关于山西永东化工股份有限公司
年度募集资金存放与使用情况
的鉴证报告
中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP
地址：北京市丰台区丽泽路20号丽泽SOHO Ｂ座20层
邮编：100073电话：(010)
51423818
传真：(010)
51423816
目 录
一、鉴证报告
二、董事会关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告
三、报告附件
1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件
2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件
3. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）证券、期货相关业务许可证复印件
4. 注册会计师执业证书复印件
| 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP | |
| 地址（location）：北京市丰台区丽泽路20号丽泽SOHO B座20层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（tel）：010-51423818 传真（fax）：010-51423816 |
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
三、鉴证结论
我们认为，永东股份公司截至2020年12月31日止的《董事会关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供永东股份公司2020年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
| 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） | 中国注册会计师： （项目合伙人） |
| 中国·北京 | 中国注册会计师： |
| 2021年4月27日 |
山西永东化工股份有限公司董事会关于年度募集资金存放与使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，山西永东化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西永东化工股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2019]864号)文核准，公司于2019年10月16日向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）42,105,261.00股，每股面值人民币1.00元，发行价格为7.60元/股，实际募集资金总额为人民币319,999,983.60元，扣除各项发行费用人民币8,323,396.23元（不含可抵扣增值税进项税额499,403.77元），实际募集资金净额为人民币311,676,587.37元。
本公司已将募集资金存入募集资金监管账户中国农业银行股份有限公司稷山县支行04531001040025740账户。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中兴华验字（2019）第010086号”验资报告予以验证。
2、募集资金使用及结余情况
金额单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 非公开发行股票募集资金净额 | 311,676,587.37 |
| 减：直接投入募投项目金额 | 48,698,594.81 |
项目
| 项目 | 金额 |
| 加：扣除手续费的理财收益及利息收入净额 | 8,732,923.67 |
| 截至2020年12月31日募集资金余额 | 271,710,916.23 |
| 银行名称 | 账户类型 | 银行账号 | 2020年12月31日余额 |
| 中国农业银行股份有限公司稷山县支行 | 募集资金专户 | 04531001040025740 | 51,710,916.23 |
3、使用闲置募集资金购买理财产品情况
本公司第四届董事会第七次会议和2019年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意在不影响公司正常经营的情况下，使用额度不超过6亿元人民币的闲置募集资金购买保本型理财产品，期限自公司股东大会通过之日起一年内有效，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品尚未到期的金额为2.20亿元。本年度，公司使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
金额单位：人民币元
| 产品名称 | 产品类型 | 存续期间 | 认购金额 | 产品收益率（%） |
| “稳得利”收益凭证102117号产品 | 本金保障型 | 2020-2-12至2020-5-13 | 50,000,000.00 | 3.50 |
| “稳得利”收益凭证102129号产品 | 本金保障型 | 2020-3-9至2020-9-7 | 20,000,000.00 | 3.70 |
| “稳得利”收益凭证102130号产品 | 本金保障型 | 2020-3-9至2020-9-7 | 20,000,000.00 | 3.70 |
| “稳得利”收益凭证102217号产品 | 本金保障型 | 2020-5-13至2020-11-11 | 150,000,000.00 | 3.00 |
| “稳得利”收益凭证102292号产品 | 本金保障型 | 2020-7-7至2020-10-13 | 50,000,000.00 | 2.80 |
| “稳得利”收益凭证102336号产品 | 本金保障型 | 2020-8-13至2021-3-1 | 30,000,000.00 | 3.50 |
| “稳得利”收益凭证102377号产品 | 本金保障型 | 2020-9-9至2021-1-12 | 20,000,000.00 | 3.30 |
| “稳得利”收益凭证102416号产品 | 本金保障型 | 2020-10-15至2021-1-18 | 50,000,000.00 | 3.30 |
| “稳得利”收益凭证102458号产品 | 本金保障型 | 2020-11-13至2021-2-22 | 50,000,000.00 | 3.30 |
| “稳得利”收益凭证102459号产品 | 本金保障型 | 2020-11-13至2021-5-17 | 70,000,000.00 | 3.50 |
行股票募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司本年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司本年度不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和本公司《管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放及使用情况，不存在违规使用、应披露未披露等违反规定的情形。
山西永东化工股份有限公司董事会
2021年4月27日
| 编制单位：山西永东化工股份有限公司 | 非公开发行股票募集资金使用情况对照表 | 2020年度 | 金额单位：人民币万元 | 4,414.65 | 4,869.86 | 项目可行性是否发生重大变化 | 年产4万吨煤系针状焦项目 否 31,167.66 31,167.66 4,414.65 4,869.86 15.622021年10月31日 不适用 不适用 否 | 截至2020年12月31日，本公司承诺投资项目“年产4万吨煤系针状焦项目”尚处于施工建设阶段。受疫情影响，工程进度放缓，目前该项目处于正常施工状态。 | 本公司募投项目可行性未发生重大变化。 | 不适用。 | 本公司募投项目实施地点未发生变更。 | 本公司募投项目实施方式未发生调整。 | 不适用。 | 本公司年度内未发生将闲置募集资金用于暂时补充流动资金的情况。 | 截至2020年12月31日，本公司募集资金结余271,710,916.23元（含扣除手续费的理财收益及利息收入净额8,732,923.67元），结余主要原因系募投项目尚处于施工建设阶段。 | 结余资金将继续用于承诺投资项目建设。 | 不适用。 | ||||||||||||||||||||||
| 是否达到预计效益 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 本年度投入募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 本年度实现的效益 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 项目达到预定可使用状态日期 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至期末累计投入金额(2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 31,167.66 | - | - | - | 本年度投入金额 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 调整后投资总额(1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 募集资金承诺投资总额 | 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 尚未使用的募集资金用途及去向 | 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | |||||||||||||||||||||||||
| 附表： | 是否已变更项目（含部分变更） | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||