公司代码：601377 公司简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司2021年第一季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨华辉 、主管会计工作负责人林红珍 及会计机构负责人（会计主管人员）郑
弘保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 194,032,588,032.59 | 181,019,696,607.43 | 7.19 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 38,829,939,464.79 | 37,738,571,253.32 | 2.89 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,971,845,093.89 | 11,344,016,829.07 | -29.73 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 5,504,873,069.50 | 3,609,840,900.50 | 52.50 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,195,356,530.13 | 271,323,863.06 | 340.56 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,104,548,054.61 | 197,552,896.48 | 459.12 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.12 | 0.78 | 增加2.34个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1785 | 0.0405 | 340.74 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1785 | 0.0405 | 340.74 |
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 13,038.95 | 主要为固定资产处置损益 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 156,031,716.34 | 主要为财政扶持资金 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 16,530,777.57 | 主要为税务机关手续费返还 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -38,602,965.06 | |
| 所得税影响额 | -43,164,092.28 | |
| 合计 | 90,808,475.52 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
| 股东总数（户） | 244,719 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 福建省财政厅 | 1,357,089,734 | 20.27 | 0 | 无 | 0 | 国家 | ||
| 福建省投资开发集团有限责任公司 | 488,084,753 | 7.29 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 上海申新（集团）有限公司 | 210,340,000 | 3.14 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 中国证券金融股份有限公司 | 164,588,398 | 2.46 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 华域汽车系统股份有限公司 | 162,240,000 | 2.42 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 135,570,239 | 2.02 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 | ||
| 上海市糖业烟酒（集团）有限公司 | 125,145,182 | 1.87 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 122,914,364 | 1.84 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 福建省融资担保有限责任公司 | 91,320,516 | 1.36 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 89,431,420 | 1.34 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 福建省财政厅 | 1,357,089,734 | 人民币普通股 | 1,357,089,734 | |||||
| 福建省投资开发集团有限责任公司 | 488,084,753 | 人民币普通股 | 488,084,753 | |||||
| 上海申新（集团）有限公司 | 210,340,000 | 人民币普通股 | 210,340,000 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 164,588,398 | 人民币普通股 | 164,588,398 | |||||
| 华域汽车系统股份有限公司 | 162,240,000 | 人民币普通股 | 162,240,000 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 135,570,239 | 人民币普通股 | 135,570,239 | |||||
| 上海市糖业烟酒（集团）有限公司 | 125,145,182 | 人民币普通股 | 125,145,182 | |||||
| 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 122,914,364 | 人民币普通股 | 122,914,364 | |||||
| 福建省融资担保有限责任公司 | 91,320,516 | 人民币普通股 | 91,320,516 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 89,431,420 | 人民币普通股 | 89,431,420 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华兴集团有限责任公司为福建省融资担保有限责任公司的母公司。除此之外，公司未知其他股东之间存在关联关系或属于一致行动人的情况。 | |||||||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年 3月31日 | 2020年 12月31日 | 增减幅度% | 主要原因 |
| 衍生金融资产 | 183,761,778.01 | 49,479,531.67 | 271.39 | 主要系部分股票期权合约公允价值变动所产生的衍生金融资产增加 |
| 买入返售金融资产 | 8,236,865,124.89 | 4,552,495,226.73 | 80.93 | 主要系债券质押式回购规模增加 |
| 其他权益工具投资 | 0.00 | 2,552,845,981.04 | -100.00 | 主要系收回其他权益工具投资 |
| 使用权资产 | 919,502,759.46 | 0.00 | 不适用 | 主要系公司实施新租赁准则影响所致 |
| 其他资产 | 1,420,523,749.50 | 2,096,303,933.42 | -32.24 | 主要系其他应收款余额减少 |
| 短期借款 | 2,222,022,490.33 | 3,863,492,274.65 | -42.49 | 主要系归还到期短期借款 |
| 拆入资金 | 0.00 | 530,079,333.33 | -100.00 | 主要系归还到期银行拆入资金 |
| 衍生金融负债 | 54,245,119.55 | 132,678,348.19 | -59.12 | 主要系部分股票期权合约公允价值变动所产生的衍生金融负债减少 |
| 应付款项 | 4,673,270,913.01 | 2,668,336,901.81 | 75.14 | 主要系应付待清算款和托管产品募集资金专户期末余额增加 |
| 租赁负债 | 902,846,321.34 | 0.00 | 不适用 | 主要系公司实施租赁准则影响所致 |
| 项目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 增减幅度% | 主要原因 |
| 手续费及佣金净收入 | 2,680,242,586.20 | 1,575,456,144.45 | 70.12 | 主要系基金管理业务和经纪业务手续费净收入同比增加 |
| 利息净收入 | 375,490,731.79 | 212,321,020.50 | 76.85 | 主要系融资融券业务利息收入同比增加 |
| 其他收益 | 172,647,723.37 | 130,762,697.21 | 32.03 | 主要系收到的政府补助同比增加 |
| 公允价值变动收益 | -439,387,270.54 | -898,158,210.15 | 不适用 | 主要系交易性金融资产公允价值同比增加所致 |
| 汇兑收益 | 11,479,811.15 | -21,920,576.56 | 不适用 | 主要系汇率变动所致 |
| 资产处置收益 | 15,010.97 | 123,913.89 | -87.89 | 主要系固定资产处置收益 |
| 同比减少 | ||||
| 税金及附加 | 31,398,958.48 | 21,273,145.23 | 47.60 | 主要系增值税应税收入增加所致 |
| 业务及管理费 | 2,066,068,737.51 | 1,218,110,137.76 | 69.61 | 主要系业务队伍扩大和经营业绩增长，公司在队伍建设、信息技术和客户营销与服务等方面的投入增加 |
| 信用减值损失 | 87,283,429.51 | 259,347,637.36 | -66.35 | 主要系计提的融出资金信用减值损失同比减少 |
| 其他资产减值损失 | -15,842,171.22 | 178,138,649.30 | -108.89 | 主要系期货风险子公司计提的大宗商品存货跌价准备同比减少 |
| 营业外收入 | 83,033.05 | 414,592.11 | -79.97 | 主要系收到的奖励款同比减少 |
| 营业外支出 | 170,234.53 | 4,019,798.15 | -95.77 | 主要系捐赠支出同比减少 |
| 所得税费用 | 492,951,606.21 | 166,105,816.92 | 196.77 | 主要因税前利润增加，相应增加所得税费用 |
| 少数股东损益 | 368,573,765.78 | -8,090,822.01 | 不适用 | 主要系非全资子公司净利润同比增长 |
| 其他综合收益的税后净额 | -100,506,327.01 | 74,811,209.10 | -234.35 | 主要系其他债权投资公允价值变动收益减少所致 |
| 项目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 增减幅度% | 主要原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,971,845,093.89 | 11,344,016,829.07 | -29.73 | 主要系本期回购业务资金净流出，而上年同期净流入 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 2,045,925,520.28 | 1,132,477,514.03 | 80.66 | 主要系收回投资收到的现金同比增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,784,307,546.99 | -6,847,034,607.40 | 不适用 | 主要系发行债券收到的现金同比增加 |
本报告期内，公司员工持股计划实施情况如下：因第一期和第二期员工持股计划锁定期届满，部分持有人退出引起员工持股计划持股人数、持股数量及持股比例发生变动。截至本报告期末，本次员工持股计划持股人数合计397人，持股数量合计9,198,143股，持股数占公司总股本的
0.137%。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 兴业证券股份有限公司 |
| 法定代表人 | 杨华辉 |
| 日期 | 2021年4月29日 |