证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2021-L044
凯瑞德控股股份有限公司2021年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李燕媚、主管会计工作负责人孙琛及会计机构负责人(会计主管人员)孙琛声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 7,846,812.41 | 7,044,886.28 | 11.38% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -1,869,122.75 | 2,231,589.70 | -183.76% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -1,568,164.47 | 2,544,072.73 | -161.64% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -23,930,078.19 | -1,100,174.85 | -2,075.12% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0106 | 0.0127 | -183.46% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0106 | 0.0127 | -183.46% |
| 加权平均净资产收益率 | -1.04% | 9.03% | -10.07% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 407,460,825.50 | 403,056,088.75 | 1.09% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | -180,771,123.57 | -178,902,000.81 | -1.04% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -300,650.18 | 主要系诉讼计息所致。 |
| 减：所得税影响额 | 308.10 | |
| 合计 | -300,958.28 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 10,738 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 浙江第五季实业有限公司 | 境内非国有法人 | 8.23% | 14,487,000 | 冻结 | 14,487,000 | |
| 王健 | 境内自然人 | 5.00% | 8,794,600 | 6,595,950 | ||
| 陈庆桃 | 境内自然人 | 4.89% | 8,603,001 | |||
| 毕经祥 | 境内自然人 | 3.79% | 6,662,800 | |||
| 保成鼎盛国际贸易(北京)有限公司 | 境内非国有法人 | 3.00% | 5,280,000 | |||
| 王晶 | 境内自然人 | 2.70% | 4,758,378 | |||
| 赵睿 | 境内自然人 | 2.29% | 4,023,000 | |||
| 林振中 | 境内自然人 | 2.03% | 3,564,900 | |||
| 谭振华 | 境内自然人 | 1.20% | 2,117,400 | |||
| 临汾天亿乐企业管理合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.01% | 1,779,500 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 浙江第五季实业有限公司 | 14,487,000 | 人民币普通股 | 14,487,000 | |||
| 陈庆桃 | 8,603,001 | 人民币普通股 | 8,603,001 | |||
| 毕经祥 | 6,662,800 | 人民币普通股 | 6,662,800 | |||
| 保成鼎盛国际贸易(北京)有限公司 | 5,280,000 | 人民币普通股 | 5,280,000 | |||
| 王晶 | 4,758,378 | 人民币普通股 | 4,758,378 | |||
| 赵睿 | 4,023,000 | 人民币普通股 | 4,023,000 | |||
| 林振中 | 3,564,900 | 人民币普通股 | 3,564,900 | |||
| 王健 | 2,198,650 | 人民币普通股 | 2,198,650 | |||
| 谭振华 | 2,117,400 | 人民币普通股 | 2,117,400 |
| 临汾天亿乐企业管理合伙企业（有限合伙） | 1,779,500 | 人民币普通股 | 1,779,500 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 王健先生实际控制保成鼎盛国际贸易(北京)有限公司（以下简称“保成鼎盛”），王健先生与保成鼎盛存在一致行动关系；保成鼎盛与宁波广世天商贸有限公司（以下简称“广世天”）唯一股东、实际控制人毕经祥共同设立临汾天亿乐企业管理合伙企业（有限合伙）；广世天与山西龙智能源化工有限公司（以下简称“龙智能源”）共同向凯瑞德赠与资产，构成一致行动人。综上，上述股东中，王健、保成鼎盛、毕经祥及临汾天亿乐企业管理合伙企业（有限合伙）存在一致行动关系。除此之外，上述股东未知是否存在关联，也未知是否属于一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 期末/本期 | 年初/上期 | 差额 | 比例 | 变动原因 |
| 货币资金 | 5,030,111.12 | 15,896,887.54 | -10,866,776.42 | -68.36% | 主要系本报告期公司子公司开展煤炭贸易业务,预付款项增加所致。 |
| 预付款项 | 52,100,968.09 | 33,900,460.00 | 18,200,508.09 | 53.69% | 主要系本报告期公司子公司开展煤炭贸易业务，业务量增加所致。 |
| 营业成本 | 231,132.08 | 1,357,641.51 | -1,126,509.43 | -82.98% | 主要系本报告期公司子公司互联网相关业务规模大幅缩减所致。 |
| 管理费用 | 3,392,925.54 | 1,155,498.18 | 2,237,427.36 | 193.63% | 主要系本报告期公司业务量增加、费用增加所致。 |
| 财务费用 | 4,095,282.96 | 3,105,520.74 | 989,762.22 | 31.87% | 主要系本报告期公司计提借款利息所致。 |
| 信用减值损失 | -386,465.83 | 2,500,660.88 | -2,887,126.71 | 115.45% | 主要系上期收回应收类款项，冲回坏账所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -23,930,078.19 | -1,100,174.85 | -22,829,903.34 | -2075.12% | 主要系本报告期公司子公司开展煤炭贸易业务,预付款项增加所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 13,063,301.77 | 0.00 | 13,063,301.77 | 100.00% | 主要系本报告期公司子公司理财产品赎回所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
详见下表：
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 赵俊与公司保证合同纠纷一案，案号：（2021）粤01民初154号，公司已收到广州市中级人民法院送达的《应诉通知书》、《起诉状》及证据等材料，该案目前尚未开庭审理。 | 2021年01月28日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 公司、深圳市永惠源供应链有限公司、天津德棉矿业有限公司（第三人）追加、变更被执行人异议之诉一案，案号：（2021）粤 0304 民初 22427 号，公司已收到深圳市福田区人民法院电子送达的《受理案件通知书》、《举证通知书》等材料，该案目前尚未开庭审理。 | 2021年01月30日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 2021年03月17日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 公司因前期信息披露违规导致涉及证券虚假陈述责任纠纷案件，根据已收到的法院送达材料，目前共有12名股东起诉索赔。其中：①针对徐翠翠、王焕、郭常江、徐瀚、齐明巧案件，公司在收到济南市中级人民法院作出的一审判决后已向山东省高级人民法院提起上诉，截至本报告期末二审尚未开庭审理；②针对张小荣、董晓永、宗成龙、泮戴妮、吴振宏案件一审已于2021年3月17日在武汉市中级人民法院开庭审理，公司委托律师积极应诉，截至目前尚未收到相关法律文书；③沈建清、黎小红两起案件一审目前尚未开庭审理。 | 2021年03月17日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 公司此前已因违规向关联方提供担保被深圳证券交易所实施其他风险警示，因公司2020年度有关财务数据触及《深圳证券交易所股票上市规则（2020 修订）》第14.3.1条、13.3条的规定，公司股票自2021年2月2日起被深交所实施退市风险警示并叠加实施其他风险警示。 | 2021年01月30日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 保成鼎盛、王健、龙智能源、李相阳、广世天、毕经祥 | 其他承诺 | 1、尽量避免关联交易。本人及本人控制的其他企业与上市公司之间在进行确有必要且无法规 | 2020年01月20日 | 自2020年1月20日至不再为联合第一大股东之日止 | 正常履行中 |
| 第三方的权利，或谋求与上市公司及下属子公司达成交易的优先利，权损害上市公司及其他股东的合法利益。 3、本人将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司向本人及其关联方提供任何形式的担保。 4、本人保证将赔偿上市公司及其下属公司因本人违反本承诺而遭受或产生的任何损失或开支。 | |||||
| 保成鼎盛、王健、龙智能源、李相阳、广世天、毕经祥 | 其他承诺 | "本人/本企业及其控制的其他企业目前与上市公司之间存在一定程度的同业竞争。本人/本企业单独或与一致行动人合计持有凯瑞德 5%及以上股份期间： | 2020年01月20日 | 自2020年1月20日至不再为联合第一大股东之日止 | 正常履行中 |
| 营）解决； (3)本人/本企业保证绝不利用对上市公司及其下属公司的了解和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与上市公司及其下属公司相竞争的业务或项目。本人/本企业保证将赔偿上市公司及其下属公司因本人/本企业违反本承诺而遭受或产生的任何损失或开支。同时，本人/本企业将督促与本人/本企业存在关联关系的自然人和企业同受本承诺函约束。" | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 浙江第五季实业有限公司 | 其他承诺 | 因德棉集团未能按照协议约定期限内支付交易对价，浙江第五季实业有限公司将通过自筹资金、融资等多种方式筹集资金代为支付交易对 | 2015年02月09日 | 2016年8月10日 | 承诺期限到期日，第五季按照承诺进行了支付。 |
| 价。 | |||||
| 浙江第五季实业有限公司 | 其他承诺 | 因德棉集团未能按照本次纺织资产出售付款安排的约定期限内全额支付交易对价，浙江第五季实业有限公司将通过自筹资金、融资等多种方式筹集资金代为支付。 | 2016年08月10日 | 2016年12月31日 | 截止本报告期末，此项承诺已履行20,420.44万元，剩余未支付款项未履行承诺。 |
| 张培峰 | 其他承诺 | 本人督促德州市政府、德棉集团2017年12月31日前履行资产出售剩余款项，并为上述剩余款项的实际支付承担担保责任。 | 2017年05月18日 | 2017年12月31日 | 2018年4月25 日，履行了部分承诺，共支付了 5001 万元。 |
| 浙江第五季实业有限公司 | 其他承诺 | 2015 年 2 月 9 日，浙江第五季实业有限公司出具承诺：如因山 东德棉集团未能按照协议约定期限内全额支付，浙江第五季实业有限公司将通过自筹资金、融资等多种方 | 2018年04月25日 | 2018年12月31日 | 截止本报告期末，此项承诺已履行20,420.44万元，剩余未支付款项未履行承诺。 |
| 式筹集资金代为支付山东德棉集团有限公司尚未支付本次出售资产的交易对价的全部余款。第五季将在代付价款后，再向山东德棉集团有限公司进行追偿此代付款项。为彻底解决凯瑞德纺织资产出售事宜，浙江第五节实业有限公司继续承诺：继续督促山东德棉集团有限公司于 2018 年 12 月 31 日前支付全部剩余交易款共计27723.61 万元，并继续为上述余款支付提供担保。 | |||||
| 张培峰 | 其他承诺 | 2017年5月18日，本人承诺对山东德棉集团有限公司尚未支 付的凯瑞德重大纺织资产出售交易对价的全部余款进 | 2018年04月25日 | 2018年12月31日 | 2018年4月25 日，履行了部分承诺，共支付了 5001 万元，同时于2019年12月19日签订的《合同书》(合同 |
| 行了担保，为彻底解决上述遗留问题,2018 年4月25日，本人以应收凯瑞德款项和现金代山东德棉集团有限公司支付纺织资产出售对价款 5000万元，同时承诺将继续督促山东德棉集团有 限公司及浙江第五季实业有限公司于2018年12月31日前支付余款、兑现承诺，并继续为上述余款的支付提供担保。 | 编号：2019DM2），将承接剩余未偿付款，截至本报告披露日已累计支付对价款12858万元。 | |||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 否 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 1、第五季实业因承诺督促德州市政府、德棉集团2018年12月31日前履行资产出售剩余款项，并为上述剩余款项的实际支付承担担保责任，截至本报告披露日尚未履行承诺，经天眼查查询目前第五季实业涉及诉讼较多，是最高人民法院公示的失信公司，目前已被浙江省杭州市中级人民法院裁定破产清算。 2、张培峰因承诺督促德州市政府等相关方2018年12月31日前履行资产出售剩余款还款义务并为上述剩余未偿还款项的支付承担担保责任，张培峰2018年4月25日根据承诺向公司支付资产出售对价款5001万元，2019年12月公司与张培峰、德州锦棉纺织有限公司签署《合同书》（合同编号：2019DM1)，约定由张培峰以2772万元的转让对价受让德州锦棉对山东德棉集团有限公司的2772万债权，该协议已履行完毕；同时，为最大程度的维护上市公司及中小股东权益，公司与张培峰、德州 | |||||
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
锦棉纺织有限公司签署《合同书》(合同编号：2019DM2），张培峰自愿代替山东德棉集团有限公司成为《凯瑞德控股股份有限公司重大资产出售框架协议》、《凯瑞德控股股份有限公司重大资产出售补充协议》中的付款义务人，截至本报告披露日，张培峰先生根据《合同书》(合同编号：2019DM2）及承诺已向公司偿还款项12858万元，切实维护了公司及全体股东的利益。截至本报告披露日，张培峰先生仍被限制人身自由且张培峰先生所持公司股票已被司法全部强制执行，其不再为公司股东，公司于2020年度综合考虑其偿债能力后已对上述款项按100%计提资产减值准备。具体类型
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 业务收回款项 | -1,822 | 6,051 | 0 |
| 合计 | -1,822 | 6,051 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 担保对象名称 | 与上市公司的关系 | 违规担保金额 | 占最近一期经审计净资产的比例 | 担保类型 | 担保期 | 截至报告期末违规担保余额 | 占最近一期经审计净资产的比例 | 预计解除方式 | 预计解除金额 | 预计解除时间（月份） |
| 创越能源集团有限公司 | 无关系 | 13,000 | 72.67% | 违规信用担保 | / | 8,000 | 44.72% | 被担保方履行偿付义务 | / | |
| 新疆德棉矿业有限公司 | 原参股公司 | 4,000 | 22.36% | 违规信用担保 | / | 4,000 | 22.36% | 被担保方履行偿付义务 | / | |
| 新疆德棉矿业有限公司 | 原参股公司 | 973 | 5.44% | 违规信用担保 | / | 973 | 5.44% | 被担保方履行偿付义务 | / | |
| 第五季国际投资控股有限公司 | 公司原实际控制人吴联模实际控制的公司 | 3,309.47 | 18.50% | 违规信用担保 | / | 3,309.47 | 18.50% | 被担保方履行偿付义务 | / | |
| 浙江第五季实业有限公司 | 公司持股8.23%的股东 | 1,200 | 6.71% | 违规信用担保 | / | 900 | 5.03% | 被担保方履行偿付义务 | / | |
| 深圳市丹尔斯顿实业有限公司 | 公司前实际控制人、董事长实际控制的公司 | 12,497.56 | 69.86% | 违规信用担保 | / | 12,497.56 | 69.86% | 被担保方履行偿付义务 | / | |
| 合计 | 34,980.03 | 195.54% | -- | -- | 29,680.03 | 165.91% | -- | -- | -- | |
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
凯瑞德控股股份有限公司法定代表人：
李燕媚2021年4月28日