东方生物：光大证券股份有限公司关于浙江东方生物基因制品股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

光大证券股份有限公司关于浙江东方基因生物制品股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称“东方生物”或“公司”） 首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定履行持续督导职责，对东方生物2020年度募集资金的存放与实际使用情况进行核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2999号文《关于同意浙江东方基因生物制品股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司于2020年1月22日向社会公众首次公开发行人民币普通股(A股)3,000万股，每股发行价格为21.25元，募集资金总额637,500,000.00元，扣除各项发行费用人民币86,682,099.74元后，实际募集资金净额为人民币550,817,900.26元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年1月22日出具了“信会师报字【2020】第ZF10018号”《验资报告》。公司对上述募集资金采取了专户存储，设立了对应的募集资金专项账户。

(二) 募集资金使用和结余情况

单位：人民币元

明细	金额
2020年1月22日募集资金净额	550,817,900.26
减：补充流动资金	139,862,924.82
减：定期存款	62,000,000.00
加：定期存款到期	62,000,000.00

加：定期存款利息收入	488,847.57
减：购买结构性存款	1,686,000,000.00
加：结构性存款到期	1,542,000,000.00
加：购买结构性存款产生的收益	9,805,759.06
减：购买理财产品	22,000,000.00
加：理财产品赎回	22,000,000.00
加：购买理财产品产生的收益	67,265.75
减：2020年度使用募集资金	40,672,142.12
加：2020年度存款利息收入减支付银行手续费	929,755.02
2020年12月31日募集资金专户余额	237,574,460.72

募集资金存储银行名称	账户名称	账号	期末余额（元）
中国农业银行股份有限公司浙江省安吉县支行	浙江东方基因生物制品股份有限公司	19135101040030409	2,250,942.60
华夏银行股份有限公司湖州安吉绿色支行	浙江东方基因生物制品股份有限公司	15452000000156362	235,091,517.89
光大银行股份有限公司杭州武林支行	浙江东方基因生物制品股份有限公司	7690018800403851	232,000.23
浙江安吉农村商业银行股份有限公司城西支行（注）	浙江东方基因生物制品股份有限公司	201000233780775	0.00
合 计			237,574,460.72

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

截至2020年12月31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况对照表详见本核查意见附件。

(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

2020年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2020年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四) 对闲置募集资金进行现金管理情况

2020年2月14日公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过500,000,000.00元的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协议存款等，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。

2020年度，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品、定期存款、结构性存款等产品累计177,000.00万元，累计获取收益1,036.19万元。截止2020年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的未到期的理财产品余额为14,400.00万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2020年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2020年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、保荐机构核查意见

保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询了募集资金专户，审阅了募集资金专户的银行对账单，查阅了公司《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、会计师《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

经核查，保荐机构认为：东方生物在2020年度募集资金的存放和使用上符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

附件

募集资金使用情况对照表

2020年度

编制单位：浙江东方基因生物制品股份有限公司 单位：人民币元

募集资金总额				550,817,900.26		本年度投入募集资金总额					180,535,066.94
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					180,535,066.94
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	已变更项目，含部分变更（如有）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入金额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)	截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
年产24000万人份快速诊断（POCT）产品项目	否	240,647,600.00	240,647,600.00	240,647,600.00	446,250.00	446,250.00	-240,201,350.00	0.19		不适用	不适用	否
技术研发中心建设项目	否	82,572,000.00	82,572,000.00	82,572,000.00						不适用	不适用	否
营销网络与信息化管理平台建设项目	否	88,419,800.00	88,419,800.00	88,419,800.00	40,225,892.12	40,225,892.12	-48,193,907.88	45.49		不适用	不适用	否
补充流动资金	否	139,178,500.26	139,178,500.26	139,178,500.26	139,862,924.82	139,862,924.82	684,424.56	100.49		不适用	不适用	否
合计		550,817,900.26	550,817,900.26	550,817,900.26	180,535,066.94	180,535,066.94	-287,710,833.32
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					公司本期累计存入定期存款6,200.00万元，购买结构性存款168,600.00万元，购买理财产品2,200.00万元，其中定期存款6,200.00万元已到期，结构性存款154,200.00万元已到期，理财产品2,200.00万元已赎回，共产生收益1,036.19万元。截止2020年12月31日，公司结构性存款余额为14,400.00万元。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用

（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于浙江东方生物基因制品股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

光大证券股份有限公司

年 月 日

保荐代表人：
	王增建		王 理