浙江金盾风机股份有限公司2020年度监事会工作报告浙江金盾风机股份有限公司2020年度监事会工作报告
2020年度，公司监事会本着对股东和公司负责的原则，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》和公司《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司的依法运作情况、财务情况、关联交易情况、公司董事、高级管理人员的履职情况、公司重大事项的决策程序和合规情况等方面进行有效监督，维护了公司和全体股东权益。现将2020年度公司监事会工作报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司一共召开八次监事会，会议的组织、召开及表决均合法、独立、透明。会议具体情况如下：
1、三届十七次监事会会议
公司三届十七次监事会会议于2020年1月21日以现场结合通讯方式召开，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了《关于为全资子公司提供反担保的议案》。
2、三届十八次监事会会议
公司三届十八次监事会会议于2020年4月28日以现场结合通讯表决方式召开，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了如下议案：
（1）《关于2019年年度报告及摘要的议案》
（2）《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》
（3）《关于公司监事2019年薪酬考核的议案》
（4）《关于公司高级管理人员2019年薪酬考核的议案》
（5）《关于2019年度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》
（6）《关于聘请2020年度公司审计机构的议案》
（7）《关于公司2019年度内部控制自我评价报告的议案》
（8）《关于公司2019年度财务决算报告的议案》
（9）《关于公司2019年度利润分配预案的议案》
（10）《关于浙江红相科技股份有限公司2019年度业绩承诺完成情况说明的议案》
（11）《关于江阴市中强科技有限公司2019年度业绩承诺完成情况说明的议案》
（12）《关于四川同风源建设工程有限公司2019年度业绩承诺完成情况说明的议案》
（13）《关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
（14）《关于2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明的议案》
（15）《关于2020年第一季度报告的议案》
（16）《关于执行新收入准则并变更相关会计政策的议案》
3、三届十九次监事会会议
公司三届十九次监事会会议于2020年6月12日以现场结合通讯表决方式召开，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。
4、三届二十次监事会会议
公司三届二十次监事会会议于2020年8月26日以现场表决方式召开，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了如下议案：
（1）《关于2020年半年度报告全文及其摘要的议案》
（2）《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
5、三届二十一次监事会会议
公司三届二十一次监事会会议于2020年10月16日以现场表决方式召开，
会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了《关于浙江红相科技股份有限公司2016-2019年度业绩承诺实现情况及减值测试情况暨要求业绩承诺方对公司进行业绩补偿的议案》。
6、三届二十二次监事会会议
公司三届二十二次监事会会议于2020年10月29日以现场表决方式召开，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了如下议案：
（1）《关于2020年第三季度报告全文的议案》
（2）《关于2020年前三季度计提信用减值准备的议案》
7、三届二十三次监事会会议
公司三届二十三次监事会会议于2020年12月8日以现场表决方式召开，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了《关于红相科技业绩承诺补偿暨定向回购应补偿股份的议案》。
8、三届二十四次监事会会议
公司三届二十四次监事会会议于2020年12月30日以现场表决方式召开，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了《关于出售全资子公司红相科技100%股份暨关联交易的议案》。
二、监事会对2020年度有关事项的审核意见
报告期内，根据相关法律、法规及公司规章制度的要求，监事会对公司依法运作情况、公司财务情况、内部控制、董事高管任职情况等事项进行了仔细监督检查，并发表如下审核意见：
（一）监事会对公司依法运行情况的审核意见
2020年度，监事会列席了公司股东大会和董事会，对会议审议事项的决策
程序以及董事的履职情况进行有效的监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵守了《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等各项规定，公司内管理制度趋于完善。董事、高管人员在报告期内勤勉尽职，全面落实了公司股东大会的会议决议，不存在损害公司和股东权益的情形。
（二）监事会对检查公司财务情况的审核意见
2020年度，公司财务状况良好，各种财务制度得以有效执行。2020年度财务决算报告真实、准确地反映了报告期的财务状况和经营成果。
（三）监事会对公司内部控制的审核意见
2020年度，公司建立了较为完善的治理结构，内部管理体系较为健全，符合国家有关法律法规及公司内部管理的规定，且得到了有效执行。
（四）对董事、高管履职情况的审核意见
报告期内，公司全体董事、高级管理人员认真落实公司股东大会、董事会的决议、尽职尽责，取得了良好地经营业绩，公司整体控制体系水平显著提高，不存在违法违规的情形。
三、2021年工作计划
2021年，监事会将继续严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、公司《监事会议事规则》等有关规定，忠实履行监事会的职责，依法参加股东大会、董事会及相关办公会议，及时督促公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合法权益。同时，依法对董事会、高级管理人员的履职行为进行监督和检查，进一步促进公司规范运作。
浙江金盾风机股份有限公司监事会二〇二一年四月二十八日