公司代码：600321 公司简称：正源股份
正源控股股份有限公司2021年第一季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人何延龙、主管会计工作负责人郭卜祯及会计机构负责人（会计主管人员）罗建华保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 4,635,508,049.24 | 4,373,016,230.67 | 6.00 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,913,006,407.46 | 1,927,196,753.05 | -0.74 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 131,501,746.12 | -785,727,808.29 | 不适用 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 226,296,089.99 | 84,101,800.20 | 169.07 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -14,190,345.59 | -35,600,498.29 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -16,771,523.91 | -36,629,029.95 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.7390 | -1.3202 | 增加0.5812个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0094 | -0.0236 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0094 | -0.0236 | 不适用 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | ||
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,303,644.64 | 收到政府补贴 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 133,781.54 | 短期理财产品收益 |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债、其他非流动金融资产产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、其他非流动金融资产和其他权益工具投资取得的投资收益 | 683,219.18 | 两年期理财产品收益及处置基金收益 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的 |
| 投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 723,585.56 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额（税后） | -207,020.75 | |
| 所得税影响额 | -56,031.85 | |
| 合计 | 2,581,178.32 |
| 股东总数（户） | 65,487 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 正源房地产开发有限公司 | 375,235,863 | 24.84 | 0 | 质押 | 358,060,570 | 境内非国有法人 |
| 冻结 | 375,235,863 | |||||
| 四川国栋建设集团有限公司 | 329,670,000 | 21.82 | 0 | 冻结 | 329,670,000 | 境内非国有法人 |
| 陕西华圣企业（集团）股份有限公司 | 22,365,000 | 1.48 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 海南福瑞源健康管理有限公司 | 14,195,800 | 0.94 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 李鹏 | 12,263,600 | 0.81 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 汪辉武 | 10,889,724 | 0.72 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 陕西华圣果业营销管理有限公司 | 7,932,600 | 0.53 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 海南正源幸福健康投资有限公司 | 6,236,400 | 0.41 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 王福义 | 4,875,200 | 0.32 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 高显琼 | 3,757,800 | 0.25 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 正源房地产开发有限公司 | 375,235,863 | 人民币普通股 | 375,235,863 |
| 四川国栋建设集团有限公司 | 329,670,000 | 人民币普通股 | 329,670,000 |
| 陕西华圣企业（集团）股份有限公司 | 22,365,000 | 人民币普通股 | 22,365,000 |
| 海南福瑞源健康管理有限公司 | 14,195,800 | 人民币普通股 | 14,195,800 |
| 李鹏 | 12,263,600 | 人民币普通股 | 12,263,600 |
| 汪辉武 | 10,889,724 | 人民币普通股 | 10,889,724 |
| 陕西华圣果业营销管理有限公司 | 7,932,600 | 人民币普通股 | 7,932,600 |
| 海南正源幸福健康投资有限公司 | 6,236,400 | 人民币普通股 | 6,236,400 |
| 王福义 | 4,875,200 | 人民币普通股 | 4,875,200 |
| 高显琼 | 3,757,800 | 人民币普通股 | 3,757,800 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截至本报告披露日，上述股东中，海南福瑞源健康管理有限公司为正源房地产开发有限公司的全资子公司，海南正源幸福健康投资有限公司与正源房地产开发有限公司为同一控制下的关联公司，正源房地产开发有限公司与海南福瑞源健康管理有限公司及海南正源幸福健康投资有限公司系一致行动人；陕西华圣果业营销管理有限公司为陕西华圣企业（集团）股份有限公司全资孙公司，李鹏系陕西华圣企业（集团）股份有限公司的董事。除此之外，公司未知其他关联关系，也未知其他一致行动情况。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||
| 资产负债表项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 变动比例（%） | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 102,416,720.01 | 62,813,297.21 | 63.05 | 主要系报告期内产品销售收入增加所致 |
| 应收款项融资 | 7,652,000.00 | 3,049,344.00 | 150.94 | 主要系报告期内收到银行承兑汇票所致 |
| 其他应收款 | 8,320,938.93 | 5,266,324.90 | 58.00 | 主要系报告期内增加保证金所致 |
| 合同资产 | 77,848,460.66 | 4,840,400.71 | 1508.31 | 主要系报告期内澋源建设工程施工量增加所致 |
| 其他流动资产 | 36,739,526.39 | 10,927,204.88 | 236.22 | 主要系报告期内光华资本购买理财产品所致 |
| 合同负债 | 227,022,153.07 | 38,198,214.30 | 494.33 | 主要系报告期内增加预收款所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 662,860,000.00 | 0 | 不适用 | 主要系报告期内长期借款重分类所致 |
| 其他流动负债 | 21,229,464.27 | 4,497,808.18 | 372.00 | 主要系报告期内预收款应交税金所致 |
| 长期借款 | 1,236,936,246.68 | 1,921,228,191.13 | -35.62 | 主要系报告期内长期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致 |
| 递延收益 | 1,891,570.35 | 1,227,283.83 | 54.13 | 主要系报告期内收到政府补贴所致 |
| 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例(%) | 变动原因说明 |
| 营业收入 | 226,296,089.99 | 84,101,800.20 | 169.07 | 主要系报告期内较上年同期疫情影响减弱，人造板、酒店和建筑业务收入恢复所致 |
| 营业成本 | 214,427,643.05 | 94,636,961.55 | 126.58 | 主要系报告期内随营业收入增加对应成本增加所致 |
| 税金及附加 | 3,474,471.94 | 823,912.19 | 321.70 | 主要系报告期内营业收入增加所致 |
| 销售费用 | 6,099,499.65 | 2,277,234.50 | 167.85 | 主要系报告期内营业收入增加所致 |
| 财务费用 | 1,262,772.38 | 5,748,769.86 | -78.03 | 主要系报告期内一般借款减少，支付的利息相应减少 |
| 其他收益 | 1,523,483.64 | 433,310.14 | 251.59 | 主要系报告期内收到政府补贴所致 |
| 公允价值变动收益（损失以 | 592,873.32 | 0.00 | 不适用 | 主要系报告期内持有的长期理财产品公允 |
| “－”号填列） | 价值变动所致 | |||
| 投资收益 | 5,480.03 | 127,268.17 | -95.69 | 主要系报告期内持有的短期理财产品减少所致 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 873,912.87 | 1,536,031.83 | -43.11 | 主要系报告期内转回坏账准备所致 |
| 现金流量表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例(%) | 变动原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 131,501,746.12 | -785,727,808.29 | 不适用 | 主要系上一报告期支付正源荟项目土地出让金，本报告期受疫情影响减少，产品销售收入增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -20,896,471.19 | 2,003,494.72 | -1143.00 | 主要系报告期内光华资本购买理财产品所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -71,084,914.11 | 678,416,288.45 | -110.48 | 主要系上一报告期取得借款，本报告期支付借款利息所致 |
融资提供最高债权金额2,648.90万元的抵押担保。本次担保事项已在公司为子公司2021年度提供担保的额度范围内。具体内容详见公司于2021年1月16日、2021年3月5日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于取消部分担保事项并为子公司2021年度提供担保的公告》（公告编号：2021-002号）、《关于为全资子公司提供担保的进展公告》（公告编号：2021-016号）。截至本报告期末，公司已经批准的2021年度担保额度已使用2,648.90万元，剩余2021年度预计担保额度197,351.10万元（不含前期已审批的仍在有效期内的担保以及其他单独审议的担保事项）。
（2）报告期内子公司提供阶段性连带责任保证担保的进展
公司分别于2020年12月2日、2020年12月21日召开的第十届董事会第九次会议、2020年第五次临时股东大会，审议通过了《关于子公司提供阶段性连带责任保证担保的的议案》，同意子公司成都正源荟置业有限公司（以下简称“正源荟”）为购买其“成都市双流区正源国际荟产城融合项目”3#、4#地块上商品房的合格按揭贷款客户在合作银行、住房公积金管理中心的按揭贷款提供阶段性连带责任保证担保，担保额度不超过人民币50,000万元（具体数额以实际发生的担保金额为准），股东大会授权公司经营层在上述担保额度内办理担保事宜并签署相关法律文件。具体内容详见公司于2020年12月4日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于子公司提供阶段性连带责任保证担保的公告》（公告编号：2020-090号）。截至本报告期期末，子公司正源荟已实际为购房客户的按揭贷款提供阶段性连带责任保证2,754万元。
2、关于在宜宾市翠屏区投资建设智能家居高端板材项目的进展情况说明
公司于2021年1月29日召开的第十届董事会第十三次会议审议通过了《关于签署框架协议的议案》，2021年2月23日召开的第十届董事会第十四次会议审议通过了《关于拟签署投资协议书的议案》，同意公司及子公司四川鸿腾源实业有限公司在宜宾市翠屏区投资建设“智能家居高端板材项目”，项目总投资约5亿元，占地约230亩，固定资产投资强度不低于200万元每亩。董事会授权公司经营管理层商谈、确定、签署具体投资协议书及最终土地交易文件，办理相关审批手续及项目公司事宜等，制定具体方案进行相关投资建设。
公司于2021年2月1日、2021年3月31日分别与宜宾市翠屏区工业园区管理委员会签署了《智能家居高端板材项目之框架协议》、《智能家居高端板材项目投资协议书》，并于2021年4月15日在宜宾市翠屏区注册成立四川溢丰源板材有限公司，相关工作正在按计划进行。
具体内容详见公司分别于2021年1月30日、2021年2月24日、2021年4月1日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于签署框架协议的公告》（公告编号：2021-007
号）、《关于智能家居高端板材项目投资暨拟签署相关协议的公告》（公告编号：2021-013号）及《关于<智能家居高端板材项目投资协议书>完成签署的进展公告》（公告编号：2021-020号）。
3、关于完善公司治理的情况说明
（1）修订《公司章程》
公司于2021年1月15日召开的第十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商登记的议案》。公司根据实际经营情况，将公司注册地址变更为成都市双流区东升街道广都大道2号，并结合公司实际情况对章程部分条款进行修订。公司已于报告期内完成了工商变更登记手续，取得了换发的营业执照。具体内容详见公司分别于2021年1月16日、2021年3月16日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于修订<公司章程>并办理工商登记的公告》（公告编号：2021-003）及《关于完成章程备案及工商变更登记的公告》（公告编号：2021-019）。
（2）完成《公司治理专项自查报告》
公司于2021年4月6日召开的第十届董事会第十六次会议、第十届监事会第六次会议，议通过了《关于<公司治理专项自查报告>的议案》，结合治理专项自查清单，公司对2018 年1月1日至2020年12月31日期间的相关情况逐项进行了梳理，并在中国证券监督管理委员会政务服务平台提交了《公司治理专项自查报告》。具体内容详见公司于2021 年 4 月 7 日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《第十届董事会第十六次会议决议公告》（公告编号：
2021-022）和《第十届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2021-023）。
（3）修订和制定公司基本管理制度
为贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14 号），结合证监会《关于开展上市公司治理专项行动的公告》（证监会公告〔2020〕69号）文件要求，公司于2021年4月6日召开的第十届董事会第十六次会议、第十届监事会第六次会议，审议通过了公司修订和完善的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等十二项基本管理制度（其中五项尚需公司2020年年度股东大会审议）；公司于2021年4月21日召开的第十届董事会第十七次会议审议通过了《关于制订<防范大股东及关联方占用资金专项制度>的议案》。具体内容详见公司分别于2021年4月7日、2021年4月22日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的相关公告。
4、关于回购股份的情况说明
公司于2021年3月1日召开第十届董事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》及《关于授权公司管理层全权办理回购股份相关事项的议案》。基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，结合公司经营情况及财务状况等因素，公
司决定以集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于员工持股计划或者股权激励。具体内容详见公司分别于2021年3月2日、2021年3月5日、2021年3月6日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：
2021-015）、《关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况的公告》（公告编号：2021-017）及《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2021-018）。公司已根据相关规定在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立回购专用证券账户；截至本报告披露日，公司尚未实施股份回购。
5、关于控股股东所持股份被轮候冻结的情况说明
公司于2021年4月1日收到上海证券交易所转来的《股权司法冻结及司法划转通知》（2021司冻0401-2号），公司控股股东正源房地产开发有限公司因债券交易纠纷持有的公司375,235,863股无限售流通股新增两轮轮候冻结。具体内容详见公司于2021年4月6日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于控股股东所持股份被轮候冻结的公告》（公告编号：
2021-021）。
6、关于第二大股东所持股份被解除轮候冻结的情况说明
公司于2021年2月9日收到上海证券交易所转来的《股权司法冻结及司法划转通知》（2021司冻0209-01号），公司第二大股东四川国栋建设集团有限公司（以下简称“国栋集团”）持有的公司329,670,000股无限售流通股于2021年2月9日被解除轮候冻结。上述冻结解除后，国栋集团所持公司股份被冻结的其他情况为：国栋集团持有公司329,670,000股股份于2016年11月24日被内蒙古自治区高级人民法院轮候冻结。具体内容详见公司于2021年2月18日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于第二大股东股份被解除轮候冻结的公告》（公告编号：2021-011）
7、关于 “双流?正源国际荟产城融合项目”项目实施进展的情况说明
2019年10月25日，公司与成都市双流区人民政府签订《双流正源国际荟产城融合项目投资协议书》。公司将按照成都市双流区公园城市发展格局和高质量建设国家临空经济示范区、打造中国航空经济之都的战略规划，以双评估补差方式整合自有位于成都市双流区黄水镇的525亩土地，按现有城市规划实施自主改造，以自有资金和自筹资金投资建设“双流?正源国际荟产城融合项目”。子公司正源荟作为投资主体开展业务，已开展第一期106.25亩和第二期97.42亩土地的投资建设工作。截至本报告披露日，正源荟项目已于2021年4月23日取得5#、7#地块《不动产权证书》，于2021年4月20日取得7#地块基坑部分的《建设工程规划许可证》。
8、公司全资子公司延安聚丰源运输有限公司由于无实际业务，于2021年4月20日完成注销登记手续。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 正源控股股份有限公司 |
| 法定代表人 | 何延龙 |
| 日期 | 2021年4月29日 |