公告编号：2021-018证券代码：832175 证券简称：东方碳素 主办券商：国都证券
平顶山东方碳素股份有限公司拟续聘会计师事务所公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所应保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2012年3月5日组织形式：特殊普通合伙注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域首席合伙人：邱靖之上年度末合伙人数量：58人上年度末注册会计师人数：1,282人上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：450人最近一年收入总额（经审计）：199,669万元最近一年审计业务收入（经审计）：145,490万元最近一年证券业务收入（经审计）：54,539万元上年度上市公司审计客户家数：158家上年度挂牌公司审计客户家数：260家上年度上市公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| C39 | 制造业 | 计算机、通信和其他电子设备制造业 |
| C30 | 制造业 | 非金属矿物制品业 |
| C26 | 制造业 | 化学原料和化学制品制造业 |
| D44 | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 电力、热力生产和供应业 |
| C35 | 制造业 | 专用设备制造业 |
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| I65 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 软件和信息技术服务业 |
| L72 | 租赁和商务服务业 | 商务服务业 |
| C34 | 制造业 | 通用设备制造业 |
| C35 | 制造业 | 专用设备制造业 |
| I64 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 互联网和相关服务 |
在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施5次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施4次，涉及人员11名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
1.基本信息
（1）审计项目合伙人及拟签字注册会计师姚俭方，中国注册会计师，1996年起从事审计工作，从事证券服务业务超过20年，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。
（2）拟签字注册会计师张伶俐，中国注册会计师，2016年起从事审计工作，从事证券服务业务超过4年，至今为多家公司提供过上市公司年报审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。
（3）根据天职国际质量控制政策和程序，王军及其团队拟担任项目质量控制复核人。王军从事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
本期审计收费20万元，其中年报审计收费20万元。上期审计收费10万元，其中年报审计收费10万元。
审计收费定价是按照行业标准和市场价格，并经双方友好协商基础上的定价，不损害股东的合法权益。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)董事会对议案审议和表决情况
2021年4月27日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》，决定续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并提请股东大会审议。
(二)审计委员会履职情况
事前认可情况：一致同意将《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第二次会议审议。 独立意见：一致认为天职国际是国内知名的审计机构，具有从事证券、期货业务的资格，经对公司与天职国际历年的合作情况审核后，天职国际对本公司的经营情况比较了解，而且能坚持公正、客观、实事求是的原则，对审计工作认真、负责。因此，一致同意将该议案提交公司股东大会审议。
(三)独立董事的事前认可情况和独立意见
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
(四)生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件目录
《公司第三届董事会第二次会议决议》
平顶山东方碳素股份有限公司
董事会2021年4月27日