方正证券股份有限公司第四届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第四届监事会第五次会议于2021年4月29日以现场及电话相结合的方式召开,现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2021年4月19日以电子邮件方式发出,本次会议由监事会主席雍苹女士召集和主持,应出席监事3名,实际出席监事3名(雍苹女士、徐国华先生现场参会,曾媛女士以电话方式参会),董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。经审议,本次会议形成如下决议:
一、审议通过了《2020年度监事会工作报告》
此项议案须提交股东大会审议。
表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
二、审议通过了《2020年年度报告》
经审核,监事会认为公司2020年年度报告的审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求,报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期内的财务状况和经营成果,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
此项议案须提交股东大会审议。
表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
三、审议通过了《2020年度财务决算报告》
此项议案须提交股东大会审议。
表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
四、审议通过了《2020年度内部控制评价报告》
表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
五、审议通过了《2020年度社会责任报告》
表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
六、审议通过了《2020年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明》此项议案须提交股东大会审议。表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
七、审议通过了《2020年度合规管理有效性评估报告》
表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
八、审议通过了《2020年度风险管理有效性评估报告》
表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
九、审议通过了《2020年度资产证券化业务内部控制有效性评估报告》表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
十、审议通过了《2020年度合规报告》
表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
十一、审议通过了《2020年度风险管理报告》
表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
十二、审议通过了《2020年度廉洁从业管理情况报告》
表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
十三、审议通过了《2020年度关联交易内部专项审计报告》表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
十四、审议通过了《关于确认2020年度计提资产减值损失的议案》监事会认为,公司按照《企业会计准则》和有关规定确认计提各项资产减值损失,符合公司实际情况,体现了公司会计处理的稳健、谨慎,决策程序符合相关法律法规的规定,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情况。监事会同意公司本次计提资产减值损失。表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
十五、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
监事会认为,公司根据财政部相关会计准则及通知的规定变更会计政策,决策
程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定,不存在损害公司及股东利益的情形,监事会同意公司本次会计政策变更。
表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
十六、审议通过了《2021年第一季度报告》
经审核,监事会认为公司2021年第一季度报告的审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求,报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期内的财务状况和经营成果,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。表决结果:赞成3票,反对0票,弃权0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司监事会
2021年4月30日