证券代码：002912 证券简称：中新赛克 公告编号：2021-026
深圳市中新赛克科技股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告
深圳市中新赛克科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年4月28日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》。现将具体内容公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，严格遵循《企业会计准则》、《中国注册会计师独立审计准则》等有关规定，勤勉尽责、细致严谨，为公司出具的审计报告全面、客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果，较好地履行了审计机构的责任和义务。为保证公司审计工作的持续性，现拟继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘用期限为一年，并于公司2020年度股东大会审议批准后，授权公司总经理根据公司2021年度的具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定审计费用。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
（1）名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）组织形式：特殊普通合伙
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（3）成立日期：2011年7月18日
（4）注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
（5）人员信息：截至2020年12月31日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人为胡少先，合伙人203名，注册会计师1,859名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师737名。
（6）业务信息：2020年度，天健会计师事务所（特殊普通合伙）业务收入总额为30.60亿元，审计业务收入为27.20亿元，证券业务收入为18.80亿元。
2020年度审计上市公司（含A、B股）511家，审计收费总额为5.8亿，涉及主要行业为制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。本公司同行业上市公司审计客户家数为38家。
2、投资者保护能力
2020年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 张骥 | 1997年 | 1997年 | 2015年 | 2018年 | 五方光电、博杰股份等 |
| 项目质量控制复核人 | 胡彦龙 | 2007年 | 2008年 | 2015年 | 2019年 | 天润曲轴、思创医惠、美力科技和永创智能等 |
| 拟签字注册会计师 | 张骥 | 1997年 | 1997年 | 2015年 | 2018年 | 五方光电、博杰股份等 |
| 张娟 | 2020年 | 2017年 | 2020年 | 2019年 | 无 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司将于2020年度股东大会审议批准后，授权公司总经理根据公司2021年度的具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定审计费用。公司2020年审计服务费用为84.8万元（含税），其中财务报表审计费用为
68.9（含税）万元，内部控制鉴证费用为15.9（含税）万元。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司于2021年4月28日召开了第二届董事会审计委员会第十一会议，审计委员会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）2020年为公司提供审计服务表现了良好的职业操守和执业水平，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。
为保证审计工作的连续性，公司审计委员会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可意见和独立意见
1、独立董事事前认可意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司各专项审计和财务报表审计过程中，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，坚持以公允、客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，表现出良好的职业操守和业务素质，很好地履行了双方签订的合同所规定的责任与义务，出具的审计报告真实、准确的反映了公司财务状况和经营成果。为保证公司审计工作的顺利进行，全体独立董事同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并提交公司董事会和股东大会审议。
2、独立董事的独立意见
经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，能够按照《企业会计准则》和《审计准则》的有关规定对公司进行审计，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。
因此，全体独立董事同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2021年度审计机构，聘用期限为一年。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司于2021年4月28日召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》。董事会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，能够按照《企业会计准则》和《审计准则》的有关规定对公司进行审计，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。为保证公司审计工作的顺利进行，公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，负责公司会计报表的审计等相关工作，聘用期限为一年。
（四）生效日期
本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第二届董事会审计委员会第十一会议决议；
2、第二届董事会第十六次会议决议；
3、第二届监事会第十五次会议决议；
4、独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见；
5、独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；
6、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。
特此公告。
深圳市中新赛克科技股份有限公司
董事会2021年4月29日