内蒙古天首科技发展股份有限公司
2021年第一季度报告
定2021-04
2021年04月
第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人邱士杰、主管会计工作负责人邱士杰及会计机构负责人(会计主管人员)乔铸声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
本报告期上年同期
本报告期比上年同期增
减营业收入（元）303,306.733,273,365.82-90.73%归属于上市公司股东的净利润（元）-5,808,508.71-5,517,874.515.26%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
-5,814,538.56-5,523,161.395.27%经营活动产生的现金流量净额（元）18,846,994.701,292,110.441,358.62%基本每股收益（元/股）-0.0172-0.01635.52%稀释每股收益（元/股）-0.0172-0.01635.52%加权平均净资产收益率-1.50%-1.38%-0.12%
本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末
增减总资产（元）2,371,273,656.432,393,455,500.59-0.93%归属于上市公司股东的净资产（元）385,193,799.65391,002,308.36-1.49%非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目年初至报告期期末金额说明计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
6,029.85合计6,029.85--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数15,477
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况股份状态数量合慧伟业商贸（北京）有限公司
境内非国有法人
11.84%40,000,0000
质押40,000,000冻结40,000,000周仁瑀境内自然人3.72%12,551,2760张祥林境内自然人2.91%9,837,8000陈凤珠境内自然人1.71%5,764,0950赵睿境内自然人1.64%5,537,7970吴建伟境内自然人0.94%3,166,7000李波境内自然人0.89%3,000,0000胡国栋境内自然人0.89%3,000,0000李晓斌境内自然人0.89%3,000,0000周林松境内自然人0.84%2,850,0000
前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类数量合慧伟业商贸（北京）有限公司40,000,000人民币普通股40,000,000周仁瑀12,551,276人民币普通股12,551,276张祥林9,837,800人民币普通股9,837,800陈凤珠5,764,095人民币普通股5,764,095赵睿5,537,797人民币普通股5,537,797吴建伟3,166,700人民币普通股3,166,700周林松2,850,000人民币普通股2,850,000李炎2,500,000人民币普通股2,500,000改宏业2,342,513人民币普通股2,342,513内蒙古昆明卷烟有限责任公司2,157,703人民币普通股2,157,703上述股东关联关系或一致行动本公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股
的说明变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发送本公司截止2021年3月31日股东名册显示，上述前10名未参与融资融券业务。公司前
名普通股股东、前
名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
资产类期末余额期初余额增减变动变化原因货币资金77,944,185.33
112,432,593.13
-30.67%主要系公司子公司支付采购固定资产
及支付工程款增加所致应收账款5,635,191.6048,603,721.60-88.41%主要系公司子公司收回货款所致预付款项28,573,161.57771,977.493601.29%主要系公司子公司预付货款增加所其他应收款2,608,633.321,542,342.6269.13%主要系公司子公司收到定期存款利息
所致。其他流动资产15,927,981.4231,350,217.97-49.19%主要系公司子公司收到税收返还款所
致。使用权资产3,433,112.62主要系2021年1月1日起，公司执行新
租赁准则，科目重分类调整所致。负债类期末余额期初余额增减变动变化原因合同负责1,017,429.711,934,860.90-47.42%主要系公司子公司返还部分预收货款
所致。其他流动负债96,900.28179,469.09-46.01%主要系公司子公司公司待转销项税额
减少所致。租赁负债3,865,182.70100.00%主要系：2021年1月1日起，公司执行
新租赁准则，科目重分类调整所致。长期应付款13,065,449.9017,855,038.67-26.82%主要系：2021年1月1日起，公司执行
新租赁准则，科目重分类调整所致。损益类本报告期上年同期增减变动变化原因营业收入303,306.733,273,365.82-90.73%主要系公司子公司贸易按净额法确认
收入所致。营业成本317,187.162,966,399.21-89.31%主要系公司子公司贸易按净额法确认
收入所致。销售费用401,704.13-100.00%主要系公司子公司按新收入准则科目
重分类调整管理费用4,876,004.932,466,752.7597.67%主要系公司子公司较上年同期无形资
产摊销增加所致。现金流本报告期上年同期增减变动变化原因经营活动产生的现金流量净额
18,846,994.701,292,110.441358.62%主要系公司子公司收到税收返还款所
致。投资活动产生的现金流量净额-50,477,902.50
-428,183.0311688.86%主要系公司子公司在固定资产及建工
程投入增加所致
现金及现金等价物净增加额-34,488,407.80
-2,102,530.921540.33%主要系公司子公司在固定资产及建工
程投入增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、2017年4月17日、2017年6月26日和2017年7月13日，本公司分别召开了第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第
六次会议和第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第八次会议及2017年第二次临时股东大会，分别审议通过了本次重大资产收购的相关议案。本公司通过下属企业吉林天首，以支付现金的方式，购买天成矿业持有的天池钼业75%股权和天池矿业对天池钼业享有的34,200万元债权。本次交易完成后，吉林天首将持有天池钼业75%股权并享有对天池钼业的34,200万元的债权，吉林天首的GP为本公司二级全资子公司凯信腾龙，出资100万元，LP为本公司，出资4.99亿元。2017年12月29日，天池钼业完成股权变更工商登记手续，吉林天首持有天池钼业75%股权，并改组天池钼业董事会。
2019年4月3日，本公司与控股子公司天池钼业、中冶天工三方签订了《施工、采购总承包合同》，本公司为该事项承担履约担保责任，公司为该合同的履约实施担保的事项已经公司董事会第三十一次会议和公司2019年第一次临时股东大会审议通过。2019年5月28日，本公司控股子公司天池钼业与兖州中材建设有限公司签订《吉林天池钼业有限公司小城季德钼矿露天采矿工程总承包合同》，该合同就天池钼业小城季德钼矿日处理25000吨钼矿石项目的矿岩采、剥运输，年开采矿石量约825万吨（并满足发包方扩产要求）的全过程实行总承包。合同预估总价款为人民币912,620,800元（具体以合同约定条款，实际结算为准）。2020年2月21日和2020年3月9日，公司召开第八届董事会第三十九次会议和2020年第二次临时股东大会，审议通过了公司《关于控股子公司吉林天池钼业有限公司增资扩股暨放弃相关优先认购权的议案》，公司董事会同意天池钼业的增资事项并放弃公司对天池钼业本次增资优先认购权，并同意公司控股子公司天池钼业与金堆股份、亚东投资共同签订增资协议。天池钼业本次增资扩股，金钼股份、亚东投资共同以50,000万元认购天池钼业新增注册资金14258.9438万元，天池钼业注册资金将由32,500万元增加至46,758.9438万元。本次天池钼业引进投资者对其增资扩股本公司放弃增资的优先认购权后，未导致本公司对天池钼业控制权的变化。增资后天池钼业的股权结构为：吉林天首持股52.1291%，金钼股份持股18.2967%，六通矿业持股17.3764%，亚东投资12.1978%，2020年5月16日天池钼业完成增资事项的工商变更登记。2020年4月28日，公司第八届董事会第四十次会议，审议通过了公司《关于公司签署重大资产购买相关补充协议的议案》，本公司就上述重大资产收购事项与天成矿业、天池矿业三方签署《支付现金购买资产协议之补充协议二》，本协议就吉林天首以支付现金方式购买天成矿业持有的天池钼业75%股权（增资后为52.1291%）和天池矿业对天池钼业享有的3.42亿元债权的支付方式进行了修订。公司合伙企业吉林天首与天池钼业、天池矿业签订《债务处置协议》，天池矿业自本协议生效之日起至2022年4月30日止，不向天池钼业主张拥有的427,217,657.82元本金及利息，且自2018年1月1日至2022年4月30日也不计算新的利息；吉林天首同意，自本协议生效之日起至2022年4月30日止，如天池矿业完成了向吉林天首债权交割，吉林天首不向天池钼业主张34,200万元债权和利息，在此期间也不计算新的利息。
2020年8月27日，公司召开第八届董事会第四十一次会议，审议通过了公司《关于控股子公司签订<施工、采购总承包合同之解除协议>并解除为其提供履约担保的议案》，本公司与天池钼业、中冶天工于2019年4月3日签订的《施工、采购总承包合同》协议终止，同时解除本公司为天池钼业80000万元小城季德钼矿施工建设项目的担保责任。
因股权转让款未如期给付，天成矿业向吉林省吉林市中级人民法院起诉并申请财产保全，该法院就（[2020]吉02民初463号）和（[2021]吉02民初33号）《民事裁定书》裁定，冻结了本公司合伙企业吉林天首持有的天池钼业全部股权，涉及金额为本金28,435.5519万元及相应利息，目前该案于2021年4月25日开庭审理，未判决。
、经公司2018年
月
日和2018年
月
日分别召开的第八届董事会第二十六次会议、第八届监事会第十五次会议和2018年第三次临时股东大会审议，通过了公司2018年度实施限制性股票激励计划的相关议案，公司向
名激励对象授予16,000,000股限制性股票，授予价格为
3.97
元/股。2018年
月
日，公司第八届董事会第二十九次会议和第八届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向2018年度限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定本次限制性股票的授予日为2018年
月
日。2018年
月
日，大华会计师事务所出具了《内蒙古天首科技发展股份有限公司验资报告》（大华验字
[2018]000624号）。经本公司申请，中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成登记手续，确定本公司本次授予限制性股票的上市日期为2018年
月
日。因此，本公司2018年度股权激励方案顺利实施，新增注册资本16,000,000元，股本溢价47,520,000元，变更后的累计股本为337,822,022元。本股权激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过
个月，分别以自授予完成之日起
个月、
个月、
个月内的最后一个交易日当日止为解除限售时间。2020年4月28日，本公司召开第八届董事会第四十次会议和第八届监事会第二十二次会议，审议通过了公司《关于限制性股票激励计划第一个行权期未达到行权条件予以回购注销部分限制性股票的议案》，公司按照《激励计划（草案）》的规定，拟以2018年度股权激励计划第一个解除限售期40%的比例进行回购注销，注销数量为6,400,000股,占公司总股份的1.89%，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和，即：回购价格为授予价格3.97元/股，且支付银行同期存款利息，共涉及9名股权激励对象，回购总金额为25,408,000.00元，加支付银行同期存款利息，本次回购注销完成后，公司2018年度限制性股票激励计划已授予的限制性股票数量变更为9,600,000股，公司总股本将由337,822,022股减至331,422,022股。2021年4月28日，本公司召开第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议，审议通过了公司《关于限制性股票激励计划第二个行权期未达到行权条件予以回购注销部分限制性股票的议案》，公司按照《激励计划（草案）》的规定，拟以2018年度股权激励计划第二个解除限售期30%的比例进行回购注销，注销数量为4,800,000股,占公司总股份的1.4483%，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和，即：回购价格为授予价格3.97元/股，且支付银行同期存款利息，共涉及9名股权激励对象，回购总金额为19,056,000.00元，加支付银行同期存款利息，本次回购注销完成后，公司2018年度限制性股票激励计划已授予的限制性股票数量变更为4,800,000股，公司总股本将由331,422,022股减至326,622,022股。截止本报告披露日，公司2018年度限制性股票激励计划已授予的限制性股票数量变更为4,800,000股。
3、公司第八届董监事会任期于2019年8月9日届满，公司于2019年8月8日披露第八届董监事会延期换届，同时董事会各
专门委员会和高级管理人员的任期相应顺延的公告。2020年1月8日，公司收到深交所下发的《关于对内蒙古天首科技发展股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2020〕第6号），公司对该关注函涉及董监事会延期换届事宜做出承诺。2021年1月13日，中国证券监督管理委员会内蒙古监管局向公司下发《关于对内蒙古天首科技发展股份有限公司第八届董事会、监事会换届的督促函》(内证监函[2021]30号)。2021年4月1日和4月19日，公司分别召开了第八届董事会第四十四次会议、第八届监事会第二十六次会议和2021年第一次临时股东大会，审议通过了第八届董事会、监事会换届选举的议案，公司于2021年4月19日完成了公司董监事换届事宜。
4、公司于2021年4月19日召开第九届董事会第一次会议和监事会第一次会议，选举邱士杰先生为第九届董事会董事长兼
财务总监、选举石建军先生为第九届监事会主席、选举陈锋利先生为总经理、选举姜琴女士为第九届董事会秘书。
重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引
公司以设立的有限合伙企业吉林天首以支付现金方式购买天成矿业持有的天池钼业75%股权和天池矿业对天池钼业享有的34,200万元债权。
2017年
月
日
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网站上《内蒙古天首科技发展股份有限公司第八届董事会第十二次会议决议公告》（临[2017-27]）和《内蒙古天首科技发展股份有限公司重大资产购买预案》及其他相关公告。
2017年07月14日
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网站上《内蒙古天首科技发展股份有限公司2017年第二次临时股东大会决议公告》（临[2017-68]）。2020年02月22日
《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于控股子公司吉林天池钼业有限公司增资扩股暨放弃相关优先认购权的
公告》（临[2020-11]）、《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于控股子公司吉林天池钼业有限公司增资扩股暨放弃相关优先认购权的更正公告》（临[2020-13]）、《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于控股子公司吉林天池钼业有限公司增资扩股暨放弃相关优先认购权的补充公告》(临2020-14)。
2020年03月10日
中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网站上《内蒙古天首科技发展股份有限公司2020年第二次临时股东大会决议公告》（临[2020-16]）。
2020年
月
日
中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网站上《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于公司签署重大资产购买相关补充协议的公告》（临[2020-27]）2020年10月31日
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网站上《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于重大诉讼的公告》（临[2020-66]）。
2021年
月
日
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网站上《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于重大诉讼事项进展情况的公告》（临[2021-10]）。
公司2018年度限制性股票激励计划
2018年09月29日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司第八届董事会第二十六次会议决议公告》（临[2018-63]）、《内蒙古天首科技发展股份有限公司第八届监事会第十五次会议决议公告》（临[2018-64]）、《公司2018年度限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司2018年度限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单》。2018年10月16日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司2018年第三次临
时股东大会决议公告》（临[2018-84]）。
2018年12月06日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司2018年度限制性股票激励计划授予登记完成的公告》(临[2018-96])。
2020年
月
日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于2018年度限制性股票激励计划第一个解除限售期条件未达成予以回购注销对应部分限制性股票的公告》（临[2020-29]）。
2021年04月30日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于2018年度限制性股票激励计划第二个解除限售期条件未达成予以回购注销对应部分限制性股票的公告》（临[2021-35]）。
公司第八届董事会、监事会换届事宜
2019年
月
日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于董事会、监事会延期换届选举的公告》（临[2019-45]）。2020年01月16日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于深圳证券交所关注函回函的公告》（临[2020-06]）
2020年
月
日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于深圳证券交所关注函回函涉及事项进展情况的公告》（临[2020-19]）。
2021年04月02日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于董事会换届选举的公告》（临[2021-12]）、《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于监事会换届选举的公告》（临[2021-14）。2021年
月
日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于董事会换届选举的更正公告》（临[2021-16]）
2021年04月20日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》（临[2021-23]）公司召开全体职工大会选举职工监事2021年04月14日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于选举职工监事的公告》（临[2021-17]）
公司选举董事长、监事会主席及高级管理人员
2021年04月19日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮资讯网《内蒙古天首科技发展股份有限公司第九届董事会第一次会议决议公告》（临[2021-24]）、《内蒙古天首科技发展股份有限公司第九届监事会第一次会议决议公告》（临[2021-25]）股份回购的实施进展情况
□适用√不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√适用□不适用
承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺上市公司其他承诺
本公司将于春节假期后立即启动换届事宜，争取在2020年3月底之前完成换届。
2020年01月16日
三个月履行完毕
上市公司其他承诺
公司在深圳证券交易所《关于对内蒙古天首科技发展股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函〔2020〕第102号）的回复函中已再次承诺：
公司将于2020年8月底之前完成换届事宜。
2020年07月23日
2020年08月31日
履行完毕
承诺是否按时履行否如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划
无
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□适用√不适用
六、对
2021年1-6月经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
七、日常经营重大合同
□适用√不适用
八、委托理财
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
接待时间接待地点接待方式
接待对象类型
接待对象
谈论的主要内容及提供
的资料
调研的基本情况索
引2021年01月05日
办公室电话沟通个人投资者
公司2021年钼矿投产情况？2020年盈利情况？
2021年度投资者关系管理信息登记表2021年
月
日
办公室电话沟通个人投资者
公司业绩预告披露时间？
2021年度投资者关系管理信息登记表
2021年02月05日
办公室电话沟通个人投资者
公司为什么放弃优先认购权？同时增资不好吗？
2021年度投资者关系管理信息登记表2021年
月
日
办公室电话沟通个人投资者
股东人数和钼矿进度
2021年度投资者关系管理信息登记表2021年
月
日
办公室电话沟通个人投资者
天池钼业诉讼事项，是否可提前披露
2021年度投资者关系管理信息登记表
年报2021年03月26日
办公室电话沟通个人投资者
公司诉讼、换
届等事项，最
新股东人数
2021年度投资者关系管理信息登记表
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：内蒙古天首科技发展股份有限公司
2021年03月31日
单位：元项目2021年3月31日2020年12月31日流动资产：
货币资金77,944,185.33112,432,593.13结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款5,635,191.6048,603,721.60应收款项融资预付款项28,573,161.57771,977.49应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款2,608,633.321,542,342.62其中：应收利息90,750.68513,589.04应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产15,927,981.4231,350,217.97流动资产合计130,689,153.24194,700,852.81非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产21,230,989.1524,926,332.37在建工程400,523,719.46395,463,016.08生产性生物资产油气资产使用权资产3,433,112.62无形资产1,130,948,752.611,132,986,481.61开发支出商誉长期待摊费用111,973,298.57111,984,917.21递延所得税资产31,850,371.8931,850,371.89其他非流动资产540,624,258.89501,543,528.62非流动资产合计2,240,584,503.192,198,754,647.78资产总计2,371,273,656.432,393,455,500.59流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款200,754,877.05216,963,859.62预收款项合同负债1,017,429.711,934,860.90卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
代理承销证券款应付职工薪酬5,832,641.406,270,534.11应交税费1,821,975.392,482,296.05其他应付款914,646,910.21910,239,912.96
其中：应付利息89,098,750.1089,457,625.10应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债87,000,000.0087,000,000.00其他流动负债96,900.28179,469.09流动负债合计1,211,170,734.041,225,070,932.73非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债3,865,182.70长期应付款13,065,449.9017,855,038.67长期应付职工薪酬预计负债58,885,712.0858,285,434.45递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计75,816,344.6876,140,473.12负债合计1,286,987,078.721,301,211,405.85所有者权益：
股本337,822,022.00337,822,022.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积567,206,426.39567,206,426.39减：库存股63,520,000.0063,520,000.00
其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润-456,314,648.74-450,506,140.03归属于母公司所有者权益合计385,193,799.65391,002,308.36
少数股东权益699,092,778.06701,241,786.38所有者权益合计1,084,286,577.711,092,244,094.74负债和所有者权益总计2,371,273,656.432,393,455,500.59法定代表人：邱士杰主管会计工作负责人：邱士杰会计机构负责人：乔铸
2、母公司资产负债表
单位：元项目2021年3月31日2020年12月31日流动资产：
货币资金51,064.4110,677.45交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款324,344,655.55324,339,798.45其中：应收利息
应收股利存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产2,148,874.502,148,874.50流动资产合计326,544,594.46326,499,350.40非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款长期股权投资509,000,000.00509,000,000.00其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产122,206.00131,950.36在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计509,122,206.00509,131,950.36资产总计835,666,800.46835,631,300.76流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债应付职工薪酬1,203,912.871,207,989.34应交税费593,727.68649,090.84其他应付款270,904,588.41268,108,464.96
其中：应付利息358,875.00
应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债87,000,000.0087,000,000.00其他流动负债
流动负债合计359,702,228.96356,965,545.14非流动负债：
长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计359,702,228.96356,965,545.14所有者权益：
股本337,822,022.00337,822,022.00其他权益工具
其中：优先股
永续债资本公积521,360,374.06521,360,374.06减：库存股63,520,000.0063,520,000.00其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润-319,697,824.56-316,996,640.44所有者权益合计475,964,571.50478,665,755.62负债和所有者权益总计835,666,800.46835,631,300.76
3、合并利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入303,306.733,273,365.82其中：营业收入303,306.733,273,365.82
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本8,266,853.619,258,724.65其中：营业成本317,187.162,966,399.21利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出分保费用税金及附加19,389.0824,022.52销售费用401,704.13管理费用4,876,004.932,466,752.75研发费用财务费用3,054,272.443,399,846.04其中：利息费用2,498,625.002,612,900.00利息收入277,270.761,621.65加：其他收益6,029.855,286.88投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
-7,957,517.03-5,980,071.95加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
-7,957,517.03-5,980,071.95减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-7,957,517.03-5,980,071.95
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
-7,957,517.03-5,980,071.952.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润-5,808,508.71-5,517,874.51
2.少数股东损益-2,149,008.32-462,197.44
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-7,957,517.03-5,980,071.95归属于母公司所有者的综合收益总额
-5,808,508.71-5,517,874.51归属于少数股东的综合收益总额
-2,149,008.32-462,197.44
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.0172-0.0163
（二）稀释每股收益
-0.0172-0.0163本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：邱士杰主管会计工作负责人：邱士杰会计机构负责人：乔铸
4、母公司利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业收入
0.000.00减：营业成本0.000.00税金及附加销售费用912.99管理费用200,139.0946,930.90研发费用财务费用2,501,045.032,614,879.41其中：利息费用2,498,625.002,612,900.00利息收入
10.0723.88加：其他收益投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
列）
-2,701,184.12-2,662,723.30加：营业外收入减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
-2,701,184.12-2,662,723.30减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填
列）
-2,701,184.12-2,662,723.30
（一）持续经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
-2,701,184.12-2,662,723.30
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减
值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
六、综合收益总额-2,701,184.12-2,662,723.30
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
49,060,793.987,291,743.59
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还16,732,030.69收到其他与经营活动有关的现金
8,475,664.624,074,467.56经营活动现金流入小计74,268,489.2911,366,211.15购买商品、接受劳务支付的现金
24,156,886.053,030,263.69客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金
2,207,838.251,690,226.88
支付的各项税费1,126,222.30132,118.53
支付其他与经营活动有关的现金
27,930,547.995,221,491.61经营活动现金流出小计55,421,494.5910,074,100.71经营活动产生的现金流量净额18,846,994.701,292,110.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
50,477,902.50428,183.03投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计50,477,902.50428,183.03投资活动产生的现金流量净额-50,477,902.50-428,183.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金
2,857,500.002,966,458.33其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计2,857,500.002,966,458.33筹资活动产生的现金流量净额-2,857,500.00-2,966,458.33
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额-34,488,407.80-2,102,530.92
加：期初现金及现金等价物余额
109,566,593.133,284,742.99
六、期末现金及现金等价物余额75,078,185.331,182,212.07
6、母公司现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金
5,602,607.433,844,786.75经营活动现金流入小计5,602,607.433,844,786.75
购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金
5,912.471,836.00
支付的各项税费55,023.5459,112.81
支付其他与经营活动有关的现金
2,643,784.46905,360.83经营活动现金流出小计2,704,720.47966,309.64经营活动产生的现金流量净额2,897,886.962,878,477.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金
2,857,500.002,966,458.33支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计2,857,500.002,966,458.33筹资活动产生的现金流量净额-2,857,500.00-2,966,458.33
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额40,386.96-87,981.22加：期初现金及现金等价物余额
10,677.4598,637.55
六、期末现金及现金等价物余额51,064.4110,656.33
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否
合并资产负债表
单位：元项目2020年
月
日2021年
月
日调整数流动资产：
货币资金112,432,593.13112,432,593.13应收账款48,603,721.6048,603,721.60预付款项771,977.4948,603,721.60其他应收款1,542,342.621,542,342.62
其中：应收利息513,589.04513,589.04其他流动资产31,350,217.9731,350,217.97流动资产合计194,700,852.81194,700,852.81非流动资产：
固定资产24,926,332.3721,409,699.72-3,516,632.65在建工程395,463,016.08使用权资产3,516,632.653,516,632.65无形资产1,132,986,481.61长期待摊费用111,984,917.21111,984,917.21递延所得税资产31,850,371.89111,984,917.21其他非流动资产501,543,528.62111,984,917.21非流动资产合计2,198,754,647.782,198,754,647.78资产总计2,393,455,500.592,393,455,500.59流动负债：
应付账款216,963,859.62216,963,859.62合同负债1,934,860.90216,963,859.62应付职工薪酬6,270,534.11216,963,859.62应交税费2,482,296.05216,963,859.62其他应付款910,239,912.96216,963,859.62
其中：应付利息89,457,625.10216,963,859.62一年内到期的非流动负债
87,000,000.0087,000,000.00其他流动负债179,469.0987,000,000.00流动负债合计1,225,070,932.731,225,070,932.73非流动负债：
租赁负债3,924,704.113,924,704.11长期应付款17,855,038.6713,930,334.56-3,924,704.11预计负债58,285,434.4558,285,434.45非流动负债合计76,140,473.1276,140,473.12负债合计1,301,211,405.851,301,211,405.85所有者权益：
股本337,822,022.00337,822,022.00资本公积567,206,426.39567,206,426.39减：库存股63,520,000.0063,520,000.00
未分配利润-450,506,140.03-450,506,140.03归属于母公司所有者权益合计
391,002,308.36391,002,308.36
少数股东权益701,241,786.38701,241,786.38所有者权益合计1,092,244,094.741,092,244,094.74负债和所有者权益总计2,393,455,500.592,393,455,500.59调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目2020年
月
日2021年
月
日调整数流动资产：
货币资金10,677.4510,677.45其他应收款324,339,798.45324,339,798.45其他流动资产2,148,874.502,148,874.50流动资产合计326,499,350.40326,499,350.40非流动资产：
长期股权投资509,000,000.00509,000,000.00固定资产131,950.36131,950.36非流动资产合计509,131,950.36509,131,950.36资产总计835,631,300.76835,631,300.76流动负债：
应付职工薪酬1,207,989.341,207,989.34应交税费649,090.84649,090.84其他应付款268,108,464.96268,108,464.96其中：应付利息358,875.00358,875.00一年内到期的非流动负债
87,000,000.0087,000,000.00流动负债合计356,965,545.14356,965,545.14非流动负债：
负债合计356,965,545.14356,965,545.14所有者权益：
股本337,822,022.00337,822,022.00资本公积521,360,374.06521,360,374.06减：库存股63,520,000.0063,520,000.00未分配利润-316,996,640.44-316,996,640.44
所有者权益合计478,665,755.62478,665,755.62负债和所有者权益总计835,631,300.76835,631,300.76调整情况说明财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知》（财会[2018]35号），本公司自2021年1月1日起执行上述新租赁准则，并对财务报表相关项目作出调整。
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用√不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否
公司第一季度报告未经审计。