柳钢股份：柳钢股份2020年年度报告

公司代码：601003 公司简称：柳钢股份

柳州钢铁股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人陈有升、主管会计工作负责人唐皓烨及会计机构负责人（会计主管人员）唐皓烨声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本2,562,793,200股，以此计算合计拟派发现金红利640,698,300元（含税）。本年度公司拟分红金额占2020年合并报表中归属于上市公司股东的净利润比例为37.28%。公司本年度不进行资本公积转增股本，不送红股。

该预案尚待公司2020年年度股东大会审议批准。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性

否

十、 重大风险提示

可能面对的风险详见“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析——（一）行业格局和趋势——不利因素”

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13

第五节 重要事项 ...... 25

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 43

第七节 优先股相关情况 ...... 49

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 50

第九节 公司治理 ...... 59

第十节 公司债券相关情况 ...... 63

第十一节 财务报告 ...... 66

第十二节 备查文件目录 ...... 196

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所、交易所	指	上海证券交易所
公司、本公司或柳钢股份	指	柳州钢铁股份有限公司
集团公司、柳钢集团	指	广西柳州钢铁集团有限公司
广西钢铁	指	广西钢铁集团有限公司，为柳钢股份的控股子公司
防钢基地项目	指	防城港钢铁基地项目，为广西钢铁集团有限公司的主要在建项目
广西国资委	指	广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会
广西证监局	指	中国证券监督管理委员会广西监管局
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
报告期	指	2020年度
董事会	指	柳州钢铁股份有限公司董事会
股东大会	指	柳州钢铁股份有限公司股东大会
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元
棒线型材系列	指	小型材、中型材

公司的中文名称	柳州钢铁股份有限公司
公司的中文简称	柳钢股份
公司的外文名称	LIUZHOU IRON&STEEL CO., LTD
公司的外文名称缩写	LIUSTEELCO
公司的法定代表人	陈有升

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	裴侃	邓旋
联系地址	广西柳州市北雀路117号	广西柳州市北雀路117号
电话	[phone]	[phone]
传真	[phone]	[phone]
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况简介

公司注册地址	广西柳州市北雀路117号
公司注册地址的邮政编码	545002
公司办公地址	广西柳州市北雀路117号
公司办公地址的邮政编码	545002
公司网址	http://www.liusteel.com
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	广西柳州市北雀路117号柳州钢铁股份有限公司办公室

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	柳钢股份	601003	无

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
	签字会计师姓名	李明、左智勇

主要会计数据	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前		调整后	调整前
营业收入	54,693,987,614.03	48,620,491,935.26	48,620,101,780.87	12.49	47,351,435,525.27	47,351,110,185.21
归属于上市公司股东的净利润	1,718,594,515.42	2,342,438,561.73	2,346,853,393.59	-26.63	4,598,401,545.73	4,609,698,845.79
归属于上市	1,703,255,825.37	2,327,821,241.93	2,304,022,544.85	-26.83	4,583,009,054.22	4,564,211,032.60

公司股东的扣除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额	2,605,576,964.41	4,055,364,628.14	4,885,387,069.19	-35.75	5,545,859,703.92	5,651,591,911.39
	2020年末	2019年末		本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
		调整后	调整前		调整后	调整前
归属于上市公司股东的净资产	11,769,987,995.53	13,062,957,973.96	11,343,335,293.87	-9.90	11,515,011,891.38	10,528,595,824.72
总资产	60,594,790,328.17	50,899,442,125.87	26,445,650,684.75	19.05	36,150,089,632.42	24,950,844,655.07

主要财务指标	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.67	0.91	0.9157	-26.38	1.79	1.7987
稀释每股收益（元／股）	0.67	0.91	0.9157	-26.38	1.79	1.7987
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.66	0.91	0.8990	-27.47	1.79	1.7810
加权平均净资产收益率 （%）	7.32	15.95	21.71	减少8.63个百分点	48.23	52.64
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	7.26	15.82	21.31	减少8.56个百分点	48.01	52.12

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	10,687,038,410.67	12,316,537,632.08	14,166,480,843.34	17,523,930,727.94
归属于上市公司股东的净利润	164,426,083.98	625,877,175.56	444,928,529.47	483,362,726.41
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	162,703,819.38	627,002,630.36	438,366,162.78	475,183,212.85
经营活动产生的现金流量净额	-484,824,264.49	695,610,067.63	1,487,566,904.24	907,224,257.03

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	2,265,601.91	七、74	-8,134,490.78	-190,025.81
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	64,062,518.18	七、67	52,329,446.69	34,860,568.38
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	-15,581,605.33	八、2
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍				-1,591,567.46

生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回				17,000,000.00
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,007,871.23	七、74、75	6,194,277.90	3,436,099.23
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	-30,681,982.16		-29,239,025.22	-30,789,601.22
所得税影响额	-6,733,713.78		-6,532,888.79	-7,332,981.61
合计	15,338,690.05		14,617,319.80	15,392,491.51

2.主要产品介绍

生产主体	产品系列	主要品种	使用领域	产品优势	产品图示
柳钢股份	中厚板系列	普碳钢板、低合金钢板、优碳钢板、模具用合金钢板、船板、汽车结构用钢板、锅炉和压力容器用钢板、桥梁板、高层建筑用钢板、管线钢等。	广泛用于工程机械、模具加工、船舶、桥梁、高层建筑、管道输送、汽车大梁、汽车桥壳、压力容器等制造、物流、汽车行业。 已用于柳工、柳汽、欧维姆、华东和广东地区模具加工厂、华东大型船厂、武汉火车站、珠三角城际铁路顺德大桥、广州BRT、中海油珠海LNG项目等重点工程及知名企业。	优碳钢板及模具用合金钢板长期主导广东及华东市场； 船板通过八国船级社的工厂认可； 荣获国家冶金产品实物质量“金杯奖”、冶金行业“品质卓越产品”、“广西名牌产品”等称号。
	棒线型材系列	热轧带肋钢筋、热轧光圆钢筋、拉丝盘条、管桩钢筋、优碳盘条等。	广泛用于工业及民用建筑，拉丝、钢绞线、PC棒及输油管线制作，汽车配件、齿轮、紧固标准件及轴类等机械零部件加工等行业。 已用于港珠澳大桥、防城港核电工程、广州地铁、南宁地铁、长沙地铁、柳南高速、阳光100城市广场、欧维姆等重点工程及知名企业。	荣获国家冶金产品实物质量“金杯奖”、冶金行业“品质卓越产品”、“全国用户满意产品”“广西名牌产品”等称号。
广西钢铁	冷轧系列	冷轧低碳钢带、热镀锌冷轧钢带	广泛应用于汽车、家电、建筑、交通运输、土木水利、五金机械、石油化工、食品包装等行业。	连退及镀锌产品畅销广东地区。产品的表面清洁度和产品尺寸精度高，品种规格丰富，得到广大用户的信赖和认可。

1座，合计炼铁许可产能1146万吨，实际产能1146万吨，无在建产能。

炼钢产能：公司拥有150吨转炉5座、120吨转炉3座，合计炼钢许可产能1250万吨，实际产能1250万吨，无在建产能。 轧钢产能：公司拥有中厚板轧机1套、中型型钢轧机1套、棒材轧机6套、高速线材轧机2套，合计轧钢产能900万吨，无在建产能。

广西钢铁：

根据国家发展改革委《关于广西防城港钢铁基地项目核准的批复》（发改产业[2012]1508号），批复建设 1000 万吨规模的防城港钢铁基地项目。

2.研发模式

公司建立有完善的“研-学-产-销-用”创新体系，研发模式有自主研发与联合研发两种。主要流程为：市场需求——可行性分析——小批量试产——批量生产。设有技术中心作为产品研发主体部门，并联合销售部门、质量部门及各生产厂，形成完善的“信息-研究-生产-销售-服务”的品种开发链条。公司与东北大学、北京科技大学等大专院校及科研机构往来密切，通过项目合作、人才柔性引进等多种方式，不断提高产品研发能力。

3.采购模式

公司主要采购的大宗品类包括铁矿石、煤炭、熔剂等，采购部门根据生产厂和销售部门的计划和需求，并结合市场价格制定采购策略。主要通过询盘谈判议价、区域定价两种模式开展采购活动，对子公司的采购通过统一谈判，分别签约的方式进行管理，以便于供应商管理及降低采购成本。

4.生产模式

公司采取“以销定产”的生产模式，根据市场情况，综合考虑炼铁、炼钢、轧钢等系统的产能、设备工况等因素，按照在手订单的交货期和优先级编制生产计划，组织生产活动。

5.销售模式

为解决同业竞争问题并实现效益最大化，柳钢股份与柳钢集团、广西钢铁分别签订了《销售代理协议》，由柳钢股份统一销售钢材产品。公司采用的销售模式有经销商销售、直供终端客户销售、电商销售、出口销售等。其中通过经销商销售比例最大，达80%以上，其次为直供用户，最后为出口。

（三）2020年行业情况说明

2020年，钢铁行业运行主要有以下特点：

1.行业产量创新高

国家统计局数据显示，2020年，我国粗钢产量10.65亿吨，同比增长7.0%；生铁产量8.88亿吨，同比增长4.3%；钢材产量13.25亿吨，同比增长10.0%。分季度看，一季度粗钢产量同比增长1.2%，二季度增长1.7%，三季度增长10.3%，四季度增长8.8%。可以看出，粗钢产量趋势与国内经济走势高度重合，经过一季度的低迷期后，随着宏观经济调控政策逐步落实到位，二季度起经济稳定复苏，下游需求逐步恢复，钢铁产量显著提升，这一趋势延续到了年末。

2.钢材出口明显下降，进口大幅增长

据海关总署公布的数据，2020年，全国累计出口钢材5367万吨，同比下降16.5%，出口均价

847.2美元/吨，同比上升1.3%；累计进口钢材2023万吨，同比增长64.4%，进口均价831.6美元/吨，同比下降27.5%。若考虑进口钢坯增加的情况，2020年我国粗钢净出口同比下降67.6%。2020年，我国累计进口铁矿石11.7亿吨，同比增长9.5%；进口均价101.7美元／吨，同比上涨

7.2%。由于国外受疫情影响需求减弱，整体价格低迷且出口贸易摩擦不断增加，我国钢材出口连续5年下降，产量增幅大部分被国内消化，但社会库存总量也持续维持在高位。

3. 企业效益持续恢复，行业实现利润小幅增长

据中钢协统计，2020年，重点统计钢铁企业销售收入47033亿元，同比增长10.86%；销售成本42366亿元，同比增长11.57%，成本增幅大于收入增幅0.71个百分点；实现利税3083亿元，

同比增长7.00%；利润总额2074亿元，同比增长6.59%；平均销售利润率4.41%，同比下降0.18个百分点。在国内钢铁产量保持增长以及下半年国外企业复工复产的情况下，铁矿石供需偏紧，加上货币泛滥给了资本炒作空间，铁矿石价格在下半年短期内大幅拉涨，严重侵蚀了国内钢铁行业的利润，尽管下半年钢材价格受成本推动屡创新高，但钢铁企业普遍存在增收不增利的现象。2020年末，中央经济工作会议确定了做好碳达峰、碳中和工作是2021年主抓的重点任务，随后工信部对钢铁产业供给侧结构性改革的描述从过去多年的“去产能”改为今年的“去产量”，对中国钢铁行业来说，2021年或许是大变革的开端，为完成国家重点工作任务，我们预计限制钢铁产能产量的制度措施会升级，环保监管督查力度会趋严，行业兼并重组的进程会提速，这些变化都将会对未来中国钢铁行业总体格局产生深远的影响。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1.产品优势

2020年末，公司完成了对广西钢铁的增资控股。广西钢铁地理位置优越，设备先进，配套设施齐全，顺产磨合以及达产后，整体技术装备水平将极大提高，公司产品线将得到扩充，新增热轧宽带钢、冷轧板、热镀锌卷板等高端板材品种，主要产品包括厚度规格0.4-2.5mm、宽度规格1000-1850mm的冷轧卷和热镀锌卷，产品定位为高档汽车板和高档家电板，具有产品薄、宽、强度高的特点，抗拉强度最大达到980MPa，具有当前世界一流的生产工艺和最新技术，在成本控制方面也将达到国内领先水平。

2.区位优势

近年来，广东、广西地区由于钢材需求远大于本地钢铁产能，钢材价格相对国内其他地域长期处于高位，公司产品销售主要集中在两广地区，在该地区拥有成熟的销售体系及稳定的市场占有率。控股广西钢铁后，公司将在防城港这一西南重要枢纽港拥有自己的生产基地，生产协同能力得到极大的强化，贴近区域大市场显著的运输及价格优势，使公司核心市场竞争力大幅提升，更好满足广东、广西等沿海地区以及周边国家建筑、机械、造船、能源等行业对不同档次钢材产品的需求。

3.品牌优势

2020年，公司全力打造优势产品品牌，有效推进质量品牌建设，不断提升公司品牌影响力和市场竞争力。船用钢板持续保持CCS（中国）、DNV·GL（挪威·德国）、BV（法国）、LR（英国）、NK（日本）、ABS（美国）、KR（韩国）等8国船级社的工厂认可；结构用钢板获得欧盟“CE”和新加坡“FPC”认证，新国标高强钢筋通过冶金产品质量“MC”认证。

公司管桩钢筋用热轧盘条30MnSi、低合金结构钢板获评 “金杯优质产品”。船舶及海洋工程用结构钢获评 “全国市场质量信用AA等级” 用户满意产品（产品类评价最高等级）；钢筋混凝土用热轧带肋钢筋等5个产品荣获全区市场质量信用等级评价AA级用户满意产品。

4.可持续发展优势

公司紧紧围绕管理节能、技术节能和结构节能三大节能方向，不断加强能源管理，优化资源配置，增加废钢用量，减少炼钢铁水耗，推广应用节能新技术，余热余能回收取得了较好效果，自发电量进一步增加，吨钢综合能耗大幅降低。2020年，公司本部能源消耗总量为758.26万吨标准煤，吨钢综合能耗534.21千克标准煤。广西钢铁能源消费总量为84.47万吨标准煤，吨钢综合能耗577.19千克标准煤。能源消耗总量和强度控制在国家重点用能单位“百千万”行动的“双控”目标内。

5.管理优势

经过近年来的发展，公司的综合实力不仅有了较大的增长，经营管理水平也在不断提高。公

司法人治理结构完善，运作规范，较好地建立了现代企业制度，经营上坚持“研、学、产、销、用”一体化协同，强化市场信息的及时反馈，充分发挥MES系统平台作用，保证技术、生产、采购、销售部门的快速联动，以效益优先原则，及时调整产品机构适应市场变化，管理体制和运行机制的不断创新，成为公司在激烈的市场竞争中确保经济效益持续、稳定增长的重要因素。公司重视人才培养，建立了灵活高效的人才招聘和培养体系，有效提高了公司各级管理人员的素质和管理水平。同时，公司积极推进产学研合作，搭建科技创新平台，完善研发管理制度，确保科研成果快速落地转化。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年，疫情防控、生产经营和项目建设任务异常艰巨繁重，挑战前所未有，公司坚持“包容、创新、超越、共享”的核心理念，坚定不移把握高质量发展要求，坚决抓好新冠肺炎疫情防控，扎实做好“六稳”工作，全面落实“六保”任务，年内通过发行公司债券、增资控股广西钢铁等重大项目，不断增强发展动能，持续提升生产经营质量和效益，企业经营态势总体保持了稳定向好。截至2020年12月31日，铁、钢、钢材产量分别完成1371万吨、1530万吨、962万吨，分别同比增长10.03%、11.92%、18.91%，营业收入546.94亿元，净利润17.64亿元，较好的完成了董事会制定的工作目标。主要工作成果及举措如下：

1.聚力精准施策，推动抗击新冠肺炎疫情，截止报告日，公司未出现一例新冠肺炎疑似或确诊病例，生产秩序保持稳定向好。为支持疫情防控工作，向自治区人民医院邕武医院捐赠价值480万元特种钢材1230吨。

2.生产部门聚力协同推进，管理水平持续升级优化，推动生产经营稳定顺行，利润总额稳步增长。

3.通过现金增资完成广西钢铁并表，成本控制能力和整体技术装备水平大幅提高。截止本报告披露日，公司已按增资协议约定的实缴出资安排完成第一笔增资款支付，并完成广西钢铁董事会改选等相关工作，未来公司将加强双基地生产协同，优化资源配置，有效发挥广西钢铁项目低成本优势，提升综合市场竞争力。

4.成功发行一期10亿元（总额40亿元）的公司债券，发行利率控制在4.5%的较低水平，总体负债结构持续改善。

5.全力推进节能降耗、绿色清洁生产，全年完成烟气脱硫脱硝等超低排放改造项目6个，在建节能减排项目4个，成功入选工信部第五批“绿色工厂”，获评上市公司环境信息披露先锋企业。

6.推动打造全新的一体化ERP平台，为公司信息化及数字化转型、提升双基地管控下卓越高效的管理运营能力打下坚实基础。2021年计划完成一体化ERP项目一期系统上线并加快推进二期系统实施。

二、报告期内主要经营情况

2020年，公司铁、钢、钢材产量分别完成1371万吨、1530万吨、962万吨，同比分别增长

10.03%、11.92%、18.91%；营业收入546.94亿元，利润总额18.84亿元，上缴税费7.70亿元；资产总额605.95亿元，同比增长19.05%，负债总额357.12亿元，同比增长28.97%，股东权益248.83亿元，同比增长7.21%；报告期末资产负债率58.94%，同比增长4.54个百分点。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	54,693,987,614.03	48,620,491,935.26	12.49
营业成本	50,411,434,690.39	43,873,801,266.16	14.90

销售费用	59,470,500.28	116,960,452.57	-49.15
管理费用	600,621,293.95	461,771,332.72	30.07
研发费用	1,550,037,431.01	1,398,944,376.85	10.80
财务费用	94,873,507.38	29,299,714.50	223.80
经营活动产生的现金流量净额	2,605,576,964.41	4,055,364,628.14	-35.75
投资活动产生的现金流量净额	-12,795,719,046.26	-8,947,508,923.60	43.01
筹资活动产生的现金流量净额	9,913,346,919.86	1,605,364,093.66	517.51

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
冶金行业	51,475,008,028.01	47,357,335,389.96	8.00	12.62	14.84	减少1.78个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
中型材	108,819,657.09	126,752,718.88	-16.48	650.46	330.88	增加86.39个百分点
中板材	5,028,240,228.08	4,196,149,989.25	16.55	14.68	11.53	增加2.36个百分点
小型材	26,494,499,424.09	23,075,843,312.67	12.90	12.33	19.86	减少5.48个百分点
其他钢材	676,756.50	256,502.18	62.10
钢坯	18,198,782,148.02	17,307,536,396.39	4.90	14.02	13.55	增加0.40个百分点
化产品	505,091,860.31	767,254,080.72	-51.90	-19.03	-7.65	减少18.72个百分点
焦炉煤气	1,138,897,953.92	1,883,542,389.87	-65.38	0.33	-11.18	增加21.43个百分点

合计	51,475,008,028.01		47,357,335,389.96	8.00	12.62	14.84	减少1.78个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本		毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
广西地区	39,151,139,013.56	36,568,159,150.07		6.60	6.65	8.63	减少1.69个百分点
广东地区	7,718,253,198.66	6,762,647,225.95		12.38	58.79	63.04	减少2.28个百分点
湖南、湖北地区	1,118,607,212.32	986,668,745.57		11.79	31.59	38.48	减少4.38个百分点
云南、贵州、四川地区	2,026,504,960.16	1,783,420,849.54		12.00	110.83	127.06	减少6.28个百分点
华东及其他地区	1,408,606,749.59	1,211,994,486.95		13.96	-34.02	-31.43	减少3.25个百分点
出口国外	51,896,893.72	44,444,931.88		14.36	-72.95	-72.49	减少1.41个百分点
合计	51,475,008,028.01	47,357,335,389.96		8.00	12.62	14.84	减少1.78个百分点

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
中型材	吨	33,584.72	33,549.81	440.30	-30,956.96	677.77	14.42
中板材	吨	1,470,979.31	1,460,404.90	23,602.00	17.21	17.42	78.39
小型材	吨	8,112,672.78	8,161,316.29	39,644.63	18.69	20.04	-55.13
其他钢材	吨	160.49	160.49
钢坯	吨	6,474,283.16	6,483,077.07	11,982.49	16.09	16.18	-42.33

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
	原材料	32,753,493,787.29	69.16	27,805,585,134.83	67.44	17.78
	辅助材料	1,463,581,939.35	3.09	1,366,819,785.70	3.31	7.08
	燃料及动力	8,934,482,373.81	18.87	8,554,369,485.05	20.74	4.44

冶金行业	工资	1,356,487,633.85	2.86	1,002,593,137.33	2.43	35.30
	折旧	903,593,220.56	1.91	825,245,165.32	2.00	9.49
	其他	1,945,696,435.10	4.11	1,684,456,780.20	4.08	15.51
	合计	47,357,335,389.96	100.00	41,239,069,488.43	100.00	14.83
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
中型材	原材料	63,029,220.05	49.73	28,794,850.10	97.88	118.89
	辅助材料	5,475,328.67	4.32	6,470.41	0.02	84,521.05
	燃料及动力	20,919,311.78	16.50	16521.12	0.06	126,521.63
	工资	13,689,328.16	10.80	228,966.31	0.78	5,878.75
	折旧	10,986,555.63	8.67	164,952.37	0.56	6,560.44
	其他	12,652,974.59	9.98	205,543.42	0.70	6,055.86
	合计	126,752,718.88	100.00	29,417,303.73	100.00	330.88
中板材	原材料	2,709,822,904.33	64.58	2,341,970,780.45	62.25	15.71
	辅助材料	133,700,068.41	3.19	128,666,582.51	3.42	3.91
	燃料及动力	884,172,937.39	21.07	862,793,700.22	22.93	2.48
	工资	169,290,135.77	4.03	136,626,622.41	3.63	23.91
	折旧	93,714,182.30	2.23	91,515,583.77	2.43	2.40
	其他	205,449,761.05	4.90	200,829,319.27	5.34	2.30
	合计	4,196,149,989.25	100.00	3,762,402,588.63	100.00	11.53
小型材	原材料	15,320,552,509.05	66.39	12,366,838,143.87	64.23	23.88
	辅助材料	741,863,650.67	3.21	681,255,297.81	3.54	8.90
	燃料及动力	4,661,090,958.97	20.20	4,348,407,692.84	22.59	7.19
	工资	733,049,429.08	3.18	528,278,808.78	2.74	38.76
	折旧	479,232,492.49	2.08	425,410,618.60	2.21	12.65
	其他	1,140,054,272.41	4.94	902,833,243.48	4.69	26.28
	合计	23,075,843,312.67	100.00	19,253,023,805.38	100.00	19.86
其他钢材	原材料	253,761.01	98.94
	辅助材料	6.42
	燃料及动力	507.15	0.20
	工资	1,959.58	0.76
	折旧
	其他	268.02	0.10
	合计	256,502.18	100.00
钢坯	原材料	12,232,259,510.58	70.67	10,339,464,615.03	67.83	18.31
	辅助材料	539,716,166.24	3.12	516,830,522.31	3.39	4.43
	燃料及动力	3,250,485,182.36	18.78	3,222,015,891.65	21.14	0.88
	工资	430,735,640.66	2.49	327,887,729.33	2.15	31.37
	折旧	317,994,930.38	1.84	301,493,771.54	1.98	5.47
	其他	536,344,966.17	3.10	535,077,507.92	3.51	0.24
	合计	17,307,536,396.39	100.00	15,242,770,037.78	100.00	13.55
	原材料	2,427,575,882.27	91.58	2,728,516,745.38	92.45	-11.03
	辅助材料	42,826,718.94	1.62	40,060,912.66	1.36	6.90

焦化副产品	燃料及动力	117,813,476.16	4.44	121,135,679.22	4.10	-2.74
	工资	9,721,140.60	0.37	9,571,010.50	0.32	1.57
	折旧	1,665,059.76	0.06	6,660,239.04	0.23	-75.00
	其他	51,194,192.86	1.93	45,511,166.11	1.54	12.49
	合计	2,650,796,470.59	100.00	2,951,455,752.91	100.00	-10.19

项目	本期金额	上期金额	变动比例（%）
营业税金及附加	163,159,576.25	145,984,350.91	11.77
销售费用	59,470,500.28	116,960,452.57	-49.15
管理费用	600,621,293.95	461,771,332.72	30.07
研发费用	1,550,037,431.01	1,398,944,376.85	10.80
财务费用	94,873,507.38	29,299,714.50	223.80
所得税费用	119,578,335.37	312,346,728.47	-61.72

本期费用化研发投入	1,550,037,431.01
本期资本化研发投入
研发投入合计	1,550,037,431.01
研发投入总额占营业收入比例（%）	2.83
公司研发人员的数量	85

研发人员数量占公司总人数的比例（%）	0.58
研发投入资本化的比重（%）	0

项目	本期金额	上期金额	变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额	2,605,576,964.41	4,055,364,628.14	-35.75
投资活动产生的现金流量净额	-12,795,719,046.26	-8,947,508,923.60	43.01
筹资活动产生的现金流量净额	9,913,346,919.86	1,605,364,093.66	517.51

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	424,513.99	7.01	518,449.73	10.19	-18.12
应收票据	315,799.85	5.21	336,422.03	6.61	-6.13
应收账款	15,328.06	0.25	20,218.93	0.40	-24.19
预付款项	41,648.55	0.69	140,125.45	2.75	-70.28	主要是采购原燃料预付货款减少所致
其他应收款	24,634.44	0.41	33,404.75	0.66	-26.25
存货	918,442.42	15.16	647,041.99	12.71	41.94	主要是为生产消耗备货所致
其他流动资产	217,680.75	3.59	148,357.88	2.91	46.73	主要是待抵扣进项税和预交企业所得税增加所致
固定资产	2,574,714.90	42.49	1,135,619.67	22.31	126.72	主要是子公司投产，在建工程转入固定资产所致
在建工程	1,329,465.95	21.94	2,026,705.32	39.82	-34.40	主要是子公司投产，在建工

						程决算结转所致
递延所得税资产	26,925.30	0.44	5,431.32	0.11	395.74	主要是可抵扣亏损增加所致
短期借款	278,695.89	4.60	235,509.75	4.63	18.34
应付票据	479,880.14	7.92	572,956.54	11.26	-16.24
应付账款	679,035.03	11.21	925,465.78	18.18	-26.63
应付职工薪酬	13,675.00	0.23	11,906.61	0.23	14.85
应交税费	43,650.02	0.72	23,487.55	0.46	85.84	主要是增值税增加所致
其他应付款	121,792.52	2.01	39,641.55	0.78	207.23	主要是收到的暂收应付款增加
一年内到期的非流动负债	174,945.21	2.89	129,350.00	2.54	35.25	主要是一年内到期的长期借款增加所致
长期借款	1,505,710.00	24.85	737,260.00	14.48	104.23	主要是借入长期借款增加
递延收益	12,449.65	0.21	7,142.93	0.14	74.29	主要是本期收到政府补助所致
资本公积	9,578.06	0.16	195,307.69	3.84	-95.10	主要是对广西钢铁的重大资产重组影响所致
盈余公积	210,275.80	3.47	193,300.53	3.80	8.78
未分配利润	700,481.35	11.56	660,922.86	12.98	5.99

		单位： 元 币种： 人民币
项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	1,485,732,686.06	信用证保证金、银行承兑汇票保证金
合计	1,485,732,686.06	/

钢铁行业经营性信息分析

1. 按加工工艺分类的钢材制造和销售情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

按加工工艺区分的种类	产量（吨）		销量（吨）		营业收入		营业成本		毛利率（%）
	本年度	上年度	本年度	上年度	本年度	上年度	本年度	上年度	本年度	上年度
冷轧钢材	160.49		160.49		67.68		25.65		62.10
热轧钢材	9,617,236.81	8,090,134.62	9,655,271.00	8,047,024.92	3,163,155.93	2,798,636.56	2,739,874.60	2,304,484.37	13.38	17.66

按成品形态区分的种类	产量（吨）		销量（吨）		营业收入		营业成本		毛利率（%）
	本年度	上年度	本年度	上年度	本年度	上年度	本年度	上年度	本年度	上年度
型材	8,146,257.50	6,835,118.06	8,194,866.10	6,803,268.68	2,660,331.91	2,360,172.76	2,320,259.60	1,928,244.11	12.78	18.30
板带材	1,470,979.31	1,255,016.56	1,460,404.90	1,243,756.24	502,824.02	438,463.80	419,615.00	376,240.26	16.55	14.19
其他	160.49		160.49		67.68		25.65		62.10

按销售渠道区分	营业收入		占总营业收入比例（%）		净利润		占公司净利润比例（%）
	本年度	上年度	本年度	上年度	本年度	上年度	本年度	上年度
线下销售	3,154,254	2,761,602	57.67	56.80	58,837	76,450	33.35	32.69
线上销售	8,970	37,035	0.16	0.76	163	1,023	0.09	0.44

铁矿石供应来源	供应量（吨）		支出金额
	本年度	上年度	本年度	上年度

自供
国内采购	314,609.83	467,268.37	83,622.05	32,264.18
国外进口	23,799,580.84	18,111,956.97	2,208,697.03	1,602,144.98
合计	24,114,190.67	18,579,225.34	2,292,319.08	1,634,409.16

废钢供应来源	供应量（吨）		支出金额
	本年度	上年度	本年度	上年度
自供	203,126.37	144,295.55	47,495.81	33,512.54
国内采购	2,424,728.49	1,927,943.67	566,959.87	443,216.65
国外进口
合计	2,627,854.86	2,072,239.22	614,455.68	476,729.19

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

截止报告期末，本公司有一家下属子公司。

1. 控股子公司广西钢铁集团有限公司于2005年12月成立，主营冶金产品及副产品、冶金矿产品和钢铁延伸产品、化工产品等业务。本报告期末，广西钢铁公司资产总额395亿元，净资产197亿元，2020年营业收入3.67亿元，净利润0.68亿元。

2. 参股公司桂林仙源健康产业股份有限公司于2017年下半年开始试营业，主营养老机构投资、老人陪护服务、健康管理咨询等业务。本报告期末，仙源公司资产总额0.15亿元，净资产0.13亿元，2020年营业收入0.11亿元，净利润0.01亿元。

3. 广西钢铁参股公司防城港赤沙码头有限公司目前处于在建期，尚未开始生产，主营码头及其配套设施建设；港口经营；货物装卸、仓储服务等业务。本报告期末，赤沙码头资产总额0.20亿元，净资产0.09亿元。

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

2021，全球疫情得到有控制，有可能步入后疫情化的复苏通道，2020年底的中央经济会议明确了2021年宏观政策要保持连续性、稳定性、可持续性，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，配合国内消费、投资和进出口的稳健回暖，中国经济增速与上一年的低起点相比应会逐步回归正常。钢铁行业方面，钢材供给增加、原燃料价格高企、低碳发展、智能制造及行业兼并重组或成主要发展趋势。公司面临的优劣因素主要如下：

（一）不利因素

1.新冠疫情影响的不确定性。由于在未来一段时期内，新冠疫苗的效果和数量还远远不能满足需求，除中国以外其他主要经济体的疫情存在大规模反弹的可能性，这将会迟滞全球经济恢复，影响全球钢材需求。

2.房产政策管控进一步强化。“房住不炒”仍然是2021年国家管控房地产业的关键词，未来一段时期各地房地产开工率难以大幅提升，对建筑性用材需求造成利空影响。

3.钢企成本仍维持高位。除铁矿石、焦炭价格维持高位运行外，物流运输成本和电价也处于相对高位，多种因素叠加，不断推高钢企生产成本。

4.科技创新力度仍需加强。无论是中国钢铁行业，还是公司，在新时期都需要进一步强化钢

铁材料基础研究和前沿性、共性技术研发。公司还需要通过实施重大科技专项，形成一批具有自主知识产权的核心技术和产品。

（二）有利因素

1.钢材消费仍然旺盛。为稳住经济增速，在新一年国家会继续以补短板、基础设施投资作为经济稳增长的重要抓手，同时，随着制造业利润端的改善，国内制造业投资有望恢复增长，这将使得2021年中国钢材国内消费继续得到强化。预计2021年钢材市场总量需求继续稳定增长，有可能达到11亿吨，再创新高。

2.废钢价格有望小幅回落。随着《再生钢铁料国家标准》快速推进，2021年废钢有望实现自由进口，从而增加国内废钢供给，平抑国内外废钢价差，废钢价格有望小幅回落。

3.重点项目效益逐渐发挥。对公司而言，随着防钢基地项目逐步建成投产，更有利于公司根据市场效益调节生产组织和控制生产成本，进一步提升企业效益。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

秉承公司“包容、创新、超越、共享”核心理念，持续提升环保质量和效益，全面提升规模竞争力，推动企业持续保持高质量发展，与城市、职工及合作伙伴共享企业发展成果。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1.经营目标

较大以上生产安全事故、火灾事故、环境污染事故，重大以上交通事故、设备（动力）事故，因违法经营引发的重大法律纠纷均为“零”。铁 产 量：1200万吨钢 产 量：1380万吨广西钢铁根据建设进度，以实际产量为准。

2.主要工作部署

（1）协同高效抓好柳钢股份及广西钢铁的生产经营。积极推进防钢基地生产达产达标。明确产品定位，实现差异化互补协同。用好MES系统，优化铁钢、铁焦、铁烧及动力“四大平衡”，深化钢轧工序协同。柳钢股份按效益优先原则灵活调整轧材系统生产，严格控制钢后物料中间库存，进一步提高钢坯热送热装率；广西钢铁加快实现炼铁、炼钢、轧钢达产，继续推进建筑材柔性生产。 （2）抓好物资采购和产品销售工作。原料采购方面，进口以主流矿种为主，非主流矿为辅，提高长协采购比例；不断拓宽资源渠道，提高采购性价比。燃料采购方面，提高国内煤长协采购比例；拓宽煤炭资源渠道；进口采购额度主要用于“骨架”用煤，小批量采购港口现货进口煤。废钢采购方面，随行就市提高废钢资源采收力度。合金辅料采购方面,在稳定原有供方的同时，拓展供货渠道，进一步开拓北方市场；创新硅锰采购模式。销售方面，实施双基地销售一体化管控。碳钢领域进一步优化华南市场、东部沿海市场、西南及华东市场布局，抓好产品的资源流向管理，实现产销率、货款回笼率100%。 （3）全面深化对标找差补齐短板弱项。继续推进成本控制工作，充分发挥经济责任制引导作用，全面深化技术经济指标、成本指标、财务指标、采购指标等领域的对标挖潜力度，将对标成效与绩效挂钩，激发对标创效活力。 （4）统筹抓好设备运行维护管理。设备管理方面，推进柳钢股份与广西钢铁主要设备运行经济技术指标并表、对标。检修管理方面，提高计划检修执行率，确保设备维修适度、有序;持续完

善检修管理制度，搭建检修工程合同模板系统，推进检修项目标准化管理。备品备件管理方面,优化联合采购、仓储管控模式，降低采购成本及库存;推进关键备件及供方分级分类采购管理;加强机旁库备件保养、维护管理。 （5）提升研发创新能力和工艺管理水平。研发方面，全年品种钢比率要超60%。做好高强钢等新产品研发，全年开发14个钢牌号的高端新产品。深化“八位一体”研发平台建设及EVI技术服务。加大高强钢、高强度抗震钢筋等重点品种钢的推广力度。工艺管理方面，建立配煤专家系统、配矿冶炼专家系统，进一步完善原燃料数据库；继续深入推进铁前攻关、转炉攻关、轧钢攻关和设备攻关；推广应用新技术、新工艺10项以上。 （6）提升质量管控能力和品牌影响力。继续强化进厂物资的质量把关。遵循“质量一贯制”做好公司产品的质量提升。深入市场和终端用户抓好产品质量服务。深入实施“一产线、一品牌”战略，打造柳钢股份与广西钢铁的差异化产线品牌。深入开展产品质量认证、创优，加强商标维护，争创“全国质量奖”。 （7）建设生态文明钢城。加强环保管理，确保污染物稳定达标或达到超低排放标准，全年环境污染事故为零。加强环境管理体系运行督查。开展土壤污染隐患排查。柳钢股份推动节能低碳管理精细化、智能化；全面深化节能低碳对标挖潜；建立碳排放管理体系；加快推进轧钢加热炉烟气余热回收利用等节能项目建设；组织开展节水攻关。广西钢铁抓好节能管理和节能新技术应用；做好能源平衡，提高二次能源、余热余能回收利用率。 （8）全力以赴确保安全生产和职工生命安全。创建安全标准化一级企业。建设安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系。推进安全管理信息化和“机械化换人，自动化减人”。建设安全体感中心。进一步提升班组安全建设和现场安全目视化管理。常态化开展安全督导督查和履职考评问责制。加大安全考核力度，加强危险作业、特种设备、危险化学品等重点领域的安全管理。

（9）以严防输入为重点，全力抓好常态化疫情防控。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

可能面对的风险详见“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析——（一）行业格局和趋势——不利因素”，应对措施详见“（三）经营计划”

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和

原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1.公司利润分配政策的基本原则

（1）公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，重视对投资者的合理投资回报，兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。

（2）公司对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。

（3）公司按照当年实现的归属于上市公司股东的可分配利润的规定比例向股东分配股利。

（4）公司优先采用现金分红的利润分配方式。

2.公司利润分配具体政策

（1）利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。

（2）公司现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的归属于上市公司股东的可分配利润的30%。2019至2021，公司以现金方式累计分配的利润原则上不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。特殊情况是指：

①公司当年年末资产负债率超过70%；

②公司当年经营活动产生的现金流量净额为负数；

③公司当年实现的每股可供分配利润低于0.05元；

④公司重大投资计划或重大现金支出等事项发生。公司重大投资计划或重大现金支出，是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%；

⑤公司拟回购股份的；

⑥经股东大会审议通过，于未来一年内可能发生重大重组事项或企业改制。

（3）公司发放股票股利的条件：公司在满足上述现金分红的条件下，可以提出股票股利分配预案。

3.公司利润分配方案的审议程序

（1）公司董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论并形成详细会议记录。独立董事应当就利润分配方案发表明确意见。利润分配方案形成专项决议后提交股东大会审议。

（2）公司当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，不采取现金方式分红或拟定的现金分红比例未达公司利润分配具体政策，董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。

4.公司利润分配方案的实施：公司股东大会对利润分配方案做出决议后，董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利的派发事宜。

5.公司利润分配政策的变更：

（1）如遇战争、自然灾害等不可抗力，或者公司外部经营环境发生重大变化并对公司生产经

营造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。

（2）公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告并经2/3以上（含）独立董事表决通过后提交股东大会特别决议通过。

6.利润分配或资本公积金转增股本预案

公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本2,562,793,200股，以此计算合计拟派发现金红利640,698,300元（含税）。本年度公司拟分红金额占2020年合并报表中归属于上市公司股东的净利润比例为37.28%。公司本年度不进行资本公积转增股本，不送红股。

该预案尚待公司2020年年度股东大会审议批准。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案

或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	2.5	0	640,698,300.00	1,718,594,515.42	37.28
2019年	0	4.5	0	1,153,256,940.00	2,346,853,393.59	49.14
2018年	0	6	0	1,537,675,920.00	4,609,698,845.79	33.36

承诺背景

承诺 类型

承诺方

承诺 内容

承诺时间及期限

是否有履

是否及时

					行期限	严格履行
与重大资产重组相关的承诺	其他	上市公司及其董事、监事及高级管理人员；柳钢集团；广西钢铁及其董事、监事及高级管理人员	关于不存在不得参与重组的情形的承诺函：本公司/本人及本公司/本人控制的机构，均不存在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情况，最近三年亦不存在被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情况，不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定中不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。	2020年11月2日	否	是
	其他	上市公司及其董事、监事及高级管理人员；柳钢集团	关于最近五年守法及诚信的承诺函： 1、本公司及董事、监事、高级管理人员/本人最近5年内不存在受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚的情形，不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼和仲裁事项。 2、本公司及董事、监事、高级管理人员/本人近5年内诚信记录良好，未发生未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。 3、本公司及董事、监事、高级管理人员/本人最近3年不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，最近12个月不存在收到证券交易所公开谴责的情形，不存在其他重大失信行为。	2015年11月4日至2020年11月2日	是	是
	其他	广西钢铁及其董事、监事及高级管理人员	关于最近五年守法及诚信的承诺函： 1、本公司及董事、监事、高级管理人员/本人最近5年内不存在受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚的情形，不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼和仲裁事项。2、本公司及董事、监事、高级管理人员/本人近5年内诚信记录良好，未发生未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。	2015年11月4日至2020年11月2日	是	是
	其他	柳钢集团	关于保证上市公司独立性的承诺函： 1、资产完整本公司将继续确保上市公司合法拥有与生产经营有关的资产，确保上市公司资产独立于本公司及本公司控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业，确保上市公司资产在上市公司的控制之下；本公司将杜绝其与上市公司出现资产混同使用的情形，并保证不以任何方式侵占上市公司资产，确保上市公司拥有资产的完整权属。2、人员独立	2020年11月2日	否	是

		本公司将继续保证上市公司的董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定选举，不存在本公司干预上市公司董事会和股东大会做出人事任免决定的情况；本公司将继续保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在本公司及本公司控制的除上市公司以外的其它企业中担任除董事以外的其他职务，不在本公司及本公司控制的除上市公司以外的其它企业领薪；上市公司的财务人员不在本公司及本公司控制的除上市公司以外的其它企业中兼职；本公司保证上市公司的劳动、人事及工资管理与本公司及本公司控制的除上市公司以外的其它企业之间完全独立。3、财务独立上市公司已建立了独立的财务部门，配备了专门的财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度等内控制度，能够独立做出财务决策；上市公司开立了独立的银行账户，并依法独立履行纳税义务。本公司承诺上市公司资金使用不受本公司及本公司控制的除上市公司以外的其他企业的干预；同时上市公司的财务人员均系其自行聘用员工，独立于本公司控制的除上市公司以外的其他企业。本公司承诺将继续确保上市公司财务的独立性。4、机构独立（1）上市公司拥有独立的法人治理结构，其机构完整、独立，法人治理结构健全。本公司承诺按照国家相关法律法规之规定，确保上市公司的股东大会、董事会、监事会等机构独立行使职权；（2）上市公司在劳动用工、薪酬分配、人事制度、经营管理等方面与本公司及本公司控制的除上市公司以外的其他企业之间将不会存在交叉和上下级关系，确保上市公司经营机构的完整，不以任何理由干涉上市公司的机构设置、自主经营；（3）确保上市公司具有完全独立的办公机构与生产经营场所，不与本公司控制的除上市公司以外的其他企业混合经营、合署办公。5、业务独立（1）上市公司及其全资子公司、控股子公司均具有独立、完整的业务流程及自主经营的能力，上市公司及其下属全资子公司、控股子公司的各项业务决策均系其依照《公司章程》和经政府相关部门批准的经营许可而作出，完全独立于本公司及本公司控制的除上市公司以外的其他企业。（2）本公司将继续确保上市公司独立经营，在业务的各个方面保持独立。本公司承诺将遵守中国证监会的相关规定以及本公司的承诺，并尽量减少与上市公司之间的关联交易，保证不会以侵占上市公司利益为目的与上市公司之间开展显失公平的关联交易；（3）本公司将保证上市公司继续具备独立开展业务的资质、人员、资产等所有必备条件，确保上市公司业务独立。6、本公司承诺确保上市公司独立性，并承诺不利用上市公司控股股东地位损害上市公司及其他股东的利益。
其	上市公司	关于本次交易摊薄即期回报填补措施的承诺函：	2020年	是	是

他	及其董事、高级管理人员	1、承诺将不会无偿或以不公平条件直接或间接向其他单位或者个人输送利益，也不会单独及/或与其他单位或个人共同以直接或间接方式损害公司利益。2、承诺将全力支持及配合公司对董事和高级管理人员职务消费行为的规范，严格遵守及执行公司相关制度及规定，对职务消费行为进行约束。3、承诺将严格遵守相关法律法规、中国证监会和上海证券交易所等监管机构规定和规则以及公司制度规章关于董事和高级管理人员行为规范的要求，不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺将全力支持公司董事会或薪酬委员会在制定及/或修订薪酬制度时，将相关薪酬安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票（如有投票/表决权）。5、承诺若公司未来实施员工股权激励，将全力支持公司将该员工股权激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票（如有投票/表决权）。	11月2日至2020年12月31日
其他	柳钢集团	关于本次交易摊薄即期回报填补措施的承诺函： 1、继续保证上市公司的独立性，不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。2、自本承诺出具之日起至本次交易实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3、承诺切实履行上市公司制定的有关防范即期回报被摊薄措施以及广西柳州钢铁集团有限公司对此作出的任何有关防范即期回报被摊薄措施的承诺，若违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。	2020年11月2日至2020年12月31日	是	是
解决关联交易	柳钢集团	1、本次交易完成后，本公司将严格按照有关法律、法规、规范性文件以及柳钢股份《公司章程》等的相关规定，在柳钢股份股东大会、董事会对涉及本公司的关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务。 2、在对柳钢股份及其全体股东的利益不构成不利影响的前提下，本公司及下属全资、控股或其他具有实际控制权的企业（简称“下属企业”）将避免与柳钢股份之间发生不必要的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行，严格控制与柳钢股份之间发生的关联交易并将严格按照有关法律、法规、规范性文件以及柳钢股份《公司章程》等的相关规定，履行交易程序及及时信息披露义务。 3、本公司及下属企业，不利用控股股东地位及影响谋求柳钢股份在业务合作、交易等方面给予优先、优于市场第三方的权利，不利用关联交易非法转移柳钢股份的资金、利润，	2020年11月24日	否	是

			不利用关联交易损害柳钢股份及其他非关联股东的合法权益；相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。 4、本承诺函在本公司作为柳钢股份控股股东期间持续有效。若本公司违反上述承诺给柳钢股份及其他股东造成损失的，由本公司承担赔偿责任。
与首次公开发行相关的承诺	解决同业竞争	柳钢集团	在经营业务中将不会利用集团公司在柳钢股份的控股地位从事任何损害柳钢股份及其他众多小股东利益的行为，并且，今后不以任何方式参与或进行与柳钢股份相竞争的任何业务活动；如果集团公司违反上述任何一项声明与承诺，集团公司愿承担相应的法律责任。	自2007年2月起履行	否	是
与再融资相关的承诺	解决同业竞争	柳钢集团	柳钢集团在本公司《公开发行公司债券募集说明书》中承诺：“如果集团公司及其下属全资、控股或控制的公司 /企业/ 单位存在与柳钢股份钢铁主业构成或可能构成同业竞争的资产和业务，在柳钢股份提出收购要求时，集团公司及其下属全资、控股或控制的公司 /企业/单位将以合理的价格及条件按照法律规定的程序优先转让给柳钢股份。	自2011年5月起履行	否	是

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

√适用 □不适用

公司已就更换会计师事务所事项与中审华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了沟通，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对此无异议，并且前后任审计机构已按相关规定做好沟通工作。

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元 币种：人民币

	原聘任	现聘任
境内会计师事务所名称	中审华会计师事务所（特殊普通合伙）	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	500,000	700,000
境内会计师事务所审计年限	6	1

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）	300,000

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

报告期内:
起诉(申请)方	应诉(被申请)方	承担连带责任方	诉讼仲裁类型	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额	诉讼(仲裁)进展情况	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼(仲裁)判决执行情况
柳钢股份	华夏银行股份有限公司南宁青秀支行、广西利澳贸易有限公司	无	票据纠纷	柳钢股份诉华夏银行股份有限公司南宁青秀支行、广西利澳贸易有限公司票据合同纠纷	1,700.00	否	南宁中院作出终审判决，撤销南宁青秀区法院一审判决，判决支持柳钢所有诉请。华夏银行不服向广西高院申请再审，广西高院裁定再审，并已开庭再审，再审期间，双方达成调解	双方调解达成一致意见，不再就本案所涉及的纠纷向对方主张任何争议和诉讼。	终审判决生效后，华夏银行已按照判决向柳钢履行完毕所有支付义务。

							协议。本案终结。
柳钢股份	佛山南海区南桂钢铁材料有限公司	无	买卖合同纠纷	因原招商银行诉柳钢股份公司金融借款合同纠纷案，造成柳钢股份损失，现柳钢股份向钢贸商佛山南桂公司进行追偿，提起本案诉讼。	1,550.47	否	一审判决且判决书已生效	判决支持柳钢所有诉请。	已申请强制执行。
柳钢股份	佛山市禅涟发展有限公司	无	买卖合同纠纷	因原招商银行诉柳钢股份公司金融借款合同纠纷案，造成柳钢股份损失，现柳钢股份向钢贸商佛山市禅涟发展有限公司进行追偿，提起本案诉讼。	496.26	否	一审判决且判决书已生效	判决支持柳钢所有诉请。	已申请强制执行。
广州市泰源疏浚工程有限公司	中交广州航道局有限公司/广西钢铁集团有限公司	无	建设工程施工合同纠纷	因建设工程款纠纷，广州市泰源疏浚工程有限公司起诉要求中交广州航道局有限公司/广西钢铁集团有限公司承担支付工程款责任。	5,617.50	否	一审判决广西钢铁集团有限公司无需承担责任。原告提起上诉，二审已审理未判决。	一审判决广西钢铁集团有限公司无需承担责任。二审已审理未判决。	二审审理未判决。
北京新源国能科技集	广西钢铁集团有限公司	无	建设工程施工合同纠纷	京新源国能科技集团股份有限公司与广西钢铁集团有限公司存在历史债务问题，双方在历史债务协商中无法达成一致，京新源国能科技集团股份	495.19	否	未开庭审理

团股份有限公司

有限公司申请仲裁。

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

关联交易方	关联关系	关联交易类型	关联交易内容	关联交易定价原则	关联交易金额（万元）	占同类交易金额的比例(%)	关联交易结算方式
广西柳州钢铁集团有限公司	母公司	购买商品	能源动力、钢材、劳务等	协议价、市场价	444,121.57	71.02%	银行转账或承兑汇票
广西柳钢工程技术有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	劳务	市场价	31,148.37	39.92%	银行转账或承兑汇票
柳州市运天运运输有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	劳务	市场价	14,345.55	36.45%	银行转账或承兑汇票
志港实业有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	矿石、煤	市场价	436,783.21	12.50%	银行转账或信用证
广西柳钢国际贸易有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	矿石、煤	市场价	826,963.23	23.67%	银行转账或承兑汇票
广西柳钢物流有限责任公司	母公司的全资子公司	购买商品	运费	市场价	16,874.76	42.88%	银行转账或承兑汇票
柳州兴远劳务有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	劳务、装卸费	市场价	7,515.82	70.94%	银行转账或承兑汇票
广西华锐钢铁工程设计咨询有限责任公司	母公司的控股子公司	购买商品	工程设计	市场价	22,831.84	1.42%	银行转账或承兑汇票

广西柳钢环保股份有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	加工费	市场价	21,517.76	100.00%	银行转账或承兑汇票
十一冶建设集团有限责任公司	母公司的全资子公司	购买商品	工程建设	市场价	201,212.54	13.28%	银行转账或承兑汇票
广西柳州岑海金属材料有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	钢材	市场价	5,377.98	37.01%	银行转账或承兑汇票
柳州市钢裕科技有限公司	母公司的控股子公司	购买商品	废钢	市场价	185,255.56	17.07%	银行转账或承兑汇票
广西柳钢新材料科技有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	熔剂	市场价	72,529.26	74.71%	银行转账或承兑汇票
广西柳州钢铁集团有限公司	母公司	销售商品	能源动力、辅料钢材	协议价、市场价	432,595.36	12.23%	银行转账或承兑汇票
柳州市品成金属材料有限公司	母公司的参股企业	销售商品	钢坯、钢材、废钢	成本加成	1,849,006.84	37.10%	银行转账或承兑汇票
柳州市强实科技有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	炉渣	市场价	32,710.18	55.13%	银行转账或承兑汇票
桂林市柳钢刚茂升贸易有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	钢材	市场价	48,255.11	1.53%	银行转账或承兑汇票
柳州市新游化工有限责任公司	母公司的控股子公司	销售商品	化工产品	市场价	51,655.82	100.00%	银行转账或承兑汇票
广西南宁柳钢钢材销售有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	钢材	市场价	69,710.29	2.20%	银行转账或承兑汇票
广西柳钢环保股份有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	废渣	市场价	11,231.31	100.00%	银行转账或承兑汇票
广西柳州岑海金属材料有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	钢材	市场价	150,261.94	4.75%	银行转账或承兑汇票
柳州市柳钢铁辉环保科技有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	炉灰	市场价	3,239.99	100.00%	银行转账或承兑汇票

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司以非公开协议增资方式对广西钢铁增资606,900万元，增资完成后，本公司持有广西钢铁的比例为45.83%，同时受托行使广西柳州钢铁集团有限公司所持有的广西钢铁45.58%股权对应的表决权，合计表决权比例为91.41%，成为广西钢铁控股股东，将广西钢铁纳入合并报表范围。柳钢集团为公司控股股东，本次增资事项构成关联交易，构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易已经广西壮族自治区国资委批准及公司2020年11月23日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过，并且，广西钢铁注册资本增加事宜的工商变更登记已办理完毕。公司按照相关协议约定的实缴出资安排支付增资款。	www.sse.com.cn（公告编号：2020-053、2020-054、2020-055、2021-001）

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

详见与本报告同日披露的《社会责任报告》，披露网址 http：//www.sse.com.cn。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司主体名称	主要污染物名称	排放方式	排放口分布情况及数量	排放浓度	排放总量	超标排放情况	执行的排放标准	核定的排放总量
柳钢股份	二氧化碳排放量	直接排放	/	无要求	23498796吨	否	无要求	无要求
	COD排放量	直接排放	1个	20-40mg/L	156.38吨	否	小于50mg/L	300吨/年
	二氧化硫排放量	有组织排放	32个	40-140mg/m3	4448.17吨	否	小于200mg/m3	10072吨/年
	氮氧化物排放量	有组织排放	27个	100-240mg/m3	12757.4吨	否	小于300mg/m3	19616吨/年
	烟粉尘排放量	有组织排放	155个	8-50mg/m3	7210.5吨	否	10-50mg/m3	10807吨/年（有组织）
	固体废弃物利用率	综合利用	/	无要求	无要求	否	无要求	无要求
广西钢铁	二氧化碳排放量	直接排放	/	无要求	4085526吨	否	无要求	无要求
	COD排放量	直接排放	0个	20-40mg/L	0吨	否	小于50mg/L	300吨/年
	二氧化硫排放量	有组织排放	23个	30-180mg/m3	744.02吨	否	小于200mg/m3	5114.48吨/年
	氮氧化物排放量	有组织排放	16个	150-300mg/m3	1296.75吨	否	小于300mg/m3	10652.71吨/年
	烟粉尘排放量	有组织排放	92个	10-50mg/m3	475.77吨	否	10-50mg/m3	5122.69吨/年
	固体废弃物利用率	综合利用	/	无要求	无要求	否	无要求	无要求

1.减少废气排放的措施

公司每个工序都建有废气治理设施，在运行的废气治理设施总共200多套，在国内率先实现球团、烧结机头全烟气脱硫、球团烟气全脱硝，极大减少烟尘、SO

、NOx的排放量。2020年投资1亿元建设焦炉烟气（SDS+SCR）脱硫脱硝系统，项目投入运行后排放指标可达超低排放水平，每年可削减二氧化硫约150吨、氮氧化物约1200吨。投资4500万元建设焦化厂煤场防水抑尘大棚工程、投资9600万元进行转炉厂房三次除尘改造，极大减少了颗粒物无组织排放。新建设的防城港钢铁基地项目焦化、烧结、炼铁、炼钢等40余套除尘器按超低排放标准建设，部分颗粒物＜5mg/m

排放指标。物料运输方面，散货码头、杂货码头、铁路专用线投入使用。矿石、煤等大宗物料通过配套码头采用封闭式皮带运输进入原料场，再经过封闭式皮带进入各生产工序，最大程度减少无组织排放；其他原料及部分成品通过铁路、码头运输，实现物料、成品清洁运输。

2.减少废水排放的措施

公司主要生产工序均建有水处理系统，所有工艺用水都实施循环利用，生产废水处理后循环使用。投资1.6亿元建设了三座工业废水集中处理站，对外排工业废水进行处理，废水处理后作为工业新水回用。焦化废水处理系统不断进行升级改造，2020年投资4000万元进行升级改造，建成3#工业废水集中处理站二期项目，极大减少了废水排放量及废水中污染物的排放量。同时加强三座工业废水集中处理站运行管理，回收、处理、回用再生水5500多万吨，经济效益和社会效益显著。

3.减少废弃物排放的措施

公司生产过程一直遵循清洁生产和循环经济原则，从源头上减少固体废弃物的产生，积极采用新技术减少污染物生产，如提高入炉品位，减少有害元素、无用物料进入等。加强固废管理，制订了《固体废物管理办法》、《柳钢垃圾分类处置实施细则》，并每月开展检查与考核。在焦化、烧结和炼钢工序建立专门的废弃物消纳工序，如氧化铁皮回收利用、高炉灰、转炉灰回收利用等，减少废弃物的排放。

4.危险废弃物管理的措施

加强危废的规范化管理，制订了《固体废物管理办法》，建立健全固体废物尤其是危险废物的管理、处置机制，要求所有危险废物必须执行鉴别申报制度；危险废物的收集由专业部门统一分类收集；危险废物临时存放点必须设置危废标志，做好防火灾、防爆炸、防雨淋等措施；危险废物的处置委托具备危险废物经营许可证的资质单位处置，转移过程中必须如实填写“危险废物转移联单”。到目前止，公司危险废物的管理是有效合规的，2020年未发生环境安全事故。

5.积极应对气候变化

公司积极采取措施应对全球气候变暖。采用先进工艺技术与装备、高效清洁能源、加大节能减排措施力度减少CO

排放。实施了焦炭干熄发电、烧结环冷机余热回收发电、高炉炉顶TRT发电、转炉煤气回收、富余煤气发电等余热回收技改项目，为公司节能减排发挥重要作用。2020年柳钢股份利用余热、余压和富余煤气发电49.34亿kWh，占公司总用电量75%以上，在国内处于领先水平，广西钢铁自发电量3.75亿kWh，自发电率为39.03%。为CO

减排做出了重要贡献。在绿色低碳的新征程上，公司将全面贯彻落实习近平总书记重要指示精神、党中央和国务院统一决策部署，为实现碳达峰目标和碳中和愿景作出积极贡献。

6.生产噪声治理

公司积极治理生产噪音，对噪音大的设备采取降噪措施。如高炉煤气管道噪音，采取膨胀机消压后发电、制氧空分机噪音采取双层隔音消声措施、岗位噪音采取密封隔音措施，全公司共安装消声器120套，极大地减少噪音污染，每季度对厂界噪音进行监测，厂界噪音控制在标准值内。

7.厂区及周边生态环境治理

公司在生产经营过程中十分重视生态环境建设，成立专门绿化美化部门，负责公司的绿化美

化工作，实现企业生产与自然生态协调可持续发展。在厂区道路、厂界建设防护林带、绿化带，发挥绿化降噪防尘的功效。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

公司严格执行环境保护法，所有项目进行环境影响评价。2020年，完成柳钢高炉煤气回收利用技术项目、焦炉烟气脱硫脱硝工程（三焦、四焦）等项目环评并获得批文。完成了烧结厂B区红十三线铁路卸车区棚化工程、转炉厂房三次除尘改造等项目的环评登记表备案。完成了焦炉烟气脱硫脱硝治理（2套，一焦和五焦）工程项目、柳钢110m2 烧结烟气实施SCR 脱硝技术项目自主竣工环保验收。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司建立了完善的环境污染应急准备与响应机制，成立应急领导机构和应急救援小组，明确应急救援的职责、措施及应急处置流程，强化污染应急演练，认真抓好污染应急评审。2020年共组织开展各类污染应急演练47次，对重点工序如焦化焦油粗苯泄漏、废油大量泄漏、氨水泄漏、辐射安全、船舶溢油等开展了应急演练。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司严格按照新排污许可证相关要求，如《排污许可证管理条例》、《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法》、《排污单位自行监测技术指南总则》、《排污许可证申请与核发技术规范 钢铁行业》、《排污许可证申请与核发技术规范 火电行业》、《排污许可证申请与核发技术规范 炼焦化学工业》等，制定企业环境自行监测方案，对公司排放污染物的监测指标、监测点位、监测频次、监测方法、执行排放标准及标准限值等进行了明确规定，并按要求开展环境监测，在全国污染源监测信息管理与共享平台上发布监测结果。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

股票及其衍生证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
公司债	2020年9月10日	100元（4.5%）	10亿元	2020-09-18	40亿元	2023年9月11日

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用 □不适用

2020年7月3日，本次发行经中国证券监督管理委员会《证监许可〔2020〕1378号》文件批复，同意柳州钢铁股份有限公司向专业投资者公开发行面值总额不超过40亿元公司债券的注册申请。本期债券发行规模为10亿元，面值为100元，为3年期固定利率债券，期限为2020年9月10日至2023年9月11日，利率为4.5%，每年付息一次。上海新世纪自信评估投资服务有限公司对公司本期债券的主体信用评级为AA+，债券信用评级为AAA。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	47,513
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	42,616
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	不适用

前十名股东持股情况
股东名称	报告期内增减	期末持股数	比例	持	质押或冻结情况	股东

（全称）		量	(%)	有有限售条件股份数量	股份 状态	数量		性质
广西柳州钢铁集团有限公司	0	1,910,963,595	74.57	0	无	0		国有法人
王文辉	0	203,469,540	7.94	0	质押	202,760,060		境内自然人
香港中央结算有限公司	52,159,856	63,665,185	2.48	0	无			其他
招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金	41,907,096	58,510,554	2.28	0	无			其他
中国工商银行股份有限公司－富国中证红利指数增强型证券投资基金	13,453,925	13,453,925	0.52	0	无			其他
中国建设银行股份有限公司－大成中证红利指数证券投资基金	2,601,300	7,495,504	0.29	0	无			其他
基本养老保险基金一一零一组合	5,188,274	5,188,274	0.20	0	无			其他
中国银行股份有限公司－易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金	1,794,142	4,295,942	0.17	0	无			其他
王丹平	5,000	4,013,200	0.16	0	无			境内自然人
中国银行股份有限公司－华宝标普中国A股红利机会指数证券投资基金（LOF）	-2,890,400	3,820,100	0.15	0	无			其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
广西柳州钢铁集团有限公司		1,910,963,595			人民币普通股		1,910,963,595

王文辉	203,469,540	人民币普通股	203,469,540
香港中央结算有限公司	63,665,185	人民币普通股	63,665,185
招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金	58,510,554	人民币普通股	58,510,554
中国工商银行股份有限公司－富国中证红利指数增强型证券投资基金	13,453,925	人民币普通股	13,453,925
中国建设银行股份有限公司－大成中证红利指数证券投资基金	7,495,504	人民币普通股	7,495,504
基本养老保险基金一一零一组合	5,188,274	人民币普通股	5,188,274
中国银行股份有限公司－易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金	4,295,942	人民币普通股	4,295,942
王丹平	4,013,200	人民币普通股	4,013,200
中国银行股份有限公司－华宝标普中国A股红利机会指数证券投资基金（LOF）	3,820,100	人民币普通股	3,820,100
上述股东关联关系或一致行动的说明	广西柳州钢铁集团有限公司、王文辉与上市公司存在关联关系；其他股东之间未知是否存在关联关系，亦未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

名称	广西柳州钢铁集团有限公司

单位负责人或法定代表人	潘世庆
成立日期	1958年7月1日
主要经营业务	轧钢、机械加工修理，水泥制造，矿山开采，煤气、氧气生产，汽车货物运输等
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无
其他情况说明	无

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
陈有升	董事长	男	54	2017-5-26	2021-05-07	0	0	0		92.38	否
施沛润	董事	男	56	2010-02-26	2020-04-14	0	0	0		0	是
甘贵平	董事	男	57	2011-07-29	2020-04-14	0	0	0		0	是
潘世庆	董事	男	55	2014-04-22	2020-04-14	0	0	0		0	是
张奕	董事	女	51	2013-05-30	2020-04-14	0	0	0		0	是
阎骏	董事	男	49	2015-12-10	2020-04-14	0	0	0		0	是
陈海	董事	男	51	2019-04-24	2020-04-14	0	0	0		0	是
覃佩诚	董事	男	56	2020-05-07	2021-05-07	0	0	0		92.78	否
	总经理	男	56	2017-04-26	2021-05-07
韦军尤	董事	男	50	2020-05-07	2021-05-07	0	0	0		127.49	否
	副总经理			2015-05-26	2021-05-07
覃强	董事	男	56	2020-05-07	2021-05-07	0	0	0		111.68	否
	副总经理			2015-11-24	2021-05-07
谭绍栋	董事	男	49	2020-05-07	2021-05-07	0	0	0		28.19	否
	副总经理			2021-02-19	2021-05-07
吕智	独立董事	男	64	2019-05-29	2021-05-07	0	0	0		11.90	否
袁公章	独立董事	男	46	2014-06-24	2020-06-23	0	0	0		5.95	否
李骅	独立董事	男	49	2014-06-24	2020-06-23	0	0	0		5.95	否
赵峰	独立董事	男	44	2016-05-26	2021-05-07	0	0	0		0	否
罗琦	独立董事	女	59	2020-05-07	2021-05-07	0	0	0		5.95	否

池昭梅	独立董事	女	50	2020-05-07	2021-05-07	0	0	0		5.95	否
梁培发	监事会主席	男	57	2012-05-22	2021-02-19	0	0	0		101.39	否
赖懿	监事会主席	男	49	2021-02-19	2021-05-07	0	0	0		0	是
莫朝兴	监事	男	49	2016-05-26	2021-05-07	0	0	0		126.50	否
阮志勇	监事	男	51	2016-05-26	2021-05-07	10,000	10,000	0		107.09	否
甘牧原	监事	男	52	2017-05-26	2021-05-07	0	0	0		115.39	否
韩宗桂	监事	男	52	2017-12-07	2020-05-07	0	0	0		0	是
兰钢	监事	男	46	2020-05-07	2021-05-07	0	0	0		28.11	否
裴侃	副总经理、董秘	男	52	2017-04-26	2021-05-07	0	0	0		88.41	否
王海英	总会计师	女	43	2018-06-01	2021-05-07	0	0	0		106.65	否
唐皓烨	总会计师	女	44	2020-05-07	2021-05-07	0	0	0		0	否
张卫权	副总经理	男	58	2018-06-01	2020-12-10	0	0	0		124.70	否
吴春平	副总经理	男	52	2021-02-19	2021-05-07	0	0	0		0	否
合计	/	/	/	/	/	10,000	10,000		/	1,286.46	/

姓名	主要工作经历
陈有升	曾任公司烧结厂厂长、公司监事、柳钢集团机动工程部部长；现任公司党委书记、董事长。
施沛润	曾任公司焦化厂厂长，技术中心主任，公司董事、董事长；现任柳钢集团董事、副总经理、科协副主席。
甘贵平	曾任经销公司经理，公司副总经理、董事，柳钢集团副总经济师、副总经理、总经理、党委副书记、科协主席；现任柳钢集团党委副书记、副董事长、总经理、科协主席。
潘世庆	曾任广西壮族自治区国资委处长、副主任，公司董事；现任柳钢集团党委书记、董事长。
张奕	曾任公司财务部副部长，柳钢集团资产财务部部长、党委书记，柳钢集团副总会计师，公司董事；现任柳钢集团副总经理、总会计师。
阎骏	曾任公司焦化厂厂长，机动工程部部长，公司总经理、董事；现任柳钢集团副总经理。

陈海	曾任柳钢集团冷轧厂厂长、总经理助理，公司董事；现任柳钢集团副总经理。
覃佩诚	曾任柳钢集团矿业公司经理、广西柳钢国际贸易有限公司董事长；现任公司党委副书记、总经理，柳州市兴佳房地产开发有限责任公司董事长。
韦军尤

覃强	曾任公司转炉炼钢厂党委书记、工会主席、副厂长，总调度室总调度长、公司副总经理；现任公司董事，柳钢集团改善部党支部书记、副部长。
谭绍栋	曾任公司焦化厂厂长、广西柳钢国际贸易有限公司董事长；现任公司董事、副总经理，原燃料采购部党总支书记、部长，进出口公司经理。
吕智	曾任桂林矿产地质研究院院长、中国有色桂林矿产地质研究院有限公司董事长、总经理。目前任公司独立董事，兼职广西人民政府参事，中国材料研究学会常务理事暨超硬材料及制品专业委员会主任委员。
袁公章	曾任广西壮族自治区律师协会副会长，广西企业法制建设协会副会长，广西律师协会公司法专业委员会主任、广西律师协会企业破产与重组专业委员会主任，中华全国律师协会企业破产与重组专业委员会委员、中华全国律师协会律师事务所建设指导委员会委员，广西司法厅、广西律协企业律师服务团企业改革服务组副组长，南宁市仲裁委仲裁员，北京大成律师事务所高级合伙人、专职律师。现任广西智迪尔投资咨询集团有限公司董事长、广西智迪尔破产清算有限公司董事长、南宁仲裁委员会仲裁员、广西柳工集团外部董事、南方黑芝麻集团股份有限公司独立董事、广西新鸿基汇东建设投资有限公司董事、华蓝集团股份公司独立董事，广西天赐贸易有限公司董事。
李骅	注册会计师，曾任公司独立董事，现任广西天华会计师事务所有限责任公司所长（主任会计师）。
赵峰

罗琦	曾任广西伟宁律师事务所合伙人，主任律师，专职律师，现任公司独立董事，北京市华泰（南宁）律师事务所律师。
池昭梅	曾任广西财经学院会计与审计学院副院长，广西财经学院国际教育学院院长、国际交流处处长，现任广西财经学院国际教育学院院长。
梁培发	曾任柳钢集团企划部副部长、纪委副书记、审计法务部部长，公司纪委书记、工会主席、监事会主席、审计法务部部长，广西钢铁纪委书记、副总经理、总法律顾问；现任柳钢集团审计法务部党支部书记、副部长，广西钢铁党委副书记。
赖懿	曾任公司总会计师，柳钢集团资财部党委书记、部长，广西钢铁资产财务部部长，广西柳钢资产经营管理有限公司监事会主席，柳州市强实科技有限公司监事会主席；现任公司监事会主席、审计法务部部长，柳钢集团审计法务部部长，广西钢铁纪委书记、副总经理、总法律顾问、监事会主席，广西柳钢实业有限公司监事会主席。
莫朝兴	曾任公司炼铁厂副厂长；现任公司监事、炼铁厂委副书记、厂长，广西钢铁炼铁厂厂长。
阮志勇	曾任公司烧结厂党委书记、工会主席、副厂长，技术中心党委书记、工会主席、副主任；现任公司监事，技术中心党委副书记、主任，广

	西柳钢华创科技研发有限公司董事长、总经理。
甘牧原	曾任柳州瑞昱钢铁国际贸易有限公司副总经理，广西柳钢国际贸易有限公司党支部副书记、副总经理；现任公司监事，烧结厂党委副书记、厂长，广西钢铁烧结厂厂长。
韩宗桂	曾任广西壮族自治区国资委办公室（党委办公室）主任兼机关服务中心主任、机关党委专职副书记、党建工作处（党委组织部）处长，公司监事，柳钢集团工会主席、职工董事；现任柳钢集团党委副书记，柳钢集团党校校长。
兰钢	曾任公司棒线型材厂副厂长；现任公司监事，棒线型材厂党委副书记、厂长，广西钢铁棒线厂厂长。
裴侃	曾任广西有色金属集团冶金有限公司董事、广西有色金属集团有限公司投资产权部副经理，广西柳钢资产经营管理有限公司总经理，公司证券部部长；现任公司副总经理、董事会秘书、办公室主任。
王海英	曾任公司总会计师、财务部部长；现任柳钢集团资财部党委书记、部长，柳州市强实科技有限公司监事会主席。
唐皓烨	曾任公司财务部副部长，柳钢集团资财部副部长；现任公司总会计师、财务部副部长，广西柳钢资产经营管理有限公司监事会主席。
张卫权	曾任公司棒型厂厂长、柳钢集团规划发展部部长，公司副总经理，公司经销公司党委副书记、经理。
吴春平	曾任公司中板厂党委副书记、厂长，柳钢集团冷轧厂党委副书记、厂长，广西钢铁冷轧厂厂长，公司经销公司党委书记、工会主席、副经理；现任公司副总经理，经销公司党委副书记、经理。

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
潘世庆	广西柳州钢铁集团有限公司	党委书记、董事长
甘贵平	广西柳州钢铁集团有限公司	党委副书记、副董事长、总经理、科协主席
施沛润	广西柳州钢铁集团有限公司	董事、副总经理、科协副主席
张奕	广西柳州钢铁集团有限公司	副总经理、总会计师
陈海	广西柳州钢铁集团有限公司	副总经理
韩宗桂	广西柳州钢铁集团有限公司	党委副书记，党校校长
在股东单位任职情况的说明	无

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
覃佩诚	柳州市兴佳房地产开发有限责任公司	董事长
韦军尤	广西钢铁集团有限公司	炼钢厂厂长
莫朝兴	广西钢铁集团有限公司	炼铁厂厂长
阮志勇	广西柳钢华创科技研发有限公司	董事长

甘牧原	广西钢铁集团有限公司	烧结厂厂长。
兰钢	广西钢铁集团有限公司	棒线厂厂长。
袁公章	广西智迪尔投资咨询集团有限公司、广西智迪尔破产清算有限公司	董事长
	南宁仲裁委员会	仲裁员
	广西柳工集团	外部董事
	南方黑芝麻集团股份有限公司	独立董事
	广西新鸿基汇东建设投资有限公司	董事
	华蓝集团股份公司	独立董事
	广西天赐贸易有限公司	董事
李 骅	广西天华会计师事务所有限责任公司	所长（主任会计师）
赵峰	冶金工业规划研究院	院长助理、经济处处长
吕智	广西人民政府	参事
	中国材料研究学会	常务理事暨超硬材料及制品专业委员会主任委员
罗琦	北京市华泰（南宁）律师事务所	律师
池昭梅	广西财经学院	国际教育学院院长
在其他单位任职情况的说明	无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

董事、监事及高级管理人员的报酬根据公司的绩效管理办法核算其年度薪酬；独立董事的报酬由董事会薪酬委员会提出提案，经董事会审议通过。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事及高级管理人员的报酬依据绩效管理办法，参照公司内部分配制度，由月工资和年度奖励组成。

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	报告期内，公司已向董事、监事及高级管理人员全额支付薪酬。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	1286.46万元

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
甘贵平	董事	离任	广西壮族自治区《直属企业领导人员管理规定》
潘世庆	董事	离任	广西壮族自治区《直属企业领导人员管理规定》
张奕	董事	离任	广西壮族自治区《直属企业领导人员管理规定》
阎骏	董事	离任	广西壮族自治区《直属企业领导人员管理规定》
陈海	董事	离任	广西壮族自治区《直属企业领导人员管理规定》
韩宗桂	监事	离任	广西壮族自治区《直属企业领导人员管理规定》
袁公章	独立董事	离任	届满
李骅	独立董事	离任	届满
覃佩诚	董事	选举	股东大会选举
韦军尤	董事	选举	股东大会选举
覃强	董事	选举	股东大会选举
谭绍栋	董事	选举	股东大会选举
兰钢	监事	选举	股东大会选举

罗琦	独立董事	选举	股东大会选举
池昭梅	独立董事	选举	股东大会选举
张卫权	副总经理	解聘	退休

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	10,332
主要子公司在职员工的数量	5,496
在职员工的数量合计	15,828
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	12,636
销售人员	123
技术人员	918
财务人员	81
行政人员	1,318
离岗人员	752
合计	15,828
教育程度
教育程度类别	数量（人）
研究生及以上	264
本科	3,058
大专	8,041
高中及以下	4,465
合计	15,828

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数	/
劳务外包支付的报酬总额	189,613,985.02

有法定的披露事项，以及其他可能对股东和其他利益相关者产生实质性影响的信息，保证信息披露的公平、公正。同时制定有《投资者关系工作制度》，认真对待股东的来访调研、电话咨询、网络提问，向投资者提供公司公开披露的资料等。

（二）公司治理专项活动的开展

1.为加强公司治理工作，报告期内，按照证监会的要求，公司继续推进公司治理专项活动的深入开展，加强全员业务知识的培训力度。2020年1月，安排证代及相关人员参加上交所开设的“年报披露与编制操作培训”视频课程，3月，安排公司董事会成员及高管参加由上交所在线举办的“新《证券法》下的上市公司信息披露解读”网络视频课；5月，安排公司董秘及相关人员参加上市公司并购重组信披监管培训；6月组织公司高管参加上交所组织的并购重组交易结构设计在线培训；7月，安排董秘参加上交所组织的董秘后续培训；9月，安排公司董事长、总经理参加上市公司再融资监管有关情况报告在线培训。

2.组织开展公司2019年内控体系运行的自我评价工作，编制完成公司年度内控体系自我评价报告及工作底稿，与中审华会计师事务所作好公司内控体系工作的完成情况及缺陷整改问题处理等方面的沟通。完成公司2019年内控体系运行自我评价。监事会、独立董事分别对自我评价报告进行审阅并发表了独立意见。确保公司年度内控体系工作的正常运行并通过了会计师事务所的内控审计。

3.为提高上市公司治理水平，推动上市公司建立有效的内部制衡及约束机制，公司根据《柳州钢铁股份有限公司内部问责制度》要求开展自查工作，自实施内部问责制度以来，公司的董事、监事及高级管理人员的勤勉履职意识不断加强，公司治理水平也不断提高。

今后，公司仍将继续严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件的要求，及时完善公司治理制度体系，认真贯彻专项活动精神，逐步落实整改，提高公司治理中的薄弱环节，并长抓不懈，持续做好公司治理工作，不断提高公司治理水平，促进公司健康发展。

（三）其他说明

报告期内，公司独立董事按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益。独立董事履行职责严格遵循独立客观的原则，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

报告期内公司治理结构符合《上市公司治理准则》规范性文件的要求。

公司将按照《上市公司治理准则》的要求，持续不断完善公司治理结构。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会	2020年4月14日	www.sse.com.cn（公告编号：2019-038）	2020年4月15日
2019年度股东大会决议	2020年5月7日	www.sse.com.cn（公告编号：2019-038）	2020年5月8日
2020年第二次临时股东大会	2020年10月14日	www.sse.com.cn（公告编号：2019-038）	2020年10月15日
2020年第三次临时股东大会	2020年11月23日	www.sse.com.cn（公告编号：2019-038）	2020年11月24日
2020年第四次临时股东大会	2020年12月28日	www.sse.com.cn（公告编号：2019-038）	2020年12月29日

股东大会情况说明

□适用 √不适用

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
陈有升	否	11	11	7	0	0	否	5
施沛润	否	3	3	2	0	0	否	2
甘贵平	否	3	3	2	0	0	否	2
潘世庆	否	3	3	2	0	0	否	2
张奕	否	3	3	2	0	0	否	2
陈海	否	3	3	2	0	0	否	2
阎骏	否	3	3	2	0	0	否	2
覃佩诚	否	8	8	5	0	0	否	3
韦军尤	否	8	8	5	0	0	否	3
覃强	否	8	8	5	0	0	否	3
谭绍栋	否	8	8	5	0	0	否	3
吕智	是	11	11	10	0	0	否	5
袁公章	是	3	3	3	0	0	否	2
李骅	是	3	3	2	0	0	否	2
赵峰	是	11	11	10	0	0	否	5
罗琦	是	8	8	6	0	0	否	3
池昭梅	是	8	8	6	0	0	否	3

年内召开董事会会议次数	11
其中：现场会议次数	1
通讯方式召开会议次数	7
现场结合通讯方式召开会议次数	3

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况

□适用 √不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

√适用 □不适用

关于避免同业竞争的承诺：

（1）本公司控股股东柳钢集团在本公司首发《招股说明书》中承诺：“在经营业务中将不会利用集团公司在柳钢股份的控股地位从事任何损害柳钢股份及其他众多小股东利益的行为，并且，今后不以任何方式参与或进行与柳钢股份相竞争的任何业务活动；如果集团公司违反了上述任何一项声明与承诺，集团公司愿承担相应的法律责任。”该承诺在本公司存续期间有效，自2007年2月27日起履行。

（2）2011年5月，柳钢集团在本公司《公开发行公司债券募集说明书》中承诺：“如果集团公司及其下属全资、控股或控制的公司 /企业/ 单位存在与柳钢股份钢铁主业构成或可能构成同业竞争的资产和业务，在柳钢股份提出收购要求时，集团公司及其下属全资、控股或控制的公司 /企业/单位将以合理的价格及条件按照法律规定的程序优先转让给柳钢股份。 ”

（3）2019年因柳钢股份参股集团子公司广西钢铁，为妥善解决广西钢铁与柳钢股份之间的潜在同业竞争和避免发生新的同业竞争等事宜，柳钢集团于2019年10月8日出具了《关于解决广西钢铁集团有限公司与柳州钢铁股份有限公司同业竞争的承诺》，并进一步明确将配合柳钢股份完成对广西钢铁董事会改选、管理层调整等完善公司治理结构的工作；明确同业竞争解决期限为在广西钢铁防城港钢铁基地项目全部竣工并验收完成后五年内（预计防城钢铁基地项目将于2021年1月全部竣工并验收完成，即承诺期限不晚于2026年1月）。

报告期内，柳钢股份完成对广西钢铁的增资，成为广西钢铁控股股东，实现并表广西钢铁。本次交易中柳钢集团拟放弃对广西钢铁的优先增资权，同时将所持广西钢铁股权对应的表决权委托给柳钢股份，是柳钢集团对《关于解决广西钢铁集团有限公司与柳州钢铁股份有限公司同业竞争的承诺》的履行，有利于解决潜在的同业竞争问题。

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司对高级管理人员进行业绩考评，将绩效管理划分为绩效计划、绩效实施、绩效评价、绩效反馈四个环节，形成工作闭环。创新开展全体中层干部“双向选择、竞聘上岗”，使中层干部队伍呈现出新活力新气象，进一步促进干部主动担当作为。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司2020年度内部控制评价报告详见上海证券交易所网站

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度内部控制的有效性进行了独立审计，出具了《柳州钢铁股份有限公司2020年度内部控制审计报告》，认为柳钢股份于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。详见刊登于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《柳州钢铁股份有限公司2020年度内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

债券名称	简称	代码	发行日	到期日	债券余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所
柳州钢铁股份有限公司2020年公开发行公司债（第一期）	20柳钢01	175080.SH	2020-9-10	2023-9-11	1,000,000,000	4.5	到期一次还本；单利按年付息	上海证券交易所

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人	名称	中信证券股份有限公司
	办公地址	广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
	联系人	兰腾飞
	联系电话	010-60833054
资信评级机构	名称	上海新世纪资信评估投资服务有限公司
	办公地址	上海控江路1555号A座103室K-22

主要指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减（%）	变动原因
息税折旧摊销前利润	216,099.47	290,130.61	-25.52
流动比率（%）	101.26	91.08	10.18
速动比率（%）	53.76	59.12	-5.36
资产负债率（%）	58.94	54.40	4.54
EBITDA全部债务比（%）	8.51	17.32	-8.81
利息保障倍数	7.79	11.58	-32.73
现金利息保障倍数	10.83	18.43	-41.24
EBITDA利息保障倍数	7.79	11.58	-32.73
贷款偿还率（%）	100%	100%
利息偿付率（%）	100%	100%

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

天职业字[2021]20115号柳州钢铁股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了柳州钢铁股份有限公司（以下简称柳钢股份）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了柳钢股份2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于柳钢股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

关键审计事项	该事项在审计中是如何应对的
收入的确认
柳钢股份主要销售型材、板材、钢坯、化产品、煤气等，本年的销售收入为54,693,987,614.03元，较上年增长12.49%。由于收入是柳钢股份利润关键指标，管理层在收入确认方面可能存在重大错报风险，因此我们将收入确认作为关键审计事项。 索引至财务报表附注“三、（三十三）收入”“六、（三十一）营业收入、营业成本”	针对此关键审计事项，我们主要实施以下审计程序： 1.了解和评价管理层与收人确认相关的内部控制及关键控制点设计和运行有效性； 2.选取样本检查销售合同,检查公司对合同履约义务的识别，交易价格的确认和分配、控制权转移确认依据是否充分； 3.获取本年度销售清单,对本年记录的收入交易选取样本,核对销售合同、发票、出库单等支持性文件进行核对,评价相关收入确认是否符合公司的会计政策； 4.比较本期月度间收入变动情况,分析其变动趋势是否异常,并对异常变动查明原因； 5.了解宏观经济和钢铁行业情况，将本期重要产品价格与同行业平均价格进行比较,检查是否存在异常； 6.抽取样本对客户实施函证程序,函证内容包括本期交易金额及应收账款、预收含税货款余额； 7.核查关联方销售的品种、价格、数量和金额,判断关联方交易价格的公允性； 8.对资产负债表日前后记录的收入交易进行截止测试,评价收入是否记录在正确的会计期间。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对柳钢股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致柳钢股份不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就柳钢股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

中国·北京 二○二一年四月二十七日	中国注册会计师 （项目合伙人）：	李明
	中国注册会计师：	左志勇

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 柳州钢铁股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	4,245,139,943.07	5,184,497,326.72
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	七、4	3,157,998,519.14	3,364,220,266.21
应收账款	七、5	153,280,620.88	202,189,345.57
应收款项融资
预付款项	七、7	416,485,492.26	1,401,254,499.58
其他应收款	七、8	246,344,353.43	334,047,541.71
其中：应收利息
应收股利
存货	七、9	9,184,424,196.86	6,470,419,899.95
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、13	2,176,807,498.21	1,483,578,779.53
流动资产合计		19,580,480,623.85	18,440,207,659.27
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七、17	6,365,960.68	6,056,737.47
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	七、21	25,747,148,994.16	11,356,196,738.17
在建工程	七、22	13,294,659,519.59	20,267,053,220.37
使用权资产
无形资产	七、26	1,286,867,831.90	775,614,538.32
开发支出
长期待摊费用
递延所得税资产	七、30	269,252,965.30	54,313,232.27
其他非流动资产	七、31	410,014,432.69
非流动资产合计		41,014,309,704.32	32,459,234,466.60
资产总计		60,594,790,328.17	50,899,442,125.87
流动负债：
短期借款	七、32	2,786,958,919.58	2,355,097,489.36
交易性金融负债

衍生金融负债
应付票据	七、35	4,798,801,388.75	5,729,565,408.28
应付账款	七、36	6,790,350,256.86	9,254,657,823.55
预收款项			863,801,997.08
合同负债	七、38	1,257,552,737.95
应付职工薪酬	七、39	136,750,023.64	119,066,149.94
应交税费	七、40	436,500,201.08	234,875,466.47
其他应付款	七、41	1,217,925,212.96	396,415,544.74
其中：应付利息			13,848,498.85
应付股利
应付手续费及佣金
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、43	1,749,452,054.80	1,293,500,000.00
其他流动负债	七、44	163,499,176.09
流动负债合计		19,337,789,971.71	20,246,979,879.42
非流动负债：
长期借款	七、45	15,057,100,000.00	7,372,600,000.00
应付债券	七、46	999,913,929.96
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	七、51	124,496,450.46	71,429,299.15
递延所得税负债	七、30	192,719,413.42
其他非流动负债
非流动负债合计		16,374,229,793.84	7,444,029,299.15
负债合计		35,712,019,765.55	27,691,009,178.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	2,562,793,200.00	2,562,793,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	95,780,569.08	1,953,076,902.37
减：库存股
其他综合收益
专项储备	七、58	3,842,782.24	4,854,002.80
盈余公积	七、59	2,102,757,957.88	1,933,005,309.44
一般风险准备
未分配利润	七、60	7,004,813,486.33	6,609,228,559.35
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		11,769,987,995.53	13,062,957,973.96
少数股东权益		13,112,782,567.09	10,145,474,973.34
所有者权益（或股东权益）合计		24,882,770,562.62	23,208,432,947.30
负债和所有者权益（或		60,594,790,328.17	50,899,442,125.87

股东权益）总计

法定代表人：陈有升 主管会计工作负责人：唐皓烨 会计机构负责人：唐皓烨

母公司资产负债表2020年12月31日编制单位:柳州钢铁股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		2,052,802,162.40	3,512,775,140.59
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		2,977,539,897.46	3,362,900,266.21
应收账款	十七、1	84,522,376.46	199,214,456.25
应收款项融资
预付款项		309,982,045.95	327,982,635.29
其他应收款	十七、2	52,022,033.20	34,152,999.05
其中：应收利息
应收股利
存货		6,867,546,450.31	6,470,419,899.95
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		42,428,426.73
流动资产合计		12,386,843,392.51	13,907,445,397.34
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	6,536,272,655.48	3,356,410,608.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		8,023,710,340.16	8,686,214,031.20
在建工程		819,941,870.43	435,110,602.77
生产性生物资产
使用权资产
无形资产		3,612,614.24	6,156,812.52
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产		57,894,741.34	54,313,232.27
其他非流动资产
非流动资产合计		15,441,432,221.65	12,538,205,287.41
资产总计		27,828,275,614.16	26,445,650,684.75

流动负债：
短期借款		2,336,958,919.58	2,355,097,489.36
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		3,581,926,063.13	4,221,539,354.07
应付账款		4,359,003,840.90	5,104,507,998.18
预收款项			848,885,931.77
合同负债		963,148,794.94
应付职工薪酬		125,114,256.32	112,043,972.06
应交税费		435,266,311.28	233,054,462.87
其他应付款		262,588,556.81	254,256,883.42
其中：应付利息			8,118,836.27
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		1,127,452,054.80	623,500,000.00
其他流动负债		125,209,343.34
流动负债合计		13,316,668,141.10	13,752,886,091.73
非流动负债：
长期借款		1,674,500,000.00	1,278,000,000.00
应付债券		999,913,929.96
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		84,829,783.79	71,429,299.15
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		2,759,243,713.75	1,349,429,299.15
负债合计		16,075,911,854.85	15,102,315,390.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		2,562,793,200.00	2,562,793,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		74,206,310.73	208,436,169.08
减：库存股
其他综合收益
专项储备		3,842,782.24	4,854,002.80
盈余公积		2,102,757,957.88	1,933,005,309.44
未分配利润		7,008,763,508.46	6,634,246,612.55
所有者权益（或股东权益）合计		11,752,363,759.31	11,343,335,293.87
负债和所有者权益（或股东权益）总计		27,828,275,614.16	26,445,650,684.75

合并利润表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		54,693,987,614.03	48,620,491,935.26
其中：营业收入	七、61	54,693,987,614.03	48,620,491,935.26
利息收入
手续费及佣金收入
二、营业总成本		52,879,596,999.26	46,026,761,493.71
其中：营业成本	七、61	50,411,434,690.39	43,873,801,266.16
利息支出
手续费及佣金支出
税金及附加	七、62	163,159,576.25	145,984,350.91
销售费用	七、63	59,470,500.28	116,960,452.57
管理费用	七、64	600,621,293.95	461,771,332.72
研发费用	七、65	1,550,037,431.01	1,398,944,376.85
财务费用	七、66	94,873,507.38	29,299,714.50
其中：利息费用		277,359,824.00	250,643,206.91
利息收入		119,589,058.10	235,336,826.28
加：其他收益	七、67	64,953,753.37	52,329,446.69
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	309,223.21	328,190.90
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		309,223.21	328,190.90
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	-285,438.10	-6,571.03
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	302,453.03	6,221,580.91
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,879,670,606.28	2,652,603,089.02
加：营业外收入	七、74	13,061,436.74	8,165,397.81
减：营业外支出	七、75	9,097,186.81	10,105,610.69
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,883,634,856.21	2,650,662,876.14
减：所得税费用	七、76	119,578,335.37	312,346,728.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,764,056,520.84	2,338,316,147.67
（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,764,056,520.84	2,338,316,147.67
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,718,594,515.42	2,342,438,561.73
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		45,462,005.42	-4,122,414.06
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		1,764,056,520.84	2,338,316,147.67
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		1,718,594,515.42	2,342,438,561.73
（二）归属于少数股东的综合收益总额		45,462,005.42	-4,122,414.06
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.67	0.91
（二）稀释每股收益(元/股)		0.67	0.91

母公司利润表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入	十七、4	54,401,973,552.24	48,620,101,780.87
减：营业成本	十七、4	50,493,453,369.31	43,873,698,191.17
税金及附加		153,828,662.16	145,064,477.05
销售费用		57,132,022.78	116,960,452.57
管理费用		517,831,368.21	427,369,378.13
研发费用		1,325,899,168.87	1,398,944,376.85
财务费用		78,925,028.97	58,151,088.81
其中：利息费用		208,410,938.68	250,643,206.91
利息收入		64,923,439.15	204,956,319.66
加：其他收益		59,231,902.74	52,329,446.69
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	-3,908,094.82	2,682,062.08
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-3,908,094.82	2,682,062.08
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		1,677,387.44	-6,571.03
资产减值损失（损失以“-”号填列）		302,453.03	6,221,580.91
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,832,207,580.33	2,661,140,334.94
加：营业外收入		10,103,236.74	8,165,397.81
减：营业外支出		6,567,186.81	10,105,610.69
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,835,743,630.26	2,659,200,122.06
减：所得税费用		138,217,145.91	312,346,728.47
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,697,526,484.35	2,346,853,393.59
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,697,526,484.35	2,346,853,393.59
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		1,697,526,484.35	2,346,853,393.59
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		46,931,718,394.81	54,702,815,878.70
收到的税费返还		641,632,616.52	28,481,384.58
收到其他与经营活动有关的现金	七、78	604,390,003.79	1,531,796,699.22
经营活动现金流入小计		48,177,741,015.12	56,263,093,962.50
购买商品、接受劳务支付的现金		41,895,357,859.82	46,102,276,852.43
支付给职工及为职工支付的现金		2,430,297,017.29	2,169,154,800.81
支付的各项税费		736,075,697.35	1,403,237,768.03
支付其他与经营活动有关的现金	七、78	510,433,476.25	2,533,059,913.09
经营活动现金流出小计		45,572,164,050.71	52,207,729,334.36
经营活动产生的现金流量净额		2,605,576,964.41	4,055,364,628.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其		3,740,908.85	117,968.57

他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	七、78	104,575,551.48	463,122,045.65
投资活动现金流入小计		108,316,460.33	463,240,014.22
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		12,806,294,263.24	8,938,653,358.05
投资支付的现金			2,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	七、78	97,741,243.35	470,095,579.77
投资活动现金流出小计		12,904,035,506.59	9,410,748,937.82
投资活动产生的现金流量净额		-12,795,719,046.26	-8,947,508,923.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,064,549,255.04	8,914,090,744.96
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		16,884,720,255.88	4,331,208,816.13
收到其他与筹资活动有关的现金	七、78	376,081,366.41	30,979,974.00
筹资活动现金流入小计		18,325,350,877.33	13,276,279,535.09
偿还债务支付的现金		6,484,527,938.34	7,823,214,252.67
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,885,403,775.42	2,237,985,621.48
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	七、78	42,072,243.71	1,609,715,567.28
筹资活动现金流出小计		8,412,003,957.47	11,670,915,441.43
筹资活动产生的现金流量净额		9,913,346,919.86	1,605,364,093.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-62,439.05	40,096.82
五、现金及现金等价物净增加额		-276,857,601.04	-3,286,740,104.98
加：期初现金及现金等价物余额		3,036,264,858.05	6,323,004,963.03
六、期末现金及现金等价物余额		2,759,407,257.01	3,036,264,858.05

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金		48,153,563,318.28	54,702,388,857.80
收到的税费返还		35,425,842.49	28,303,170.13
收到其他与经营活动有关的现金		398,397,736.09	234,650,618.18
经营活动现金流入小计		48,587,386,896.86	54,965,342,646.11
购买商品、接受劳务支付的现金		43,589,832,920.56	46,102,276,852.43
支付给职工及为职工支付的现金		2,115,079,357.69	2,140,007,846.46
支付的各项税费		726,744,783.26	1,395,227,644.05
支付其他与经营活动有关的现金		471,977,385.11	442,443,233.98
经营活动现金流出小计		46,903,634,446.62	50,079,955,576.92
经营活动产生的现金流量净额		1,683,752,450.24	4,885,387,069.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		3,740,908.85	117,968.57
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		3,740,908.85	117,968.57
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		73,843,272.67	33,763,122.85
投资支付的现金		3,318,000,000.00	3,350,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		3,391,843,272.67	3,383,763,122.85
投资活动产生的现金流量净额		-3,388,102,363.82	-3,383,645,154.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		7,624,720,255.88	3,731,208,816.13
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		7,624,720,255.88	3,731,208,816.13
偿还债务支付的现金		5,664,527,938.34	6,444,859,057.63
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,356,326,116.83	1,778,061,270.62
支付其他与筹资活动有关的现金		18,342,791.12	14,828,839.03
筹资活动现金流出小计		7,039,196,846.29	8,237,749,167.28

筹资活动产生的现金流量净额		585,523,409.59	-4,506,540,351.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-62,439.05	40,096.82
五、现金及现金等价物净增加额		-1,118,888,943.04	-3,004,758,339.42
加：期初现金及现金等价物余额		2,898,767,729.02	5,903,526,068.44
六、期末现金及现金等价物余额		1,779,878,785.98	2,898,767,729.02

合并所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	2,562,793,200.00				1,953,076,902.37			4,854,002.80	1,933,005,309.44		6,609,228,559.35		13,062,957,973.96	10,145,474,973.34	23,208,432,947.30
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	2,562,793,200.00				1,953,076,902.37			4,854,002.80	1,933,005,309.44		6,609,228,559.35		13,062,957,973.96	10,145,474,973.34	23,208,432,947.30
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-1,857,296,333.29			-1,011,220.56	169,752,648.44		395,584,926.98		-1,292,969,978.43	2,967,307,593.75	1,674,337,615.32
（一）综合收益总额											1,718,594,515.42		1,718,594,515.42	45,462,005.42	1,764,056,520.84
（二）所有者投入和减少资本					-1,857,296,333.29								-1,857,296,333.29	2,921,845,588.33	1,064,549,255.04
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-1,857,296,333.29								-1,857,296,333.29	2,921,845,588.33	1,064,549,255.04
（三）利润分配									169,752,648.44		-1,323,009,588.44		-1,153,256,940.00		-1,153,256,940.00
1．提取盈余公积									169,752,648.44		-169,752,648.44

2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-1,153,256,940.00		-1,153,256,940.00		-1,153,256,940.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-1,011,220.56					-1,011,220.56		-1,011,220.56
1．本期提取								50,125,971.69					50,125,971.69		50,125,971.69
2．本期使用								51,137,192.25					51,137,192.25		51,137,192.25
（六）其他
四、本期期末余额	2,562,793,200.00				95,780,569.08			3,842,782.24	2,102,757,957.88		7,004,813,486.33		11,769,987,995.53	13,112,782,567.09	24,882,770,562.62

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本 (或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

2,562,793,200.00

208,436,169.08

2,199,636.78

1,698,029,207.13

6,057,137,611.73

10,528,595,824.72

10,528,595,824.72

加：会计政策变更									290,762.95		2,616,866.59		2,907,629.54		2,907,629.54
前期差错更正
同一控制下企业合并					1,007,019,288.00						-20,603,221.34		986,416,066.66	1,973,128,087.73	2,959,544,154.39
其他
二、本年期初余额	2,562,793,200.00				1,215,455,457.08			2,199,636.78	1,698,319,970.08		6,039,151,256.98		11,517,919,520.92	1,973,128,087.73	13,491,047,608.65
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					737,621,445.29			2,654,366.02	234,685,339.36		570,077,302.37		1,545,038,453.04	8,172,346,885.61	9,717,385,338.65
（一）综合收益总额											2,342,438,561.73		2,342,438,561.73	-4,122,414.06	2,338,316,147.67
（二）所有者投入和减少资本					737,621,445.29								737,621,445.29	8,176,469,299.67	8,914,090,744.96
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					737,621,445.29								737,621,445.29	8,176,469,299.67	8,914,090,744.96
（三）利润分配									234,685,339.36		-1,772,361,259.36		-1,537,675,920.00		-1,537,675,920.00
1．提取盈余公积									234,685,339.36		-234,685,339.36
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-1,537,675,920.00		-1,537,675,920.00		-1,537,675,920.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								2,654,366.02					2,654,366.02		2,654,366.02
1．本期提取								37,825,999.68					37,825,999.68		37,825,999.68
2．本期使用								35,171,633.66					35,171,633.66		35,171,633.66
（六）其他
四、本期期末余额	2,562,793,200.00				1,953,076,902.37			4,854,002.80	1,933,005,309.44		6,609,228,559.35		13,062,957,973.96	10,145,474,973.34	23,208,432,947.30

项目	2020年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	2,562,793,200.00				208,436,169.08			4,854,002.80	1,933,005,309.44	6,634,246,612.55	11,343,335,293.87
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,562,793,200.00				208,436,169.08			4,854,002.80	1,933,005,309.44	6,634,246,612.55	11,343,335,293.87
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-134,229,858.35			-1,011,220.56	169,752,648.44	374,516,895.91	409,028,465.44
（一）综合收益总额										1,697,526,484.35	1,697,526,484.35
（二）所有者投入和减少资本					-134,229,858.35						-134,229,858.35
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-134,229,858.35						-134,229,858.35

（三）利润分配									169,752,648.44	-1,323,009,588.44	-1,153,256,940.00
1．提取盈余公积									169,752,648.44	-169,752,648.44
2．对所有者（或股东）的分配										-1,153,256,940.00	-1,153,256,940.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-1,011,220.56			-1,011,220.56
1．本期提取								38,460,000.00			38,460,000.00
2．本期使用								39,471,220.56			39,471,220.56
（六）其他
四、本期期末余额	2,562,793,200.00				74,206,310.73			3,842,782.24	2,102,757,957.88	7,008,763,508.46	11,752,363,759.31

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	2,562,793,200.00				208,436,169.08			2,199,636.78	1,698,029,207.13	6,057,137,611.73	10,528,595,824.72
加：会计政策变更									290,762.95	2,616,866.59	2,907,629.54
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,562,793,200.00				208,436,169.08			2,199,636.78	1,698,319,970.08	6,059,754,478.32	10,531,503,454.26
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								2,654,366.02	234,685,339.36	574,492,134.23	811,831,839.61
（一）综合收益总额										2,346,853,393.59	2,346,853,393.59
（二）所有者投入和减少资

本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									234,685,339.36	-1,772,361,259.36	-1,537,675,920.00
1．提取盈余公积									234,685,339.36	-234,685,339.36
2．对所有者（或股东）的分配										-1,537,675,920.00	-1,537,675,920.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								2,654,366.02			2,654,366.02
1．本期提取								37,825,999.68			37,825,999.68
2．本期使用								35,171,633.66			35,171,633.66
（六）其他
四、本期期末余额	2,562,793,200.00				208,436,169.08			4,854,002.80	1,933,005,309.44	6,634,246,612.55	11,343,335,293.87

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

柳州钢铁股份有限公司(以下简称公司或本公司)于2000年4月7日经广西壮族自治区人民政府桂政函【2000】74号文批准，由广西柳州钢铁集团有限公司(以下简称集团公司)作为主发起人，联合柳州有色冶炼股份有限公司、柳州市柳工物资有限公司、广西壮族自治区冶金建设公司、柳州化学工业集团有限公司共同发起设立。公司于2000年4月14日经广西壮族自治区工商行政管理局批准注册，统一社会信用代码为91450200715187622B。公司原名广西柳州金程股份有限公司，2001年10月更名为柳州钢铁股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】21号文核准，本公司于2007年2月5日至6日采用网下配售和网上发行相结合方式向社会公开发行人民币普通股（A股）10,700万股，每股面值1元，每股发行价格10.06元。发行后本公司注册资本从60,488.70万元增至71,188.70万元。根据本公司2007年5月14日股东大会通过2006年度利润分配议案，以2007年2月27日公司挂牌上市后的总股本71,188.70万股为基数，每10股送10股。本次送股数量为71,188.70万股，每股面值1元，变更后公司注册资本为142,377.40万元。根据本公司2008年5月6日股东大会通过2007年度利润分配议案，以2007年12月31日总股本142,377.40万股为基数，以公积金转增股本，每10股转增8股。本次转增113,901.92万股，每股面值1元，变更后公司注册资本为256,279.32万元。

本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设公司办公室、审计法务部、财务部等部门，并设有经销公司、物资供应部、金属材料供应公司、烧结厂、焦化厂、炼铁厂、转炉炼钢厂、中板厂、棒线型材厂等独立核算单位，有一家下属子公司，为广西钢铁集团有限公司。

公司经营范围为：烧结、炼铁、炼钢及其副产品的销售，钢材轧制、加工及其副产品的销售；炼焦及其副产品的销售（凭有效的安全生产许可证核准的范围经营）；本企业自产产品及相关技术的出口业务；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；本企业进料加工和"三来一补"业务；货物装卸、驳运；机械设备租赁；机械加工修理；金属材料代销；技术咨询服务；房屋门面出租；国内广告设计、制作、发布；货物仓储。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。本公司本期新增子公司广西钢铁集团有限公司，详见“八、合并范围的变更”、“九、在其他主体中的权益”索引。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司自报告期末至少12个月内具有持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本公司结合自身生产经营情况，依据相关企业会计准则的规定，对应收款项坏账准备、固定资产折旧、收入确认等事项制定了若干项具体会计政策和会计估计。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了合并及公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》（会计部函〔2018〕453号）的列报和披露要求。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

（2）非同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：

1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动以及持有的其他权益工具投资公允价值变动而产生的其他综合收益除外。

2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。

通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形

1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。

3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留

存收益。处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

（1）合营安排的认定和分类

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：1）各参与方均受到该安排的约束；2）两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

（2）合营安排的会计处理

共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币业务

外币业务按交易发生日的即期汇率作为折算汇率折算为人民币入账。外币货币性项目余额按资产负债表日国家外汇管理局公布的基准汇率折算为人民币，所产生的汇兑差额除属于与购建符合资本化条件的资产相关，在购建期间专门外币资金借款产生的汇兑损益按借款费用资本化的原则处理外，其余均直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综合收益。

（2）外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。

（1）金融工具的确认和初始计量：

金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。除不具有重大融资成分的应收账款外，在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于不具有重大融资成分的应收账款，本公司按照根据收入（五、38）的会计政策确定的交易价格进行初始计量。

（2）金融资产的分类

本公司通常根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，在初始确认时将金融资产分为不同类别：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

- 本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；- 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：

- 本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；- 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。

本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。

（3）金融资产的后续计量

1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。

2）以摊余成本计量的金融资产初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

4）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。股利收入计入损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）金融负债的分类和后续计量

本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及以摊余成本计量的金融负债。

1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失(包括利息费用)计入当期损益。

2）以摊余成本计量的金融负债初始确认后，对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。

（5）金融资产及金融负债的列报

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵消。但是，同时满足下列条件的

以相互抵消后的净额在资产负债表内列示：

- 本公司具有抵消已确认金额的法定权力，且该种法定权力是当前可执行的；- 本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（6）金融资产和金融负债的转移及终止确认

金融资产在满足下列条件之一时，将被终止确认：

1） 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；2） 该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；3） 该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对该金融资产的控制。金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：

- 被转移金融资产在终止确认日的账面价值；- 因转移金融资产而收到的对价；金融负债 (或其一部分) 的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债 (或该部分金融负债) 。

（7）金融资产的减值

本公司以预期信用损失为基础，对以下项目进行减值会计处理并确认损失准备：

-以摊余成本计量的金融资产；-以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资。本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的权益工具投资，指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，以及衍生金融资产。1）预期信用损失的计量预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。在计量预期信用损失时，本公司需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限(包括考虑续约选择权)。整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。未来12 个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内 (若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期)可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。对于应收账款，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司基于历史信用损失经验、使用准备矩阵计算上述金融资产的预期信用损失，相关历史经验根据资产负债表日应收对象的特定因素、以及对当前状况和未来经济状况预测的评估进行调整。除应收账款外，本公司对满足下列情形的金融工具按照相当于未来12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，对其他金融工具按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：

①该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；或②该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。A.具有较低的信用风险如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低应收对象履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。

B.信用风险显著增加本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括：①债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；②已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级(如有)的严重恶化；③已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；④现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本公司的还款能力产生重大不利影响。根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类。2）已发生信用减值的金融资产本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：①发行方或债务人发生重大财务困难；②债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；③本公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；④债务人很可能破产或进行其他财务重组；⑤发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。

3）预期信用损失准备的列报

为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

4）核销

如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，按照本公司收回到期款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。

已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司认为所持有的银行承兑汇票的承兑银行信用评级较高，不存在重大的信用风险，也未计提损失准备。本公司持有的商业承兑汇票的预期信用损失的确定方法及会计处理方法与应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法一致。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

（1）单项计提减值准备的应收账款

对于有客观证据表明其已发生信用减值的，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收账

款、已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等，本公司将该应收账款作为已发生信用减值的应收款项并按照单项工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

（2）根据账龄组合按预期信用损失率计提减值准备的应收账款

本公司对由收入准则规范的交易形成且未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。应收账款在组合基础上采用减值矩阵确定信用损失。本公司以共同风险特征为依据，按照客户类别等共同信用风险特征将应收账款分为不同组别。采用简易模型，始终按照应收账款的整个存续期预期信用损失计量损失准备。利用账龄迁移的原理，以账龄表为基础建立减值矩阵模型计算迁徙率，在考虑前瞻性信息的基础上，计算预期信用损失率，从而确定预期损失准备金额。关联方应收账款，主要为经单独测试后未减值的应收账款，预期信用损失率为零。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

其他应收款减值准备

本公司对其他应收款按历史经验数据和前瞻性信息，确定预期信用损失。信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

对于有客观证据表明其已发生信用减值的，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的其他应收款、已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的其他应收款等，本公司将该其他应收款作为已发生信用减值的其他应收款并按照单项工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于其他性质的其他应收款，作为具有类似信用风险特征的组合，本公司基于历史实际信用损失率计算预期信用损失，并考虑历史数据收集期间的经济状况、当前的经济状况与未来经济状况预测。

其他应收款减值准备采用三阶段模型计提：

其他应收款	第一阶段	第二阶段	第三阶段
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
款项类别	根据历史经验判断，信用风险较低的其他应收款，包括	不属于第一阶段和第三阶段的其他应收款。	已出现客观减值迹象的其他应收款，例如：债务

	但不限于：①押金、保证金②税务、社保、保险、油费等经常性业务；③备用金等。		人出现破产、重组或严重债务违约情况。
减值准备计提方法	按余额的1%计提。 （关联方应收账款，主要为经单独测试后未减值的应收账款，预期信用损失率为零）	按照“应收账款减值准备”迁徙率法计算模型计提。 （关联方应收账款，主要为经单独测试后未减值的应收账款，预期信用损失率为零。）	采用个别认定计提。

合同负债。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的集团组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。

本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额， 应当根据处置组中除商誉外适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。

企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留部分权益性投资，应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对债权投资采用预期信用损失的一般模型进行处理。

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对其他债权投资采用预期信用损失的一般模型进行处理。

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司《企业会计准则第14号——收入》所定义的重大融资成分形成的长期应收款，其确认和计量，参见附注“五、38”。对于《企业会计准则第14号——收入》所定义的重大融资成分形成的长期应收款，本公司选择采用预期信用损失的一般模型。本公司租赁相关长期应收款的确认和计量，参见附注“五、42”。对于租赁应收款的减值，本公司选择采用预期信用损失的一般模型。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

（1）投资成本的确定

1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。

2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。

（2）后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。

采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。

采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

（3）确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据

控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（4）长期股权投资的处置

1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形

部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。

2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形

部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确

认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。

（5）减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

1）、固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司；② 该固定资产的成本能够可靠地计量。

2）、固定资产的计价方法

①购入的固定资产，以实际支付的买价、包装费、运输费、安装成本、交纳的有关税金以及为使固定资产达到预定可使用状态前发生的可直接归属于该资产的其他支出计价；

②自行建造的固定资产，按建造过程中实际发生的全部支出计价；

③投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值入账；

④固定资产的后续支出，根据这些后续支出是否能够提高相关固定资产原先预计的创利能力，确定是否将其予以资本化；

⑤盘盈的固定资产，按同类或类似固定资产的市场价格，减去按该项资产的新旧程度估计的价值损耗后的余额，作为入账价值。如果同类或类似固定资产不存在活跃市场的，按该项固定资产的预计未来现金流量现值，作为入账价值；

⑥接受捐赠的固定资产，按同类资产的市场价格，或根据所提供的有关凭证计价；接受捐赠固定资产时发生的各项费用，计入固定资产价值。

3）、固定资产减值

本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收回金额，进行减值测试。

可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。

当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	直线法	30-40	0	2.5-3.33
机器设备	直线法	15	0	6.67
电子设备	直线法	5	0	20
运输设备	直线法	5	0	20

（3）借款费用资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1）无形资产包括土地使用权、海域权及软件等，按取得时的实际成本计量。

2）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项 目	摊销年限（年）
土地使用权	40年-50年
海域使用权	40年-50年
软件	5年

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试。存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：

（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；

（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率， 导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生或按规定的基准和比例计提的职工工资、奖

金、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。本公司在利润分享计划同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬：1）因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。属于下列三种情形之一的，视为义务金额能够可靠估计：1）在财务报告批准报出之前本公司已确定应支付的薪酬金额。2）该短期利润分享计划的正式条款中包括确定薪酬金额的方式。3）过去的惯例为本公司确定推定义务金额提供了明显证据。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：1）本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。2）本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。本公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

（1）因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。

（2）本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资

产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

36. 股份支付

√适用 □不适用

（1）股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（2）权益工具公允价值的确定方法

1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据

根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。

（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

1）以权益结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。2）以现金结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

3）修改、终止股份支付计划如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。

如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

1）收入确认和计量所采用的会计政策本公司的收入主要包括型材、板材、钢坯、化产品、煤气等。本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关 商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

2）本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。

①本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务：

-客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

-客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。

-本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。

②对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。

在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：

-本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。

-本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

-本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

-本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

-客户已接受该商品。

-其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

本公司收入确认的具体政策：

本公司在销售钢铁、焦化及其他产品时，在同时满足下列条件下，确认销售收入，即：①与客户签订了产品销售合同；②产品已发货；③已收取货款或取得收款权利；④相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

本公司在销售工程材料、耐火材料及其他材料时，在同时满足下列条件下，确认销售收入，即： ①商品已发货；②已收取货款或取得收款权利；③相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

本公司通常情况下根据销售方式的不同，收入确认的具体方法如下： ① 据销售合同约定，销售钢铁、化产品及其他产品，国内发货分物流园仓库、发货站两种方式发货，物流园发货收入确认时点以开具发运通知单时点确认；发货站发货收入确认时点以装车计量单确认；出口以报关单时点确认收入。②焦炉煤气通常以气量表抄表数确认收入。3）收入的计量本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。

①可变对价

本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。

②重大融资成分

合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法摊销。

③非现金对价

客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。

④应付客户对价

针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。

企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。

4）对收入确认具有重大影响的判断

本公司所采用的以下判断，对收入确认的时点和金额具有重大影响：

本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。

5）本公司不存在同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。本公司企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：

（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

（2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；

（3）该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

（1）政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

（2）政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

（3）政府补助采用总额法：

1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

（4）对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

（5）本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

（6）本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理：

1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

（2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

（3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

（4）本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：1）企业合并；2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

（1）公允价值计量

本公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易价格相等。本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产或负债的公允价值作出估计时，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法，本公司选择其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值。采用估值技术计量公允价值时，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，包括流动性折溢价、控制权溢价或少数股东权益折价等，但不包括准则规定的计量单元不一致的折溢价。不考虑因大量持有相关资产或负债所产生的折价或溢价。

以公允价值计量的相关资产或负债存在出价和要价的，以在出价和要价之间最能代表当前情况下公允价值的价格确定该资产或负债的公允价值。

本公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。

（2）关联方

一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上受同一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的公司之间不构成本公司的关联方。

本公司的关联方包括但不限于：

①本公司的母公司；

②本公司的子公司；

③与本公司受同一母公司控制的其他企业；

④对本公司实施共同控制的投资方；

⑤对本公司施加重大影响的投资方；

⑥本公司的合营企业，包括合营企业的子公司；

⑦本公司的联营企业，包括联营企业的子公司；

⑧本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员；

⑨本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员；

⑩本公司的主要投资者个人、关键管理人员及与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
按照新收入准则，将商品交付之前客户己经支付的合同对价作为“合同负债”列示。其中增值税作为“其他流动负债”列示。	经公司第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第十一次会议审议通过	合并资产负债表：调增期初合同负债金额764,426,546.09元，调增期初其他流动负债金额99,375,450.99元，调减期初预收款项金额863,801,997.08 元；调增期末合同负债金额1,257,552,737.95元，调增期末其他流动负债金额163,499,176.09元，调减期末预收款项金额1,421,051,914.04

		元。 母公司资产负债表：调增期初合同负债金额751,226,488.29元，调增期初其他非流动负债97,659,443.48元，调减期初预收款项848,885,931.77元；调增期末合同负债金额963,148,794.94元，调增期末其他流动负债金额125,209,343.34元，调减期末预收款项金额1,088,358,138.28元。
将“销售费用-运输费”调整至“主营业务成本”列示	经公司第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第十一次会议审议通过	合并利润表本期营业成本调增运输费23,002,098.06元，本期销售费用调减运输费23,002,098.06元。 母公司利润表本期营业成本调增运输费23,002,098.06元，本期销售费用调减运输费23,002,098.06元。

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	5,184,497,326.72	5,184,497,326.72
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	3,364,220,266.21	3,364,220,266.21
应收账款	202,189,345.57	202,189,345.57
应收款项融资
预付款项	1,401,254,499.58	1,401,254,499.58
应收保费
应收分保账款

应收分保合同准备金
其他应收款	334,047,541.71	334,047,541.71
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	6,470,419,899.95	6,470,419,899.95
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	1,483,578,779.53	1,483,578,779.53
流动资产合计	18,440,207,659.27	18,440,207,659.27
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	6,056,737.47	6,056,737.47
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	11,356,196,738.17	11,356,196,738.17
在建工程	20,267,053,220.37	20,267,053,220.37
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	775,614,538.32	775,614,538.32
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	54,313,232.27	54,313,232.27
其他非流动资产
非流动资产合计	32,459,234,466.60	32,459,234,466.60
资产总计	50,899,442,125.87	50,899,442,125.87
流动负债：
短期借款	2,355,097,489.36	2,355,097,489.36
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	5,729,565,408.28	5,729,565,408.28

应付账款	9,254,657,823.55	9,254,657,823.55
预收款项	863,801,997.08		-863,801,997.08
合同负债		764,426,546.09	764,426,546.09
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	119,066,149.94	119,066,149.94
应交税费	234,875,466.47	234,875,466.47
其他应付款	396,415,544.74	396,415,544.74
其中：应付利息	13,848,498.85	13,848,498.85
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,293,500,000.00	1,293,500,000.00
其他流动负债		99,375,450.99	99,375,450.99
流动负债合计	20,246,979,879.42	20,246,979,879.42
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	7,372,600,000	7,372,600,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	71,429,299.15	71,429,299.15
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	7,444,029,299.15	7,444,029,299.15
负债合计	27,691,009,178.57	27,691,009,178.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,562,793,200.00	2,562,793,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,953,076,902.37	1,953,076,902.37

减：库存股
其他综合收益
专项储备	4,854,002.80	4,854,002.80
盈余公积	1,933,005,309.44	1,933,005,309.44
一般风险准备
未分配利润	6,609,228,559.35	6,609,228,559.35
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	13,062,957,973.96	13,062,957,973.96
少数股东权益	10,145,474,973.34	10,145,474,973.34
所有者权益（或股东权益）合计	23,208,432,947.30	23,208,432,947.30
负债和所有者权益（或股东权益）总计	50,899,442,125.87	50,899,442,125.87

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	3,512,775,140.59	3,512,775,140.59
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	3,362,900,266.21	3,362,900,266.21
应收账款	199,214,456.25	199,214,456.25
应收款项融资
预付款项	327,982,635.29	327,982,635.29
其他应收款	34,152,999.05	34,152,999.05
其中：应收利息
应收股利
存货	6,470,419,899.95	6,470,419,899.95
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	13,907,445,397.34	13,907,445,397.34
非流动资产：
债权投资

其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	3,356,410,608.65	3,356,410,608.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	8,686,214,031.20	8,686,214,031.20
在建工程	435,110,602.77	435,110,602.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	6,156,812.52	6,156,812.52
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	54,313,232.27	54,313,232.27
其他非流动资产
非流动资产合计	12,538,205,287.41	12,538,205,287.41
资产总计	26,445,650,684.75	26,445,650,684.75
流动负债：
短期借款	2,355,097,489.36	2,355,097,489.36
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	4,221,539,354.07	4,221,539,354.07
应付账款	5,104,507,998.18	5,104,507,998.18
预收款项	848,885,931.77		-848,885,931.77
合同负债		751,226,488.29	751,226,488.29
应付职工薪酬	112,043,972.06	112,043,972.06
应交税费	233,054,462.87	233,054,462.87
其他应付款	254,256,883.42	254,256,883.42
其中：应付利息	8,118,836.27	8,118,836.27
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	623,500,000.00	623,500,000.00
其他流动负债		97,659,443.48	97,659,443.48
流动负债合计	13,752,886,091.73	13,752,886,091.73
非流动负债：
长期借款	1,278,000,000.00	1,278,000,000.00
应付债券

其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	71,429,299.15	71,429,299.15
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	1,349,429,299.15	1,349,429,299.15
负债合计	15,102,315,390.88	15,102,315,390.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,562,793,200.00	2,562,793,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	208,436,169.08	208,436,169.08
减：库存股
其他综合收益
专项储备	4,854,002.80	4,854,002.80
盈余公积	1,933,005,309.44	1,933,005,309.44
未分配利润	6,634,246,612.55	6,634,246,612.55
所有者权益（或股东权益）合计	11,343,335,293.87	11,343,335,293.87
负债和所有者权益（或股东权益）总计	26,445,650,684.75	26,445,650,684.75

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	应税收入	13%、9%、6%
城市维护建设税	应纳流转税额	7%
企业所得税	应纳税所得额	15%

方水利建设基金。

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金
银行存款	2,759,407,257.01	3,036,264,858.05
其他货币资金	1,485,732,686.06	2,148,232,468.67
合计	4,245,139,943.07	5,184,497,326.72

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	3,157,998,519.14	3,364,220,266.21
商业承兑票据
合计	3,157,998,519.14	3,364,220,266.21

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	9,328,099,676.91
商业承兑票据
合计	9,328,099,676.91

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	3,157,998,519.14	100.00			3,157,998,519.14	3,364,220,266.21	100.00			3,364,220,266.21
按组合计提坏账准备
合计	3,157,998,519.14	/		/	3,157,998,519.14	3,364,220,266.21	/		/	3,364,220,266.21

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
银行承兑汇票	3,157,998,519.14
合计	3,157,998,519.14			/

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	127,737,591.78
1至2年	25,543,029.10
2至3年
3至4年
4至5年
5年以上	15,284,990.36
合计	168,565,611.24

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	150,229,250.12	89.12			150,229,250.12	188,162,239.45	86.21			188,162,239.45
其中：
关联方组合	150,229,250.12	89.12			150,229,250.12	188,162,239.45	86.21			188,162,239.45
按组合计提坏账准备	18,336,361.12	10.88	15,284,990.36	83.36	3,051,370.76	30,089,127.97	13.79	16,062,021.85	53.38	14,027,106.12
其中：

账龄组合	18,336,361.12	10.88	15,284,990.36	83.36	3,051,370.76	30,089,127.97	13.79	16,062,021.85	53.38	14,027,106.12
合计	168,565,611.24	/	15,284,990.36	/	153,280,620.88	218,251,367.42	/	16,062,021.85	/	202,189,345.57

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
广西柳州钢铁集团有限公司	62,801,031.73
柳州市强实科技有限公司	36,807,071.23
广西柳钢工程技术有限公司	20,192,679.48
防城港市强实科技有限公司	8,471,117.68
广西柳钢环保股份有限公司	8,326,687.09
柳州特久恒机械设备有限公司	5,704,251.58
柳州市柳钢铁辉环保科技有限公司	2,739,250.86
十一冶建设集团有限责任公司	2,627,011.83
广西柳钢实业有限公司	793,824.73
防城港桂和技术服务有限责任公司	312,411.10
柳州市运天运运输有限公司	261,301.20
柳州山海科技股份有限公司	256,115.63
广西柳钢新材料科技有限公司	252,143.79
柳州市瑞中运钢材储运有限公司	222,072.36
兴业柳钢资源有限公司	119,937.56
广西柳钢东信科技有限公司	91,339.03
柳州市桂新商品混凝土有限责任公司	75,212.13
柳州市兴佳房地产开发有限责任公司	44,394.31
防城港桂科商品混凝土有限责任公司	36,130.62
柳州市惕艾惕冶金余热发电有限公司	36,041.00
广西柳钢国际贸易有限公司	19,248.42
广西柳钢资产经营管理有限公司	12,048.06
广西柳钢雀丰商贸有限公司	11,747.48
柳州瑞昱钢铁国际贸易有限公司	8,593.28
柳州市新和刚电力有限责任公司	2,068.00
广西柳州新锐文化传媒有限责任公司	1,851.96
柳州市曼凯亚科技有限责任公司	1,559.40
武宣柳钢资源有限公司	1,039.60
广西玉林柳钢环保有限公司	666.70
广西柳钢物流有限责任公司	402.28
合计	150,229,250.12			/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：账龄组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
按预期信用损失率计提减值准备的应收账款	18,336,361.12	15,284,990.36	83.36
其中：账龄组合	18,336,361.12	15,284,990.36	83.36
合计	18,336,361.12	15,284,990.36	83.36

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		22,512.37	16,039,509.48	16,062,021.85
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		-22,512.37	-754,519.12	-777,031.49
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动

2020年12月31日余额

15,284,990.36

15,284,990.36

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按组合计提	16,062,021.85	-777,031.49				15,284,990.36
合计	16,062,021.85	-777,031.49				15,284,990.36

单位名称	款项的性质	期末余额（元）	账龄	占应收账款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备期末余额
广西柳州钢铁集团有限公司	货款	62,801,031.73	1年以内	37.26	0.00
柳州市强实科技有限公司	货款	36,807,071.23	1年以内	21.84	0.00
广西柳钢工程技术有限公司	货款	20,192,679.48	1年以内,1-2年	11.98	0.00
越南黄达商贸与生产股份公司	货款	14,185,304.47	1年以内，5年以上	8.42	13,522,608.61
防城港市强实科技有限公司	货款	8,471,117.68	1年以内	5.03	0.00
合计		142,457,204.59		84.53	13,522,608.61

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	409,438,500.89	98.30	1,349,658,452.11	96.32
1至2年	5,328,185.03	1.28	49,248,090.29	3.51
2至3年	29,021.99	0.01	252,452.01	0.02
3年以上	1,689,784.35	0.41	2,095,505.17	0.15
合计	416,485,492.26	100.00	1,401,254,499.58	100.00

单位名称	期末余额（元）	占预付账款期末余额合计数的比例(%)
中华人民共和国湛江海关	131,480,000.00	31.57
广西电网有限责任公司防城港供电局	72,667,192.76	17.45
中央金库	37,519,913.00	9.01
中华人民共和国柳州海关	37,255,433.06	8.95
中华人民共和国防城海关	35,617,291.55	8.55
合计	314,539,830.37	75.53

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	246,344,353.43	334,047,541.71
合计	246,344,353.43	334,047,541.71

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	55,686,640.82
1至2年	299,020.68
2至3年	192,283,795.00
3至4年	14,752.87
4至5年
5年以上	5,646,465.40
合计	253,930,674.77

(8). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金及押金	301,394.81	310,901.01
代垫铁路运费	49,892,147.12	29,560,937.92
第三方资金往来	6,725,066.92	6,645,347.75
其他应收及暂付款	4,816,553.92	4,763,992.10
其他	192,195,512.00	299,583,641.65
合计	253,930,674.77	340,864,820.43

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	296,704.29	589,145.94	5,931,428.49	6,817,278.72
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-246,862.83	-530,200.81	1,839,533.23	1,062,469.59
本期转回
本期转销
本期核销			293,426.97	293,426.97
其他变动
2020年12月31日余额	49,841.46	58,945.13	7,477,534.75	7,586,321.34

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按账龄组合计提的其他应收款	6,520,574.43	-613,921.14		293,426.97		5,613,226.32
余额的 1%计提的其他应收款	296,704.29	1,676,390.73				1,973,095.02
合计	6,817,278.72	1,062,469.59		293,426.97		7,586,321.34

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	293,426.97

单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
广西长实商贸有限公司	货款	293,426.97	债务公司无可执行财产	公司董事会审批	否
合计	/	293,426.97	/	/	/

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
防城港国土局	其他	192,195,512.00	2至3年	75.69	1,921,955.12

中国铁路南宁局集团有限公司柳州货运中心鹧鸪江营业部	代垫运费	40,892,147.12	1年以内	16.10	23,085.31
广西沿海铁路股份有限公司防城港车站	代垫运费	9,000,000.00	1年以内	3.54	5,080.87
山东青云起重机械有限公司起重机总厂	第三方资金往来	944,300.00	5年以上	0.37	929,084.04
山西安泰集团股份有限公司	第三方资金往来	809,532.20	5年以上	0.32	796,487.82
合计	/	243,841,491.32	/	96.02	3,675,693.16

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	8,397,963,956.05		8,397,963,956.05	5,787,133,698.69	641,836.04	5,786,491,862.65
在产品	560,864,591.57		560,864,591.57	362,558,931.79		362,558,931.79
库存商品	226,109,105.64	513,456.40	225,595,649.24	321,863,953.23	494,847.72	321,369,105.51
合计	9,184,937,653.26	513,456.40	9,184,424,196.86	6,471,556,583.71	1,136,683.76	6,470,419,899.95

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	641,836.04			641,836.04
库存商品	494,847.72	339,383.01		320,774.33		513,456.40
合计	1,136,683.76	339,383.01		962,610.37		513,456.40

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预交企业所得税	37,970,563.98
待抵扣进项税	2,126,504,071.48	1,483,578,779.53
其他	12,332,862.75
合计	2,176,807,498.21	1,483,578,779.53

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
桂林仙源健康产业股份有限公司	4,056,674.65			420,475.14						4,477,149.79
防城港赤沙码头有限公司	2,000,062.82			-111,251.93						1,888,810.89
小计	6,056,737.47			309,223.21						6,365,960.68
合计	6,056,737.47			309,223.21						6,365,960.68

元，占防城港赤沙码头有限公司实收资本20%。

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	25,747,148,994.16	11,356,196,738.17
固定资产清理
合计	25,747,148,994.16	11,356,196,738.17

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	11,569,059,588.94	10,597,384,285.02	13,161,119.15		22,179,604,993.11
2.本期增加金额	7,847,917,611.70	7,616,946,027.81	4,681,734.37	277,193.12	15,469,822,567.00
（1）购置			927,951.00		927,951.00
（2）在建工程转入	7,847,917,611.70	7,616,946,027.81	3,753,783.37	277,193.12	15,468,894,616.00

（3）企业合并增加
3.本期减少金额		13,595,840.65			13,595,840.65
（1）处置或报废		13,595,840.65			13,595,840.65
4.期末余额	19,416,977,200.64	18,200,734,472.18	17,842,853.52	277,193.12	37,635,831,719.46
二、累计折旧
1.期初余额	3,436,513,901.46	7,380,311,119.66	6,583,233.82		10,823,408,254.94
2.本期增加金额	406,678,896.13	668,925,271.76	1,774,294.64	9,239.78	1,077,387,702.31
（1）计提	406,678,896.13	668,925,271.76	1,774,294.64	9,239.78	1,077,387,702.31
3.本期减少金额		12,113,231.95			12,113,231.95
（1）处置或报废		12,113,231.95			12,113,231.95
4.期末余额	3,843,192,797.59	8,037,123,159.47	8,357,528.46	9,239.78	11,888,682,725.30
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	15,573,784,403.05	10,163,611,312.71	9,485,325.06	267,953.34	25,747,148,994.16
2.期初账面价值	8,132,545,687.48	3,217,073,165.36	6,577,885.33		11,356,196,738.17

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
不动产	3,604,168,181.99	办理中

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	12,892,345,891.47	20,166,506,596.09
工程物资	402,313,628.12	100,546,624.28
合计	13,294,659,519.59	20,267,053,220.37

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
在建工程	12,892,345,891.47		12,892,345,891.47	20,166,506,596.09		20,166,506,596.09
合计	12,892,345,891.47		12,892,345,891.47	20,166,506,596.09		20,166,506,596.09

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
冷轧系统	6,617,010,000.00	5,187,864,039.64	256,998,518.69	2,731,058,328.34		2,713,804,229.99	82.29	82.00%	345,787,052.85	105,811,728.29	4.75-4.9	自有资金+借款

烧结球团系统	5,050,940,000.00	2,484,059,227.94	2,004,704,463.25	762,333,433.23		3,726,430,257.96	88.87	89.00%	80,497,408.28	80,497,408.28	4.75-4.9	自有资金+借款
动力系统	4,605,270,000.00	2,190,343,255.52	729,719,686.65	1,667,779,495.28		1,252,283,446.89	63.41	65.00%	66,704,243.85	28,291,764.24	4.75-4.9	自有资金+借款
炼钢连铸系统	4,539,760,000.00	2,062,600,967.63	565,376,970.26	1,958,757,712.48		669,220,225.41	57.89	61.00%	33,444,330.91	33,444,330.91	4.75-4.9	自有资金+借款
其他公辅设施	4,437,772,300.00	1,816,343,912.99	1,548,598,669.10	1,826,349,200.41	434,572,001.24	1,104,021,380.44	75.83	80.00%	48,596,627.87	48,596,627.87	4.75-4.9	自有资金+借款
炼铁系统	3,887,550,000.00	1,871,723,319.99	541,370,395.46	1,839,878,738.37		573,214,977.08	62.07	65.00%	34,898,814.98	34,898,814.98	4.75-4.9	自有资金+借款
焦化系统	2,561,360,000.00	1,314,431,326.76	759,060,559.26	1,894,707,985.95		178,783,900.07	80.95	84.00%	23,472,522.73	23,472,522.73	4.75-4.9	自有资金+借款
长材系统	2,266,950,000.00	1,093,103,473.41	506,616,316.29	1,386,029,451.15		213,690,338.55	70.57	72.00%	15,069,353.98	15,069,353.98	4.75-4.9	自有资金+借款
热轧系统	2,257,670,000.00	173,725,535.83	588,471,146.95	0		762,196,682.78	33.76	36.00%	34,025,045.23	34,025,045.23	4.75-4.9	自有资金+借款
气体系统	1,059,630,000.00	221,959,019.00	313,353,548.06	442,056,116.72		93,256,450.34	50.52	53.00%	8,576,009.20	8,576,009.20	4.75-4.9	自有资金+借款
码头泊位	3,940,000,000.00	1,206,416,677.65	227,535,914.26	766,848,567.03		667,104,024.88	36.39	50.00%	85,663,891.51	25,499,035.38	4.75-4.9	自有资金+借款
铁路专线	200,000,000.00	165,109,528.59	25,919,148.77	0		191,028,677.36	95.51	95.00%	16,216,469.60	16,216,469.60	4.75-4.9	自有资金+借款

焦化厂四、五煤场防水抑尘大棚工程	100,000,000.00	35,259,550.33	30,479,420.00			65,738,970.33	65.74	70.00%				自有资金
合计	41,523,912,300.00	19,822,939,835.28	8,098,204,757.00	15,275,799,028.96	434,572,001.24	12,210,773,562.08	/	/	792,951,770.99	454,399,110.69	/	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
工程材料	485,939.80		485,939.80	45,195,079.24		45,195,079.24
工程设备	401,827,688.32		401,827,688.32	55,351,545.04		55,351,545.04
合计	402,313,628.12		402,313,628.12	100,546,624.28		100,546,624.28

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	软件	海域权	合计
一、账面原值
1.期初余额	463,199,465.75	12,720,991.81	407,706,506.42	883,626,963.98
2.本期增加金额	539,572,001.24			539,572,001.24
(1)购置	539,572,001.24			539,572,001.24
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	1,002,771,466.99	12,720,991.81	407,706,506.42	1,423,198,965.22
二、累计摊销
1.期初余额	61,178,063.59	6,564,179.29	40,270,182.78	108,012,425.66
2.本期增加金额	17,160,238.28	2,544,198.28	8,614,271.10	28,318,707.66
（1）计提	17,160,238.28	2,544,198.28	8,614,271.10	28,318,707.66
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	78,338,301.87	9,108,377.57	48,884,453.88	136,331,133.32
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	924,433,165.12	3,612,614.24	358,822,052.54	1,286,867,831.90

2.期初账面价值

402,021,402.16

6,156,812.52

367,436,323.64

775,614,538.32

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
GC2019-021号宗地	531,478,421.22	办理中

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	513,456.40	77,018.46	1,136,683.76	170,502.56
信用减值准备	22,871,311.70	3,430,696.75	22,879,300.58	3,431,895.09
政府补助递延收益	124,496,450.46	18,674,467.57	71,429,299.15	10,714,394.87
水利建设基金	154,598,959.61	23,189,843.94	154,598,959.61	23,189,843.94
可抵扣亏损	1,348,744,705.54	202,311,705.83
职工教育经费	136,750,023.64	20,512,503.55	112,043,972.06	16,806,595.81
存货未实现部分应确认递延所得税资产	7,044,861.32	1,056,729.20
合计	1,795,019,768.67	269,252,965.30	362,088,215.16	54,313,232.27

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
记入在建工程的可抵扣亏损	1,284,796,089.45	192,719,413.42
合计	1,284,796,089.45	192,719,413.42

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

预付工程设备款	410,014,432.69		410,014,432.69
合计	410,014,432.69		410,014,432.69

项目	期末余额	期初余额
应付借款利息	1,094,613.36
保证借款	376,000,000.00	345,058,921.55
信用借款	2,409,864,306.22	2,010,038,567.81
合计	2,786,958,919.58	2,355,097,489.36

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	9,887,261.61	173,729,354.07
银行承兑汇票	4,023,736,174.59	5,061,736,054.21
信用证	765,177,952.55	494,100,000.00
合计	4,798,801,388.75	5,729,565,408.28

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	6,229,895,551.44	8,578,681,591.14
1-2年（含2年）	91,237,796.68	468,608,325.02
2-3年（含3年）	315,939,502.30	71,805,105.53
3年以上	153,277,406.44	135,562,801.86
合计	6,790,350,256.86	9,254,657,823.55

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
武钢集团国际经济贸易有限公司	108,590,886.47	尚未结算
中冶南方工程技术有限公司	54,800,000.00	尚未结算
中国十九冶集团有限公司	13,073,951.00	尚未结算
合计	176,464,837.47	/

项目	期末余额	期初余额
钢材销售项目	1,201,192,092.20	764,426,546.09
化工产品（焦化副产品）	52,300,307.57
装卸及停泊费等	4,060,338.18

合计

1,257,552,737.95

764,426,546.09

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	119,066,149.94	2,949,006,294.94	2,931,322,421.24	136,750,023.64
二、离职后福利-设定提存计划		28,159,471.00	28,159,471.00
三、辞退福利		1,550.00	1,550.00
四、一年内到期的其他福利
合计	119,066,149.94	2,977,167,315.94	2,959,483,442.24	136,750,023.64

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴		2,345,050,317.93	2,345,050,317.93
二、职工福利费		210,334,874.06	210,334,874.06
三、社会保险费		104,702,203.58	104,702,203.58
其中：医疗保险费		103,765,474.18	103,765,474.18
工伤保险费		936,729.40	936,729.40
生育保险费
四、住房公积金		206,831,807.00	206,831,807.00
五、工会经费和职工教育经费	119,066,149.94	82,087,092.37	64,403,218.67	136,750,023.64
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	119,066,149.94	2,949,006,294.94	2,931,322,421.24	136,750,023.64

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		27,438,730.10	27,438,730.10
2、失业保险费		720,740.90	720,740.90
3、企业年金缴费

合计

28,159,471.00

28,159,471.00

项目	期末余额	期初余额
增值税	249,763,819.49	13,134,856.95
房产税	4,324.92	1,821,003.60
教育费附加	12,607,677.09	769,219.13
企业所得税		62,984,614.35
简易计税	1,716.24	2,857.14
城市维护建设税	17,650,747.93	1,076,906.79
水利建设基金	154,598,959.61	154,598,959.61
印花税	1,872,955.80	487,048.90
合计	436,500,201.08	234,875,466.47

项目	期末余额	期初余额
应付利息		13,848,498.85
应付股利
其他应付款	1,217,925,212.96	382,567,045.89
合计	1,217,925,212.96	396,415,544.74

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息		5,729,662.58
短期借款应付利息		8,118,836.27
合计		13,848,498.85

重要的已逾期未支付的利息情况：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应付股利

(2). 分类列示

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
暂收保证金、押金等	302,196,394.56	243,984,056.12
代收代付款项	22,869,522.69	3,585,172.24
其他	97,036,136.65	105,157,864.99
关联方往来款	795,823,159.06	29,839,952.54
合计	1,217,925,212.96	382,567,045.89

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
武钢集团有限公司	55,946,099.69	尚未结算
合计	55,946,099.69	/

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	1,737,000,000.00	1,293,500,000.00
1年内到期的应付债券	12,452,054.80
合计	1,749,452,054.80	1,293,500,000.00

其他说明：

无

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
待转销项税	163,499,176.09	99,375,450.99
合计	163,499,176.09	99,375,450.99

项目	期末余额	期初余额
保证借款	14,198,600,000.00	196,000,000.00
信用借款	858,500,000.00	7,176,600,000.00
合计	15,057,100,000.00	7,372,600,000.00

项目	期末余额	期初余额
公司债券	999,913,929.96
合计	999,913,929.96

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
20柳钢01	1,000,000,000.00	2020年9月10日	3年	1,000,000,000.00		1,000,000,000.00		86,070.04		999,913,929.96
合计	/	/	/	1,000,000,000.00		1,000,000,000.00		86,070.04		999,913,929.96

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

(2). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	71,429,299.15	61,000,000.00	7,932,848.69	124,496,450.46	与资产有关
合计	71,429,299.15	61,000,000.00	7,932,848.69	124,496,450.46	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
三焦加煤、推焦除尘地面站改造工程	3,761,765.67			197,987.64		3,563,778.03	与资产相关
焦化干熄焦节能改造工程	1,860,517.37			637,891.68		1,222,625.69	与资产相关
3#、4#干熄焦节能改	3,149,264.39			539,874.00		2,609,390.39	与资产相关

造工程
160吨/小时干熄焦节能改造工程	2,163,650.83			440,064.48		1,723,586.35	与资产相关
焦炉煤气氨气回收综合利用工程	1,076,809.92			181,995.96		894,813.96	与资产相关
110M2、265M2烧结机头烟气脱硫工程	1,686,944.05			337,388.88		1,349,555.17	与资产相关
1#烧结机（360M2烧结机）技术改造工程	1,652,999.01			536,107.68		1,116,891.33	与资产相关
第二高速线材技术改造工程	1,788,438.31			330,173.28		1,458,265.03	与资产相关
合金棒材生产线技术改造(三棒）工程	1,061,946.97			199,115.04		862,831.93	与资产相关
150T转炉节能技术改造工程	888,240.55			266,472.24		621,768.31	与资产相关
2*360M2烧结机头烟气脱硫工程	11,808,499.82			1,431,333.36		10,377,166.46	与资产相关
焦化全干熄焦配套完善工程	1,066,666.76			133,333.32		933,333.44	与资产相关
棒线厂第四棒材生产线技术改造工程	1,291,666.66			166,666.68		1,124,999.98	与资产相关
焦化230万吨/年煤调湿工程	7,206,110.88			726,666.72		6,479,444.16	与资产相关

球团烟气脱硫技术改造工程	2,911,111.22			266,666.64		2,644,444.58	与资产相关
焦化废水深度处理工程	800,000.00					800,000.00	与资产相关
120万吨氧化球团电除尘改造	900,000.00					900,000.00	与资产相关
256㎡烧结机尾电除尘器升级改造	350,000.00			7,777.76		342,222.24	与资产相关
炼铁厂三运焦区域物料转运场扬尘治理	230,000.00					230,000.00	与资产相关
东部老喷煤系统除尘改造	120,000.00			8,000.04		111,999.96	与资产相关
转炉烟气除尘技术改造（一期）	11,916,666.74			999,999.96		10,916,666.78	与资产相关
炼铁厂AV71鼓风机脱失鼓风改造	1,866,666.68			133,333.32		1,733,333.36	与资产相关
焦化废水生化处理系统升级改造工程	821,333.32			58,666.68		762,666.64	与资产相关
JN60-6型焦炉荒煤气废热回收与综合利用	11,050,000.00					11,050,000.00	与资产相关
焦炉烟气脱硫脱硝工程（三焦、四焦）		1,000,000.00				1,000,000.00	与资产相关
烧结烟气		20,000,000.00				20,000,000.00	与资产相关

脱硫脱硝技术升级改造项目
防城港钢铁基地铁路专用线工程		40,000,000.00		333,333.33		39,666,666.67	与资产相关
合计	71,429,299.15	61,000,000.00		7,932,848.69		124,496,450.46

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	2,562,793,200.00						2,562,793,200.00

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

资本溢价（股本溢价）	1,932,130,340.39		1,857,296,333.29	74,834,007.10
其他资本公积	20,946,561.98			20,946,561.98
合计	1,953,076,902.37		1,857,296,333.29	95,780,569.08

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	4,854,002.80	50,125,971.69	51,137,192.25	3,842,782.24
合计	4,854,002.80	50,125,971.69	51,137,192.25	3,842,782.24

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	1,527,798,237.93	169,752,648.44		1,697,550,886.37
任意盈余公积	405,207,071.51			405,207,071.51
储备基金
企业发展基金
其他
合计	1,933,005,309.44	169,752,648.44		2,102,757,957.88

项目

本期

上期

调整前上期末未分配利润	6,609,228,559.35	6,057,137,611.73
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）		-17,986,354.75
调整后期初未分配利润	6,609,228,559.35	6,039,151,256.98
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,718,594,515.42	2,342,438,561.73
减：提取法定盈余公积	169,752,648.44	234,685,339.36
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	1,153,256,940.00	1,537,675,920.00
转作股本的普通股股利
其他
期末未分配利润	7,004,813,486.33	6,609,228,559.35

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	51,475,008,028.01	47,357,335,389.95	45,706,930,049.63	41,239,069,488.43
其他业务	3,218,979,586.02	3,054,099,300.44	2,913,561,885.63	2,634,731,777.73
合计	54,693,987,614.03	50,411,434,690.39	48,620,491,935.26	43,873,801,266.16

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
环保税	42,452,272.94	40,686,530.46
城市维护建设税	42,167,183.50	38,081,731.60
教育费附加	30,119,416.78	27,201,236.88
房产税	14,772,097.42	13,126,021.99
土地使用税	3,528,080.74	287,999.78
车船使用税	16,221.55
印花税	30,104,303.32	26,600,830.20
合计	163,159,576.25	145,984,350.91

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	41,604,705.82	43,227,620.41
折旧费	1,879,844.52	1,879,844.52
运输费		63,573,744.29
其他	15,985,949.94	8,279,243.35
合计	59,470,500.28	116,960,452.57

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	481,051,043.80	375,328,741.95
折旧费	22,074,526.50	3,620,347.31
修理费	1,966,185.00	1,127,718.49

办公费	4,250,680.24	5,099,802.25
保险费	46,207.75
差旅费	5,596,133.38	2,506,571.81
无形资产摊销	3,828,726.07	548,921.80
聘请中介费用	6,551,260.26	4,373,319.77
业务招待费	1,123,296.38	1,173,966.78
董事会会费	362,115.76	507,334.14
咨询费	620.00
其他	73,770,498.81	67,484,608.42
合计	600,621,293.95	461,771,332.72

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	174,910,179.84	142,666,391.61
消耗费用	1,293,653,138.96	1,231,882,583.63
折旧费	26,270,799.01	13,070,891.43
中间试验和产品试制的模具、工艺装备开发及制造费	310,679.61	776,213.59
维修费	50,519,632.09	7,136,024.27
其他	4,373,001.50	3,412,272.32
合计	1,550,037,431.01	1,398,944,376.85

项目	本期发生额	上期发生额
利息净支出	157,770,765.90	15,306,380.63
汇兑损益	-82,803,146.11	-2,364,637.47
手续费及其他	19,905,887.59	16,357,971.34
合计	94,873,507.38	29,299,714.50

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
三焦加煤、推焦除尘地面站改造	197,987.64	197,987.64
焦化干熄焦工程	637,891.68	637,891.68
3#、4#干熄焦工程	539,874.00	539,874.00
160吨/小时干熄焦工程	440,064.48	440,064.48
焦炉煤气氨气回收综合利用	181,995.96	181,995.96
110M2、265M2烧结机头烟气脱硫工程	337,388.88	337,388.88
1#烧结机（360M2烧结机技术改造）	536,107.68	536,107.68
第二高速线材技术改造工程	330,173.28	330,173.28
三棒(合金棒材生产线技术改造）	199,115.04	199,115.04
150T转炉	266,472.24	266,472.24
2*360M2烧结机头烟气脱硫工程	1,431,333.36	1,431,333.36
焦化全干熄焦配套完善工程	133,333.32	133,333.32
棒线厂第四棒材生产线技术改造	166,666.68	166,666.68
焦化厂230万吨/年煤调湿工程	726,666.72	726,666.72
球团烟气脱硫技术改造工程	266,666.64	266,666.64
256㎡烧结机尾电除尘器升级改造	7,777.76
东部老喷煤系统除尘改造	8,000.04
转炉烟气除尘技术改造（一期）	999,999.96	999,999.96
炼铁厂AV71鼓风机脱失鼓风改造	133,333.32	133,333.32
焦化废水生化处理系统升级改造工程	58,666.68	58,666.68
铁路专用线	333,333.33
科技发明项目奖		25,000.00
节能减排专项投资		3,300,000.00
提效节能改造款		900,000.00
科技成果转化补助奖励款		778,700.00
技术创新奖、发明专利奖	240,000.00	240,000.00
失业稳岗补贴	6,007,889.70	894,864.00
研发经费投入补助		9,244,135.00
就业服务中心学徒款		1,059,840.00
增值税即征即退	35,425,842.49	28,303,170.13
个税手续费返还	891,235.19
财政局工业绿色发展2017-2018全区电机能效提升奖励	1,861,200.00
广西壮族自治区科学技术厅激励企业加大研发奖补2019年第一批（增特奖补）	2,000,000.00
2019年成果转化项目补助	138,700.00

2020年第七批科技项目研发经费投入财政奖补专项	4,383,723.00
2020年第一批专利资助与奖励	80,000.00
打包快办企业补贴	62,591.70
2019年12月贫困家庭劳动力补贴	31,705.30
2020年以工代训补贴	3,417,000.00
新增就业岗位社保补贴	887,777.30
复工复产企业基本电费补贴	1,593,240.00
合计	64,953,753.37	52,329,446.69

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	309,223.21	328,190.90
合计	309,223.21	328,190.90

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款坏账损失	777,031.49	749,104.19
其他应收款坏账损失	-1,062,469.59	-755,675.22
合计	-285,438.10	-6,571.03

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	302,453.03	6,221,580.91
合计	302,453.03	6,221,580.91

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	2,265,601.91		2,265,601.91
其中：固定资产处置利得	2,265,601.91		2,265,601.91
其他	10,795,834.83	8,165,397.81	10,795,834.83
合计	13,061,436.74	8,165,397.81	13,061,436.74

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计		8,134,490.78
其中：固定资产处置损失		8,134,490.78
对外捐赠	7,324,189.79		7,324,189.79
其他	1,772,997.02	1,971,119.91	1,772,997.02
合计	9,097,186.81	10,105,610.69	9,097,186.81

76、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	141,798,654.98	290,495,577.52
递延所得税费用	-22,220,319.61	21,851,150.95
合计	119,578,335.37	312,346,728.47

项目	本期发生额
利润总额	1,883,634,856.21
按法定/适用税率计算的所得税费用	470,908,714.05
子公司适用不同税率的影响	-188,363,485.62
调整以前期间所得税的影响	-31,819,569.64
非应税收入的影响	-5,763,487.32
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,547,453.48
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
研发费用加计扣除	-126,931,289.58
所得税费用	119,578,335.37

项目	本期发生额	上期发生额
押金保证金	21,579,469.65
利息收入	66,938,899.51	204,956,319.66
政府补助	81,703,827.00
往来款及其他	434,167,807.63	1,326,840,379.56
合计	604,390,003.79	1,531,796,699.22

本期收到的其他与经营相关的现金较上期减少约9.27亿元，主要原因是本公司本期对广西钢铁进行增资33.18亿元，广西钢铁用于工程建设支付工程款，导致公司本期存款减少，存款利息收入减少约1.4亿，另上期广西钢铁处于建设期，上期非投资性资金往来均计入了收到的其他与经营活动有关的现金，本期部分生产线进行正式投产，该项资金较上期减少。

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
捐赠支出	7,324,189.79
押金保证金	290,817,102.32	299,342,609.72
销售费用	13,647,472.44	71,852,987.64
管理费用	78,036,553.11	71,247,636.62
往来款及其他	120,608,158.59	2,090,616,679.11
合计	510,433,476.25	2,533,059,913.09

项目	本期发生额	上期发生额
往来款及保证金	104,575,551.48	463,122,045.65
合计	104,575,551.48	463,122,045.65

项目	本期发生额	上期发生额
往来款及保证金	97,741,243.35	470,095,579.77
合计	97,741,243.35	470,095,579.77

项目	本期发生额	上期发生额
票据业务保证金收入	54,665,618.95	30,979,974.00
签票保证金收回	321,415,747.46
合计	376,081,366.41	30,979,974.00

项目	本期发生额	上期发生额
融资服务费及手续费	42,072,243.71	16,916,256.64
签票保证金		1,592,799,310.64
合计	42,072,243.71	1,609,715,567.28

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,764,056,520.84	2,338,316,147.67
加：资产减值准备	-302,453.03	-6,221,580.91
信用减值损失	285,438.10	6,571.03
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	994,494,629.18	883,379,470.54
使用权资产摊销
无形资产摊销	6,372,924.35	3,093,120.18
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	-2,265,601.91
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	131,268,704.37	58,151,088.81
投资损失（收益以“－”号填列）	-309,223.21	-328,190.90
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-214,939,733.03	21,851,150.95
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	192,719,413.42
存货的减少（增加以“－”号填列）	-2,713,381,069.55	-1,290,864,742.10
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-2,255,426,662.85	2,009,262,728.42
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	4,703,004,077.73	38,718,864.45

其他
经营活动产生的现金流量净额	2,605,576,964.41	4,055,364,628.14
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	2,759,407,257.01	3,036,264,858.05
减：现金的期初余额	3,036,264,858.05	6,323,004,963.03
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-276,857,601.04	-3,286,740,104.98

项目	期末余额	期初余额
一、现金	2,759,407,257.01	3,036,264,858.05
其中：库存现金
可随时用于支付的银行存款	2,759,407,257.01	3,036,264,858.05
可随时用于支付的其他货币资金
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	2,759,407,257.01	3,036,264,858.05
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	1,485,732,686.06	信用证及银行承兑汇票保证金
合计	1,485,732,686.06	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-	22,912,135.58
其中：美元	3,511,492.22	6.5249	22,912,135.58

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
与收益相关的政府补助	56,129,669.49	其他收益	56,129,669.49
与资产相关的政府补助	61,000,000.00	递延收益	333,333.33
合计	117,129,669.49		56,463,002.82

无

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被合并方名称	企业合并中取得的权益比例	构成同一控制下企业合并的依据	合并日	合并日的确定依据	合并当期期初至合并日被合并方的收入	合并当期期初至合并日被合并方的净利润	比较期间被合并方的收入	比较期间被合并方的净利润
广西钢铁集团有限公司	27.78%	合并前后其均受广西柳州钢铁集团有限公司控制	2020年11月30日	实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，享有相应的收益并承担相应的风险	2,216,412,348.00	-15,581,605.33	390,154.39	-6,183,311.92

合并成本	广西钢铁集团有限公司
--现金	1,806,500,000.00
--非现金资产的账面价值	3,348,025,364.04
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价

或有对价及其变动的说明：

无其他说明：

截至2019年12月31日，公司对广西钢铁长期股权投资投资成本为3,350,000,000.00元，占2019年广西钢铁实缴注册资本的21.92%，2019年末按权益法核算调整投资2,353,934.00元；2020年11月30日完成对广西钢铁1,806,500,000.00元的增资，累计投资占广西钢铁实缴注册资本的

27.78%，2020年1-11月权益法调整投资-4,328,569.96元，截至合并日累计完成现金投资5,156,500,000.00元，累计按权益法调整投资-1,974,635.96元。

(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

	广西钢铁集团有限公司
	合并日	上期期末
资产:	37,494,960,595.57	27,806,145,375.12
货币资金	635,461,353.57	1,671,722,186.13
应收款项	2,208,264,391.28	1,377,461,296.27
存货	2,871,164,626.42
其他流动资产	1,977,775,413.75	1,483,578,779.53
长期股权投资	2,000,062.82	2,000,062.82
固定资产	12,154,136,458.82	2,669,982,706.97
在建工程	16,355,136,766.17	19,831,942,617.60
无形资产	1,285,054,856.07	769,457,725.80
递延所得税资产	5,966,666.67
负债:	19,422,041,358.43	12,588,693,787.69
借款	14,249,930,000.00	6,764,600,000.00
应付款项	5,132,333,580.65	5,824,093,787.69
递延收益	39,777,777.78
净资产	18,072,919,237.14	15,217,451,587.43
减：少数股东权益	13,052,623,731.45	11,882,354,463.47
取得的净资产	5,020,295,505.69	3,335,097,123.96

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
广西钢铁集团有限公司	广西壮族自治区防城港市港口区	广西壮族自治区防城港市港口区北部湾大道196号	黑色金属冶炼和压延加工业	45.83	45.58	控股合并

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
广西钢铁集团有限公司	66.67%	45,462,005.42		13,112,782,567.09

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
广西钢铁	7,398,441,416.28	32,103,616,259.16	39,502,057,675.44	6,218,881,154.23	13,614,986,080.09	19,833,867,234.32	4,532,762,261.93	23,273,383,113.19	27,806,145,375.12	6,494,093,787.69	6,094,600,000.00	12,588,693,787.69

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
广西钢铁	3,667,130,663.69	68,189,598.65	68,189,598.65	921,824,514.17	390,154.39	-6,183,311.92	-6,183,311.92	-830,022,441.05

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
桂林仙源健康产业股份有限公司	广西壮族自治区桂林市	广西壮族自治区桂林市	卫生和社会服务	32.31		权益法
防城港赤沙码头有限公司	广西壮族自治区防城港市	广西壮族自治区防城港市	水上运输业	20.00		权益法

	期末余额/ 本期发生额		期初余额/ 上期发生额
	仙源公司	赤沙公司	仙源公司	赤沙公司
流动资产	12,277,404.75	7,281,313.52	10,525,979.67	10,004,071.65
非流动资产	2,600,986.36	12,947,248.19	2,790,930.64
资产合计	14,878,391.11	20,228,561.71	13,316,910.31	10,004,071.65
流动负债	1,575,276.30	2,784,507.28	1,315,173.22	3,757.53
非流动负债		8,000,000.00
负债合计	1,575,276.30	10,784,507.28	1,315,173.22	3,757.53
少数股东权益
归属于母公司股东权益	13,303,114.81	9,444,054.43	12,001,737.09	10,000,314.12
按持股比例计算的净资产份额	4,298,236.40	1,888,810.89	3,877,761.26	2,000,062.82
调整事项
--商誉

--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	10,734,981.88		8,142,328.99
净利润	1,301,377.72	-556,259.69	1,015,561.99	314.12
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	1,301,377.72	-556,259.69	1,015,561.99	314.12
本年度收到的来自联营企业的股利

据、应付债券等。各金融工具详情见相关报表附注。这些金融工具导致的主要风险是汇率风险、信用风险和流动风险。本公司严密监控该等风险，以确保及时和有效地采取适当的措施防范风险。

1、汇率风险

汇率风险是指影响本公司财务成果的外汇汇率变动引起的风险。本公司承受汇率风险主要与所持有美元的借款及银行存款、以美元结算的购销业务有关，由于美元与人民币之间的汇率变动使本公司面临汇率风险。公司密切跟踪汇率变动，提高对汇率市场的预判能力，合理利用银行避险工具，尽可能把汇率风险降至最低。

2、信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。为降低信用风险，本公司在销售主营产品时一直坚持先款后货制度，收取的商业票据也主要以银行承兑汇票为主，原则上不收取商业承兑汇票。本公司管理层认为所承担的信用风险已经大为降低。此外，本公司的银行存款主要存放在信用评级较高的银行，存款的信用风险较低。

3、流动风险

本公司注重自身信用风险，加强内部管理，与各金融机构保持着长期、友好的战略性合作，并将银行借款作为重要的资金来源，在企业经营过程中适时通过发行公司债、调整长、短期借款等不断优化负债结构，并随着市场环境变动适时调整存量资金，以满足本公司生产经营需要，降低流动性风险。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

□适用 √不适用

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
广西柳州钢铁集团有限公司	广西壮族自治区柳州市	黑色金属冶炼和压延加工业	431,961.00	74.57	74.57

其他关联方名称	其他关联方与本公司关系
柳州市品成金属材料有限公司	母公司的参股企业
广西柳钢工程技术有限公司	母公司的全资子公司
柳州市兴佳房地产开发有限责任公司	母公司的全资子公司
广西柳钢红星园艺有限公司	母公司的全资子公司
柳州大钢建设监理有限公司	母公司的全资子公司
柳州瑞昱钢铁国际贸易有限公司	母公司的控股子公司
广西柳钢国际贸易有限公司	母公司的全资子公司
柳州市强实科技有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢物流有限责任公司	母公司的全资子公司
志港实业有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢资产经营管理有限公司	母公司的全资子公司
桂林仙源健康产业股份有限公司	母公司的全资子公司
广西南宁柳钢钢材销售有限公司	母公司的全资子公司
十一冶建设集团有限责任公司	母公司的全资子公司
广西柳钢中金不锈钢有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢实业有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢东信科技有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢雀丰商贸有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢钢城饮料有限公司	母公司的全资子公司
柳州市国龙物业服务有限责任公司	母公司的全资子公司
柳州市兴佳酒店管理有限公司	母公司的全资子公司
柳州市兴佳城房地产开发有限责任公司	母公司的全资子公司
柳州市锐立瑞环保科技股份有限公司	母公司的全资子公司
柳州市环源利环境资源技术开发有限公司	母公司的全资子公司

其他关联方名称	其他关联方与本公司关系
桂林市柳钢刚茂升贸易有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢环保股份有限公司	母公司的全资子公司
广西柳州新锐文化传媒有限责任公司	母公司的全资子公司
柳州市曼凯亚科技有限责任公司	母公司的全资子公司
广西华锐钢铁工程设计咨询有限责任公司	母公司的控股子公司
柳州市惕艾惕冶金余热发电有限公司	母公司的全资子公司
柳州市新和刚电力有限责任公司	母公司的控股子公司
柳州市新游化工有限责任公司	母公司的控股子公司
广东柳钢物流贸易有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢供应链管理有限公司	母公司的全资子公司
柳州市运天运运输有限公司	母公司的全资子公司
柳州市畅通运货运服务有限公司	母公司的全资子公司
柳州市柳北区柳钢仙源颐养中心	母公司的控股子公司
柳州十一冶机械制造有限责任公司	母公司的全资子公司
十一冶建设集团第三工程有限公司	母公司的全资子公司
十一冶建设集团路桥工程有限公司	母公司的全资子公司
柳州锦腾贸易有限公司	母公司的全资子公司
柳州建达工程劳务有限责任公司	母公司的全资子公司
十一冶集团嘉泽贸易有限公司	母公司的控股子公司
广西恒信工程质量检测咨询有限责任公司	母公司的控股子公司
广西嘉源建设投资有限公司	母公司的控股子公司
柳州市建合嘉投资管理有限责任公司	母公司的控股子公司
柳州市建合源投资管理有限责任公司	母公司的控股子公司
广西汉润贸易有限公司	母公司的全资子公司
十一冶建设集团非洲工程有限公司	母公司的全资子公司
防城港市十一冶混凝土有限公司	母公司的控股子公司
广西十一冶朝晖装配式建筑有限公司	母公司的控股子公司
广西顶峰不锈钢有限公司	母公司的全资子公司
柳州市桂新商品混凝土有限责任公司	母公司的控股子公司
广西柳州岑海金属材料有限公司	母公司的全资子公司
防城港桂科商品混凝土有限责任公司	母公司的全资子公司
柳州山海科技股份有限公司	母公司的控股子公司
兴业柳钢资源有限公司	母公司的全资子公司
武宣柳钢资源有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢阳光钢结构有限公司	母公司的控股子公司
玉林市强实科技有限公司	母公司的全资子公司
柳州市新越嘉房地产开发有限公司	母公司的全资子公司
柳州市瑞拓小额贷款有限公司	母公司的全资子公司
广西柳州锐钢捷冶金机械制造有限责任公司	母公司的全资子公司
柳州凯盈钢材加工有限公司	母公司的全资子公司
柳州兴远劳务有限公司	母公司的全资子公司
柳州秋实益矿业有限公司	母公司的全资子公司
柳州市固强钢材有限公司	母公司的全资子公司
柳州特久恒机械设备有限公司	母公司的全资子公司
柳州市瑞润气体有限公司	母公司的全资子公司
柳州市瑞雅教育投资管理有限公司	母公司的全资子公司

其他关联方名称	其他关联方与本公司关系
柳州市瑞中运钢材储运有限公司	母公司的全资子公司
广西金环研科技开发有限公司	母公司的控股子公司
柳州市聚仁劳务有限公司	母公司的全资子公司
柳州市益力资源开发有限责任公司	母公司的全资子公司
广西致嘉物业服务有限公司	母公司的全资子公司
宁波裕晖贸易有限公司	母公司的全资子公司
浙江泾升供应链管理有限公司	母公司的控股子公司
广西玉林柳钢环保有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢新材料科技有限公司	母公司的全资子公司
柳州市钢裕科技有限公司	母公司的控股子公司
柳州市柳钢铁辉环保科技有限公司	母公司的全资子公司
柳州市柳钢金鹏实业有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢酒店管理有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢华创科技研发有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢产业发展有限公司	母公司的全资子公司
广西汇贤置业有限公司	母公司的全资子公司
广西柳钢智越培训学校有限公司	母公司的全资子公司
防城港柳钢物流有限公司	母公司的全资子公司
防城港桂和技术服务有限责任公司	母公司的全资子公司
防城港市强实科技有限公司	母公司的全资子公司
柳州市多元贸易有限责任公司	母公司的全资子公司

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
广西柳州钢铁集团有限公司	能源动力	392,166.34	377,901.01
广西柳州钢铁集团有限公司	辅料、钢材	50,376.03	66,007.13
广西柳州钢铁集团有限公司	劳务	1,579.20	3,218.00
广西柳钢工程技术有限公司	劳务	31,148.37	29,121.01
柳州市运天运运输有限公司	劳务	14,345.55	17,032.35
志港实业有限公司	矿石、煤	436,783.21	462,309.32

广西柳钢国际贸易有限公司	矿石、煤	826,963.23	353,872.71
柳州市强实科技有限公司	材料	457.49	35.45
广西柳钢红星园艺有限公司	农副食品	353.74	1,314.89
广西柳钢物流有限责任公司	运费	16,874.76	210.66
广西柳州新锐文化传媒有限责任公司	标牌制作、办公用品等	582.02	550.27
柳州锐源鹏节能环保科技有限公司	材料		0.01
柳州市曼凯亚科技有限责任公司	劳保用品	1,798.67	1,494.71
柳州市多元贸易有限责任公司	废钢		3,212.87
柳州市盛鹏源环保科技有限公司	净、浊环水处理		1,644.94
广西柳钢资产经营管理有限公司	煤炭	2,202.00	13,818.80
柳州兴远劳务有限公司	劳务、装卸费	7,515.82	10,600.04
柳州市惕艾惕冶金余热发电有限公司	工业水		22.90
广西华锐钢铁工程设计咨询有限责任公司	工程设计	22,831.84	17,530.84
广西柳钢环保股份有限公司	加工费	21,517.76	9,411.65
十一冶建设集团有限责任公司	工程建设	201,212.54	148,225.58
广西柳州岑海金属材料有限公司	钢材	5,377.98	12,529.70
柳州山海科股份有限公司	生石灰粉		18,111.26
柳州市瑞中运钢材储运有限公司	吊装费	2,744.26	809.42
柳州市桂新商品混凝土有限责任公司	废钢		2.45
柳州是兴佳酒店管理有限公司深航鹏逸酒店	餐饮、住宿服务		1.54
广西柳钢雀丰商贸有限公司	食品等	41.25	581.53
广西柳钢钢城饮料有限公司	食品等	722.92	580.96
广西柳钢实业有限公司	辅料	2,830.62	2,539.02
柳州大钢建设监理有限公司	劳务	679.58	267.06
柳州市钢裕科技有限公司	废钢	185,255.56
广西柳钢新材料科技有限公司	熔剂	72,529.26	5,913.62
广西柳钢东信科技有限公司	服务费	2,733.87	358.49
广西柳钢酒店管理有限公司	服务费	14.58
柳州市品成金属材料有限公司	钢坯	242.22
合计		2,301,880.67	1,559,230.19

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
广西柳州钢铁集团有限公司	能源动力	344,102.26	327,710.89
广西柳州钢铁集团有限公司	辅料钢材	88,493.10	70,146.56
柳州市品成金属材料有限公司	钢坯	1,819,737.79	1,596,152.88
柳州市品成金属材料有限公司	废钢	12.47	19.65
柳州市品成金属材料有限公司	钢材	29,256.58	27,974.43
广西柳钢工程技术有限公司	备件材料	0.02	0.11
广西柳钢工程技术有限公司	辅料	30.72	1,276.94
广西柳钢工程技术有限公司	工业水电	6.45	1.27
广西柳钢资产经营管理有限公司	辅料	8.89	2.12
广西柳钢国际贸易有限公司	辅料	3.11	2.59
广西柳钢物流有限责任公司	辅料	7.17	5.89
柳州市强实科技有限公司	炉渣	32,710.18	33,836.35
柳州市运天运运输有限公司	燃料	41.77	22.81

桂林市柳钢刚茂升贸易有限公司	钢材	48,255.11	53,283.22
柳州市新游化工有限责任公司	化工产品	51,655.82	62,404.66
广西南宁柳钢钢材销售有限公司	钢材	69,710.29	68,344.57
柳州兴远劳务有限公司	劳务	0.40	1.01
柳州市多元贸易有限责任公司	检验费、劳务	512.31	159.29
柳州山海科技股份有限公司	辅料	115.17	18.83
柳州市新和刚电力有限责任公司	辅料	4.87	65.63
广西柳钢环保股份有限公司	废渣	11,231.31	7,780.97
柳州锐源鹏节能环保科技有限公司	劳保用品		84.04
柳州市瑞中运钢材储运有限公司	辅料	32.22	44.56
柳州市惕艾惕冶金余热发电有限公司	辅料	41.19	68.57
柳州市曼凯亚科技有限责任公司	劳保用品	0.14	1.20
柳州市盛鹏源环保科技有限责任公司	辅料		0.82
桂林仙源健康产业股份有限公司柳州分公司	辅料	0.15	0.16
十一冶建设集团有限责任公司	钢材及辅料	505.72	748.22
广西华锐钢铁工程设计咨询有限责任公司	设计服务	5.56	7.77
广西柳钢实业有限公司	辅料	2,206.83	996.86
广西柳州新锐文化传媒有限责任公司	办公用品等	0.65	0.29
柳州市瑞昱钢铁国际贸易有限公司	材料		0.30
柳州市瑞拓小额贷款有限公司	材料	0.20	0.55
柳州市兴佳房地产开发有限责任公司	材料	10.55	4.91
广西柳州岑海金属材料有限公司	钢材	150,261.94	146,269.39
广西柳钢中金不锈钢有限公司	试验、检测	2.72	12.96
防城港桂科商品混凝土有限责任公司	辅料	11.23	0.64
广西柳钢东信科技有限公司	辅料	8.53	1.64
广西柳钢红星园艺有限公司	辅料	6.70	1.89
广西柳钢钢城饮料有限公司	辅料	1.76	0.02
柳州市桂新商品混凝土有限责任公司	辅料	22.98	69.45
柳州市柳钢铁辉环保科技有限公司	炉灰	3,239.99
防城港市强实科技有限公司	水渣	749.66
武宣柳钢资源有限公司	辅料	0.09
柳州大钢建设监理有限公司	辅料	1.54
广西柳钢新材料科技有限公司	辅料	96.79	0.05
广西柳钢雀丰商贸有限公司	辅料	4.26
兴业柳钢资源有限公司	辅料	14.09
防城港桂和技术服务有限责任公司	辅料	61.90
广西玉林柳钢环保有限公司	辅料	0.06
合计		2,653,183.24	2,397,524.96

率原则上不高于8%，通常按上年第四季度平均成本确定下年度交易价格，若无较大波动，通常价格一年不变。市场波动较大时，由双方协商，适时对原材料及货物价格进行调整。3．当交易的商品在没有确切的市场价格，也不适合采用成本加成定价时，经双方协商确定交易价格，协议价格不高于或不低于向其他第三方提供同类产品的价格。

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

√适用 □不适用

2017年12月8日公司与集团公司签订《业务委托管理服务协议》，集团公司将其管控范围内未上市钢铁板块业务及未来新增和拓展业务的日常运营管理委托给公司，委托管理的业务涉及战略规划、对外投资，经营预算、固定资产处置、重要人事任免等重大事项决策权仍由集团公司行使，公司按照集团公司相关决策意见，履行委托业务的日常运营管理。公司按照市场定价原则，每年收取管理服务费200万元（含税），协议有效期为2018年1月1日至2020年12月31日，期满经双方协商可续签。

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
广西柳州钢铁集团有限公司	柳国用（2002）字第101847、101848、101849、101850、101851、101862号六宗面积合计93.85万平方米土地	1,698.32	1,698.32
广西柳州钢铁集团有限公司	柳国用（2004）字第104208号地块其中的面积为65.24万平方米土地	1,180.53	1,180.53

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
广西柳州钢铁集团有限公司	19,700.00	2019-4-29	2021-4-29	否
广西柳州钢铁集团有限公司	12,600.00	2020-1-19	2021-1-19	否
广西柳州钢铁集团有限公司	30,000.00	2020-6-28	2022-6-28	否
广西柳州钢铁集团有限公司	20,000.00	2020-11-20	2022-6-29	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,500.00	2020-11-18	2022-7-24	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,500.00	2020-11-20	2022-7-24	否
广西柳州钢铁集团有限公司	12,500.00	2020-11-18	2022-7-24	否
广西柳州钢铁集团有限公司	10,000.00	2020-9-23	2022-9-23	否
广西柳州钢铁集团有限公司	18,900.00	2020-9-23	2022-9-23	否
广西柳州钢铁集团有限公司	609,460.00	2018-7-19	合同约定投产5年后还清，目前未投产	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,338.00	2020-2-26	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,489.00	2020-3-23	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,094.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,733.00	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,100.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,367.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,187.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,367.00	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,460.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,228.00	2020-2-26	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,150.00	2020-3-23	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,822.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,556.00	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	6,834.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,278.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,115.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,458.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	6,072.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,139.00	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,139.00	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	5,800.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,300.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	911.00	2020-12-4	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	911.00	2020-12-4	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,228.00	2020-2-26	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,150.00	2020-3-23	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,822.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,556.00	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	6,834.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,278.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,645.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,278.00	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,100.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,228.00	2020-2-26	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,150.00	2020-3-23	2034-12-25	否

广西柳州钢铁集团有限公司	1,822.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,556.00	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	6,834.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,278.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,645.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,278.00	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,100.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	5,571.50	2020-2-26	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	5,571.50	2020-2-26	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	10,374.00	2020-3-23	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	10,374.00	2020-3-23	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,556.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,556.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	11,389.50	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	11,389.50	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	17,084.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	17,084.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	7,500.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	7,500.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	7,306.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	7,306.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	5,694.50	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	5,694.50	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	16,793.00	2020-11-27	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	16,793.00	2020-11-27	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,228.00	2020-2-26	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,150.00	2020-3-23	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,822.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,556.00	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	6,834.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,278.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,645.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	5,278.00	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,100.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,008.00	2020-2-26	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	5,603.00	2020-3-23	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,460.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	6,150.00	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	9,226.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	18,000.00	2020-6-28	2022-6-29	否
广西柳州钢铁集团有限公司	18,000.00	2020-6-28	2022-6-29	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,075.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,920.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,075.00	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	8,535.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	20,501.00	2020-10-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	947.00	2020-11-27	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,228.00	2020-2-26	2034-12-25	否

广西柳州钢铁集团有限公司	4,150.00	2020-3-23	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,822.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,556.00	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	6,834.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,278.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,645.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,278.00	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,100.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	25,513.00	2020-3-23	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	7,289.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	18,223.00	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	27,335.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	5,500.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	50.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,500.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,457.00	2020-2-26	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	8,299.00	2020-3-23	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,645.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	9,112.00	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	13,667.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,556.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,339.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,950.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,706.00	2020-9-27	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,850.00	2020-9-27	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,901.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,300.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,145.00	2020-12-2	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	1,500.00	2020-12-2	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,457.00	2020-2-26	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	8,299.00	2020-3-23	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,645.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	9,112.00	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	13,667.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,556.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	8,602.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,687.00	2020-8-19	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	5,289.00	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,267.00	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	5,741.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	2,460.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,457.00	2020-2-26	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	8,299.00	2020-3-23	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	3,645.00	2020-4-21	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	9,111.00	2020-5-18	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	13,667.00	2020-6-15	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	4,556.00	2020-7-20	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	15,478.00	2020-8-19	2034-12-25	否

广西柳州钢铁集团有限公司	7,667.00	2020-9-22	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	13,052.00	2020-10-13	2034-12-25	否
广西柳州钢铁集团有限公司	10,000.00	2020-10-23	2021-8-31	否
广西柳州钢铁集团有限公司	15,000.00	2020-10-12	2021-8-31	否
合计	1,539,160.00

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
广西柳州钢铁集团有限公司	7.5	2020年7月29日	2021年7月29日

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	1,286.46	1,225.98

本公司于2017年12月8日与集团公司签订《业务委托管理服务协议》，为更好的提供全方位服务，集团公司委托本公司代为管理非上市钢铁板块业务，本公司每年向集团公司收取管理费200万元。本协议有效期至2020年12月31日止。2020年本公司按协议向集团公司收取管理费200万元。

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	防城港桂和技术服务有限责任公司	31.24		-
应收账款	防城港桂科商品混凝土有限责任公司	3.61		-
应收账款	防城港市强实科技有限公司	847.11		-
应收账款	广西华锐钢铁工程设计咨询有限责任公司	-		2.19
应收账款	广西柳钢东信科技有限公司	9.13		1.18
应收账款	广西柳钢工程技术有限公司	2,019.27		2,069.04
应收账款	广西柳钢国际贸易有限公司	1.92		-
应收账款	广西柳钢红星园艺有限公司	-		0.33
应收账款	广西柳钢环保股份有限公司	832.67		1,047.13
应收账款	广西柳钢雀丰商贸有限公司	1.17		-
应收账款	广西柳钢实业有限公司	79.38		16.75
应收账款	广西柳钢物流有限责任公司	0.04		3.39
应收账款	广西柳钢新材料科技有限公司	25.21		-
应收账款	广西柳钢中金不锈钢有限公司	-		13.74
应收账款	广西柳钢资产经营管理有限公司	1.20		0.38
应收账款	广西柳州岑海金属材料有限公司	-		5,477.48
应收账款	广西柳州钢铁集团有限公司	6,280.10		1,788.39
应收账款	广西柳州新锐文化传媒有限责任公司	0.19		0.26
应收账款	广西南宁柳钢钢材销售有限公司	-		114.69
应收账款	广西玉林柳钢环保有限公司	0.07		-
应收账款	桂林市柳钢刚茂升贸易有限公司	-		308.75
应收账款	柳州瑞昱钢铁国际贸易有限公司	0.86		0.86
应收账款	柳州山海科技股份有限公司	25.61		0.82
应收账款	柳州市多元贸易有限责任公司	-		135.01
应收账款	柳州市桂新商品混凝土有限责任公司	7.52		0.53
应收账款	柳州市柳钢铁辉环保科技有限公司	273.93		-
应收账款	柳州市曼凯亚科技有限责任公司	0.16		-
应收账款	柳州市品成金属材料有限公司	-		23.13
应收账款	柳州市强实科技有限公司	3,680.71		4,150.46
应收账款	柳州市瑞拓小额贷款有限公司	-		0.13
应收账款	柳州市瑞中运钢材储运有限公司	22.21		23.70
应收账款	柳州市惕艾惕冶金余热发电有限公司	3.60		12.00
应收账款	柳州市新和刚电力有限责任公司	0.21		-
应收账款	柳州市新游化工有限责任公司	-		2,694.13
应收账款	柳州市兴佳房地产开发有限责任公司	4.44		-
应收账款	柳州市运天运运输有限公司	26.13		0.86
应收账款	柳州特久恒机械设备有限公司	570.43		570.43

应收账款	十一冶建设集团有限责任公司	262.70		360.47
应收账款	武宣柳钢资源有限公司	0.10		-
应收账款	兴业柳钢资源有限公司	11.99		-
应收票据	广西柳州钢铁集团有限公司	26,730.62		-
应收票据	柳州市品成金属材料有限公司	5,140.00		490.00
预付账款	广西柳州岑海金属材料有限公司	-		4.76
预付账款	广西柳州钢铁集团有限公司	455.28		455.28
预付账款	广西柳钢物流有限责任公司	0.03		1.09
预付账款	广西柳钢国际贸易有限公司			4,733.32
预付账款	十一冶建设集团有限责任公司	-		30,816.37
预付账款	广西柳钢东信科技有限公司	89.04		605.97
其他应收款	广西柳钢雀丰商贸有限公司	-		1.50
其他应收款	广西柳钢钢城饮料有限公司	0.38		0.12
其他应收款	柳州市瑞中运钢材储运有限公司	-		2.58
其他应收款	广西柳州钢铁集团有限公司	0.02		10,740.21
合计		47,438.28		66,667.43

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	防城港市强实科技有限公司	220.84
应付账款	广西华锐钢铁工程设计咨询有限责任公司	1,118.42	2,780.88
应付账款	广西柳钢钢城饮料有限公司	35.99	23.18
应付账款	广西柳钢工程技术有限公司	4,307.25	6,873.18
应付账款	广西柳钢国际贸易有限公司	53,928.95	26,295.66
应付账款	广西柳钢红星园艺有限公司	51.81	33.14
应付账款	广西柳钢环保股份有限公司	3,321.48	1,733.95
应付账款	广西柳钢酒店管理有限公司	5.09
应付账款	广西柳钢雀丰商贸有限公司	266.68	100.81
应付账款	广西柳钢实业有限公司	383.54	534.33
应付账款	广西柳钢物流有限责任公司	13,930.78	53.54
应付账款	广西柳钢新材料科技有限公司	16,611.96	6,365.05
应付账款	广西柳钢中金不锈钢有限公司	23.15
应付账款	广西柳钢资产经营管理有限公司	19.30	4,088.31
应付账款	广西柳州岑海金属材料有限公司	1,058.33	1,651.32
应付账款	广西柳州钢铁集团有限公司	2,022.83	62.78
应付账款	广西柳州新锐文化传媒有限责任公司	176.67	163.85
应付账款	柳州大钢建设监理有限公司	27.83	175.73
应付账款	柳州山海科技股份有限公司	-	709.24
应付账款	柳州市多元贸易有限责任公司	-	1,003.40
应付账款	柳州市钢裕科技有限公司	3,162.47
应付账款	柳州市曼凯亚科技有限责任公司	195.86	11.65
应付账款	柳州市强实科技有限公司	418.03	245.45
应付账款	柳州市瑞中运钢材储运有限公司	230.14	857.98
应付账款	柳州市盛鹏源环保科技有限公司	-	363.20
应付账款	柳州市惕艾惕冶金余热发电有限公司	18.34	2.18
应付账款	柳州市兴佳酒店管理有限公司深航鹏逸酒店	0.59
应付账款	柳州市运天运运输有限公司	1,426.01	4,495.92
应付账款	柳州特久恒机械设备有限公司	1.39	1.39
应付账款	柳州兴远劳务有限公司	19.40	25.06
应付账款	十一冶建设集团有限责任公司	5,083.33	167.14
应付账款	兴业柳钢资源有限公司	4,703.16
应付账款	玉林市强实科技有限公司	27.04
应付账款	志港实业有限公司	56,525.55	95,773.31
应付票据	广西柳州钢铁集团有限公司	61,576.43	65,100.00
合同负债	广西柳钢环保股份有限公司	9.53	0.08

合同负债	广西柳钢实业有限公司	135.73	400.83
合同负债	广西柳州岑海金属材料有限公司	9,549.97
合同负债	广西柳州钢铁集团有限公司	3,621.75	710.87
合同负债	广西南宁柳钢钢材销售有限公司	705.66	0.96
合同负债	桂林市柳钢刚茂升贸易有限公司	258.39
合同负债	柳州山海科技股份有限公司	57.24	11.80
合同负债	柳州市钢裕科技有限公司	0.09
合同负债	柳州市新游化工有限责任公司	4,759.39
合同负债	兴业柳钢资源有限公司	0.79
其他应付款	广西华锐钢铁工程设计咨询有限责任公司	304.43	285.62
其他应付款	广西柳钢钢城饮料有限公司	-	0.65
其他应付款	广西柳钢工程技术有限公司	639.86	546.46
其他应付款	广西柳钢国际贸易有限公司	930.90	620.90
其他应付款	广西柳钢红星园艺有限公司	36.20	36.20
其他应付款	广西柳钢环保股份有限公司	136.61	3.24
其他应付款	广西柳钢酒店管理有限公司	1.53
其他应付款	广西柳钢实业有限公司	40.00	40.00
其他应付款	广西柳钢新材料科技有限公司	500.00
其他应付款	广西柳钢资产经营管理有限公司	-	50.00
其他应付款	广西柳州钢铁集团有限公司	75,207.55	203.17
其他应付款	广西柳州新锐文化传媒有限责任公司	1.55	1.21
其他应付款	柳州大钢建设监理有限公司	60.49	11.55
其他应付款	柳州山海科技股份有限公司	0.60	30.60
其他应付款	柳州市钢裕科技有限公司	200.70	200.70
其他应付款	柳州市桂新商品混凝土有限责任公司	-	0.35
其他应付款	柳州市曼凯亚科技有限责任公司	20.85	20.85
其他应付款	柳州市盛鹏源环保科技有限公司	-	57.62
其他应付款	柳州市新游化工有限责任公司	0.30	0.30
其他应付款	柳州市运天运运输有限公司	7.66	5.67
其他应付款	十一冶建设集团有限责任公司	1,433.09	1,059.76
其他应付款	兴业柳钢资源有限公司	60.00
合计		329,579.50	223,991.02

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利	640,698,300.00
经审议批准宣告发放的利润或股利	640,698,300.00

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

√适用 □不适用

按照公司目前经营模式，不需要设置报告分部。

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

√适用 □不适用

（1）2017年11月29日—30日，本公司召开第6届董事会第18次会议，审议通过关于减

量搬迁沿海项目产能置换的方案：为贯彻落实国家发改委下发的《关于做好2017年钢铁煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展工作的意见》文件精神，按照2017年钢铁去产能实施方案中“鼓励引导广西柳钢等具备相关条件的企业，抓紧落实上述要求，适时向沿海地区实施减量搬迁”的要求，推进广西冶金产业二次创业，优化广西钢铁产业布局，结合自身未来发展需求，公司拟向沿海临港地区实施减量搬迁，打造广西沿海钢铁精品基地。（详见公司第6届董事会第18次会议决议公告，公告编号2017-039）。关于产能置换的后续实施进展，本公司将根据相关规定履行决策程序和信息披露义务。

（2）本公司在一季度受到疫情的影响，主要体现在两方面：一是上游原燃料的采购，受严格的防控措施及延期复工影响，大宗原燃料的采购出现一定的困难，铁矿石与焦煤由于前期大力开展提高库存工作基本能满足正常生产所需，而熔剂、合金及废钢等辅料的采购则受到较大影响，公司不得不调整炉料结构来平衡生产；二是下游钢材销售困难，疫情期间国内绝大部分工程项目停工停产，造成厂区产品库存积压，销售压力增大。随着疫情逐步得到控制，下游企业复工复产，上述受影响状况已得到改善。目前疫情在全球爆发未对公司大宗原燃料采购产生影响，公司生产经营一切正常，后续公司将密切跟踪国内外市场动态，做好预警和预案。

（3）广州市泰源疏浚工程有限公司诉“中交广州航道局有限公司、广西钢铁集团有限公司”工程款纠纷案

因建设工程款纠纷，广州市泰源疏浚工程有限公司起诉要求中交广州航道局有限公司、广西钢铁集团有限公司承担支付工程款责任，包括欠付的工程款3,380.86万、工程欠款利息2,236.64万，共计5,617.5万元，根据北京海事法院2020年7月2日下达的一审《民事判决书》（（2019）桂72民初384号）判决广西钢铁集团有限公司在此案中不承担欠付工程款范围内的连带责任，由中交广州航道局有限公司向其支付未付工程款2,178.59万元以及2019年2月22日至实际支付之日止的利息，原告不服一审判决，目前已提起二审诉讼，二审已审理尚未判决。

（4）公司股东王文辉先生在报告期内对其所持有的部分公司股份进行了解质及质押。截至本报告发布日，王文辉先生持有本公司股份203,469,540股（占本公司总股本的7.94%），均为无限售流通股，累计质押本公司股份数为155,000,000股，占其持有本公司股份总数的76.18%，占本公司总股本的6.05%。（详见公告：2020-002、2020-003、2020-023、2020-024、2020-025、2020-027、2020-028、2020-030、2021-009、2021-010、2021-011）

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	58,979,347.36
1至2年	25,543,029.10
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上	15,284,990.36
合计	99,807,366.82

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	81,474,029.22	81.63			81,474,029.22	185,187,350.13	86.02			185,187,350.13
其中：
关联方组合	81,474,029.22	81.63			81,474,029.22	185,187,350.13	86.02			185,187,350.13
按组合计提坏账准备	18,333,337.60	18.37	15,284,990.36	83.37	3,048,347.24	30,089,127.97	13.98	16,062,021.85	53.38	14,027,106.12
其中：
账龄组合	18,333,337.60	18.37	15,284,990.36	83.37	3,048,347.24	30,089,127.97	13.98	16,062,021.85	53.38	14,027,106.12
合计	99,807,366.82	/	15,284,990.36	/	84,522,376.46	215,276,478.10	/	16,062,021.85	/	199,214,456.25

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
柳州市强实科技有限公司	36,807,071.23
广西柳钢工程技术有限公司	20,192,679.48

广西柳钢环保股份有限公司	8,081,674.84
柳州特久恒机械设备有限公司	5,704,251.58
广西柳州钢铁集团有限公司	5,553,501.25
柳州市柳钢铁辉环保科技有限公司	2,739,250.86
广西柳钢实业有限公司	493,824.73
防城港桂和技术服务有限责任公司	312,411.10
柳州市运天运运输有限公司	261,301.20
柳州山海科技股份有限公司	256,115.63
广西柳钢新材料科技有限公司	252,143.79
柳州市瑞中运钢材储运有限公司	222,072.36
广西钢铁集团有限公司	135,451.34
兴业柳钢资源有限公司	119,937.56
广西柳钢东信科技有限公司	91,339.03
柳州市桂新商品混凝土有限责任公司	75,212.13
柳州市兴佳房地产开发有限责任公司	44,394.31
防城港桂科商品混凝土有限责任公司	36,130.62
柳州市惕艾惕冶金余热发电有限公司	36,041.00
广西柳钢国际贸易有限公司	19,248.42
广西柳钢资产经营管理有限公司	12,048.06
广西柳钢雀丰商贸有限公司	11,747.48
柳州瑞昱钢铁国际贸易有限公司	8,593.28
柳州市新和刚电力有限责任公司	2,068.00
广西柳州新锐文化传媒有限责任公司	1,851.96
柳州市曼凯亚科技有限责任公司	1,559.40
武宣柳钢资源有限公司	1,039.60
广西玉林柳钢环保有限公司	666.70
广西柳钢物流有限责任公司	402.28
合计	81,474,029.22			/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
按预期信用损失率计提减值准备的应收账款	18,333,337.60	15,284,990.36	83.37
其中：账龄组合	18,333,337.60	15,284,990.36	83.37
合计	18,333,337.60	15,284,990.36	83.37

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	16,062,021.85	-777,031.49				15,284,990.36
合计	16,062,021.85	-777,031.49				15,284,990.36

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占应收账款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备期末余额
柳州市强实科技有限公司	货款	36,807,071.23	1年以内	36.88

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1 月1 日余额		22,512.37	16,039,509.48	16,062,021.85
2020 年1 月1 日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		-22,512.37	-754,519.12	-777,031.49
本期转回
本期转销
本期核销
合并范围变化
2020 年12月31日余额			15,284,990.36	15,284,990.36

广西柳钢工程技术有限公司	货款	20,192,679.48	1年以内，1-2年	20.23
越南黄达商贸与生产股份公司	货款	14,185,304.47	1年以内，5年以上	14.21	13,522,608.61
广西柳钢环保股份有限公司	货款	8,081,674.84	1年以内	8.10
柳州特久恒机械设备有限公司	货款	5,704,251.58	1-2年	5.72
合计	/	84,970,981.60		85.14	13,522,608.61

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	52,022,033.20	34,152,999.05
合计	52,022,033.20	34,152,999.05

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	51,726,851.46
1至2年	179,020.68
2至3年	78,438.59
3至4年	14,752.87
4至5年
5年以上	5,646,465.40
合计	57,645,529.00

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
代垫铁路运费	49,892,147.12	29,560,937.92
第三方资金往来	6,725,066.92	6,645,347.75
其他应收及暂付款	1,028,314.96	4,763,992.10
合计	57,645,529.00	40,970,277.77

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	296,704.29	589,145.94	5,931,428.49	6,817,278.72
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段

本期计提	-286,434.81	-531,400.81	-82,520.33	-900,355.95
本期转回
本期转销
本期核销			293,426.97	293,426.97
其他变动
2020年12月31日余额	10,269.48	57,745.13	5,555,481.19	5,623,495.80

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按账龄组合计提的其他应收款	6,520,574.43	-613,921.14		293,426.97		5,613,226.32
余额的 1%计提的其他应收款	296,704.29	-286,434.81				10,269.48
合计	6,817,278.72	-900,355.95		293,426.97		5,623,495.80

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	293,426.97

单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
广西长实商贸有限公司	货款	293,426.97	债务公司无可执行财产	公司董事会审批	否
合计	/	293,426.97	/	/	/

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
中国铁路南宁局集团有限公司柳州货运中心鹧鸪江营业部	代垫铁路运费	40,892,147.12	1年以内	70.94	23,085.31
广西沿海铁路股份有限公司防城港车站	代垫铁路运费	9,000,000.00	1年以内	15.61	5,080.87
山东青云起重机械有限公司起重机总厂	第三方资金往来	944,300.00	5年以上	1.64	929,084.04
山西安泰集团股份有限公司	第三方资金往来	809,532.20	5年以上	1.40	796,487.82
广西凭祥市力拓矿业有限公司	第三方资金往来	633,634.76	5年以上	1.10	623,424.70
合计	/	52,279,614.08	/	90.69	2,377,162.74

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	6,531,795,505.69		6,531,795,505.69
对联营、合营企业投资	4,477,149.79		4,477,149.79	3,356,410,608.65		3,356,410,608.65
合计	6,536,272,655.48		6,536,272,655.48	3,356,410,608.65		3,356,410,608.65

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
广西钢铁集团有限公司		6,670,353,934.00	138,558,428.31	6,531,795,505.69

合计

6,670,353,934.00

138,558,428.31

6,531,795,505.69

投资 单位	期初 余额	本期增减变动									期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资		减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
桂林仙源健康产业股份有限公司	4,056,674.65				420,475.14						4,477,149.79
广西钢铁集团有限公司	3,352,353,934.00				-4,328,569.96					-3,348,025,364.04
小计	3,356,410,608.65				-3,908,094.82					-3,348,025,364.04	4,477,149.79
合计	3,356,410,608.65				-3,908,094.82					-3,348,025,364.04	4,477,149.79

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	51,326,346,096.96	47,678,140,976.15	45,706,930,049.63	41,239,069,488.43
其他业务	3,075,627,455.28	2,815,312,393.16	2,913,171,731.24	2,634,628,702.74
合计	54,401,973,552.24	50,493,453,369.31	48,620,101,780.87	43,873,698,191.17

无

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-3,908,094.82	2,682,062.08
合计	-3,908,094.82	2,682,062.08

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	2,265,601.91	七、74
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	64,062,518.18	七、67
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	-15,581,605.33	八、2
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债

产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,007,871.23	七、74、75
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-6,733,713.78
少数股东权益影响额	-30,681,982.16
合计	15,338,690.05

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	7.32	0.67	0.67
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	7.26	0.66	0.66

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录	载有公司法定代表人签名并盖章的2020年年度报告。

董事长：陈有升董事会批准报送日期：2021年4月27日

修订信息

□适用 √不适用