公司代码：600837 公司简称：海通证券
海通证券股份有限公司2021年第一季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 703,570,925,583.55 | 694,073,350,684.76 | 1.37 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 156,294,291,983.99 | 153,448,467,827.53 | 1.85 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 27,929,503,727.38 | 3,884,725,216.53 | 618.96 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 11,191,995,550.77 | 6,986,305,235.49 | 60.20 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 3,617,629,936.73 | 2,282,724,851.44 | 58.48 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 3,422,356,881.51 | 1,957,239,747.07 | 74.86 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.34 | 1.80 | 增加0.54个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.28 | 0.20 | 40.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.28 | 0.20 | 40.00 |
| 项目 | 本期金额 |
| 非流动资产处置损益 | -8,303,358.31 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 424,015,203.82 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -3,253,919.75 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 30,713,003.31 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -20,605,229.65 |
| 所得税影响额 | -227,292,644.20 |
| 合计 | 195,273,055.22 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 328,965（其中A股328,815；H股150） | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 3,408,849,495 | 26.09 | 0 | 未知 | - | 境外法人 | ||
| 上海国盛（集团）有限公司 | 862,489,059 | 6.60 | 781,250,000 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 上海海烟投资管理有限公司 | 635,084,623 | 4.86 | 234,375,000 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 光明食品（集团）有限公司 | 480,275,000 | 3.68 | 78,125,000 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 申能(集团)有限公司 | 273,792,086 | 2.10 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 中国证券金融股份有限公司 | 258,104,024 | 1.98 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 上海国盛集团资产有限公司 | 238,382,008 | 1.82 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 上海久事（集团）有限公司 | 235,247,280 | 1.80 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 上海电气（集团）总公司 | 224,303,718 | 1.72 | 78,203,125 | 无 | 0 | 国家 | ||
| 上海百联集团股份有限公司 | 214,471,652 | 1.64 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 3,408,849,495 | 境外上市外资股 | 3,408,849,495 | |||||
| 光明食品（集团）有限公司 | 402,150,000 | 人民币普通股 | 402,150,000 | |||||
| 上海海烟投资管理有限公司 | 400,709,623 | 人民币普通股 | 400,709,623 | |||||
| 申能(集团)有限公司 | 273,792,086 | 人民币普通股 | 273,792,086 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 258,104,024 | 人民币普通股 | 258,104,024 | |||||
| 上海国盛集团资产有限公司 | 238,382,008 | 人民币普通股 | 238,382,008 | |||||
| 上海久事（集团）有限公司 | 235,247,280 | 人民币普通股 | 235,247,280 | |||||
| 上海百联集团股份有限公司 | 214,471,652 | 人民币普通股 | 214,471,652 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 176,924,416 | 人民币普通股 | 176,924,416 | |||||
| 上海电气（集团）总公司 | 146,100,593 | 人民币普通股 | 146,100,593 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上海国盛集团资产有限公司为上海国盛（集团）有限公司的全资子公司，此外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 增减 幅度 | 变动原因 |
| 应收款项 | 11,418,324,932.05 | 8,410,000,191.07 | 35.77% | 主要是应收清算款增加 |
| 其他权益工具投资 | 8,588,251,368.01 | 16,239,187,221.41 | -47.11% | 主要是其他权益工具投资规模减少 |
| 代理承销证券款 | - | 233,062,962.16 | -100.00% | 主要是代理承销规模减少 |
| 应付款项 | 17,426,479,218.53 | 11,590,061,915.13 | 50.36% | 主要是应付清算款增加 |
| 项目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 增减 幅度 | 变动原因 |
| 手续费及佣金净收入 | 3,565,439,531.54 | 2,741,587,069.28 | 30.05% | 主要是投资银行业务手续费净收入增加 |
| 利息净收入 | 1,663,343,506.51 | 1,159,974,856.15 | 43.39% | 主要是借款利息支出减少 |
| 投资收益 | 4,952,257,280.67 | 2,820,780,688.76 | 75.56% | 主要是金融工具产生的投资收益增加 |
| 公允价值变动收益 | -1,933,821,527.60 | -1,455,386,437.11 | - | 主要是市场波动影响 |
| 汇兑收益 | 47,536,808.04 | 230,934,500.48 | -79.42% | 主要是汇率波动影响 |
| 其他业务收入 | 2,476,037,888.35 | 1,087,955,786.38 | 127.59% | 主要是子公司销售收入增加 |
| 业务及管理费 | 3,237,522,372.45 | 2,223,596,073.01 | 45.60% | 主要是职工薪酬增加 |
| 信用减值损失 | 415,204,801.65 | 692,603,614.07 | -40.05% | 主要是融资类业务减值损失减少 |
| 其他业务成本 | 2,243,237,684.06 | 801,337,146.80 | 179.94% | 主要是子公司销售成本增加 |
| 所得税费用 | 1,285,292,972.84 | 869,566,957.51 | 47.81% | 主要是应税收入增加 |
| 其他综合收益的税后净额 | -712,572,183.67 | -313,659,440.33 | - | 主要是其他权益工具投资公允价值变动减少 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 27,929,503,727.38 | 3,884,725,216.53 | 618.96% | 主要是为交易持有的金融资产净减少 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 4,908,811,241.96 | -3,377,427,440.66 | - | 主要是收回投资所收到的现金增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -6,161,079,219.51 | 21,310,222,879.33 | -128.91% | 主要是取得借款收到的现金减少 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 海通证券股份有限公司 |
| 法定代表人 | 周杰 |
| 日期 | 2021年4月28日 |