证券代码:603078 证券简称:江化微 公告编号:2021-019
江阴江化微电子材料股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 理财受托方: 国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、江苏江
阴农村商业银行股份有限公司
? 本次理财金额:人民币2,000万元、人民币3,000万元、人民币2000万元、人民币3,000万元
? 理财产品名称:国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制款2021年第18期收益凭证、华泰证券股份有限公司聚益第21112号(黄金期货)收益凭证、江苏江阴农村商业银行结构性存款JDG010217、江苏江阴农村商业银行结构性存款JDG030217
? 理财期限:36天、99天、33天、90天
? 履行的审议程序:江阴江化微电子材料股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)2020年12月23日召开第四届董事会第十三次会议,同意公司在不影响募集资金投资项目建设进度的情况下,使用总额不超过人民币2亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理,期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权,财务负责人负责具体办理相关事宜,在授权有效期内该资金额度可滚动使用,授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会对本事项分别发表了意见,保荐机构华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”)对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《江阴江化微电子材料股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(2020-087)。
一、 本次理财概况
(一)理财目的
为提高募集资金使用效率,适当增加收益并减少财务费用,在确保不影响募集资金投资计划的情况下,公司使用总额度不超过人民币2亿元的闲置募集资金适时进行现金管理。
(二)资金来源
本次理财资金来源为公司闲置募集资金。
(三)理财产品的基本情况
受托方 名称 | 产品 类型 | 产品 名称 | 金额 (万元) | 预计年化 收益率 | 预计收益金额 (万元) |
国泰君安证券股份有限公司 | 本金保障型 | 国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制款2021年第18期收益凭证 | 2,000.00 | - | - |
华泰证券股份有限公司 | 本金保障型 | 华泰证券股份有限公司聚益第21112号(黄金期货)收益凭证 | 3,000.00 | - | - |
江苏江阴农村商业银行股份有限公司 | 结构性存款 | 江苏江阴农村商业银行结构性存款JDG010217 | 2,000.00 | 1.595-2.800% | 2.88-5.06 |
江苏江阴农村商业银行股份有限公司 | 结构性存款 | 江苏江阴农村商业银行结构性存款JDG030217 | 3,000.00 | 1.595-2.800% | 11.80-20.71 |
产品 期限 | 收益 类型 | 结构化 安排 | 参考年化 收益率 | 预计收益 (如有) | 是否构成 关联交易 |
36天 | 保本浮动收益 | 无 | _ | _ | 否 |
3个月 | 保本浮动收益 | 无 | _ | _ | 否 |
33天 | 保本浮动收益 | 无 | _ | _ | 否 |
90天 | 保本浮动收益 | 无 | _ | _ | 否 |
(一) 理财合同主要条款
公司与国泰君安证券股份有限公司签订了理财合同,主要条款如下:
产品名称 | 国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制款2021年第18期收益凭证 |
产品代码 | SPU052 |
产品类型 | 本金保障型 |
币种 | 人民币 |
期限 | 36天 |
起息日 | 2021年05月11日 |
到期日 | 2021年6月16日 |
到期年化收益率 | 投资者到期年化收益率=固定收益率+浮动收益率,精确到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。 |
固定收益率 | 2.10% |
浮动收益率 | (1)若观察期内任一当日价格/期初价格>108%,则浮动收益率=0.00% (2)若观察期内未达到上述条件,则浮动收益率=Max(0%, 40.00%×(期末价格-行权价格)/期初价格) |
产品名称 | 华泰证券股份有限公司聚益第21112号(黄金期货)收益凭证 |
产品代码 | SPL912 |
产品类型 | 本金保障型 |
币种 | 人民币 |
期限 | 99天 |
起息日 | 2021年5月11日 |
到期日 | 2021年8月17日 |
低行权水平 | 100% |
高行权水平 | 119% |
低于低行权价收益率 | 3.4%(年化) |
两行权价之间收益率 | 3.1% |
高于高行权价收益率 | 1.6%(年化) |
到期终止收益率(年化) | 1、若挂钩标的期末收益表现水平小于等于低行权价,则到期终止收益率=低于低行权价收益率; 2、若挂钩标的期末收益表现水平大于低行权价且小于等于高行权价,则到期终止收益率=两行权价之间收益率; 3、若挂钩标的期末收益表现水平大于高行权价,则到期终止收益率= 高于高行权价收益率。 |
产品名称 | 江苏江阴农村商业银行结构性存款JDG010217 |
产品代码 | JDG010217 |
产品类型 | 保本浮动收益型 |
币种 | 人民币 |
期限 | 33天 |
起息日 | 2021年5月13日 |
到期日 | 2021年6月15日 |
预期年化收益率(年化) | 1.5950%-2.8000% |
产品名称 | 江苏江阴农村商业银行结构性存款JDG030217 |
产品代码 | JDG030217 |
产品类型 | 保本浮动收益型 |
币种 | 人民币 |
期限 | 90天 |
起息日 | 2021年5月13日 |
到期日 | 2021年8月11日 |
预期年化收益率(年化) | 1.5950%-2.8000% |
名称 | 成立时间 | 法定代表人 | 注册资本(万元) | 主营业务 | 主要股东及实际控制人 | 是否为本次交易专设 |
华泰证券股份有限公司 | 1991-04-09 | 张伟 | 907,665万人民币 | 证券经纪业务,证券自营,证券承销业务(限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债(含政策性金融债)),证券投资咨询,为期货公司提供中间介绍业务,融资融券业务,代销金融产品业务,证券投资基金代销,证券投资基金托管,黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务,股票期权做市业务,中国证监会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) | -- | 否 |
国泰君 | 1999 | 贺青 | 890,794. | 证券经纪;证券自营;证券承销与保 | -- | 否 |
安证券股份有限公司 | -08-18 | 7954万人民币 | 荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;融资融券业务;证券投资基金代销;代销金融产品业务;为期货公司提供中间介绍业务;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) | |||
江苏江阴农村商业银行股份有限公司 | 2001-12-03 | 孙伟 | 217,180.2841万人民币 | 吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算,办理票据承兑与贴现;代理收付款项及代理保险业务,代理发行、代理兑付、承销政府债券,从事银行卡业务,提供信用证服务与担保;买卖政府债券和金融债券;从事同业拆借;提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;结汇、售汇;资信调查、咨询、见证业务;代客外汇买卖业务;经银行业监督管理机构批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) | -- | 否 |
2021年3月31日(未经审计) | 2020年12月31日(经审计) | |
资产总额 | 202,857.35 | 198,841.31 |
负债总额 | 90,406.63 | 87,309.60 |
净资产 | 112,450.72 | 111,531.71 |
2021年1-3月(未经审计) | 2020年度(经审计) | |
经营活动现金流量净额 | -4261.62 | -1,110.81 |
能获得一定的投资收益,符合全体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果造成较大影响。
五、风险提示
1、公司本次使用自有资金进行理财所涉及的投资产品为金融机构发行的保本浮动收益型银行理财产品,收益情况由于受宏观经济的影响可能具有一定波动性。 2、理财产品发行人提示了产品面临的风险包括收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险、最不利的投资情形等风险。
六、决策程序的履行
公司召开第四届董事会第十三次会议,审议通过公司在不影响募集资金投资项目建设进度的情况下,使用总额不超过人民币2亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理,期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权,财务负责人负责具体办理相关事宜,在授权有效期内该资金额度可滚动使用,授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《江阴江化微电子材料股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(2020-087)。
七、本公告日前十二个月公司累计使用闲置募集资金购买理财产品的情况
金额:万元
序号 | 理财产品名称 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回本金金额 |
1 | 江阴农村商业银行银行结构性存款 | 保本浮动收益型 | 6,000 | 6,000 | 7.865753 | 0 |
2 | 国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制2021年第1期收益凭证 | 本金保障型 | 1,000 | 1,000 | 5.730137 | 0 |
3 | 信益第21004号(GC001)收益凭证 | 本金保障型收益凭证 | 6,000 | 6,000 | 55.489315 | 0 |
4 | 对公结构性存款2021 年第2 期6 个月B | 保本浮动收益型 | 3,000 | 0 | 0 | 3,000 |
5 | 对公结构性存款2021 | 保本浮动 | 2,000 | 2,000 | 15.8 | 0 |
年第2 期3个月B | 收益型 | |||||
6 | 国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制款2021年第18期收益凭证 | 本金保障型收益凭证 | 2,000 | 0 | 0 | 2,000 |
7 | 华泰证券股份有限公司聚益第21112号(黄金期货)收益凭证 | 本金保障型收益凭证 | 3,000 | 0 | 0 | 3,000 |
8 | 江苏江阴农村商业银行结构性存款JDG010217 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 0 | 0 | 2,000 |
9 | 江苏江阴农村商业银行结构性存款JDG030217 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 0 | 0 | 3,000 |
合计 | 28,000 | 0 | 84.885205 | 13,000 | ||
最近12个月内单日最高投入金额 | 18,000 | |||||
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) | 16.14 | |||||
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) | 1.48 | |||||
目前已使用的理财额度 | 13,000 | |||||
尚未使用的理财额度 | 7,000 | |||||
总理财额度 | 20,000 |