公告编号：2021-087证券代码：832862 证券简称：惠柏新材 主办券商：东吴证券
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司拟续聘会计师事务所公告
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一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2011年1月24日组织形式：特殊普通合伙注册地址：上海首席合伙人：朱建弟上年度末合伙人数量：232人上年度末注册会计师人数：2,323人上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：1,218人最近一年收入总额（经审计）：381,400万元最近一年审计业务收入（经审计）：304,000万元最近一年证券业务收入（经审计）：124,600万元上年度上市公司审计客户家数：576家上年度挂牌公司审计客户家数：423家上年度上市公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| C39 | 制造业 | 计算机、通讯和其他电子设备制造业 |
| C27 | 制造业 | 医药制造业 |
| I65 | 信息运输、软件和信息技术服务 | 软件和信息技术服务业 |
| C43 | 制造业 | 化学原料和化学纸品制造业 |
| C73 | 制造业 | 专用设备制造业 |
上年度挂牌公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| I65 | 信息运输、软件和信息技术服务 | 软件和信息技术服务业 |
| C73 | 制造业 | 专用设备制造业 |
| C39 | 制造业 | 计算机、通讯和其他电子设备制造业 |
| C38 | 制造业 | 电气机械和器材制造业 |
| C34 | 制造业 | 通用设备制造业 |
上年度上市公司审计收费：0万元（暂无相关统计数据）上年度挂牌公司审计收费：0万元（暂无相关统计数据）上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：38家上年度本公司同行业挂牌公司审计客户家数：14家
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：12,900万元职业保险累计赔偿限额：125,000万元
3.诚信记录
职业风险基金计提及职业保险购买符合相关规定，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。立信会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次，监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。
（二）项目信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次，监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。
1、基本情况：
| 1、基本情况： | |||||||
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司和挂牌公司审 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务 | ||
| 计时间 | 时间 | ||||
| 项目合伙人 | 姚辉 | 1996年 | 2002年 | 1994年 | 2014年 |
| 签字注册会计师 | 程月敏 | 1996年 | 2009年 | 2013年 | 2014年 |
| 质量控制复核人 | 张盈 | 2009年 | 2006年 | 2006年 | 2019年 |
| （3）项目质量控制复核人最近三年从业情况 | |||||||
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形（上述人员过去三年没有不良记录）。
4.审计收费
本期审计收费30万元，其中年报审计收费30万元。上期审计收费5万元，其中年报审计收费5万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)董事会对议案审议和表决情况
2021年度审计费用将根据审计业务量，综合考虑专业审计服务所承担的责任、需投入专业技术的程度、参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素并经双方友好协商定价，以上审计收费为预估金额，具体以双方之间签署的合同为准。
公司于2021年4月28日召开的第三届董事会第二次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，会议表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，该议案不涉及关联交易，不存在回避表决情况。
(二)审计委员会履职情况
(三)独立董事的事前认可情况和独立意见
公司审计委员会在选聘会计师事务所的过程中，重点关注了其业务资质和胜任能力，并结合为公司服务的年限及审计质量，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的相关资质、经验和能力，在为公司提供审计服务的过程中能遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履行职责，其相关职业保险能够承担因审计失败导致的民事赔偿责任，故本次续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构。
独立董事事前认可意见：认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的相关资质、经验和能力，在为公司提供审计服务的过程中能遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履行职责，不存在损害公司和股东利益的情形，同意《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》并同意将该议案提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的相关资质、经验和能力，为公司提供审计服务的过程中能遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，不存在损害公司和股东利益的情形。为保证公司2021年度审计工作的连续性，同意《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
(四)生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件目录
独立董事事前认可意见：认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的相关资质、经验和能力，在为公司提供审计服务的过程中能遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履行职责，不存在损害公司和股东利益的情形，同意《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》并同意将该议案提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的相关资质、经验和能力，为公司提供审计服务的过程中能遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，不存在损害公司和股东利益的情形。为保证公司2021年度审计工作的连续性，同意《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。《惠柏新材料科技（上海）股份有限公司第三届董事会第二次会议决议》。
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司
董事会2021年4月30日