深圳市奥拓电子股份有限公司
2021年第一季度报告
2021年04月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人吴涵渠、主管会计工作负责人彭世新及会计机构负责人(会计主管人员)钟华超声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 175,020,069.38 | 138,047,578.88 | 26.78% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 2,169,899.87 | -8,385,463.82 | 125.88% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -4,334,549.59 | -16,388,924.48 | 73.55% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -72,835,457.84 | -64,641,465.64 | -12.68% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0034 | -0.0139 | 124.46% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0034 | -0.0139 | 124.46% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.16% | -0.62% | 0.78% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 2,188,775,933.02 | 2,249,549,146.41 | -2.70% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,362,072,367.35 | 1,366,690,564.89 | -0.34% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -15,495.34 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,164,342.75 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,501,252.29 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 20,874.34 | |
| 减：所得税影响额 | 1,154,212.37 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 12,312.21 | |
| 合计 | 6,504,449.46 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 31,415 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 吴涵渠 | 境内自然人 | 26.10% | 171,156,663 | 128,367,497 | 质押 | 21,548,450 |
| 深圳市远致富海投资管理有限公司-深圳远致富海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 其他 | 4.40% | 28,846,153 | 28,846,153 | ||
| 山东省国有资产投资控股有限公司 | 国有法人 | 4.26% | 27,945,470 | 0 | ||
| 黄斌 | 境内自然人 | 4.16% | 27,272,594 | 0 | ||
| 沈永健 | 境内自然人 | 3.15% | 20,649,999 | 15,487,499 | 质押 | 3,700,000 |
| 赵旭峰 | 境内自然人 | 3.00% | 19,658,837 | 14,744,128 | ||
| 邱荣邦 | 境内自然人 | 2.38% | 15,577,580 | 12,133,185 | 质押 | 7,200,000 |
| 周维君 | 境内自然人 | 1.36% | 8,915,839 | 1,786,000 | ||
| 深圳市奥拓电子股份有限公司回购专用证券账户 | 境内非国有法人 | 1.33% | 8,692,052 | 0 | ||
| 沈毅 | 境内自然人 | 1.02% | 6,676,434 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 吴涵渠 | 42,789,166 | 人民币普通股 | 42,789,166 | |||
| 山东省国有资产投资控股有限公司 | 27,945,470 | 人民币普通股 | 27,945,470 | |||
| 黄斌 | 27,272,594 | 人民币普通股 | 27,272,594 |
| 深圳市奥拓电子股份有限公司回购专用证券账户 | 8,692,052 | 人民币普通股 | 8,692,052 |
| 周维君 | 7,129,839 | 人民币普通股 | 7,129,839 |
| 沈毅 | 6,676,434 | 人民币普通股 | 6,676,434 |
| 沈永健 | 5,162,500 | 人民币普通股 | 5,162,500 |
| 赵旭峰 | 4,914,709 | 人民币普通股 | 4,914,709 |
| 陈国雄 | 4,794,059 | 人民币普通股 | 4,794,059 |
| 郭卫华 | 4,162,589 | 人民币普通股 | 4,162,589 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，股东赵旭峰系股东吴涵渠的妻弟；股东沈永健和周维君系夫妻关系。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 不适用 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一)资产负债表项目
| 序号 | 项目 | 变动情况和原因说明 |
| 1 | 货币资金 | 较年初减少30,599万元，降幅46.84%，主要是银行理财投资增加及支付供应商货款所致。 |
| 2 | 交易性金融资产 | 较年初增加18,400万元，增幅153.33%，主要是银行理财投资增加所致。 |
| 3 | 应收票据 | 较年初增加155万元，增幅295.13%，主要是应收商业承兑汇票增加所致。 |
| 4 | 应收款项融资 | 较年初减少931万元，降幅79.71%，主要是本期银行承兑汇票到期所致。 |
| 5 | 其他非流动资产 | 较年初增加1,751万元，增幅113.78%，主要是本期预付长期资产款增加所致。 |
| 6 | 合同负债 | 较年初增加3,210万元，增幅120.22%，主要是本期收到销售合同预收款增加所致。 |
| 7 | 递延收益 | 较年初减少460万元，降幅70.23%，主要是以前年度收到的需验收的政府补助款，在本期验收通过，转其他收益所致。 |
(二)利润表项目
| 序号 | 项目 | 变动情况和原因说明 |
| 1 | 营业收入 | 报告期内，营业收入17,502万元，同比增加3,697万元,增幅26.78%,主要是本期LED视频显示系统收入增加所致。 |
| 2 | 营业成本 | 报告期内，营业成本11,728万元，同比增加2,927万元,增幅33.25%，主要是本期营业收入增加、营业成本相应增加。 |
| 3 | 税金及附加 | 报告期内，税金及附加107万元，同比减少48万元，降幅31.06%，主要是本期流转税减少所致。 |
| 4 | 财务费用 | 报告期内，财务费用为10万元，同比增加281万元,增幅103.55%,主要是本期美元对人民币贬值，汇兑损失增加所致。 |
| 5 | 信用减值损失 | 报告期内，信用减值损失149万元，同比减少1,314万元，降幅89.80%，主要是本期工程项目结算及收回长期应收帐款，计提应收账款信用减值损失减少所致。 |
| 6 | 资产减值损失 | 报告期内，资产减值损失-111万元，同比减少132万元，降幅646.40%，主要是本期工程项目结算、合同资产转出，计提合同资产减值损失减少所致。 |
| 7 | 其他收益 | 报告期内，其他收益为617万元，同比减少364万元，降幅37.13%，主要是本期收到政府补助减少所致。 |
| 8 | 投资收益 | 报告期内，投资收益150万元，同比增加94万元，增幅165.89%，主要是本期银行理财收益增加所致。 |
| 9 | 营业外支出 | 报告期内，营业外支出2万元，同比减少31万元，降幅94.00%，主要是本期对外捐款减少所致。 |
| 10 | 所得税费用 | 报告期内，所得税费用-206万元，同比增加133万元，增幅39.13%，主要是本期利润增加导致所得税费用相应增加。 |
| 11 | 归属于母公司股东的净利润 | 报告期内，归属于母公司净利润217万元，同比增加1,056万元，增幅125.88%，主要是营业收入同比增加所致。 |
(三)现金流量表项目
| 序号 | 项目 | 变动情况和原因说明 |
| 1 | 投资活动产生现金净额 | 报告期内，投资活动产生现金净额为-20,322万元,同比增加9,239万元，增幅31.25%，主要是去年同期支付了购买土地款，本期无此项支出所致。 |
| 2 | 筹资活动产生现金净额 | 报告期内，筹资活动产生现金净额为-2,741万元,同比减少2,648万元，降幅2858.59%，主要是本期偿还银行借款及支付股份回购款增加所致。 |
| 3 | 汇率变动产生的现金流量 | 报告期内，汇率变动产生的现金流量为-129万元，同比减少332万元，降幅163.61%，主要是本期美元对人民币贬值，汇兑损失增加所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（1）截至2021年3月31日，公司在手订单及中标金额合计约5.09亿元。
（2）《深圳市奥拓电子股份有限公司关于签署<中国足协中国之队LED服务商合作协议>的公告》于2016年3月17日刊登在指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。截至2021年3月31日，公司为中国足协中国之队175场赛事提供了LED显示设备和比赛期间的相关服务。
（3）《深圳市奥拓电子股份有限公司关于与中国工商银行股份有限公司签署<集中采购协议-设备类>的公告》于2016年12月15日刊登在指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。截至2021年3月31日，公司已发货金额139,467,373.74元。 （4）《深圳市奥拓电子股份有限公司关于中标项目签订合同的进展公告》于2018年1月30日刊登在指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司与遵义市高铁新城开发投资有限责任公司签订了《LED定制天幕采购合同》，合同金额为89,691,695.00元。截至目前，项目已完成竣工验收。
（5）《关于签订补充协议暨关联交易的公告》于2021年4月27日刊登在指定信息披露网站巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。公司与公司全资子公司深圳市千百辉照明工程有限公司（以下简称“千百辉”或“标的公司”）原股东沈永健（乙方一）先生及其配偶周维君（乙方二）（以下合称“乙方”）女士签署《深圳市奥拓电子股份有限公司与深圳市千百辉照明工程有限公司股东发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》，沈永健先生和周维君女士对于对原股东王亚伟、罗晓珊、广州中照龙腾资产管理合伙企业（有限合伙）、深圳前海汉华源投资企业（有限合伙）应承担的截至2021年4月9日未收回的应收账款提供连带责任担保。乙方对截至2021年4月9日未收回的应收账款的购买义务应当在2021年12月31日前履行。对于千百辉持有的南沙房产受让事宜，乙方（一）自符合相关法律法规所规定的不动产过户条件后3个月之内，按《购买资产协议》的约定支付房产转让款。截至目前，上述事项已经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 《深圳市奥拓电子股份有限公司关于签署<中国足协中国之队LED服务商合作协议>的公告》 | 2016年03月17日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 2016年12月15日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 《深圳市奥拓电子股份有限公司关于中标项目签订合同的进展公告》 | 2018年01月30日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 《关于签订补充协议暨关联交易的公告》 | 2021年04月27日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2021年2月1日召开的第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于以集中竞价方式回购股份方案的议案》，同意公司以自有资金不低于人民币1000万元、不超过人民币2000万元且回购价格上限7元/股回购公司股份，用于股权激励计划及或员工持股计划；回购实施期限自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过6个月。详见公司2021年2月2日在指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于以集中竞价方式回购股份方案的公告》（公告编号：
2021-013）。截至2021年3月31日，公司通过集中竞价交易方式回购股份数量为1,624,700股，占公司总股本的比例为0.25%，最高成交价为4.53元/股，最低成交价为4.10元/股，成交总金额为人民币6,812,250.66元（不含交易费用），上述回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2016年度发行股份购买资产并募集配套资金项目
公司本次募集配套资金总额为143,601,291.54 元。根据公司《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》关于募集配套资金安排的规定，公司支付本次现金对价75，000，000.00元，支付本次发行的承销费用200.00万元，公司置换先行支付的中介机构费和其他发行费用570.00万元，向公司全资子公司深圳市千百辉照明工程有限公司（以下简称“千百辉”）增资60,901,300.00元用于募集资金投资项目建设。 千百辉增资完成后，2017年7月7日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过千百辉置换先行投入到募集配套资金项目金额，置换金额为1,781,623.44元。报告期内，千百辉募投项目支出0元，截至2021年3月31日，千百辉募投项目支出累计22,221,547.33元(不含手续费)。2020年1月15日公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，将千百辉项目达到预定可使用状态的日期由2020年1月25日调整至2023年12月31日。截至2020年1
月16日，该项目投资进度为32.16%，预计无法在2020年1月25日前达到预定可使用状态。主要原因是由于项目可研报告编制时间较早，后续房地产价格上涨幅度较大所致，目前公司采取腾用现有办公场所，或临时租用、借用场地、借调现有研发人员等措施解决相关问题，以保证该项目中相关研发项目的开展。后续公司计划新建总部运营及研发中心并单独规划合理区域用于本项目的建设，公司尚未使用完毕的募集资金将按照承诺继续投入“千百辉智能楼宇亮化系统研发中心建设项目”建设中，不存在改变募投项目的情形。
2、 2019年度非公开发行募集资金项目
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市奥拓电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]966号）核准，公司于2021年1月非公开发行人民币普通股39,423,074股，每股面值1元，发行价格为人民币5.20元/股，募集资金总额人民币20,500.00万元，扣除保荐费及承销费等发行费人民币490.32万元（不含税），募集资金净额人民币20,009.68万元。上述募集资金已经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月31日出具的中喜验字[2020]第00198号《验资报告》验证确认。经公司第四届董事会第十四次会议、2020年第二次临时股东大会审议通过，公司本次非公开募集资金将用于投资“智慧网点智能化集成能力提升项目”、“Mini LED 智能制造基地建设项目”、“智慧灯杆系统研发项目”、“补充营运资金”项目。
2021年1月25日，公司召开的第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司以募集资金增资全资子公司实施募投项目的议案》，公司使用非公开发行股票募集资金向全资子公司南京奥拓电子科技有限公司增资7,000.00万元、惠州市奥拓电子科技有限公司增资4,000万元。
2021年4月23日，公司召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金。截至募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计935.72万元（含2021年1季度募资金到账前自有资金投入金额），具体内容详见2021年4月27日在巨潮资讯网上披露的《关于以募集资金置换先期投入的公告》。
截至2021年3月31日，公司上述募集资金投资项目使用进展情况如下：
单位：万元
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 1、支付2016年度发行股份购买资产现金对价 | 否 | 7,500.00 | 7,500.00 | 0.00 | 7,500.00 | 100.00% | 0.00 | 是 | 否 |
| 2、2016年度发行股份购买资产并募集配套资金项目中介机构相关费用 | 否 | 770.00 | 770.00 | 0.00 | 770.00 | 100.00% | 0.00 | 是 | 否 |
| 3、千百辉智能楼宇亮化系统研发中心建设项目 | 否 | 6,090.13 | 6,090.13 | 0.00 | 2,222.15 | 36.49% | 不适用 0 | 不适用 | 否 |
| 4、智慧网点智能化集成能力提升项目 | 否 | 7,000.00 | 7,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 否 | 否 |
| 5、Mini LED 智能制造基地建设项目 | 否 | 4,000.00 | 4,000.00 | 25.06 | 617.26 | 15.43% | 0.00 | 否 | 否 |
| 6、智慧灯杆系统研发 | 否 | 409.68 | 409.68 | 0.00 | 318.46 | 77.73% | 不适用 | 不适用 | 否 |
项目
7、补充营运资金
| 7、补充营运资金 | 否 | 8,600.00 | 8,600.00 | 8600.00 | 8600.00 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目合计 | -- | 34,369.81 | 34,369.81 | 8625.06 | 20027.87 | -- | 0.00 | -- | -- |
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 24,500 | 23,500 | 0 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 6,900 | 6,900 | 0 |
| 合计 | 31,400 | 30,400 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市奥拓电子股份有限公司
2021年03月31日
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 347,265,380.59 | 653,253,453.50 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 304,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 2,069,897.60 | 523,849.70 |
| 应收账款 | 479,670,252.64 | 461,843,568.43 |
| 应收款项融资 | 2,369,756.51 | 11,679,975.00 |
| 预付款项 | 22,798,211.42 | 22,639,173.02 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 22,272,432.15 | 19,400,836.00 |
| 其中：应收利息 | 663,170.37 | 170,055.30 |
| 应收股利 | 1,600,000.00 | |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 233,872,559.15 | 208,189,303.03 |
| 合同资产 | 312,033,587.34 | 312,274,642.68 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 32,292,328.63 | 26,491,699.17 |
| 流动资产合计 | 1,758,644,406.03 | 1,836,296,500.53 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 2,134,557.66 | 2,134,557.66 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 13,000,000.00 | 13,000,000.00 |
| 投资性房地产 | 25,265,536.51 | 25,434,050.92 |
| 固定资产 | 139,248,992.85 | 141,112,668.14 |
| 在建工程 | 1,307,190.22 | 904,218.61 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 129,031,183.28 | 130,155,366.26 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 30,171,052.95 | 30,171,052.95 |
| 长期待摊费用 | 7,584,082.68 | 8,056,478.96 |
| 递延所得税资产 | 49,487,105.08 | 46,893,950.97 |
| 其他非流动资产 | 32,901,825.76 | 15,390,301.41 |
| 非流动资产合计 | 430,131,526.99 | 413,252,645.88 |
| 资产总计 | 2,188,775,933.02 | 2,249,549,146.41 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 80,086,438.36 | 100,108,904.11 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 37,208,182.54 | 30,176,839.03 |
| 应付账款 | 503,454,219.26 | 563,074,309.78 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 58,796,505.44 | 26,698,895.13 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 22,734,739.80 | 30,726,153.23 |
| 应交税费 | 36,690,669.73 | 41,525,434.13 |
| 其他应付款 | 43,854,553.05 | 42,485,753.83 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 121,899.80 | 121,899.80 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 3,481,230.79 | 3,129,364.01 |
| 流动负债合计 | 786,306,538.97 | 837,925,653.25 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 16,022,741.17 | 15,316,470.62 |
| 递延收益 | 1,950,000.00 | 6,550,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 17,972,741.17 | 21,866,470.62 |
| 负债合计 | 804,279,280.14 | 859,792,123.87 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 655,695,158.00 | 655,695,158.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 367,331,009.51 | 367,331,009.51 |
| 减：库存股 | 56,888,131.10 | 50,069,518.23 |
| 其他综合收益 | -445,269.38 | -475,784.84 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 68,831,493.74 | 68,831,493.74 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 327,548,106.58 | 325,378,206.71 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,362,072,367.35 | 1,366,690,564.89 |
| 少数股东权益 | 22,424,285.53 | 23,066,457.65 |
| 所有者权益合计 | 1,384,496,652.88 | 1,389,757,022.54 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,188,775,933.02 | 2,249,549,146.41 |
法定代表人：吴涵渠 主管会计工作负责人：彭世新 会计机构负责人：钟华超
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 178,052,676.95 | 448,393,028.30 |
| 交易性金融资产 | 235,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 255,792,590.49 | 250,466,936.32 |
| 应收款项融资 | 2,369,756.51 | 6,679,975.00 |
| 预付款项 | 4,953,522.44 | 6,273,611.02 |
| 其他应收款 | 65,756,020.82 | 65,680,051.73 |
| 其中：应收利息 | 607,192.60 | 119,577.53 |
| 应收股利 | 1,600,000.00 | |
| 存货 | 6,307,499.34 | 4,526,351.95 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 10,792,730.63 | 8,479,003.51 |
| 流动资产合计 | 759,024,797.18 | 910,498,957.83 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 810,313,083.32 | 699,113,083.32 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 投资性房地产 | 1,959,780.88 | 1,979,618.38 |
| 固定资产 | 16,582,561.71 | 17,015,577.59 |
| 在建工程 | 1,307,190.22 | 904,218.61 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 105,572,189.86 | 106,296,177.81 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 4,432,589.13 | 4,886,085.41 |
| 递延所得税资产 | 9,752,964.14 | 7,069,423.96 |
| 其他非流动资产 | 31,672,961.83 | 14,243,317.84 |
| 非流动资产合计 | 991,593,321.09 | 861,507,502.92 |
| 资产总计 | 1,750,618,118.27 | 1,772,006,460.75 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 80,086,438.36 | 100,108,904.11 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 28,934,564.97 | 7,914,596.00 |
| 应付账款 | 238,232,202.68 | 272,337,156.23 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 21,551,802.48 | 13,793,263.71 |
| 应付职工薪酬 | 8,500,047.22 | 8,793,239.49 |
| 应交税费 | 1,502,430.80 | 807,742.30 |
| 其他应付款 | 96,925,579.88 | 75,547,149.17 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 121,899.80 | 121,899.80 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 1,554,380.32 | 1,950,136.11 |
| 流动负债合计 | 477,287,446.71 | 481,252,187.12 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 747,150.02 | 527,689.12 |
| 递延收益 | 1,950,000.00 | 1,650,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 2,697,150.02 | 2,177,689.12 |
| 负债合计 | 479,984,596.73 | 483,429,876.24 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 655,695,158.00 | 655,695,158.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 365,035,979.12 | 365,035,979.12 |
| 减：库存股 | 56,888,131.10 | 50,069,518.23 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 68,831,493.74 | 68,831,493.74 |
| 未分配利润 | 237,959,021.78 | 249,083,471.88 |
| 所有者权益合计 | 1,270,633,521.54 | 1,288,576,584.51 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,750,618,118.27 | 1,772,006,460.75 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 175,020,069.38 | 138,047,578.88 |
| 其中：营业收入 | 175,020,069.38 | 138,047,578.88 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 182,963,558.42 | 145,055,506.84 |
| 其中：营业成本 | 117,277,077.60 | 88,011,265.96 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,074,778.06 | 1,558,895.91 |
| 销售费用 | 29,928,071.28 | 27,928,107.77 |
| 管理费用 | 17,313,244.83 | 15,531,694.80 |
| 研发费用 | 17,273,908.35 | 14,741,316.92 |
| 财务费用 | 96,478.30 | -2,715,774.52 |
| 其中：利息费用 | 1,127,284.28 | 666,608.54 |
| 利息收入 | 1,308,583.86 | 1,683,739.15 |
| 加：其他收益 | 6,165,176.11 | 9,806,362.99 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,501,252.27 | 564,609.87 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,492,894.79 | -14,635,063.51 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 1,111,676.30 | -203,454.69 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -658,279.15 | -11,475,473.30 |
| 加：营业外收入 | 25,129.25 | 17,105.10 |
| 减：营业外支出 | 19,750.25 | 328,934.04 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -652,900.15 | -11,787,302.24 |
| 减：所得税费用 | -2,064,086.70 | -3,391,078.39 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,411,186.55 | -8,396,223.85 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,411,186.55 | -8,396,223.85 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 2,169,899.87 | -8,385,463.82 |
| 2.少数股东损益 | -758,713.32 | -10,760.03 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 30,515.46 | 267,810.35 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 30,515.46 | 267,810.35 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 30,515.46 | 267,810.35 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他 |
| 综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 30,515.46 | 267,810.35 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 1,441,702.01 | -8,128,413.50 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 2,200,415.33 | -8,117,653.47 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -758,713.32 | -10,760.03 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0034 | -0.0139 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0034 | -0.0139 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：吴涵渠 主管会计工作负责人：彭世新 会计机构负责人：钟华超
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 116,667,515.40 | 86,278,262.04 |
| 减：营业成本 | 107,160,734.68 | 76,680,004.53 |
| 税金及附加 | 227,151.49 | 1,150,104.83 |
| 销售费用 | 9,372,749.85 | 8,883,946.04 |
| 管理费用 | 7,299,866.12 | 6,960,366.33 |
| 研发费用 | 6,422,760.02 | 5,316,313.86 |
| 财务费用 | 483,719.41 | -3,090,479.70 |
| 其中：利息费用 | 857,284.28 | 182,791.87 |
| 利息收入 | 994,987.19 | 1,387,460.05 |
| 加：其他收益 | 1,017,287.52 | 5,078,309.80 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,443,920.46 | 564,609.87 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -2,029,281.47 | -439,858.18 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 42,881.51 | -13,755.04 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -13,824,658.15 | -4,432,687.40 |
| 加：营业外收入 | 22,790.60 | 7,276.00 |
| 减：营业外支出 | 5,205.30 | 218,935.76 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -13,807,072.85 | -4,644,347.16 |
| 减：所得税费用 | -2,682,622.75 | -1,215,616.76 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -11,124,450.10 | -3,428,730.40 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -11,124,450.10 | -3,428,730.40 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -11,124,450.10 | -3,428,730.40 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0173 | -0.0057 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0173 | -0.0057 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 212,379,100.82 | 214,621,843.94 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 2,360,759.20 | 1,909,984.13 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 19,383,396.75 | 17,287,372.15 |
| 经营活动现金流入小计 | 234,123,256.77 | 233,819,200.22 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 199,759,520.21 | 196,224,198.33 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 51,857,627.22 | 51,394,180.15 |
| 支付的各项税费 | 10,615,498.02 | 16,222,323.74 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 44,726,069.16 | 34,619,963.64 |
| 经营活动现金流出小计 | 306,958,714.61 | 298,460,665.86 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -72,835,457.84 | -64,641,465.64 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 393,000,000.00 | 262,500,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,693,882.43 | 1,739,879.94 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,400.00 | 8,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 395,695,282.43 | 264,247,879.94 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 21,913,782.90 | 79,856,793.91 |
| 投资支付的现金 | 577,000,000.00 | 480,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 598,913,782.90 | 559,856,793.91 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -203,218,500.47 | -295,608,913.97 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资 |
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 380,094.44 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 380,094.44 | |
| 偿还债务支付的现金 | 20,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 879,750.03 | 926,375.52 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 6,908,035.94 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 27,787,785.97 | 926,375.52 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -27,407,691.53 | -926,375.52 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,292,106.10 | 2,031,163.58 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -304,753,755.94 | -359,145,591.55 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 643,828,750.99 | 602,696,975.14 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 339,074,995.05 | 243,551,383.59 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 131,056,145.05 | 115,595,538.15 |
| 收到的税费返还 | 2,014,688.36 | 1,474,176.92 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 26,705,602.03 | 58,754,933.45 |
| 经营活动现金流入小计 | 159,776,435.44 | 175,824,648.52 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 134,195,727.30 | 125,657,660.44 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 12,058,875.22 | 11,856,921.85 |
| 支付的各项税费 | 773,950.75 | 5,652,827.39 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 9,021,602.59 | 41,413,352.08 |
| 经营活动现金流出小计 | 156,050,155.86 | 184,580,761.76 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,726,279.58 | -8,756,113.24 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 303,000,000.00 | 190,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,636,550.60 | 1,564,609.87 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 8,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 305,636,550.60 | 191,572,609.87 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 21,181,398.86 | 77,686,761.61 |
| 投资支付的现金 | 529,200,000.00 | 310,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 550,381,398.86 | 387,686,761.61 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -244,744,848.26 | -196,114,151.74 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 317,784.08 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 317,784.08 | |
| 偿还债务支付的现金 | 20,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 879,750.03 | 115,456.25 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 6,908,035.94 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 27,787,785.97 | 115,456.25 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -27,470,001.89 | -115,456.25 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -759,686.38 | 1,511,008.88 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -269,248,256.95 | -203,474,712.35 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 446,850,933.90 | 381,121,329.14 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 177,602,676.95 | 177,646,616.79 |
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
深圳市奥拓电子股份有限公司
董事长：吴涵渠2021年4月27日