证券代码：600390 证券简称：五矿资本 编号：临2021-016
五矿资本股份有限公司第八届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第九次会议通知于2021年4月16日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2021年4月27日上午11:00在北京市海淀区三里河路5号五矿大厦A336会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议由监事会主席杜维吾先生召集和主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通过如下决议：
一、审议通过《公司2020年度监事会工作报告》；
同意《公司2020年度监事会工作报告》。
本议案还须提交公司2020年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
二、审议通过《公司2020年度财务决算报告》；
同意《公司2020年度财务决算报告》。公司2020年度财务决算报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定；财务决算报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况。
本议案还须提交公司2020年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
三、审议通过《公司2020年度利润分配预案》；
经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计，本年母公司实现的净利润1,357,856,993.37元，减去提取法定盈余公积金135,785,699.34元，加上母公司期初未分配利润21,180,537.16元,减去报告期内分配的利润355,347,173.90元，本年度母公司可供分配利润为887,904,657.29元。
鉴于公司目前盈利情况稳定，为积极履行上市公司现金分红责任，保持长期稳定回报普通股股东，在保证公司正常经营和全面落实既定的发展战略的前提下，公司2020年年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币1.04元（含税），共计派发现金股利46,779.89万元, 不送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金金额以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。
监事会认为该预案符合《公司章程》等有关规定，体现了公司长期的分红政策，能够保障股东的稳定回报并有利于公司的健康、稳定、可持续发展，公司2020年度利润分配预案中现金分红水平是合理的，符合公司实际和公司制定的现金分红政策规定，有利于促进公司长远发展。
本议案还须提交公司2020年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
四、审议通过《公司2020年度社会责任报告》；
监事会根据法律法规的有关要求，对董事会编制的公司2020年度社会责任报告进行了认真严格的审核，并提出了如下书面审核意见：
与会监事一致认为：
1、公司2020年度社会责任报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
2、公司2020年度社会责任报告的内容符合《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的相关要求，所包含的信息能真实地反映出公司2020年度在对股东的权益保护、职工权益保护、环境保护和可持续发展、公共关系和公益事业等方面都积极履行了社会责任。
同意《公司2020年度社会责任报告》。
本议案还须提交公司2020年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
五、审议通过《关于2020年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销相关资产的议案》；
监事会认为本次计提资产、信用减值准备及核销相关资产的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提及核销后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司在2020年度计提资产减值准备和信用减值准备共计105,364.84万元，核销其他应收款和长期应收款57,021.58万元。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
六、审议通过《关于变更会计政策的议案》；
监事会认为本次公司变更会计政策是公司根据财政部要求进行的
合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，没有损害公司及中小股东利益。同意公司根据财政部于2018年发布的《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号，以下简称“新租赁准则”）要求，于2021年1月1日起执行新租赁准则，并自2021年第一季度财务报告起按新租赁准则要求进行会计报表披露，不重述前期可比数。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
七、审议通过《关于五矿信托计提2020年度预计负债的议案》；
监事会认为本次计提预计负债的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司控股子公司五矿国际信托有限公司在2020年度计提信托业务准备金即预计负债41,915.29万元。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
八、审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》；
同意《公司2020年度内部控制评价报告》。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
九、审议通过《公司2020年募集资金存放与实际使用情况专项报告》；
同意《公司2020年募集资金存放与实际使用情况专项报告》。公
司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告反映了公司募集资金使用的实际情况。此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
十、审议通过《公司2020年年度报告》及摘要；
根据《公司法》、《证券法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》（2017年修订）的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司2020年年度报告进行了全面了解和审核。认为：
1、公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2020年度的财务状况和经营成果等事项；
3、在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
同意《公司2020年年度报告》及其摘要。
本议案还须提交公司2020年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
十一、审议通过《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》；
监事会认为：公司关联交易遵循《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等有关法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、
公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。
同意公司2021年度日常关联交易的发生类型和预计发生额。本议案还须提交公司2020年年度股东大会审议批准。此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
十二、《公司2021年度财务预算报告》。
同意《公司2021年度财务预算报告》。此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
十三、审议通过《公司2021年第一季度报告》及正文；
同意《公司2021年第一季度报告》及正文。公司监事会通过认真审核《公司2021年第一季度报告》及正文，发表如下审核意见：
1、本报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
2、本报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营成果和财务状况等事项。
3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、本公司监事会及全体监事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
十四、审议通过《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》
同意公司为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险及相关具体方案。
监事会认为：为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险有利于完善公司风险管理体系，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益。公司为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任险的审批程序合法，不存在损害中小股东利益的情况。
本议案还须提交公司2020年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司监事会二○二一年四月二十八日