证券简称：掌阅科技 证券代码：603533
掌阅科技股份有限公司2020年年度股东大会会议资料
2021年4月
目录
一、2020年年度股东大会会议议程 ...... 3
二、2020年年度股东大会会议议案 ...... 5
审议《2020年年度报告全文及2020年年度报告摘要》 ...... 5
审议《2020年度董事会工作报告》 ...... 6
审议《2020年度监事会工作报告》 ...... 7
审议《2020年度财务决算报告》 ...... 8
审议《公司2020年度利润分配预案》 ...... 9
审议《关于2021年度日常关联交易预计的议案》 ...... 10
审议《关于聘任2021年度审计机构的议案》 ...... 16
审议《关于使用部分闲置自有资金进行短期理财的议案》 ...... 19
掌阅科技股份有限公司2020年度董事会工作报告 ...... 22
掌阅科技股份有限公司2020年度监事会工作报告 ...... 29
掌阅科技股份有限公司2020年度财务决算报告 ...... 33
一、2020年年度股东大会会议议程
一、现场会议召开时间：2021年5月11日14点30 分
二、现场会议召开地点：中国北京市朝阳区四惠东四惠大厦公司会议室
三、会议通知：公司于2021年4月21日在指定信息披露网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-024）。
四、网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年5月11日至2021年5月11日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
五、会议出席人员：2021年5月6日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其合法委托的代理人；公司董事、监事及高级管理人员；公司聘请的律师。
六、会议召集人：董事会
七、会议议程：
（一）本次会议以现场会议及网络投票的方式召开，请参加现场会议的股东出示证件进行登记。
（二）本次会议主持人为公司董事长成湘均先生，宣布会议开始，介绍本次股东大会的出席情况。
（三）宣读议案：
1、《2020年年度报告全文及2020年年度报告摘要》；
2、《2020年度董事会工作报告》；
独立董事林涛、于鑫铭进行述职。
3、《2020年度监事会工作报告》；
4、《2020年度财务决算报告》；
5、《公司2020年度利润分配预案》；
6、《关于2021年度日常关联交易预计的议案》；
7、《关于聘任2021年度审计机构的议案》；
8、《关于使用部分闲置自有资金进行短期理财的议案》；
（四）股东发言及提问，推选计票人和监票人
（五）对议案进行表决，综合现场投票与网络投票结果，统计表决情况
（六）宣布表决结果、决议和法律意见
1、宣读会议表决结果
2、宣读本次股东大会决议
3、见证律师发表本次股东大会的法律意见
（七）签署会议记录和会议决议，宣布会议结束
二、2020年年度股东大会会议议案
掌阅科技2020年年度股东大会会议议案一：
审议《2020年年度报告全文及2020年年度报告摘要》各位股东及股东代表：
公司根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，编制了《掌阅科技股份有限公司2020年年度报告》及其摘要。具体内容详见公司于2021年4月21日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站上披露的《掌阅科技股份有限公司2020年年度报告》及其摘要。
请各位股东及股东代表予以审议。
掌阅科技2020年年度股东大会会议议案二：
审议《2020年度董事会工作报告》各位股东及股东代表：
2020年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市规则》以及《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，切实履行董事职责，严格执行股东大会各项决议，不断规范公司法人治理结构，并根据公司经营情况、董事会日常工作和2021年度经营目标及未来发展规划编制了《掌阅科技股份有限公司2020年度董事会工作报告》。
请各位股东及股东代表予以审议。
附件一：《掌阅科技股份有限公司2020年度董事会工作报告》
掌阅科技2020年年度股东大会会议议案三：
审议《2020年度监事会工作报告》各位股东及股东代表：
2020年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，切实履行监事会职责，不断规范公司法人治理结构，并根据公司经营情况、监事会日常工作和2021年度经营发展及展望编制了《掌阅科技股份有限公司2020年度监事会工作报告》。
请各位股东及股东代表予以审议。
附件二：《掌阅科技股份有限公司2020年度监事会工作报告》
掌阅科技2020年年度股东大会会议议案四：
审议《2020年度财务决算报告》各位股东及股东代表：
公司2020年度财务报表已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，据此公司编制了《掌阅科技股份有限公司2020年度财务决算报告》。
请各位股东及股东代表予以审议。
附件三：《掌阅科技股份有限公司2020年度财务决算报告》
掌阅科技2020年年度股东大会会议议案五：
审议《公司2020年度利润分配预案》各位股东及股东代表：
按照公司章程和《掌阅科技股份有限公司未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划》， 在满足现金分红条件时，以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%。经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末母公司可供分配利润为人民币511,106,091.42元。经董事会审议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。截至本公告披露日，公司总股本438,896,835股，以此计算合计拟派发现金红利43,889,683.50元（含税）。本年度公司现金分红比例为
16.62%。
公司留存未分配利润将用于公司业务拓展，并进一步提升公司研发能力和运营能力，满足公司业务发展需要，符合公司及广大股东的利益。
公司始终重视以现金方式对股东进行回报，将严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定，并综合考虑利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极执行公司利润分配制度，同广大股东共享公司发展成果。
请各位股东及股东代表予以审议。
掌阅科技2020年年度股东大会会议议案六：
审议《关于2021年度日常关联交易预计的议案》各位股东及股东代表：
公司因日常经营需要，在2020年度与北京字节跳动网络技术有限公司等关联方（以下简称“关联方”）发生日常经营性关联交易事项的基础上，根据经营发展计划等，预计了公司及全资子公司、控股子公司2021年度将发生的日常经营性关联交易事项。
一、关联交易的基本情况
（一）2020年日常关联交易预计和执行情况
2020年11月4日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于新增日常关联交易的议案》，结合公司与关联方签署的协议及拟开展的合作，公司预计了与关联方在2020年11月至2021年10月期间产生日常关联交易情况，该事项已经公司2020年第四次临时股东大会审议通过。截至2020年12月31日，公司前次预计的日常关联交易开展情况如下：
单位：万元
| 关联交易类别 | 关联方 | 前次预计金额 | 前次实际发生金额（不含税） | 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 |
| 版权分发 | 北京字节跳动网络技术有限公司 | 16,000.00 | 2,075.47 | 实际发生金额是新增关联方之后在2020年发生的，与预计金额有时间差异，无法对比 |
| 佣金收入 | 北京微播视界科技有限公司 | - | 12.20 | |
| 推广投放 | 北京今日头条科技有限公司 | 12,000.00 | - | |
| 广告商业化 | 湖北今日头条科技有限公司 | 19,000.00 | 1,969.83 | |
| 合计 | 47,000.00 | 4,057.50 | ||
（二）本次日常关联交易预计金额
为了便于日常关联交易的管理及审核，公司对2021年发生的日常关联交易进行了预计，情况如下：
单位：万元
| 关联交易类别 | 关联人 | 本次预计金额 | 本年年初至披露日上月末与关联人累计已发生的交易金额（未经审计，不含税） | 上年实际发生金额（不含税） |
| 版权分发 | 北京字节跳动网络技术有限公司 | 16,000.00 | 3,113.21 | 2,075.47 |
| 佣金收入 | 北京微播视界科技有限公司 | 6.87 | 12.20 | |
| 推广投放 | 北京今日头条科技有限公司 | 12,000.00 | 0 | 0 |
| 广告商业化 | 湖北今日头条科技有限公司 | 15,000.00 | 3,113.42 | 1,969.83 |
| 合计 | 43,000.00 | 6,233.50 | 4,057.50 | |
提供上述产品的技术转让、技术咨询、技术服务；计算机技术培训；销售自行开发产品；销售（含网上销售）电子元器件、五金交电（不含电动自行车）、电子产品、通讯设备、家用电器；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（7）股权情况：
| 股东名称 | 出资额 | 股权比例 |
| 字节跳动（香港）有限公司 | 30,000万美元 | 100% |
| 合计 | 30,000万美元 | 100% |
| 股东名称 | 出资额 | 股权比例 |
| 今日头条有限公司 | 1,000万元 | 100% |
| 合计 | 1,000万元 | 100% |
（1）公司名称：北京今日头条科技有限公司
（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)
（3）注册地：北京市海淀区北三环西路43号2号楼三层303室
（4）法定代表人：陈韬
（5）注册资本：151,000万元
（6）经营范围：技术推广、技术服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；电脑动画设计；基础软件服务；应用软件服务；软件开发；组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）；设计、制作、代理、发布广告；会议服务；承办展览展示活动；出租办公设备；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品；互联网信息服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；互联网信息服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（7）股权情况：
| 股东名称 | 出资额 | 股权比例 |
| 今日头条有限公司 | 151,000万元 | 100% |
| 合计 | 151,000万元 | 100% |
息服务；广播电视节目制作；利用信息网络经营音乐娱乐产品，游戏产品，表演、网络游戏技法展示或解说（网络文化经营许可证有效期至2022年05月20日）；出版物批发。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；演出经纪、从事互联网文化活动、出版物批发、出版物零售、音像制品制作、销售食品、互联网信息服务、广播电视节目制作以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（7）股权情况：
| 股东名称 | 出资额 | 股权比例 |
| 运城市阳光文化传媒有限公司 | 100万元 | 100% |
| 合计 | 100万元 | 100% |
状况无不良影响，没有损害上市公司的利益。公司及关联方在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，对上市公司经营的独立性不构成影响，公司主要业务不会因上述交易对关联方形成依赖。
本议案关联股东北京量子跃动科技有限公司须回避表决。请各位股东及股东代表予以审议。
掌阅科技2020年年度股东大会会议议案七：
审议《关于聘任2021年度审计机构的议案》各位股东及股东代表：
公司拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚事务所”）为公司2021年度的财务报告和内部控制审计机构。具体情况如下：
一、机构信息
（一）、基本信息
名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码：911101020854927874
执行事务合伙人：肖厚发
成立日期：2013年12月10日
主要经营场所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务；软件开发。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
业务资质：容诚事务所具有执行证券、期货相关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验和专业能力，能够独立对公司进行财务审计和内部控制审计，满足公司年度审计工作的要求。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。
（二）、人员信息
截至2020年12月31日，容诚事务所共有合伙人132人，共有注册会计师1,018人，其中445人签署过证券服务业务审计报告。
（三）、业务规模
容诚事务所经审计的2019年度收入总额为105,772.13万元，其中审计业务收入82,969.01万元，证券期货业务收入46,621.72万元。
容诚事务所共承担210家上市公司2019年年报审计业务，审计收费总额25,290.04万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚事务所对掌阅科技股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为17家。
（四）、投资者保护能力
容诚事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2020年12月31日累计责任赔偿限额7亿元；近三年无因执业行为发生相关民事诉讼。
（五）、独立性和诚信记录
容诚事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施如下：
容诚事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施1次、自律监管措施0次、纪律处分0次。2名从业人员近三年在容诚事务所执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚事务所执业期间受到监督管理措施各1次。3名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到监督管理措施1次；4名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施各1次。
二、项目成员信息
（一）、人员信息
项目合伙人：曹创，2010年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚事务所执业，2021年开始为掌阅科技股份有限公司提供审计服务；近三年签署过4家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：田键泯，2020年成为中国注册会计师，2018年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚事务所执业，2020年开始为掌阅科技公司提供审计服务；近三年未签署过上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：陶亮，2010年成为中国注册会计师，2008年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚事务所执业； 近三年签署或复核过3家上市公司审计报告。
（二）、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人曹创、签字注册会计师田键泯、项目质量控制复核人陶亮近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
（三）、独立性
容诚事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
三、审计收费
容诚事务所为公司提供2020年度的财务报告和内部控制审计费用为150万元，其中财务审计服务报酬为120万元，内部控制审计服务报酬为30万元。公司2021年度财务报告审计费用为120万元，内控审计费用为30万元。如审计范围发生变化，公司董事会将根据实际情况调整审计费用。
请各位股东及股东代表予以审议。
掌阅科技2020年年度股东大会会议议案八：
审议《关于使用部分闲置自有资金进行短期理财的议案》各位股东及股东代表：
公司拟使用额度不超过10亿元人民币的自有资金进行理财，期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内，在此额度和期限内，资金可以滚动使用。具体情况如下：
一、委托理财概述
（一）委托理财的目的
公司为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司主营业务运营及日常资金流转需要的前提下，拟合理利用阶段性闲置自有资金（不包括募集资金）购买低风险、短期（不超过一年）的理财产品，有利于进一步提高闲置自由资金的使用效率。
（二）资金来源
本次理财资金来源为公司闲置自有资金（不包括募集资金）。
（三）公司对委托理财相关风险的内部控制
在确保不影响公司正常经营的前提下，充分利用闲置自有资金（不包括募集资金）购买低风险、短期（不超过一年）的理财产品，可以增加公司收益。公司拟购买的理财产品为低风险产品，符合公司资金管理的相关规定。公司将严格按照内控制度有关规定，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，确保资金到期收回。如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制风险。
二、委托理财的具体情况
（一）委托理财的具体情况
公司拟使用额度不超过10亿元人民币的自有资金进行理财，期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内，在此额度和期限内，资金可以滚动使用。委托理财资金仅限于购买低风险、短期（不超过一年）理财产品和存款类产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。
公司授权总经理在上述投资品种和额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料，公司管理层组织相关部门实施。授权期限自公司2020年年
度股东大会审议通过之日起十二个月内有效。本次委托理财事项尚未签署合同（或协议），公司与拟购买理财产品的银行等金融机构之间不存在关联关系，本次委托理财不构成关联交易。
（二）风险控制分析
公司拟购买的理财产品或存款类产品等相关理财产品的风险等级较低，但金融市场受宏观经济影响较大，可能由于政策变化、市场波动、不可抗力及意外事件等因素的影响，存在一定的投资风险。委托理财期间公司将与受托金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请专业机构进行审计。公司将严格控制投资风险，及时履行信息披露义务。
三、委托理财受托方的情况
公司委托理财的受托方为银行等金融机构，董事会将对受托方的基本情况进行尽职调查，选择符合公司委托理财的各项要求且与公司及子公司不存在关联关系的金融机构开展委托理财业务。
四、对公司的影响
（一）公司近两年主要财务信息
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产总额 | 1,911,656,793.69 | 2,284,396,340.71 |
| 负债总额 | 656,980,767.40 | 836,591,829.35 |
| 净资产 | 1,254,676,026.29 | 1,447,804,511.36 |
| 货币资金 | 1,198,923,537.70 | 1,291,384,613.59 |
| 2019年度 | 2020年度 | |
| 经营活动现金流量净额 | 308,800,798.29 | 322,901,128.83 |
金管理，有利于提高自有资金使用效率，且能获得一定的投资收益，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
五、风险提示
公司购买的上述理财产品为低风险理财产品，但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。
请各位股东及股东代表予以审议。
附件一：
掌阅科技股份有限公司2020年度董事会工作报告2020年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，切实履行董事职责，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议的实施，不断规范公司法人治理结构，确保董事会科学决策和规范运作。现将董事会2020年度工作情况汇报如下：
一、公司经营情况
掌阅科技持续专注于数字阅读领域的发展，以“让阅读无处不在”为使命，不断深耕数字阅读生态并围绕主业不断探索开拓新的业务增长点，并延伸布局了教育板块和IP衍生产业链，同时通过引入重要股东字节跳动，共同发展阅读事业，进一步深化数字内容生态。
（一）2020年主要经营数据
1、主营业务情况
2020年度，公司实现营业收入206,065.88万元，同比增长9.47%，归属于上市公司股东的净利润26,415.26万元，同比增长64.07%。
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 数字阅读平台 | 1,533,678,927.45 | 892,714,787.96 | 41.79 | -3.17 | -12.85 | 增加6.46个百分点 |
| 硬件产品 | 689,113.27 | 771,185.85 | -11.91 | -97.40 | -96.60 | 减少26.20个百分点 |
| 版权产品 | 504,087,203.96 | 216,804,664.56 | 56.99 | 92.66 | 72.57 | 增加5.01个百分点 |
| 其他 | 22,203,516.92 | 3,622,723.90 | 83.68 | 113.54 | 55.61 | 增加6.07个百分点 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 销售费用 | 478,765,938.28 | 422,819,326.51 | 13.23% |
| 管理费用 | 79,767,248.31 | 76,337,259.00 | 4.49% |
| 研发费用 | 146,890,851.69 | 120,065,447.12 | 22.34% |
| 财务费用 | -18,710,659.65 | -34,149,435.47 | -45.21% |
| 2020年 | 2019年 | 变动 | |
| 经营活动现金流入小计 | 2,165,074,684.15 | 2,140,286,437.58 | 1.16% |
| 经营活动现金流出小计 | 1,842,173,555.32 | 1,831,485,639.29 | 0.58% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 322,901,128.83 | 308,800,798.29 | 4.57% |
| 投资活动现金流入小计 | 296,249,250.25 | 2,170,617,111.88 | -86.35% |
| 投资活动现金流出小计 | 897,907,377.52 | 2,071,271,331.33 | -56.65% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -601,658,127.27 | 99,345,780.55 | -705.62% |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,128,000.00 | 34,900,000.00 | -96.77% |
| 筹资活动现金流出小计 | 61,571,269.62 | 44,267,684.00 | 39.09% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -60,443,269.62 | -9,367,684.00 | 545.23% |
| 现金及现金等价物净增加额 | -352,534,926.12 | 402,354,794.25 | -187.62% |
| 召开时间 | 会议届次 | 审议议案 |
| 2020年3月17 | 第二届董事会 | 1.《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议 |
| 日 | 第十五次会议 | 案》 2.《关于公司2020年非公开发行A股股票方案的议案》 2.1本次发行股票的种类和面值 2.2发行方式、发行时间、发行对象和认购方式 2.3定价基准日、发行价格和定价原则 2.4发行数量 2.5限售期 2.6募集资金总额及用途 2.7本次非公开发行完成前滚存未分配利润的安排 2.8上市地点 2.9本次非公开发行股票决议有效期 3.《关于公司2020年非公开发行A股股票预案的议案》 4.《关于公司2020年非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》 5.《关于前次募集资金使用情况报告的议案》 6.《关于公司设立募集资金专项账户的议案》 7.《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及采取填补措施的议案》 8.《关于批准与本次发行对象签订<非公开发行股票之附条件生效的股份认购合同>的议案》 9.《关于公司未来三年（2020-2022 年）股东分红回报规划的议案》 10.《关于公司2017、2018年度财务报告的议案》 11.《关于与百度集团开展战略合作暨关联交易的议案》 12.《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事宜的议案》 13.《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》 |
| 2020年3月25日 | 第二届董事会第十六次会议 | 1.《关于战略投资者符合要求并同意引入的议案》 2.《关于修订<公司章程>的议案》 3.《关于召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》 |
| 2020年4月10 | 第二届董事会 | 1.《2019年度总经理工作报告》 |
| 日 | 第十七次会议 | 2.《2019年年度报告全文及2019年年度报告摘要》 3.《2019年度董事会工作报告》 4.《2019年度财务决算报告》 5.《关于2019年度利润分配及资本公积转增股本的预案》 6.《2019年度内部控制评价报告》 7.《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 8.《关于聘任2020年度审计机构的议案》 9.《关于会计政策变更的议案》 10.《关于调整公司组织架构的议案》 11.《关于使用部分闲置自有资金进行短期理财的议案》 12.《关于召开2019年年度股东大会的议案》 |
| 2020年4月27日 | 第二届董事会第十八次会议 | 1.《2020年第一季度报告》 2.《关于投资杭州云梯科技有限公司的议案》 |
| 2020年8月20日 | 第二届董事会第十九次会议 | 1.《关于公司撤回非公开发行股票申请文件并重新申报的议案》 2.《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》 3.《关于公司2020年非公开发行A股股票方案的议案》 3.1本次发行股票的种类和面值 3.2发行方式和发行时间 3.3发行对象及认购方式 3.4定价基准日、发行价格和定价原则 3.5发行数量 3.6限售期 3.7募集资金总额及用途 3.8本次非公开发行完成前滚存未分配利润的安排 3.9上市地点 3.10本次非公开发行股票决议有效期 4.《关于公司2020年非公开发行A股股票预案的议案》 5.《关于公司2020年非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》 6.《关于前次募集资金使用情况报告的议案》 |
| 7.《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及采取填补措施的议案》 8.《关于公司设立募集资金专项账户的议案》 9.《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事宜的议案》 10.《关于为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》 11.《关于聘请证券事务代表的议案》 12.《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》 | ||
| 2020年8月26日 | 第二届董事会第二十次会议 | 1.《2020年半年度报告及其摘要》 |
| 2020年10月23日 | 第二届董事会第二十一次会议 | 1.《2020年第三季度报告》 |
| 2020年11月4日 | 第二届董事会第二十二次会议 | 1.《关于豁免公司控股股东、实际控制人自愿性股份减持比例承诺的议案》 2.《关于新增日常关联交易的议案》 3.《关于修订<公司章程>的议案》 4.《关于召开2020年第四次临时股东大会的议案》 |
| 2020年12月28日 | 第二届董事会第二十三次会议 | 1.《关于补选赵鹏远先生为公司第二届董事会董事候选人的议案》 2.《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》 |
略投资、财务审计等重大事项提供了宝贵的建议，推动公司合规、健康发展。
三、2021年度经营目标及未来发展规划
2021年公司将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，结合自身实际情况，规范治理结构，以真实、准确、完整的信息披露、良好互动的投资者关系、严格有效的内部控制和风险控制体系，诚信经营，透明管理，不断完善法人治理结构，规范公司运作，切实保障全体股东与公司利益最大化。
（一）发展战略
公司将以数字阅读平台为基础，逐步构建内容创作、内容分发、内容衍生开发（影视、周边产品等）等多板块的业务布局，以期实现整合产业链上下游的泛文化娱乐资源，打造以数字阅读为核心的生态圈。生态圈中的所有参与者将能够公平透明地分享掌阅科技用户群带来的红利，同时也将刺激各个链条中的参与者提供更优质的产品和服务，最终形成读者、粉丝、作者、内容提供方、内容衍生相关方等各方利益的互相促进和良性循环。最终打造成全球最专业的数字阅读平台，让阅读无处不在。
（二）经营计划
1、拓展用户资源，保持用户增量
公司一方面将继续保持和深化同各大互联网平台及手机厂商的合作关系，另一方面将通过积极拓展海外、教育、企业端用户等方式开拓公司用户资源。报告期内，公司成功引入字节跳动成为公司重要股东，借助公司精品数字阅读内容通过平台分发使得公司海量内容触达更多互联网用户，实现版权的多维增值，进一步深化数字内容生态。
2、提升运营能力，满足不同用户的阅读需求
公司将进一步提升用户运营能力，满足不同垂直细分领域用户的不同阅读需求，通过用户画像、算法推荐以及付费习惯等方式为用户提供更贴合用户需要的服务，保障实现最优的阅读体验。
3、借助流量资源优势，进一步深化数字阅读平台的商业化价值
公司将借助流量资源优质，通过付费+免费相结合运营模式不断提高精细化运营程度，以提高流量运营效率，借助公司的重要股东字节跳动的用户运营及算法优势，进一步深化数字阅读平台的商业化价值。
掌阅科技股份有限公司
董事会2021年4月20日
附件二：
掌阅科技股份有限公司2020年度监事会工作报告2020年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律法规的要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行了监事会职责，积极维护了公司及全体股东的合法权益。现就监事会在2020年度的主要工作汇报如下：
一、2020年度监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开了8次监事会会议，具体内容如下：
2020年3月17日，公司召开了第二届监事会第十二次会议，会议由监事会主席黄国伟主持，应到监事3人，实到监事3人。会议审议并通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司2020年非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司2020年非公开发行A股股票预案的议案》、《关于公司2020年非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及采取填补措施的议案》、《关于批准与本次发行对象签订<非公开发行股票之附条件生效的股份认购合同>的议案》、《关于<公司未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划>的议案》、《关于公司2017、2018年度财务报告的议案》、《关于与百度集团开展战略合作暨关联交易的议案》。
2020年3月25日，公司召开了第二届监事会第十三次会议，会议由监事会主席黄国伟主持，应到监事3人，实到监事3人。会议审议并通过了《关于战略投资者符合要求并同意引入的议案》。
2020年4月10日，公司召开了第二届监事会第十四次会议，会议由监事会主席黄国伟主持，应到监事3人，实到监事3人。会议审议并通过了《2019年度监事会工作报告》、《2019年年度报告全文及2019年年度报告摘要》、《2019年度财务决算报告》、《关于2019年度利润分配及资本公积转增股本的预案》、《2019年度内部控制评价报告》、《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于会计政策变更的议案》。
2020年4月27日，公司召开了第二届监事会第十五次会议，会议由监事会
主席黄国伟主持，应到监事3人，实到监事3人。会议审议并通过了《2020年第一季度报告》。
2020年8月20日，公司召开了第二届监事会第十六次会议，会议由监事黄国伟主持，应到监事3人，实到监事3人。会议审议并通过了《关于公司撤回非公开发行股票申请文件并重新申报的议案》、《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司2020年非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司2020年非公开发行A股股票预案的议案》、《关于公司2020年非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及采取填补措施的议案》、《关于为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》。2020年8月26日，公司召开了第二届监事会第十七次会议，会议由监事会主席黄国伟主持，应到监事3人，实到监事3人。会议审议并通过了《2020年半年度报告及摘要》。
2020年10月23日，公司召开了第二届监事会第十八次会议，会议由监事会主席黄国伟主持，应到监事3人，实到监事3人。会议审议并通过了《2020年第三季度报告》。
2020年11月4日，公司召开了第二届监事会第十九次会议，会议由监事会主席黄国伟主持，应到监事3人，实到监事3人。会议审议并通过了《关于豁免公司控股股东、实际控制人自愿性股份减持比例承诺的议案》、《关于新增日常关联交易的议案》。
二、监事会对报告期有关事项的独立意见
（一）公司依法运作情况
2020年度，公司监事会依据《公司法》、《证券法》等相关法律法规赋予的职权，认真履行职责，通过积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。
监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和规章的要求规范运作，公司不断完善了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东、公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，公司2020年度内编制的各个财务报告能够真实反映公司在报告期内的财务状况和经营成果。
监事会对报告期内的年度报告进行了认真审核，认为：公司年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实地反映出公司本报告期的财务状况等事项；没有发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（三）公司对外担保情况
报告期内，公司未发生对外担保行为。
（四）公司关联交易情况
监事会对报告期内公司关联交易的履行情况进行了监督和核查，认为报告期内公司发生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损害公司和股东利益的情形。
（五）公司内部控制情况
监事会认为，公司已建立了较为完善的法人治理结构、内部控制体系和规范运作的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，确保了财务报告及相关信息的真实完整。
三、2021年监事会工作展望
2021年，公司监事会将继续忠实勤勉地履行监督职能，加强自身的学习和
监督力度，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，加强对公司经营和财务情况、对外投资、收购兼并、关联交易、募集资金使用及管理等重大事项的监督，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作，维护公司及股东的合法权益。
掌阅科技股份有限公司
监事会2021年4月20日
附件三：
掌阅科技股份有限公司2020年度财务决算报告公司2020年度财务报表已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了编号为“容诚审字[2021]518Z0209号”的标准无保留意见的审计报告。现将公司有关的财务决算情况汇报如下：
一、主要财务数据
2020年度，公司实现营业收入2,060,658,761.60元，同比去年增长9.47%；实现归属于上市公司股东的净利润264,152,561.71元，同比去年增长64.07%。
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 2,060,658,761.60 | 1,882,346,953.45 | 9.47 | 1,903,150,733.54 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 264,152,561.71 | 161,003,908.56 | 64.07 | 139,315,572.60 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 257,497,671.68 | 140,349,010.94 | 83.47 | 128,454,364.75 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 322,901,128.83 | 308,800,798.29 | 4.57 | 143,359,745.32 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,438,673,332.82 | 1,240,683,659.45 | 15.96 | 1,113,099,889.19 |
| 总资产 | 2,284,396,340.71 | 1,911,656,793.69 | 19.50 | 1,591,391,803.09 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.66 | 0.40 | 65.00 | 0.35 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.66 | 0.40 | 65.00 | 0.35 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.64 | 0.35 | 82.86 | 0.32 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 19.77 | 13.74 | 增加6.03个百分点 | 13.25 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 19.28 | 11.97 | 增加7.31个百分点 | 12.22 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 交易性金融资产 | 6,540,561.04 | 0.34 | -100.00 | 本期末无相关金融产品所致 | ||
| 预付款项 | 63,801,073.40 | 2.79 | 40,574,752.40 | 2.12 | 57.24 | 主要系本期末版权预付款增加所致 |
| 其他流动资产 | 19,662,816.05 | 0.86 | 4,189,352.26 | 0.22 | 369.35 | 主要系本期末待抵扣进项税增加和大额存单及定期存款计提的应收利息增加所致 |
| 其他权益工具投资 | 186,734,500.00 | 8.17 | 28,860,000.00 | 1.51 | 547.04 | 主要系本期新增股权投资所致 |
| 应付账款 | 434,080,409.23 | 19.00 | 289,215,868.10 | 15.13 | 50.09 | 主要系业务拓展导致期末相关成本费用增加所致 |
| 应交税费 | 47,675,038.09 | 2.09 | 36,308,217.26 | 1.90 | 31.31 | 主要系业务利润增加，相关税费增加所致 |
| 其他应付款 | 5,511,633.90 | 0.24 | 11,457,475.38 | 0.60 | -51.89 | 主要系代收代付科研课题款本期已支付所致 |
| 其他流动负债 | 14,959,899.32 | 0.65 | 250,115,706.20 | 13.08 | -94.02 | 主要系新收入准则实施重分类至合同负债及所致 |
| 递延收益 | 4,866,388.85 | 0.21 | 2,271,228.33 | 0.12 | 114.26 | 主要系本期未达到确认条件的政府补助项目增加所致 |
| 其他非流动负债 | 13,796,216.63 | 0.60 | 不适用 | 主要系新收入准则实施重分类至合同负债所致 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 数字阅读平台 | 1,533,678,927.45 | 892,714,787.96 | 41.79 | -3.17 | -12.85 | 增加6.46个百分点 |
| 硬件产品 | 689,113.27 | 771,185.85 | -11.91 | -97.40 | -96.60 | 减少26.20个百分点 |
| 版权产品 | 504,087,203.96 | 216,804,664.56 | 56.99 | 92.66 | 72.57 | 增加5.01个百分点 |
| 其他 | 22,203,516.92 | 3,622,723.90 | 83.68 | 113.54 | 55.61 | 增加6.07个百分点 |
| 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 | 重大变动说明 |
| 销售费用 | 478,765,938.28 | 422,819,326.51 | 13.23% |
| 管理费用 | 79,767,248.31 | 76,337,259.00 | 4.49% | |
| 研发费用 | 146,890,851.69 | 120,065,447.12 | 22.34% | |
| 财务费用 | -18,710,659.65 | -34,149,435.47 | -45.21% | 主要系本年度汇兑损失大幅度增加所致 |
| 2020年 | 2019年 | 变动 | |
| 经营活动现金流入小计 | 2,165,074,684.15 | 2,140,286,437.58 | 1.16% |
| 经营活动现金流出小计 | 1,842,173,555.32 | 1,831,485,639.29 | 0.58% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 322,901,128.83 | 308,800,798.29 | 4.57% |
| 投资活动现金流入小计 | 296,249,250.25 | 2,170,617,111.88 | -86.35% |
| 投资活动现金流出小计 | 897,907,377.52 | 2,071,271,331.33 | -56.65% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -601,658,127.27 | 99,345,780.55 | -705.62% |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,128,000.00 | 34,900,000.00 | -96.77% |
| 筹资活动现金流出小计 | 61,571,269.62 | 44,267,684.00 | 39.09% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -60,443,269.62 | -9,367,684.00 | 545.23% |
| 现金及现金等价物净增加额 | -352,534,926.12 | 402,354,794.25 | -187.62% |
6）投资活动产生的现金净额减少705.62%，主要系上述投资活动现金流入和流出的净影响所致；7）筹资活动现金流入减少96.77%，主要系本期较上年同期子公司吸收少数股东投资所收到的现金较少所致；
8) 筹资活动现流出增加39.09%，主要系支付本年股利分配的现金增加所致;9）筹资活动产生的现金净额减少545.23%，主要系上述筹资活动现金流入和流出的净影响所致；10）现金及现金等价物减少主要系经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量净额的合计影响所致。
掌阅科技股份有限公司
董事会2021年4月20日