公司代码：688123 公司简称：聚辰股份
聚辰半导体股份有限公司
Giantec Semiconductor Corporation（上海市自由贸易试验区松涛路647弄12号）
2021年第一季度报告
二〇二一年四月二十八日
目 录
一、重要提示 ...... 2
二、公司基本情况 ...... 3
三、重要事项 ...... 7
四、附录 ...... 9
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈作涛、主管会计工作负责人杨翌及会计机构负责人（会计主管人员）杨翌保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 主要财务数据 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） |
| 总资产 | 1,563,186,310.83 | 1,556,469,946.19 | 0.43 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,477,596,061.73 | 1,461,079,275.65 | 1.13 |
| 主要财务数据 | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -5,835,928.84 | 31,275,124.77 | -118.66 |
| 主要财务数据 | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） |
| 营业收入 | 133,232,337.00 | 99,997,138.06 | 33.24 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 16,498,934.69 | 20,473,929.01 | -19.41 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 16,385,981.34 | 20,444,167.05 | -19.85 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.12 | 1.53 | 减少0.41个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.14 | 0.17 | -19.41 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.14 | 0.17 | -19.41 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 10.82 | 11.30 | 减少0.48个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.12 | 1.53 | 减少0.41个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.14 | 0.17 | -19.85 |
的公允价值变动损失减少本报告期业绩约711.09万元。扣除上述影响后，公司2021年第一季度归属于上市公司股东的净利润为2,360.98万元，较上年同期增长15.32%。
报告期内，公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,638.60万元，较上年同期下滑19.85%。主要原因为：（1）2020年第一季度，公司处于上市初期阶段，募集资金及闲置自有资金主要以银行存款形式存在，当期实现计入经常性收益的存款利息收入421.46万元；2021年第一季度，除正常使用募集资金建设募投项目外，公司闲置募集资金及自有资金主要用来投资保本型产品，当期产生的银行存款利息收入仅为103.86万元，较上年同期减少317.60万元；
（2）公司存在境外业务及部分产品出口，并主要通过美元进行境外销售的结算。2020年第一季度，受益于人民币贬值，公司实现汇兑收益374.49万元，并计入经常性收益；2021年第一季度，受人民币升值影响，公司产生汇兑损失20.88万元，汇兑收益较上年同期减少395.37万元。剔除上述因素影响后，公司扣除非经常性损益的净利润增幅低于营业收入增幅，主要系公司报告期内综合毛利率有所下降以及研发费用增长所致。2021年第一季度，公司产品整体毛利率为30.74%，较2020年第一季度减少7.39个百分点，较2020年第四季度提高2.25个百分点。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -166.21 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 121,565.78 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -1,372,773.63 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,396,599.99 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -22,301.27 | |
| 所得税影响额 | -9,971.31 | |
| 合计 | 112,953.35 |
| 股东总数（户） | 10,139 |
| 前十名股东持股情况 | |
| 股东名称（全称） | 期末持股数量 | 比例（%） | 持有有限售条件股份数量 | 包含转融通借出股份的限售股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 江西和光投资管理有限公司 | 25,703,785 | 21.27 | 25,703,785 | 25,703,785 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 聚辰半导体（香港）有限公司 | 11,268,552 | 9.33 | 无 | 境外法人 | |||||
| 北京新越成长投资中心（有限合伙） | 11,175,561 | 9.25 | 无 | 其他 | |||||
| 北京亦鼎咨询中心（普通合伙） | 9,778,611 | 8.09 | 无 | 其他 | |||||
| 北京珞珈天壕投资中心（有限合伙） | 5,587,777 | 4.62 | 5,587,777 | 5,587,777 | 无 | 其他 | |||
| 武汉珞珈梧桐新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 5,587,777 | 4.62 | 5,587,777 | 5,587,777 | 无 | 其他 | |||
| 宁波梅山保税港区登矽全投资管理合伙企业（有限合伙） | 4,912,720 | 4.07 | 无 | 其他 | |||||
| 聚祥有限公司 | 4,131,149 | 3.42 | 无 | 境外法人 | |||||
| 宁波万容创业投资合伙企业（有限合伙） | 2,990,908 | 2.48 | 无 | 其他 | |||||
| 宁波梅山保税港区望矽高投资管理合伙企业（有限合伙） | 1,876,100 | 2.48 | 无 | 其他 | |||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 聚辰半导体（香港）有限公司 | 11,268,552 | 人民币普通股 | 11,268,552 | ||||||
| 北京新越成长投资中心（有限合伙） | 11,028,514 | 人民币普通股 | 11,028,514 | ||||||
| 北京亦鼎咨询中心（普通合伙） | 9,778,611 | 人民币普通股 | 9,778,611 | ||||||
| 宁波梅山保税港区登矽全投资管理合伙企业（有限合伙） | 4,912,720 | 人民币普通股 | 4,912,720 | ||||||
| 聚祥有限公司 | 4,131,149 | 人民币普通股 | 4,131,149 | ||||||
| 宁波万容创业投资合伙企业（有限合伙） | 2,990,908 | 人民币普通股 | 2,990,908 | ||||||
| 宁波梅山保税港区望矽高投资管理合伙企业（有限合伙） | 1,876,100 | 人民币普通股 | 1,876,100 | ||||||
| 宁波梅山保税港区建矽展投资管理合伙企业（有限合伙） | 1,839,087 | 人民币普通股 | 1,839,087 | ||||||
| 宁波梅山保税港区发矽腾投资管理合伙企业（有限合伙） | 1,822,248 | 人民币普通股 | 1,822,248 | ||||||
| 深圳青亚商业保理有限公司 | 1,079,694 | 人民币普通股 | 1,079,694 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | （1）江西和光投资管理有限公司、北京珞珈天壕投资中心（有限合伙）与武汉珞珈梧桐新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）均系公司实际控制人陈作涛先生所控制企业，互为关联方； （2）宁波梅山保税港区登矽全投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区望矽高投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区建矽展投资管理合伙企业（有限合伙）与宁波梅山保税港区发矽腾投资管理合伙企业（有限合伙）均系公司员工持股平台，执行事务合伙人均为宁波梅山保税港区壕辰投资管理有限责任公司，互为关联方； （3）公司未知其他股东之间的关联关系。 |
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 资产负债表项目 | 本报告期末数 | 上年度末数 | 变动比例 | 情况说明 |
| 应收票据 | 56,421,587.62 | 39,981,489.62 | 41.12% | 系因截止本期末未到期应收票据增加所致 |
| 预付款项 | 3,371,035.39 | 1,214,215.56 | 177.63% | 系本期公司预付的采购款与服务费增长所致 |
| 其他流动资产 | 49,463.92 | 26,330.19 | 87.86% | 系本期末待抵扣增值税增加所致 |
| 使用权资产 | 8,345,251.53 | 0.00 | 不适用 | 主要系公司执行新租赁准则，租赁办公场所确认为使用权资产所致 |
| 无形资产 | 3,642,157.99 | 1,712,537.65 | 112.68% | 主要系本期公司外购非专利技术所致 |
| 合同负债 | 1,700,549.05 | 500,383.56 | 239.85% | 系本期末客户预收款项增长，相应确认的合同负债及递延税金增加所致 |
| 其他流动负债 | 215,700.54 | 31,148.55 | 592.49% | |
| 应付职工薪酬 | 6,399,360.10 | 14,361,862.84 | -55.44% | 主要系本期公司支付员工2020年度年终奖金所致 |
| 应交税费 | 2,804,627.77 | 1,735,509.10 | 61.60% | 主要系本期应交所得税增长所致 |
| 其他应付款 | 259,403.41 | 1,414,663.55 | -81.66% | 主要系上年度末应付员工的报销费用和社保公积金费用本期支付所致 |
| 租赁负债 | 8,289,829.53 | 0.00 | 不适用 | 系公司执行新租赁准则，确认租赁负债所致 |
| 预计负债 | 543,715.47 | 1,940,315.46 | -71.98% | 系上年度末质量赔偿计提余额本期冲回所致 |
| 利润表项目 | 本报告期数 | 上年同期数 | 变动比例 | 情况说明 |
| 财务费用 | -78,935.96 | -7,922,218.88 | 不适用 | 主要系上期公司募集资金银行存款利息收入较高，以及美元兑人民币汇率波动而产生的汇兑损益所致 |
| 投资收益 | 7,808,005.95 | 0.00 | 不适用 | 主要系本期公司使用闲置募集资金投资保本型产品所致 |
| 公允价值变动收益 | -9,180,779.58 | 0.00 | 不适用 | 系本期受中芯国际股价波动影响，公司按照出资份额确认公允价值变动损失所致 |
| 资产减值损失 | -130,272.42 | -2,685,386.22 | 不适用 | 系本期计提的存货跌价准备减少所致 |
| 营业外收入 | 1,396,599.99 | 6,968.85 | -19,940.61% | 系上年度末质量赔偿计提余额本期冲回，并确认为营业外收入所致 |
| 所得税费用 | 1,564,608.66 | 2,440,200.44 | -35.88% | 系本期利润总额减少，使得所得税费用相应下降所致 |
| 现金流量表项目 | 本报告期数 | 上年同期数 | 变动比例 | 情况说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -5,835,928.84 | 31,275,124.77 | -118.66% | 主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 67,204,395.07 | -500,009,115.05 | 不适用 | 主要系本期使用闲置募集资金投资保本型产品金额减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 0.00 | -6,540,117.66 | 不适用 | 系上年同期公司支付发行费用所致 |
| 公司名称 | 聚辰半导体股份有限公司 |
| 法定代表人 | 陈作涛 |
| 日期 | 2021年4月27日 |
四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2021年3月31日编制单位:聚辰半导体股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 407,209,517.22 | 346,246,350.09 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 945,337,350.45 | 1,016,018,130.03 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 56,421,587.62 | 39,981,489.62 |
| 应收账款 | 62,393,937.23 | 58,842,770.98 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 3,371,035.39 | 1,214,215.56 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 15,962,276.75 | 16,832,959.20 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 52,909,092.95 | 66,523,126.95 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 49,463.92 | 26,330.19 |
| 流动资产合计 | 1,543,654,261.53 | 1,545,685,372.62 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 |
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 2,716,240.86 | 2,578,644.93 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 8,345,251.53 | |
| 无形资产 | 3,642,157.99 | 1,712,537.65 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 2,351,751.66 | 2,857,025.26 |
| 递延所得税资产 | 2,476,647.26 | 2,606,365.76 |
| 其他非流动资产 | 1,029,999.97 | |
| 非流动资产合计 | 19,532,049.30 | 10,784,573.57 |
| 资产总计 | 1,563,186,310.83 | 1,556,469,946.19 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 48,306,323.38 | 57,151,982.05 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 1,700,549.05 | 500,383.56 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 6,399,360.10 | 14,361,862.84 |
| 应交税费 | 2,804,627.77 | 1,735,509.10 |
| 其他应付款 | 259,403.41 | 1,414,663.55 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,357,199.32 | 2,357,199.32 |
| 其他流动负债 | 215,700.54 | 31,148.55 |
| 流动负债合计 | 62,043,163.57 | 77,552,748.97 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 8,289,829.53 | |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 543,715.47 | 1,940,315.46 |
| 递延收益 | 6,720,000.00 | 6,720,000.00 |
| 递延所得税负债 | 8,385,858.23 | 9,301,894.37 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 23,939,403.23 | 17,962,209.83 |
| 负债合计 | 85,982,566.80 | 95,514,958.80 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 120,841,867.00 | 120,841,867.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,109,671,389.95 | 1,109,671,389.95 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 62,405.85 | 44,554.46 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 29,019,709.09 | 29,019,709.09 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 218,000,689.84 | 201,501,755.15 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,477,596,061.73 | 1,461,079,275.65 |
| 少数股东权益 | -392,317.70 | -124,288.26 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,477,203,744.03 | 1,460,954,987.39 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,563,186,310.83 | 1,556,469,946.19 |
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 397,063,296.51 | 325,571,657.73 |
| 交易性金融资产 | 936,837,350.45 | 1,016,018,130.03 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 56,421,587.62 | 39,981,489.62 |
| 应收账款 | 61,739,958.57 | 65,653,339.98 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 12,953,198.01 | 8,843,826.07 |
| 其他应收款 | 15,580,789.13 | 16,477,284.26 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 49,598,299.86 | 61,403,010.71 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 |
| 流动资产合计 | 1,530,194,480.15 | 1,533,948,738.40 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 32,523,326.41 | 32,523,326.41 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 2,464,473.69 | 2,366,259.74 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 7,276,616.88 | |
| 无形资产 | 3,642,157.99 | 1,712,537.65 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 2,331,414.37 | 2,857,025.26 |
| 递延所得税资产 | 2,124,602.87 | 2,250,166.45 |
| 其他非流动资产 | 1,029,999.97 | |
| 非流动资产合计 | 50,362,592.21 | 42,739,315.48 |
| 资产总计 | 1,580,557,072.36 | 1,576,688,053.88 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 48,237,655.91 | 57,031,382.07 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 1,659,234.89 | 239,604.25 |
| 应付职工薪酬 | 6,181,693.30 | 13,499,900.46 |
| 应交税费 | 2,662,546.81 | 1,597,743.45 |
| 其他应付款 | 242,095.10 | 1,318,147.20 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,357,199.32 | 2,357,199.32 |
| 其他流动负债 | 215,700.54 | 31,148.55 |
| 流动负债合计 | 61,556,125.87 | 76,075,125.30 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 7,221,194.88 | |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 543,715.47 | 1,940,315.46 |
| 递延收益 | 6,720,000.00 | 6,720,000.00 |
| 递延所得税负债 | 8,383,735.04 | 9,301,813.00 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 22,868,645.39 | 17,962,128.46 |
| 负债合计 | 84,424,771.26 | 94,037,253.76 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 120,841,867.00 | 120,841,867.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,109,671,389.95 | 1,109,671,389.95 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 29,019,709.09 | 29,019,709.09 |
| 未分配利润 | 236,599,335.06 | 223,117,834.08 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,496,132,301.10 | 1,482,650,800.12 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,580,557,072.36 | 1,576,688,053.88 |
公司负责人：陈作涛 主管会计工作负责人：杨翌 会计机构负责人：杨翌
合并利润表2021年1—3月编制单位：聚辰半导体股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 133,232,337.00 | 99,997,138.06 |
| 其中：营业收入 | 133,232,337.00 | 99,997,138.06 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 115,586,410.92 | 74,302,643.58 |
| 其中：营业成本 | 92,274,710.37 | 61,866,104.54 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 55,064.77 | 31,442.10 |
| 销售费用 | 4,018,874.29 | 4,069,716.01 |
| 管理费用 | 5,607,896.72 | 4,954,842.06 |
| 研发费用 | 14,419,220.73 | 11,302,757.75 |
| 财务费用 | -789,355.96 | -7,922,218.88 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 1,038,581.81 | 4,214,605.25 |
| 加：其他收益 | 121,565.78 | 26,100.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,808,005.95 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -9,180,779.58 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 134,634.32 | -128,047.66 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -130,272.42 | -2,685,386.22 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -166.21 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 16,398,913.92 | 22,907,160.60 |
| 加：营业外收入 | 1,396,599.99 | 6,968.85 |
| 减：营业外支出 | ||
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 17,795,513.91 | 22,914,129.45 |
| 减：所得税费用 | 1,564,608.66 | 2,440,200.44 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 16,230,905.25 | 20,473,929.01 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1、持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 16,230,905.25 | 20,473,929.01 |
| 2、终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1、归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 16,498,934.69 | 20,473,929.01 |
| 2、少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -268,029.44 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 17,851.39 | -325,189.17 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 17,851.39 | -325,189.17 |
| 1、不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 2、将重分类进损益的其他综合收益 | 17,851.39 | -325,189.17 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||
| （5）现金流量套期储备 | ||
| （6）外币财务报表折算差额 | 17,851.39 | -325,189.17 |
| （7）其他 | ||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 16,248,756.64 | 20,148,739.84 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 16,516,786.08 | 20,148,739.84 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -268,029.44 | |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益（元/股） | 0.14 | 0.17 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | 0.14 | 0.17 |
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、营业收入 | 126,246,552.14 | 102,974,432.20 |
| 减：营业成本 | 90,215,289.41 | 65,927,314.21 |
| 税金及附加 | 55,064.77 | 31,442.10 |
| 销售费用 | 3,094,542.34 | 2,661,087.97 |
| 管理费用 | 5,035,707.72 | 4,564,190.33 |
| 研发费用 | 13,723,373.22 | 10,623,703.50 |
| 财务费用 | -813,691.99 | -7,949,484.26 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 1,038,577.92 | 4,214,601.00 |
| 加：其他收益 | 121,565.78 | 26,100.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,762,493.15 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -9,180,779.58 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 64,817.33 | -228,908.59 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -63,416.67 | -2,780,023.41 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -166.21 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 13,640,780.47 | 24,133,346.35 |
| 加：营业外收入 | 1,396,599.99 | 6,968.85 |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 15,037,380.46 | 24,140,315.20 |
| 减：所得税费用 | 1,555,879.48 | 2,449,022.03 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 13,481,500.98 | 21,691,293.17 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 13,481,500.98 | 21,691,293.17 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1、重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2、权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3、其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4、企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1、权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2、其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3、金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4、其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5、现金流量套期储备 | ||
| 6、外币财务报表折算差额 | ||
| 7、其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 13,481,500.98 | 21,691,293.17 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益（元/股） | ||
| （二）稀释每股收益（元/股） |
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 126,088,827.71 | 124,543,083.51 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,274,081.23 | 8,604,561.33 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,307,586.07 | 5,475,717.06 |
| 经营活动现金流入小计 | 128,670,495.01 | 138,623,361.90 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 100,657,255.72 | 78,282,214.67 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 25,421,960.76 | 24,532,430.09 |
| 支付的各项税费 | 1,406,605.29 | 162,772.83 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 7,020,602.08 | 4,370,819.54 |
| 经营活动现金流出小计 | 134,506,423.85 | 107,348,237.13 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -5,835,928.84 | 31,275,124.77 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 750,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 7,824,853.71 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,445.96 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 757,826,299.67 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,121,904.60 | 9,115.05 |
| 投资支付的现金 | 688,500,000.00 | 500,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 690,621,904.60 | 500,009,115.05 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 67,204,395.07 | -500,009,115.05 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 6,540,117.66 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 6,540,117.66 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -6,540,117.66 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -405,299.10 | 2,986,445.21 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 60,963,167.13 | -472,287,662.73 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 346,246,350.09 | 1,226,138,679.82 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 407,209,517.22 | 753,851,017.09 |
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 126,469,391.17 | 124,290,799.33 |
| 收到的税费返还 | 1,274,081.23 | 8,604,561.33 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,304,187.65 | 5,450,701.00 |
| 经营活动现金流入小计 | 129,047,660.05 | 138,346,061.66 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 103,184,929.64 | 78,150,900.76 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 23,573,086.54 | 21,532,402.33 |
| 支付的各项税费 | 1,406,605.29 | 160,921.93 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 5,412,919.40 | 2,957,647.51 |
| 经营活动现金流出小计 | 133,577,540.87 | 102,801,872.53 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -4,529,880.82 | 35,544,189.13 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 750,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 7,762,493.15 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,445.96 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 757,763,939.11 | 0.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,481,174.80 | 9,115.05 |
| 投资支付的现金 | 680,000,000.00 | 500,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 681,481,174.80 | 500,009,115.05 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 76,282,764.31 | -500,009,115.05 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 6,540,117.66 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 6,540,117.66 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 0.00 | -6,540,117.66 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -261,244.71 | 2,538,938.22 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 71,491,638.78 | -468,466,105.36 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 325,571,657.73 | 1,194,002,237.24 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 397,063,296.51 | 725,536,131.88 |
4.2 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 346,246,350.09 | 346,246,350.09 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 1,016,018,130.03 | 1,016,018,130.03 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 39,981,489.62 | 39,981,489.62 | |
| 应收账款 | 58,842,770.98 | 58,842,770.98 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 1,214,215.56 | 1,214,215.56 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 16,832,959.20 | 16,832,959.20 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 66,523,126.95 | 66,523,126.95 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 26,330.19 | 26,330.19 | |
| 流动资产合计 | 1,545,685,372.62 | 1,545,685,372.62 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,578,644.93 | 2,578,644.93 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 9,431,336.44 | 9,431,336.44 | |
| 无形资产 | 1,712,537.65 | 1,712,537.65 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 2,857,025.26 | 2,857,025.26 | |
| 递延所得税资产 | 2,606,365.76 | 2,606,365.76 | |
| 其他非流动资产 | 1,029,999.97 | 1,029,999.97 | |
| 非流动资产合计 | 10,784,573.57 | 20,215,910.01 | 9,431,336.44 |
| 资产总计 | 1,556,469,946.19 | 1,565,901,282.63 | 9,431,336.44 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 57,151,982.05 | 57,207,404.05 | 55,422.00 |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 500,383.56 | 500,383.56 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 14,361,862.84 | 14,361,862.84 | |
| 应交税费 | 1,735,509.10 | 1,735,509.10 | |
| 其他应付款 | 1,414,663.55 | 1,414,663.55 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,357,199.32 | 2,357,199.32 | |
| 其他流动负债 | 31,148.55 | 31,148.55 | |
| 流动负债合计 | 77,552,748.97 | 77,608,170.97 | 55,422.00 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 9,375,914.44 | 9,375,914.44 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 1,940,315.46 | 1,940,315.46 | |
| 递延收益 | 6,720,000.00 | 6,720,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 9,301,894.37 | 9,301,894.37 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 17,962,209.83 | 27,338,124.27 | 9,375,914.44 |
| 负债合计 | 95,514,958.80 | 104,946,295.24 | 9,431,336.44 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 120,841,867.00 | 120,841,867.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,109,671,389.95 | 1,109,671,389.95 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 44,554.46 | 44,554.46 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 29,019,709.09 | 29,019,709.09 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 201,501,755.15 | 201,501,755.15 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,461,079,275.65 | 1,461,079,275.65 | |
| 少数股东权益 | -124,288.26 | -124,288.26 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,460,954,987.39 | 1,460,954,987.39 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,556,469,946.19 | 1,565,901,282.63 | 9,431,336.44 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 325,571,657.73 | 325,571,657.73 | |
| 交易性金融资产 | 1,016,018,130.03 | 1,016,018,130.03 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 39,981,489.62 | 39,981,489.62 | |
| 应收账款 | 65,653,339.98 | 65,653,339.98 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 8,843,826.07 | 8,843,826.07 | |
| 其他应收款 | 16,477,284.26 | 16,477,284.26 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 61,403,010.71 | 61,403,010.71 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 1,533,948,738.40 | 1,533,948,738.40 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 32,523,326.41 | 32,523,326.41 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,366,259.74 | 2,366,259.74 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 8,281,070.56 | 8,281,070.56 | |
| 无形资产 | 1,712,537.65 | 1,712,537.65 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 2,857,025.26 | 2,857,025.26 | |
| 递延所得税资产 | 2,250,166.45 | 2,250,166.45 | |
| 其他非流动资产 | 1,029,999.97 | 1,029,999.97 | |
| 非流动资产合计 | 42,739,315.48 | 51,020,386.04 | 8,281,070.56 |
| 资产总计 | 1,576,688,053.88 | 1,584,969,124.44 | 8,281,070.56 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 57,031,382.07 | 57,086,804.07 | 55,422 |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 239,604.25 | 239,604.25 | |
| 应付职工薪酬 | 13,499,900.46 | 13,499,900.46 | |
| 应交税费 | 1,597,743.45 | 1,597,743.45 | |
| 其他应付款 | 1,318,147.20 | 1,318,147.20 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,357,199.32 | 2,357,199.32 | |
| 其他流动负债 | 31,148.55 | 31,148.55 | |
| 流动负债合计 | 76,075,125.30 | 76,130,547.30 | 55,422 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 8,225,648.56 | 8,225,648.56 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 1,940,315.46 | 1,940,315.46 | |
| 递延收益 | 6,720,000.00 | 6,720,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 9,301,813.00 | 9,301,813.00 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 17,962,128.46 | 26,187,777.02 | 8,225,648.56 |
| 负债合计 | 94,037,253.76 | 102,318,324.32 | 8,281,070.56 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 120,841,867.00 | 120,841,867.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,109,671,389.95 | 1,109,671,389.95 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 29,019,709.09 | 29,019,709.09 | |
| 未分配利润 | 223,117,834.08 | 223,117,834.08 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,482,650,800.12 | 1,482,650,800.12 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,576,688,053.88 | 1,584,969,124.44 | 8,281,070.56 |
根据财政部 “财会〔2018〕35号”《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知》，本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，并对财务报表相关项目做出调整。
4.3 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用