苏州恒久光电科技股份有限公司2020年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目录
一、 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
二、 募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告
三、 募集资金使用情况对照表
永拓会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
永证专字（2021）第310207号苏州恒久光电科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“恒久科技”或“公司”）董事会编制的《募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供恒久科技2020年年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为恒久科技年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
恒久科技董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对恒久科技董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，恒久科技董事会编制的《募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了恒久科技募集资金2020年度实际存放与使用情况。
二〇二一年四月二十六日
苏州恒久光电科技股份有限公司董事会关于募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告
2020年度（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及相关格式指引的规定，苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“苏州恒久”或“公司”）将2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1549号”《关于核准苏州恒久光电科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于2016年8月向社会公开发行人民币普通股（A股）30,000,000股，每股面值1元，溢价发行，发行价格为每股7.71元，募集资金总额为231,300,000.00元，扣除发行费用40,600,700.00元后，实际募集资金净额为190,699,300.00元。上述资金于2016年8月9日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字[2016]第115714号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储的管理制度。
(二) 募集资金使用情况及结余情况
公司到位募集资金净额为 190,699,300.00 元。
2016年度，公司累计使用募集资金35,957,187.00元，扣除手续费支出
574.51 元，加上收到的存款利息收入484,418.96 元，加上理财产品收益
206,136.99 元，截止2016年12月31日尚未使用的募集资金余额为155,432,094.44元（其中：保本型理财产品余额133,000,000.00元，7天通知定存余额16,000,000.00元，公司募集资金银行账户余额为6,431,594.44元，理财产品银行专户余额为500.00元）。
2017年度，公司使用募集资金投资激光有机光导鼓扩建项目新增支出29,997,570.00元，投资有机光电工程技术中心建设项目支出18,900.00元，扣
除手续费支出2,791.90元，加上收到的存款利息收入351,785.13元，加上理财产品收益4,212,231.88元，截止2017年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为129,976,849.55元（其中：7天通知定存余额26,427,764.46元，结构性存款余额98,000,000.00元，公司募集资金银行账户余额为5,549,085.09元）。
2018年度，根据2018 年第一次临时股东大会决议，公司激光有机光导鼓扩建项目结项，并自该项目的苏州恒久募集资金账户及理财产品专用结算账户转出节余募集资金67,040,321.01元用于永久补充流动资金，并继续使用实施募投项目的全资子公司苏州吴中恒久光电子科技有限公司（以下简称“吴中恒久”）募集资金账户支付项目尾款9,055,285.71元，扣除手续费支出1,584.50元，加上收到的存款利息收入176,943.41元，加上理财产品收益1,801,938.47元，截止2018年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为55,858,540.21元。
截止2018年12月31日，公司募集资金购买保本型理财产品余额10,000,000.00元，募集资金定期存款与结构性存款余额44,940,000.00元，募集资金银行专项账户余额为918,540.21元，合计募集资金余额55,858,540.21元。
2019年度，公司使用募集资金投资激光有机光导鼓扩建项目新增支出5,383,291.27元，投资有机光电工程技术中心建设项目支出33,220.00元，扣除手续费支出932.50元，加上收到的存款利息收入588,732.56元，加上理财产品收益1,197,246.61元，截止2019年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为52,227,075.61元。
截止2019年12月31日，公司募集资金定期存款与结构性存款余额50,940,000.00元，募集资金银行专项账户余额为1,287,075.61元，合计募集资金余额52,227,075.61元。
2020年度，公司使用募集资金投资激光有机光导鼓扩建项目新增支出工程尾款 3,037,212.47 元，投资有机光电工程技术中心建设项目支出 75,465.00 元，扣除手续费支出 2,165.49 元，加上收到的存款利息收入 353,154.36 元，加上理财产品收益 425,885.38 元，截止2020年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为 49,891,272.39 元。
截止2020年12月31日，公司募集资金定期存款余额48,860,000.00 元，募集资金银行专项账户余额为1,031,272.39 元，合计募集资金余额49,891,272.39 元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，结合公司实际情况，公司制订了《苏州恒久光电科技股份有限公司募集资金使用管理办法》。根据上述规定，公司对募集资金实行专户存储。公司于2016年9月8日会同保荐机构中国银河证券股份有限公司分别与宁波银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。2016年11月16日，公司及吴中恒久会同保荐机构中国银河证券股份有限公司分别与宁波银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行签署《募集资金四方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务。三方（四方）监管协议与深圳证券交易所三方监管协议（范本）不存在重大差异，三方（四方）监管协议的履行不存在问题。
2018年1月12日，经公司2018年第一次临时股东大会审议，同意将“激光有机光导鼓扩建项目”结项，节余募集资金永久补充公司流动资金，该项目的苏州恒久募集资金专项账户及理财产品专用结算账户予以注销，该项目的吴中恒久募集资金专项账户将继续用于支付项目尾款。2018年5月，苏州恒久在中国建设银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行开立的募集资金理财产品专用结算账户办理完注销手续。2018年7月，苏州恒久在中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行开立的“激光有机光导鼓扩建项目”募集资金专项账户资金在转入自有资金账户用于永久补充流动资金后，办理完毕账户注销手续。苏州恒久与中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、保荐机构
中国银河证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。详情见2018年6月2日、2018年7月4日公司刊登在证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于注销募集资金理财产品专用结算账户的公告》（公告编号：2018-038）、《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2018-040）。
(二) 募集资金专户存储情况
1、截止2020年12月31日，募集资金专项账户具体存放情况如下：
| 开户银行 | 银行账号 | 对应募投项目 | 存放金额 |
中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行
1102021119000800184
激光有机光导鼓扩建项目
已销户1102180319000156990 966,165.55宁波银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行
75050122000184988
有机光电工程技术中心建设项目
9,561.6375050122000192881 55,545.21
| 合计 | 1,031,272.39 |
2、截止2020年12月31日，使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品和
资金存款余额如下：
| 序号 | 合作方名称 | 产品名称 | 产品类型 | 金额 | 起止日期 |
限公司苏州高新技术产业开发区支行
7天通知定期存款
定期存款 3,000,000.00 随时解出
| 中国工商银行股份有 |
| 宁波银行股份有限公 |
司苏州高新技术产业开发区支行
7天通知定期存款
定期存款 3,000,000.00 随时解出
司苏州高新技术产业开发区支行
7天通知定期存款
定期存款 9,860,000.00 随时解出
| 宁波银行股份有限公 |
| 宁波银行股份有限公 |
司苏州高新技术产业开发区支行
7天通知定期存款
定期存款 33,000,000.00 随时解出
| 合计 | 48,860,000.00 |
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
2019年度募集资金使用情况对照表，详见本报告附表1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及
其情况
2020年度公司无此情况。
(三) 募投项目的实施地点、实施方式变更情况
2018年8月28日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于部分募投项目建设方案调整及实施期限延期的议案》。鉴于募投项目“有机光电工程技术中心建设项目”的实施单位吴中恒久所取得的土地使用权的变化情况，为了更加高效、集中地开发、利用土地，同时兼顾公司未来有机光电领域的研发需求，公司新建研发大楼及相关配套建筑的建设用地进行调整，建筑面积亦由5,000平方米增加至约7,500平方米，但项目实施地点与实施主体未发生变化，仍为吴中恒久位于苏州市吴中区越溪北官渡路89号厂区内。因项目建设方案调整，项目实施时间也相应延期至2020年6月30日。本次调整未改变该募投项目募集资金的用途和投向。具体内容详见2018年8月30日公司刊登在证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目建设方案调整及实施期限延期的公告》（公告编号：
2018-050）。
2020年度公司无此情况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
2016 年 9月 8日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,959.22万元置换预先投入的自筹资金，独立董事、监事会、保荐机构中国银河证券股份有限公司对该议案均发表了同意的意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截止2016年8月31日募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了信会师报字[2016]第116047号《关于苏州恒久光电科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金情况的鉴证报告》，公司已于2016年度完成置换。
2020年度公司无此情况
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年度公司无此情况。
(六) 结余募集资金使用情况
2017年12月20日，公司召开的第三届董事会第十九次会议、第三届监事会
第十三次会议分别审议通过了《关于部分募投项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“激光有机光导鼓扩建项目”已达到预定可使用状态，为充分发挥资金的使用效率，同意将激光有机光导鼓扩建项目结项，并使用节余募集资金（含理财收益及利息收入）永久补充公司流动资金（受募集资金专户后续利息收入及理财收益的影响，具体补充流动资金的金额以募集资金专户最终转入自有资金账户的实际金额为准），该议案已经2018年第一次临时股东大会审议通过。根据上述决议内容,公司在2018年度自激光有机光导鼓扩建项目在苏州恒久开立的募集资金账户及理财产品专用结算账户转出67,040,321.01元用于永久补充公司流动资金后，完成账户注销手续。激光有机光导鼓扩建项目在吴中恒久开立的募集资金账户资金将继续用于支付工程尾款。本报告期，公司继续使用吴中恒久激光有机光导鼓扩建项目募集资金账户支付工程尾款 3,037,212.47 元。
(七) 尚未使用的募集资金用途和去向
公司尚未使用的募集资金除存放于募集资金专户外，公司为提高暂时闲置的募集资金收益，2020年度，根据公司第四届董事会第十四次会议以及第四届董事会第二十四次会议审议通过的关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的最高循环滚动使用额度内，购买安全性高，流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺的银行理财产品。截止2020年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额 49,891,272.39 元，其中：定期存款与结构性存款余额48,860,000.00 元，募集资金银行专项账户余额为1,031,272.39 元。公司尚未使用的募集资金将按照募投项目建设进度和需要陆续投入并统筹规划。2020年度，公司购买的理财产品未超过董事会批准额度。
四、 变更募投项目的资金使用情况
2020年度公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2021年4月26日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表（2020年度）
苏州恒久光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十六日
附表1：
编制单位：苏州恒久光电科技股份有限公司
| 编制单位：苏州恒久光电科技股份有限公司 | ||
| 本年度投入募集资金总额 | ||
承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额（1）本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)
项目达到预定可
| 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 使用状态日期 |
本年度实现
是否达到预
| 的效益 | 计效益 |
项目可行性是否
承诺投资项目激光有机光导鼓扩建项目否14,992.108,669.09303.728,343.0596.24%2017年12月15日 179.62否否有机光电工程技术中心建设项目否4,083.024,083.027.5512.760.31%2020年6月30日 -不适用否承诺投资项目小计19,075.1212,752.11311.278,355.81179.62
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
发生重大变化
募集资金使用情况对照表
| 募集资金使用情况对照表 | |
| 2020年度 | |
| 金额单位：人民币万元 | |
募集资金总额 19,069.93 311.27
2、2018年8月28日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募投项目建设方案调整及实施期限延期的议案》，公司对募投项目“有机光电工程技术中心建设项目”的建设
方案进行了相应的调整，同时将项目实施期限延期至2020年6月30日。本次调整未改变该项目募集资金的用途和投向。主要原因：该项目原拟在吴中恒久位于苏州市吴中区越溪北官渡路89号的厂区内的编号为“吴国用（2010）第06100228号”土地（以下简称“地块1”）实施新建研发大楼及相关配套建筑的建设工作。2016年，吴中恒久新取得编号为“苏（2016）苏州市不动产权第6054576号”的不动产权证书（以下简称“地块2”），该“地块2”的地址仍为苏州市吴中区越溪北官渡路89号，与“地块1”为相邻地块。该两地块为吴中恒久现所拥有的全部土地使用权。根据相关政策的要求，吴中恒久需将上述两块土地证件合二为一后方能申请建设项目。2018年6月，吴中恒久就上述两地块合并后取得编号为“苏（2018）苏州市不动产权第6056654号”不动产权证书。鉴于所取得的土地使用权的变化情况，为了更加高效、集中地开发、利用土地，同时兼顾公司未来有机光电领域的研发需求，公司重新进行了建设方案的规划，项目实施时间也相应延期至2020年6月30日。
3、公司与设计机构制定新的“有机光电工程技术中心建设项目”规划设计方案文本，并根据苏州市自然资源和规划局吴中分局的批复意见进行方案的进一步调整与完善。同时，积极做好设计合同和勘探合同的政府备
案及现场勘探等准备工作。2020年4月，公司才陆续收到吴中区建筑工程施工图审查中心出具的《审查合格书》和苏州市行政审批局下发的新《建设工程规划许可证》。截至本报告出具日，公司通过招投标确定好施工单位，并办理完毕施工许可证。后续，公司将进行“有机光电工程技术中心建设项目”基础设施建设、装修以及相关设备的购置及安装等相关工作。公司在执行新的建设方案时受多种因素影响，尤其是土地合并后相关建设项目设计意见书和规划方案等手续都要重新申报，再加上疫情的影响，无法在计划时间内达到预定可使用状态。
4、2020年6月29日，公司召开了第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投
项目实施期限延期的议案》。公司根据本次募集资金投资项目的实施进度，经过谨慎研究，为了
| 维护全体股东和公司利益，决定将募集资金投资项目“有机光电工程技术中心建设项目”进行延期至2021年12月31日。 |
不适用不适用
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额
8,355.81累计变更用途的募集资金总额 -累计变更用途的募集资金总额比例 -
无
用权的变化情况，为了更加高效、集中地开发、利用土地，同时兼顾公司未来有机光电领域的研发需求，公司新建研发大楼及相关配套建筑的建设用地进行调整，建筑面积亦由5,000平方米增加至约7,500平方米，但项目实施地点与实施主体未发生变化，仍为吴中恒久位于苏州市吴中区越溪北官渡路89号厂区内。因项目建设方案调整，项目实施时间也相应延期至2020年6月30日。本次调整未改变该项目募集资金的用途和投向。具体内容详见2018年8月30日公司刊登在证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目建设方案调整及实施期限延期的公告》（公告编号：2018-050）。
| 2020年度公司无此情况 |
| 2018年8月28日，公司召开了第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于部分募投项目建设方案调整及实施期限延期的议案》。鉴于募投项目“有机光电工程技术中心建设项目”的实施单位吴中恒久所取得的土地使 |
用权的变化情况，为了更加高效、集中地开发、利用土地，同时兼顾公司未来有机光电领域的研发需求，公司新建研发大楼及相关配套建筑的建设用地进行调整，建筑面积亦由5,000平方米增加至约7,500平方米，但项目实施地点与实施主体未发生变化，仍为吴中恒久位于苏州市吴中区越溪北官渡路89号厂区内。因项目建设方案调整，项目实施时间也相应延期至2020年6月30日。本次调整未改变该募投项目募集资金的用途和投向。具体内容详见2018年8月30日公司刊登在证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目建设方案调整及实施期限延期的公告》（公告编号：2018-
2016年9月8日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,959.22万元置换预先投入的自筹资金，独立董事、监事会、保荐机构中国银河证券股份有限公司对该议案均发表了同意的意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截止2016年8月31日募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了信会师报字[2016]第116047号《关于苏州恒久光电科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金情况的鉴证报告》，公司已于2016年度完成置换。2020年度公司无此情况。2020年度公司无此情况2017年12月20日，公司召开的第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于部分募投项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“激光有机光导鼓扩建项目”已达到预定可使用状态，为充分发挥资金的使用效率，同意将激光有机光导鼓扩建项目结项，并使用节余募集资金（含理财收益及利息收入）永久补充公司流动资金（受募集资金专户后续利息收入及理财收益的影响，具体补充流动资金的金额以募集资金专户最终转入自有资金账户的实际金额为准），该议案已经2018年第一次临时股东大会审议通过。根据上述决议内容，公司自激光有机光导鼓扩建项目在苏州恒久开立的募集资金账户及理财产品专用结算账户转出67,040,321.01元用于永久补充公司流动资金后，完成账户注销手续。激光有机光导鼓扩建项目在吴中恒久开立的募集资金账户资金将继续用于支付工程尾款。本报告期，公司继续使用吴中恒久激光有机光导鼓扩建项目募集资金账户支付工程尾款3,037,212.47元。
1、公司尚未使用的募集资金除存放于募集资金专户外，公司为提高暂时闲置的募集资金收益，2020年度，根据公司第四届董事会第十四次会议以及第四届董事会第二十四次会议审议通过的关于公司使用部分闲置募集
资金购买理财产品的最高循环滚动使用额度内，购买安全性高，流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺的银行理财产品。
2、截止2020年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额49,891,272.39元，其中：定期存款余额48,860,000.00元，募集资金银行专项账户余额为1,031,272.39元。公司尚未使用的募集资金将按照募投项目建设进度和
需要陆续投入并统筹规划。2020年度，公司购买的理财产品未超过董事会批准额度。