公司代码:601555 公司简称:东吴证券 东吴证券股份有限公司 2021年第一季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 5 四、 附录 ...... 9 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人范力、主管会计工作负责人袁维静及会计机构负责人(会计主管人员)王菁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位:元币种:人民币 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | 总资产 | 107,617,256,171.66 | 105,474,550,200.92 | 2.03 | 归属于上市公司股东的净资产 | 27,909,778,219.92 | 27,879,893,402.91 | 0.11 | | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | 经营活动产生的现金流量净额 | 4,822,986,131.48 | 3,881,239,666.25 | 24.26 | | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | 营业收入 | 1,735,553,294.38 | 1,245,120,133.88 | 39.39 | 归属于上市公司股东的净利润 | 423,846,208.63 | 371,541,437.90 | 14.08 | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 414,922,268.41 | 372,524,264.17 | 11.38 | 加权平均净资产收益率(%) | 1.51 | 1.77 | 减少0.26个百分点 | 基本每股收益(元/股) | 0.11 | 0.12 | -8.33 | 稀释每股收益(元/股) | 0.11 | 0.12 | -8.33 |
项目 | 本期金额 | 说明 | 非流动资产处置损益 | 507,192.31 | | 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,490,077.52 | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,200,532.78 | | 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 8,771,162.84 | | 少数股东权益影响额(税后) | -113,371.45 | | 所得税影响额 | -2,931,653.78 | | 合计 | 8,923,940.22 | |
股东总数(户) | 108,417 | 前十名股东持股情况 | 股东名称(全称) | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | 股份状态 | 数量 | 苏州国际发展集团有限公司 | 917,220,819 | 23.64 | 0 | 质押 | 260,000,000 | 国有法人 | 中新苏州工业园区投资管理有限公司 | 130,000,000 | 3.35 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | 张家港市直属公有资产经营有限公司 | 115,790,030 | 2.98 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | 中国证券金融股份有限公司 | 106,485,989 | 2.74 | 0 | 无 | 0 | 未知 | 苏州高新国有资产经营管理集团有限公司 | 91,000,000 | 2.35 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | 苏州营财投资集团有限公司 | 83,952,120 | 2.16 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | 苏州工业园区国有资产控股发展有限公司 | 80,382,601 | 2.07 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | 苏州物资控股(集团)有限责任公司 | 71,300,892 | 1.84 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | 中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 70,122,218 | 1.81 | 0 | 无 | 0 | 未知 | 苏州信托有限公司 | 69,056,000 | 1.78 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | 前十名无限售条件股东持股情况 |
股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | 种类 | 数量 | 苏州国际发展集团有限公司 | 917,220,819 | 人民币普通股 | 917,220,819 | 中新苏州工业园区投资管理有限公司 | 130,000,000 | 人民币普通股 | 130,000,000 | 张家港市直属公有资产经营有限公司 | 115,790,030 | 人民币普通股 | 115,790,030 | 中国证券金融股份有限公司 | 106,485,989 | 人民币普通股 | 106,485,989 | 苏州高新国有资产经营管理集团有限公司 | 91,000,000 | 人民币普通股 | 91,000,000 | 苏州营财投资集团有限公司 | 83,952,120 | 人民币普通股 | 83,952,120 | 苏州工业园区国有资产控股发展有限公司 | 80,382,601 | 人民币普通股 | 80,382,601 | 苏州物资控股(集团)有限责任公司 | 71,300,892 | 人民币普通股 | 71,300,892 | 中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 70,122,218 | 人民币普通股 | 70,122,218 | 苏州信托有限公司 | 69,056,000 | 人民币普通股 | 69,056,000 | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 苏州国际发展集团有限公司和苏州营财投资集团有限公司、苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州营财投资集团有限公司100%的股权,同时持有苏州信托有限公司70.01%的股权,因此,苏州国际发展集团有限公司、苏州营财投资集团有限公司和苏州信托有限公司为一致行动人。未发现上述其他股东之间存在关联关系,也未发现上述其他股东属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 |
项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 增减比例(%) | 变动原因 | 衍生金融资产 | 33,226,565.49 | 7,949,263.29 | 317.98 | 主要是由于本期末金融工具形成的衍生金融资产增加所致 | 存出保证金 | 4,252,964,387.89 | 3,125,558,058.04 | 36.07 | 本期末交易保证金、履约保证金增加所致。 | 应收款项 | 688,566,518.09 | 376,891,916.23 | 82.70 | 本期末香港子公司 |
| | | | 应收业务款增加所致。 | 固定资产 | 1,554,345,446.90 | 649,911,472.33 | 139.16 | 主要是由于本期在建工程转入固定资产所致 | 在建工程 | 16,582,471.33 | 879,705,555.60 | -98.11 | 主要是由于本期在建工程转入固定资产所致 | 使用权资产 | 209,489,609.01 | | - | 按照新租赁准则新设科目 | 衍生金融负债 | 12,732,910.04 | 3,535,520.85 | 260.14 | 主要是由于本期末金融工具形成的衍生金融负债增加所致 | 代理承销证券款 | 3,267,000.00 | | - | 主要是由于本期末代理承销证券款规模增加所致 | 应付票据 | 248,000,000.00 | 177,170,000.00 | 39.98 | 主要是由于本期末期货子公司银行承兑汇票增加所致 | 合同负债 | 27,250,144.29 | 20,248,472.58 | 34.58 | 主要是由于本期末手续费及佣金预收款形成的合同负债增加所致 | 租赁负债 | 207,566,944.60 | | - | 按照新租赁准则新设科目 | 库存股 | 370,229,016.47 | 19,220,540.31 | 1,826.22 | 主要是由于本期完成股份回购所致 | 其他综合收益 | -25,683,612.23 | 10,214,293.84 | -351.45 | 主要是由于本期其他权益工具投资公允价值变动所致 |
项目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 增减比例(%) | 变动原因 | 利息净收入 | 213,737,138.91 | 47,002,202.63 | 354.74 | 主要是由于本期利息收入增加、利息支出减少所致。 | 公允价值变动收益 | -127,444,407.69 | -77,476,239.94 | - | 主要是由于本期金融工具公允价值变动所致 |
汇兑收益 | 1,556,771.14 | 4,189,183.55 | -62.84 | 主要是由于汇率变动所致 | 其他业务收入 | 410,837,415.07 | 162,218,429.46 | 153.26 | 主要是由于本期期货子公司其他业务收入增加所致 | 资产处置收益 | 539,670.95 | -840.95 | - | 主要是由于本期固定资产处置收益增加所致 | 业务及管理费 | 677,109,698.71 | 461,857,987.33 | 46.61 | 主要是由于本期业绩增长,计提的职工薪酬增加所致 | 信用减值损失 | 77,649,436.12 | 118,691,270.61 | -34.58 | 主要是由于本期买入返售金融资产信用减值损失减少所致 | 其他业务成本 | 407,110,003.48 | 172,933,026.03 | 135.41 | 主要是由于本期期货子公司其他业务成本增加所致 | 营业外收入 | 1,626,694.20 | 640,208.43 | 154.09 | 主要是由于本期营业外收入增加所致 | 营业外支出 | 458,640.06 | 10,177,425.91 | -95.49 | 主要是由于本期捐赠支出减少所致 | 所得税费用 | 140,283,363.16 | 96,003,228.96 | 46.12 | 主要是由于本期利润总额增加所致 | 其他综合收益的税后净额 | -44,239,415.75 | -217,337,837.21 | - | 主要是由于本期其他权益工具投资的公允价值变动所致 |
项目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 增减比例(%) | 变动原因 | 投资活动产生的现金流量净额 | 1,128,571,181.66 | 26,068,482.46 | 4,229.26 | 主要是由于本期收回投资所收到的现金增加所致 | 筹资活动产生的 | -3,341,111,811.76 | 7,293,152,631.90 | -145.81 | 主要是由于本 |
现金流量净额 | | | | 期偿还债务支付的现金增加、吸收投资收到的现金减少所致 | 汇率变动对现金的影响 | 7,891,227.07 | 28,043,301.93 | -71.86 | 主要是由于汇率变动所致 |
公司名称 | 东吴证券股份有限公司 | 法定代表人 | 范力 | 日期 | 2021年4月30日 |
四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表2021年3月31日编制单位:东吴证券股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 资产: | | | 货币资金 | 25,806,238,666.91 | 23,550,623,073.76 | 其中:客户资金存款 | 21,181,350,604.22 | 19,972,497,020.66 | 结算备付金 | 4,394,659,339.67 | 4,022,703,604.97 | 其中:客户备付金 | 3,742,643,179.15 | 3,635,439,157.44 | 融出资金 | 18,493,578,602.00 | 18,049,801,302.82 | 衍生金融资产 | 33,226,565.49 | 7,949,263.29 | 存出保证金 | 4,252,964,387.89 | 3,125,558,058.04 | 应收款项 | 688,566,518.09 | 376,891,916.23 | 买入返售金融资产 | 5,788,573,771.55 | 7,018,448,234.30 | 金融投资: | | | 交易性金融资产 | 33,767,477,801.17 | 34,115,122,757.46 | 债权投资 | 225,353,860.01 | 224,095,373.07 | 其他债权投资 | 5,710,049,884.86 | 6,264,932,127.78 | 其他权益工具投资 | 3,036,253,228.58 | 3,843,359,653.81 | 长期股权投资 | 1,929,910,400.34 | 1,538,178,928.49 | 固定资产 | 1,554,345,446.90 | 649,911,472.33 | 在建工程 | 16,582,471.33 | 879,705,555.60 | 使用权资产 | 209,489,609.01 | | 无形资产 | 223,234,228.43 | 230,916,590.07 | 商誉 | 316,517,242.61 | 315,844,316.37 | 递延所得税资产 | 844,507,235.36 | 854,571,053.96 | 其他资产 | 325,726,911.46 | 405,936,918.57 | 资产总计 | 107,617,256,171.66 | 105,474,550,200.92 | 负债: | | | 短期借款 | 1,287,449,624.45 | 1,069,956,134.02 | 应付短期融资款 | 8,066,250,570.97 | 8,400,919,247.63 | 拆入资金 | 2,002,177,777.78 | | 交易性金融负债 | 1,573,651,506.17 | 1,978,636,180.90 | 衍生金融负债 | 12,732,910.04 | 3,535,520.85 | 卖出回购金融资产款 | 11,460,462,776.15 | 10,717,911,545.84 | 代理买卖证券款 | 27,552,592,023.16 | 25,197,694,220.26 | 代理承销证券款 | 3,267,000.00 | |
应付职工薪酬 | 944,262,476.16 | 1,184,966,047.79 | 应交税费 | 518,864,717.52 | 417,602,767.42 | 应付票据 | 248,000,000.00 | 177,170,000.00 | 应付款项 | 481,581,740.78 | 405,002,473.26 | 合同负债 | 27,250,144.29 | 20,248,472.58 | 租赁负债 | 207,566,944.60 | | 应付债券 | 24,095,135,373.37 | 26,829,753,610.13 | 递延所得税负债 | 58,636,000.39 | 57,846,309.94 | 其他负债 | 834,652,080.61 | 802,986,871.92 | 负债合计 | 79,374,533,666.44 | 77,264,229,402.54 | 所有者权益(或股东权益): | | | 实收资本(或股本) | 3,880,518,908.00 | 3,880,518,908.00 | 资本公积 | 16,739,219,827.07 | 16,738,719,260.67 | 减:库存股 | 370,229,016.47 | 19,220,540.31 | 其他综合收益 | -25,683,612.23 | 10,214,293.84 | 盈余公积 | 999,241,215.48 | 999,241,215.48 | 一般风险准备 | 2,479,406,695.01 | 2,479,309,440.09 | 未分配利润 | 4,207,304,203.06 | 3,791,110,825.14 | 归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计 | 27,909,778,219.92 | 27,879,893,402.91 | 少数股东权益 | 332,944,285.30 | 330,427,395.47 | 所有者权益(或股东权益)合计 | 28,242,722,505.22 | 28,210,320,798.38 | 负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 107,617,256,171.66 | 105,474,550,200.92 |
项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 资产: | | | 货币资金 | 19,009,466,132.92 | 16,557,112,668.94 | 其中:客户资金存款 | 16,291,046,075.98 | 15,111,886,948.19 | 结算备付金 | 4,603,105,236.95 | 4,217,793,091.85 | 其中:客户备付金 | 3,742,643,179.15 | 3,635,439,157.44 | 融出资金 | 18,202,950,870.74 | 17,773,535,774.34 | 衍生金融资产 | 715,767.58 | | 存出保证金 | 633,200,517.92 | 225,822,171.01 | 应收款项 | 25,186,506.96 | 33,407,859.54 | 买入返售金融资产 | 4,718,628,142.79 | 6,270,089,161.84 |
金融投资: | | | 交易性金融资产 | 27,547,298,872.32 | 27,343,180,782.74 | 其他债权投资 | 5,673,539,673.75 | 6,272,297,615.32 | 其他权益工具投资 | 2,996,828,509.87 | 3,803,934,935.10 | 长期股权投资 | 8,485,550,647.34 | 8,476,183,686.25 | 固定资产 | 1,510,022,475.65 | 603,211,298.13 | 在建工程 | 16,582,471.33 | 879,705,555.60 | 使用权资产 | 74,168,929.38 | | 无形资产 | 189,582,656.55 | 195,908,850.11 | 商誉 | 11,749,999.80 | 11,749,999.80 | 递延所得税资产 | 723,615,204.99 | 732,027,730.35 | 其他资产 | 157,193,831.14 | 157,293,737.79 | 资产总计 | 94,579,386,447.98 | 93,553,254,918.71 | 负债: | | | 应付短期融资款 | 8,066,250,570.97 | 8,400,919,247.63 | 拆入资金 | 2,002,177,777.78 | | 交易性金融负债 | 23,661,753.89 | 46,900,714.00 | 衍生金融负债 | 4,041,226.96 | 3,508,078.35 | 卖出回购金融资产款 | 11,294,092,916.83 | 10,626,015,724.81 | 代理买卖证券款 | 19,846,601,865.17 | 18,659,000,563.40 | 代理承销证券款 | 3,267,000.00 | | 应付职工薪酬 | 785,740,711.96 | 971,315,109.00 | 应交税费 | 444,850,341.36 | 338,098,956.34 | 应付款项 | 396,789,859.41 | 109,682,445.87 | 合同负债 | 24,981,130.18 | 18,769,809.43 | 租赁负债 | 67,158,692.32 | | 应付债券 | 24,095,135,373.37 | 26,829,753,610.13 | 其他负债 | 240,861,463.89 | 202,450,665.67 | 负债合计 | 67,295,610,684.09 | 66,206,414,924.63 | 所有者权益(或股东权益): | | | 实收资本(或股本) | 3,880,518,908.00 | 3,880,518,908.00 | 资本公积 | 16,618,475,955.02 | 16,625,441,979.30 | 减:库存股 | 370,229,016.47 | 19,220,540.31 | 其他综合收益 | 75,254,345.77 | 101,058,271.37 | 盈余公积 | 999,241,215.48 | 999,241,215.48 | 一般风险准备 | 2,277,035,748.05 | 2,274,042,866.73 | 未分配利润 | 3,803,478,608.04 | 3,485,757,293.51 | 所有者权益(或股东权益)合计 | 27,283,775,763.89 | 27,346,839,994.08 | 负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 94,579,386,447.98 | 93,553,254,918.71 |
合并利润表2021年1—3月编制单位:东吴证券股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 | 一、营业总收入 | 1,735,553,294.38 | 1,245,120,133.88 | 利息净收入 | 213,737,138.91 | 47,002,202.63 | 其中:利息收入 | 664,012,172.48 | 568,144,036.65 | 利息支出 | 450,275,033.57 | 521,141,834.02 | 手续费及佣金净收入 | 688,786,803.98 | 573,847,837.89 | 其中:经纪业务手续费净收入 | 428,203,302.04 | 343,153,422.26 | 投资银行业务手续费净收入 | 168,122,937.32 | 149,886,979.99 | 资产管理业务手续费净收入 | 45,162,881.92 | 43,827,806.77 | 投资收益(损失以“-”号填列) | 537,278,661.66 | 527,042,754.80 | 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | 21,561,176.94 | 22,351,804.68 | 其他收益 | 10,261,240.36 | 8,296,806.44 | 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | -127,444,407.69 | -77,476,239.94 | 汇兑收益(损失以“-”号填列) | 1,556,771.14 | 4,189,183.55 | 其他业务收入 | 410,837,415.07 | 162,218,429.46 | 资产处置收益(损失以“-”号填列) | 539,670.95 | -840.95 | 二、营业总支出 | 1,169,288,953.01 | 764,031,692.32 | 税金及附加 | 7,419,814.70 | 10,549,408.35 | 业务及管理费 | 677,109,698.71 | 461,857,987.33 | 信用减值损失 | 77,649,436.12 | 118,691,270.61 | 其他业务成本 | 407,110,003.48 | 172,933,026.03 | 三、营业利润(亏损以“-”号填列) | 566,264,341.37 | 481,088,441.56 | 加:营业外收入 | 1,626,694.20 | 640,208.43 | 减:营业外支出 | 458,640.06 | 10,177,425.91 | 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 567,432,395.51 | 471,551,224.08 | 减:所得税费用 | 140,283,363.16 | 96,003,228.96 | 五、净利润(净亏损以“-”号填列) | 427,149,032.35 | 375,547,995.12 | (一)按经营持续性分类 | 1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 427,149,032.35 | 375,547,995.12 | 2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | | |
(二)按所有权归属分类 | 1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列) | 423,846,208.63 | 371,541,437.90 | 2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列) | 3,302,823.72 | 4,006,557.22 | 六、其他综合收益的税后净额 | -44,239,415.75 | -217,337,837.21 | 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -43,453,481.86 | -214,675,068.31 | (一)不能重分类进损益的其他综合收益 | -42,752,249.54 | -237,139,296.39 | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | -2,551,872.61 | 146,986.68 | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -40,200,376.93 | -237,286,283.07 | (二)将重分类进损益的其他综合收益 | -701,232.32 | 22,464,228.08 | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -54,152.56 | 256,694.75 | 2.其他债权投资公允价值变动 | -10,247,906.74 | 29,480,854.27 | 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | 4.其他债权投资信用损失准备 | 8,139,738.42 | -13,424,060.82 | 5.现金流量套期储备 | | | 6.外币财务报表折算差额 | 1,461,088.56 | 6,150,739.88 | 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -785,933.89 | -2,662,768.90 | 七、综合收益总额 | 382,909,616.60 | 158,210,157.91 | 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 380,392,726.77 | 156,866,369.59 | 归属于少数股东的综合收益总额 | 2,516,889.83 | 1,343,788.32 | 八、每股收益: | | | (一)基本每股收益(元/股) | 0.11 | 0.12 | (二)稀释每股收益(元/股) | 0.11 | 0.12 |
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 | 一、营业总收入 | 1,084,521,260.64 | 843,853,652.37 | 利息净收入 | 171,402,990.35 | 28,685,092.77 | 其中:利息收入 | 605,571,945.37 | 512,606,460.24 | 利息支出 | 434,168,955.02 | 483,921,367.47 | 手续费及佣金净收入 | 581,880,955.42 | 502,606,794.69 | 其中:经纪业务手续费净收入 | 390,372,896.34 | 321,195,996.04 | 投资银行业务手续费净收入 | 157,993,790.68 | 148,804,961.49 | 资产管理业务手续费净收入 | 29,264,655.94 | 30,912,255.08 | 投资收益(损失以“-”号填列) | 355,535,699.29 | 274,254,030.21 | 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | 16,424,023.20 | 18,697,220.04 | 其他收益 | 10,010,299.14 | 6,984,907.02 | 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | -35,401,855.34 | 31,069,583.43 | 汇兑收益(损失以“-”号填列) | 214,478.74 | 139,258.98 | 其他业务收入 | 312,385.34 | 114,826.22 | 资产处置收益(损失以“-”号填列) | 566,307.70 | -840.95 | 二、营业总支出 | 646,740,831.00 | 457,367,681.32 | 税金及附加 | 6,534,293.08 | 8,985,701.61 | 业务及管理费 | 554,989,185.45 | 363,717,446.74 | 信用减值损失 | 85,217,352.47 | 84,664,532.97 | 三、营业利润(亏损以“-”号填列) | 437,780,429.64 | 386,485,971.05 | 加:营业外收入 | 274,993.92 | 76,731.83 | 减:营业外支出 | 362,394.71 | 10,137,861.31 | 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 437,693,028.85 | 376,424,841.57 | 减:所得税费用 | 109,423,257.21 | 72,028,483.25 | 五、净利润(净亏损以“-”号填列) | 328,269,771.64 | 304,396,358.32 | (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 328,269,771.64 | 304,396,358.32 | (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | | | 六、其他综合收益的税后净额 | -33,359,501.39 | -220,679,687.90 | (一)不能重分类进损益的其他综合收益 | -40,200,376.93 | -237,286,283.07 | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | 2.权益法下不能转损益的其他 | | |
综合收益 | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -40,200,376.93 | -237,286,283.07 | (二)将重分类进损益的其他综合收益 | 6,840,875.54 | 16,606,595.17 | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -91,037.83 | 256,694.75 | 2.其他债权投资公允价值变动 | 7,365,614.76 | 29,773,961.24 | 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | 4.其他债权投资信用损失准备 | -433,701.39 | -13,424,060.82 | 七、综合收益总额 | 294,910,270.25 | 83,716,670.42 |
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 | 一、经营活动产生的现金流量: | | | 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 677,819,365.74 | 2,078,947,497.76 | 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,600,315,254.87 | 1,317,436,844.08 | 拆入资金净增加额 | 2,000,000,000.00 | 3,000,000,000.00 | 回购业务资金净增加额 | 1,926,678,583.09 | | 融出资金净减少额 | | 342,097,793.40 | 代理买卖证券收到的现金净额 | 1,816,476,877.41 | 3,450,929,948.03 | 收到其他与经营活动有关的现金 | 529,038,142.16 | 633,095,318.81 | 经营活动现金流入小计 | 8,550,328,223.27 | 10,822,507,402.08 | 为交易目的而持有的金融负债净减少额 | 24,368,738.40 | 9,558,239.51 | 融出资金净增加额 | 432,386,844.21 | | 回购业务资金净减少额 | | 3,617,642,339.86 | 支付利息、手续费及佣金的现金 | 370,197,006.34 | 298,541,989.03 | 支付给职工及为职工支付的现金 | 713,147,531.03 | 414,446,167.50 | 支付的各项税费 | 60,295,736.40 | 65,318,777.42 | 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,126,946,235.41 | 2,535,760,222.51 | 经营活动现金流出小计 | 3,727,342,091.79 | 6,941,267,735.83 | 经营活动产生的现金流量净额 | 4,822,986,131.48 | 3,881,239,666.25 |
二、投资活动产生的现金流量: | | | 收回投资收到的现金 | 3,003,557,369.61 | 333,639,965.63 | 取得投资收益收到的现金 | 220,045,269.34 | 79,404,086.57 | 取得子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | 437,379,382.45 | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 6,162,002.39 | 31,770.57 | 投资活动现金流入小计 | 3,229,764,641.34 | 850,455,205.22 | 投资支付的现金 | 1,699,577,076.09 | 811,396,111.24 | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 29,616,383.59 | 12,990,611.52 | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 372,000,000.00 | | 投资活动现金流出小计 | 2,101,193,459.68 | 824,386,722.76 | 投资活动产生的现金流量净额 | 1,128,571,181.66 | 26,068,482.46 | 三、筹资活动产生的现金流量: | | | 吸收投资收到的现金 | | 5,913,328,574.40 | 取得借款收到的现金 | 6,646,031,397.75 | 7,073,338,328.00 | 发行债券收到的现金 | 2,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 筹资活动现金流入小计 | 8,646,031,397.75 | 13,986,666,902.40 | 偿还债务支付的现金 | 11,057,678,000.00 | 6,142,991,000.00 | 支付租赁有关的现金 | 12,788,393.98 | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 565,668,339.37 | 505,523,270.50 | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 351,008,476.16 | 45,000,000.00 | 筹资活动现金流出小计 | 11,987,143,209.51 | 6,693,514,270.50 | 筹资活动产生的现金流量净额 | -3,341,111,811.76 | 7,293,152,631.90 | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 7,891,227.07 | 28,043,301.93 | 五、现金及现金等价物净增加额 | 2,618,336,728.45 | 11,228,504,082.54 | 加:期初现金及现金等价物余额 | 27,247,045,647.76 | 21,305,468,663.16 | 六、期末现金及现金等价物余额 | 29,865,382,376.21 | 32,533,972,745.70 |
一、经营活动产生的现金流量: | | | 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | | 1,905,655,055.18 | 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,305,601,061.45 | 1,129,921,643.37 | 拆入资金净增加额 | 2,000,000,000.00 | 3,000,000,000.00 | 回购业务资金净增加额 | 2,136,586,985.65 | | 融出资金净减少额 | | 305,493,141.13 | 代理买卖证券收到的现金净额 | 1,153,117,232.31 | 2,688,505,050.36 | 收到其他与经营活动有关的现金 | 43,481,965.82 | 186,227,786.24 | 经营活动现金流入小计 | 6,638,787,245.23 | 9,215,802,676.28 | 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 27,321,534.82 | | 为交易目的而持有的金融负债净减少额 | 24,368,738.40 | 9,558,239.51 | 融出资金净增加额 | 417,942,219.87 | | 回购业务资金净减少额 | | 5,228,759,767.26 | 支付利息、手续费及佣金的现金 | 222,884,761.45 | 232,968,520.18 | 支付给职工及为职工支付的现金 | 593,691,005.51 | 318,688,379.87 | 支付的各项税费 | 12,691,025.16 | 42,299,208.45 | 支付其他与经营活动有关的现金 | 545,077,510.93 | 400,798,647.30 | 经营活动现金流出小计 | 1,843,976,796.14 | 6,233,072,762.57 | 经营活动产生的现金流量净额 | 4,794,810,449.09 | 2,982,729,913.71 | 二、投资活动产生的现金流量: | | | 收回投资收到的现金 | 3,003,557,369.61 | 333,639,965.63 | 取得投资收益收到的现金 | 209,983,284.03 | 77,413,832.81 | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 5,798,201.83 | 31,770.57 | 投资活动现金流入小计 | 3,219,338,855.47 | 411,085,569.01 | 投资支付的现金 | 1,634,484,527.98 | 704,366,967.53 | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 26,288,145.67 | 4,773,807.68 | 投资活动现金流出小计 | 1,660,772,673.65 | 709,140,775.21 | 投资活动产生的现金流量净额 | 1,558,566,181.82 | -298,055,206.20 | 三、筹资活动产生的现金流量: | | | 吸收投资收到的现金 | | 5,913,328,574.40 | 取得借款收到的现金 | 6,453,502,640.00 | 6,838,815,000.00 | 发行债券收到的现金 | 2,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 筹资活动现金流入小计 | 8,453,502,640.00 | 13,752,143,574.40 | 偿还债务支付的现金 | 11,057,678,000.00 | 6,142,991,000.00 | 支付租赁有关的现金 | 7,288,617.78 | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 557,017,002.96 | 501,648,793.56 |
支付其他与筹资活动有关的现金 | 351,008,476.16 | 45,000,000.00 | 筹资活动现金流出小计 | 11,972,992,096.90 | 6,689,639,793.56 | 筹资活动产生的现金流量净额 | -3,519,489,456.90 | 7,062,503,780.84 | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 897,037.00 | 3,067,733.97 | 五、现金及现金等价物净增加额 | 2,834,784,211.01 | 9,750,246,222.32 | 加:期初现金及现金等价物余额 | 20,753,602,813.88 | 17,735,736,367.79 | 六、期末现金及现金等价物余额 | 23,588,387,024.89 | 27,485,982,590.11 |
项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 | 资产: | | | | 货币资金 | 23,550,623,073.76 | 23,550,623,073.76 | | 其中:客户资金存款 | 19,972,497,020.66 | 19,972,497,020.66 | | 结算备付金 | 4,022,703,604.97 | 4,022,703,604.97 | | 其中:客户备付金 | 3,635,439,157.44 | 3,635,439,157.44 | | 融出资金 | 18,049,801,302.82 | 18,049,801,302.82 | | 衍生金融资产 | 7,949,263.29 | 7,949,263.29 | | 存出保证金 | 3,125,558,058.04 | 3,125,558,058.04 | | 应收款项 | 376,891,916.23 | 376,891,916.23 | | 买入返售金融资产 | 7,018,448,234.30 | 7,018,448,234.30 | | 金融投资: | | | | 交易性金融资产 | 34,115,122,757.46 | 34,115,122,757.46 | | 债权投资 | 224,095,373.07 | 224,095,373.07 | | 其他债权投资 | 6,264,932,127.78 | 6,264,932,127.78 | | 其他权益工具投资 | 3,843,359,653.81 | 3,843,359,653.81 | | 长期股权投资 | 1,538,178,928.49 | 1,538,178,928.49 | | 固定资产 | 649,911,472.33 | 649,911,472.33 | | 在建工程 | 879,705,555.60 | 879,705,555.60 | | 使用权资产 | | 218,770,460.11 | 218,770,460.11 | 无形资产 | 230,916,590.07 | 230,916,590.07 | | 商誉 | 315,844,316.37 | 315,844,316.37 | | 递延所得税资产 | 854,571,053.96 | 854,571,053.96 | | 其他资产 | 405,936,918.57 | 397,728,495.34 | -8,208,423.23 | 资产总计 | 105,474,550,200.92 | 105,685,112,237.80 | 210,562,036.88 |
负债: | | | | 短期借款 | 1,069,956,134.02 | 1,069,956,134.02 | | 应付短期融资款 | 8,400,919,247.63 | 8,400,919,247.63 | | 拆入资金 | | | | 交易性金融负债 | 1,978,636,180.90 | 1,978,636,180.90 | | 衍生金融负债 | 3,535,520.85 | 3,535,520.85 | | 卖出回购金融资产款 | 10,717,911,545.84 | 10,717,911,545.84 | | 代理买卖证券款 | 25,197,694,220.26 | 25,197,694,220.26 | | 代理承销证券款 | | | | 应付职工薪酬 | 1,184,966,047.79 | 1,184,966,047.79 | | 应交税费 | 417,602,767.42 | 417,602,767.42 | | 应付票据 | 177,170,000.00 | 177,170,000.00 | | 应付款项 | 405,002,473.26 | 405,002,473.26 | | 合同负债 | 20,248,472.58 | 20,248,472.58 | | 租赁负债 | | 214,400,739.43 | 214,400,739.43 | 应付债券 | 26,829,753,610.13 | 26,829,753,610.13 | | 递延所得税负债 | 57,846,309.94 | 57,846,309.94 | | 其他负债 | 802,986,871.92 | 799,148,169.37 | -3,838,702.55 | 负债合计 | 77,264,229,402.54 | 77,474,791,439.42 | 210,562,036.88 | 所有者权益(或股东权益): | | | | 实收资本(或股本) | 3,880,518,908.00 | 3,880,518,908.00 | | 资本公积 | 16,738,719,260.67 | 16,738,719,260.67 | | 减:库存股 | 19,220,540.31 | 19,220,540.31 | | 其他综合收益 | 10,214,293.84 | 10,214,293.84 | | 盈余公积 | 999,241,215.48 | 999,241,215.48 | | 一般风险准备 | 2,479,309,440.09 | 2,479,309,440.09 | | 未分配利润 | 3,791,110,825.14 | 3,791,110,825.14 | | 归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计 | 27,879,893,402.91 | 27,879,893,402.91 | | 少数股东权益 | 330,427,395.47 | 330,427,395.47 | | 所有者权益(或股东权益)合计 | 28,210,320,798.38 | 28,210,320,798.38 | | 负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 105,474,550,200.92 | 105,685,112,237.80 | 210,562,036.88 |
单位:元币种:人民币 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 | 资产: | | | | 货币资金 | 16,557,112,668.94 | 16,557,112,668.94 | | 其中:客户资金存款 | 15,111,886,948.19 | 15,111,886,948.19 | | 结算备付金 | 4,217,793,091.85 | 4,217,793,091.85 | | 其中:客户备付金 | 3,635,439,157.44 | 3,635,439,157.44 | | 融出资金 | 17,773,535,774.34 | 17,773,535,774.34 | | 衍生金融资产 | | | | 存出保证金 | 225,822,171.01 | 225,822,171.01 | | 应收款项 | 33,407,859.54 | 33,407,859.54 | | 买入返售金融资产 | 6,270,089,161.84 | 6,270,089,161.84 | | 金融投资: | | | | 交易性金融资产 | 27,343,180,782.74 | 27,343,180,782.74 | | 其他债权投资 | 6,272,297,615.32 | 6,272,297,615.32 | | 其他权益工具投资 | 3,803,934,935.10 | 3,803,934,935.10 | | 长期股权投资 | 8,476,183,686.25 | 8,476,183,686.25 | | 固定资产 | 603,211,298.13 | 603,211,298.13 | | 在建工程 | 879,705,555.60 | 879,705,555.60 | | 使用权资产 | | 76,774,973.11 | 76,774,973.11 | 无形资产 | 195,908,850.11 | 195,908,850.11 | | 商誉 | 11,749,999.80 | 11,749,999.80 | | 递延所得税资产 | 732,027,730.35 | 732,027,730.35 | | 其他资产 | 157,293,737.79 | 150,647,433.11 | -6,646,304.68 | 资产总计 | 93,553,254,918.71 | 93,623,383,587.14 | 70,128,668.43 | 负债: | | | | 应付短期融资款 | 8,400,919,247.63 | 8,400,919,247.63 | | 拆入资金 | | | | 交易性金融负债 | 46,900,714.00 | 46,900,714.00 | | 衍生金融负债 | 3,508,078.35 | 3,508,078.35 | | 卖出回购金融资产款 | 10,626,015,724.81 | 10,626,015,724.81 | | 代理买卖证券款 | 18,659,000,563.40 | 18,659,000,563.40 | | 代理承销证券款 | | | | 应付职工薪酬 | 971,315,109.00 | 971,315,109.00 | | 应交税费 | 338,098,956.34 | 338,098,956.34 | | 应付款项 | 109,682,445.87 | 109,682,445.87 | | 合同负债 | 18,769,809.43 | 18,769,809.43 | | 租赁负债 | | 70,128,668.43 | 70,128,668.43 | 应付债券 | 26,829,753,610.13 | 26,829,753,610.13 | | 其他负债 | 202,450,665.67 | 202,450,665.67 | | 负债合计 | 66,206,414,924.63 | 66,276,543,593.06 | 70,128,668.43 | 所有者权益(或股东权益): | | | |
实收资本(或股本) | 3,880,518,908.00 | 3,880,518,908.00 | | 资本公积 | 16,625,441,979.30 | 16,625,441,979.30 | | 减:库存股 | 19,220,540.31 | 19,220,540.31 | | 其他综合收益 | 101,058,271.37 | 101,058,271.37 | | 盈余公积 | 999,241,215.48 | 999,241,215.48 | | 一般风险准备 | 2,274,042,866.73 | 2,274,042,866.73 | | 未分配利润 | 3,485,757,293.51 | 3,485,757,293.51 | | 所有者权益(或股东权益)合计 | 27,346,839,994.08 | 27,346,839,994.08 | | 负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 93,553,254,918.71 | 93,623,383,587.14 | 70,128,668.43 |
|