证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-018
海通证券股份有限公司关于召开2020年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2021年6月18日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2020年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年6月18日 13点30分召开地点：海通证券大厦3楼会议室（上海市黄浦区广东路689号）
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年6月18日至2021年6月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1 | 公司2020年度董事会工作报告 | √ |
| 2 | 公司2020年度监事会工作报告 | √ |
| 3 | 公司2020年年度报告 | √ |
| 4 | 公司2020年度财务决算报告 | √ |
| 5 | 公司2020年度利润分配预案 | √ |
| 6 | 公司关于续聘会计师事务所的议案 | √ |
| 7.00 | 关于预计公司2021年度日常关联/连交易的议案 | √ |
| 7.01 | 与上海国盛（集团）有限公司及其联系人的关连/联交易预计 | √ |
| 7.02 | 与上海盛源房地产（集团）有限公司的关联交易预计 | √ |
| 7.03 | 与本公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法人的关联交易 | √ |
| 7.04 | 与关联自然人的关联交易 | √ |
| 8 | 关于提请股东大会给予董事会认可、分配或发行A股及/或H股股份的一般性授权的议案 | √ |
审议通过，会议决议公告于2021年3月31日刊登于中国证券监督管理委员会指定媒体和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
本次股东大会的会议资料将于同日登载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。本公司H股股东的2020年度股东周年大会的通告详见香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）披露易网站(http://www.hkexnews.hk)。
2、特别决议议案：议案8
3、对中小投资者单独计票的议案：全部
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案7
应回避表决的关联股东名称：股东大会在表决议案7.01时，上海国盛（集团）有限公司及其联系人回避本项议案的表决；股东大会在表决议案7.02时，上海盛源房地产（集团）有限公司应回避表决；股东大会在表决议案7.03时，公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法人应回避表决；股东大会在表决议案7.04时，公司关联自然人应回避表决。
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H股股东登记及出席须知参阅公司在香港联交所网站http://www.hkexnews.hk发布的本公司2020年度股东周年大会通知及其他相关文件。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| Ａ股 | 600837 | 海通证券 | 2021/6/11 |
（二）境外上市外资股股东（H股股东）
详情请参见本公司于香港联交所网站http://www.hkexnews.hk及本公司网站http://www.htsec.com向H股股东另行发出的2020年度股东周年大会的通知及其他相关文件。
（三）现场登记时间
拟出席会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副本于2021年6月18日下午12:45-13:15至本次股东大会会议地点办理进场登记。
六、 其他事项
（一） 本次股东大会现场会议会期一天，与会的所有股东膳食住宿及交通费用自理。
（二）会议联系方式
地址：上海市广东路689号海通证券大厦12楼
联系部门：海通证券股份有限公司董事会办公室
邮编：200001
电话：（8621）63411000
传真：（8621）63410627
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021年4月28日
附件：海通证券股份有限公司2020年度股东大会授权委托书
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报备文件1.
海通证券股份有限公司第七届董事会第十五次会议决议2.海通证券股份有限公司第七届监事会第八次会议决议
附件：授权委托书
海通证券股份有限公司2020年度股东大会授权委托书
海通证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月18日召开的贵公司2020年度股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 公司2020年度董事会工作报告 | |||
| 2 | 公司2020年度监事会工作报告 | |||
| 3 | 公司2020年年度报告 | |||
| 4 | 公司2020年度财务决算报告 | |||
| 5 | 公司2020年度利润分配预案 | |||
| 6 | 公司关于续聘会计师事务所的议案 | |||
| 7.00 | 关于预计公司2021年度日常关联/连交易的议案 | |||
| 7.01 | 与上海国盛（集团）有限公司及其联系人的关连/联交易预计 | |||
| 7.02 | 与上海盛源房地产（集团）有限公司的关联交易预计 | |||
| 7.03 | 与本公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法人的关联交易 | |||
| 7.04 | 与关联自然人的关联交易 |
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 8 | 关于提请股东大会给予董事会认可、分配或发行A股及/或H股股份的一般性授权的议案 |