鹏起科技发展股份有限公司董事会审计委员会
2020年度履职情况报告
作为鹏起科技发展股份有限公司(以下简称“公司”) 审计委员会委员，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职权，全面关注公司的发展状况，按时出席公司在2020年度内召开的董事会审计委员会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董事及专业委员会委员的作用。
一、审计委员会基本情况
2019年8月26日，公司召开的2019年第三次临时股东大会选举产生了第十届董事会董事，第十届董事会审计委员会由独立董事韩志丽女士、严法善先生及董事邵开海先生3名成员组成，主任委员由韩志丽女士担任。
二、公司董事会审计委员会2020年度会议召开情况
2020年度公司董事会审计委员会共召开了7次会议,具体情况如下：
| 召开时间 | 会议届次 | 议案 | 审议结果 |
| 2020年2月27日 | 审计委员会2020年第一次会议 | 议案：鹏起科技发展股份有限公司关于聘任2019年度审计机构及确定审计费用的议案 | 全票同意 |
| 2020年4月29日 | 审计委员会2020年第二次会议 | 议案一：公司2020年第一季度报告及报告摘要 议案二：关于公司2019年度主要经营业绩 | 全票同意 |
| 2020年6月12日 | 审计委员会2020年第三次会议 | 议案：关于公司2020年度对子公司提供预计担保额度的议案 | 全票同意 |
| 2020年6月21日 | 审计委员会2020年第四次会议 | 议案：公司2019年年度财务报表 | 全票同意 |
| 2020年6月21日 | 审计委员会2020年第五次会议 | 议案1：公司董事会审计委员会对会计师事务所从事2019年年度公司审计工作的总结报告 议案2：会计师事务所出具的公司2019年审计报告 议案3：会计师事务所出具的公司2019年内部控制审计报告 议案4：公司2019年利润分配及资本公积金转增股本预案 议案5：公司2019年内部控制自我评价报告 | 全票同意 |
| 议案6：关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告 议案7：关于公司2019年计提资产减值准备及预计负债的议案 议案8：关于续聘公司2020年度审计机构及制定其报酬标准的议案 议案9：公司2019年年度报告及报告摘要 议案10：审计委员会2019年度履职情况报告 | |||
| 2020年8月27日 | 审计委员会2020年第六次会议 | 议案1：公司2020年半年度报告及报告摘要 议案2：关于公司2020年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 全票同意 |
| 2020年10月28日 | 审计委员会2020年第七次会议 | 议案：公司2020年三季度报告及报告摘要 | 全票同意 |
问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（四）评价内部控制的有效性
公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制制度的建设。报告期内，公司按照《公司法》等法律法规的要求，对内部控制相关制度进行了修订，并严控制度的执行，切实保障公司和股东的利益。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律法规的要求，尽职尽责的履行了审计委员会的职责。 2021年度，公司董事会审计委员会全体委员将继续恪尽职守，勤勉尽责，认真履行审计委员会的职责，切实有效地监督上市公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，维护公司及全体股东的利益。
（此页无正文，为《鹏起科技发展股份有限公司鹏起科技发展股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告》之签字页）
董事会审计委员会主任委员（签名）：韩志丽
董事会审计委员会委员（签名）：严法善
邵开海
2021年4月29日