证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2021-11
太平洋证券股份有限公司关于预计2021年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本日常关联交易事项已经公司董事会审议，尚需提交股东大会审议
? 本日常关联交易事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益
? 提请投资者注意的其他事项：无
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2021年度日常关联交易进行预计。
公司于2021年4月28日召开的第四届董事会第四十二次会议审议通过《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》，公司关联董事回避涉及自己公司事项的表决，该议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。
公司独立董事已对《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》进行了事前认可和审议，并出具了如下独立意见：
1. 相关关联交易是公允的，定价参考市场价格及行业惯例进行，不存在损害
公司及其他股东特别是中小股东利益的情况；
2. 相关业务的开展符合公司日常经营和业务发展需要，有助于促进公司业务增长，有利于公司的长远发展；
3. 关联交易审议程序符合相关法律法规、规范性文件的规定以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的有关规定，在对上述关联交易事项进行表决时，相关关联方董事按规定回避表决，关联交易决策程序合法、有效。我们同意将该议案提交公司股东大会审议。
（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况
| 序号 | 项目 | 关联方 | 预计金额（万元） | 实际金额 （万元） |
| 1 | 私募基金综合服务业务 | 北京玺萌财富投资管理有限公司 | 因业务的规模不确定，收入无法预计，以实际发生数计算 | 4.81 |
| 2 | 证券经纪业务 | 玺萌融投资控股有限公司、北京玺萌财富投资管理有限公司、云南惠君投资合伙企业（有限合伙）、北京汇兴达投资咨询有限公司、西藏财邦能源装备有限公司及公司相关关联自然人 | 因业务的发生及规模不确定，收入无法预计，以实际发生数计算 | 16.86 |
| 3 | 关联方购买公司管理或销售的金融产品 | 公司相关关联自然人 | 因业务的发生及规模不确定，收入无法预计，以实际发生数计算 | 1.80 |
| 4 | 关联方购买公司发行的融资工具 | 公司关联法人及关联自然人 | 因业务的发生及规模不确定，支出无法预计，以实际发生数计算 | 0.00 |
| 序号 | 项目 | 关联方 | 预计金额 | 相关业务或事项简介 |
| 1 | 私募基金综合服务业务 | 公司关联法人及关联自然人 | 因业务的规模不确定，收入无法预计，以实际发生数计算 | 在公司日常经营中，公司向关联方提供私募基金综合服务，参照市场价格水平及行业惯例收取综合服务费等相关费用 |
| 2 | 证券经纪业务 | 公司关联法人及关联自然人 | 因业务的发生及规模不确定，收入无法预计，以实际发生数计算 | 在公司日常经营中，公司营业部向关联方提供证券经纪服务，参照市场价格水平及行业惯例收取佣金及手续费等 |
| 3 | 关联方购买公司管理或销售的金融产品 | 公司关联法人及关联自然人 | 因业务的发生及规模不确定，收入无法预计，以实际发生数计算 | 在公司日常经营中，关联方遵循法律法规和监管要求的规定，购买公司管理或销售的基金、理财产品等金融产品，公司按监管规定和产品约定获取相关收入 |
| 4 | 关联方购买公司发行的融资工具 | 公司关联法人及关联自然人 | 因业务的发生及规模不确定，支出无法预计，以实际发生数计算 | 在公司日常经营中，关联方遵循法律法规和监管要求的规定，购买公司非公开发行的债券、收益凭证等融资工具，公司按监管规定和产品约定支付利息等相关费用 |
| 序号 | 关联方名称 | 关联方基本情况 | 关联关系 |
| 1 | 北京玺萌财富投资管理有限公司 | 成立于2014年11月5日，注册地北京市，法定代表人丁吉，注册资本1,030万元人民币。经营范围：投资与资产管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） | 董事长兼总经理丁吉先生系本公司董事 |
| 2 | 玺萌融投资控股有限公司 | 成立于2009年4月16日，注册地北京市，法定代表人于洋，注册资本50,000万元人民币。经营范围：项目投资；资产管理；经济信息咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） | 总经理丁吉先生系本公司董事 |
| 3 | 云南惠君投资合伙企业（有限合伙） | 成立于2014年3月19日，注册地址云南省昆明市，执行事务合伙人：云南惠众股权投资基金管理有限公司，注册资本48,200万元人民币。经营范围：项目投资及对所投资的项目进行管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 | 执行事务合伙人委派代表黄静波先生系本公司监事 |
| 4 | 北京汇兴达投资咨询有限公司 | 成立于2010年11月10日，注册地址北京市，法定代表人熊志红，注册资本1,280万元人民币。经营范围：经济信息咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） | 执行董事兼经理熊志红女士系本公司关联自然人 |
| 5 | 西藏财邦能源装 | 成立于2014年7月23日，注册地址西藏自治区拉萨 | 控股股东李健女 |
| 备有限公司 | 市，法定代表人郑汉朝，注册资本43,220万元人民币。经营范围：一般项目：风力发电、太阳能发电新能源项目的开发、建设、运行、维护、管理；新能源设备、物资的采购、储运、加工、销售（不含危险化学品）；新能源技术开发及相关的技术服务；零售冬虫夏草；藏药材、土特产品的销售（不含需取得许可审批方可经营的商品）；信息技术咨询服务；创业空间服务；科技中介服务（除依法须经批准的项目外，自主开展法律法规未禁止、限制的经营活动） | 士系本公司关联自然人 | |
| 6 | 其他关联法人 | 根据《上海证券交易所股票上市规则》，持有本公司5%以上股份的法人以及本公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的除本公司及控股子公司以外的企业或其他组织。 | |