公司代码：601162 公司简称：天风证券
天风证券股份有限公司
2021年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 4
三、 重要事项 ...... 7
四、 附录 ...... 9
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）许欣保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 83,098,903,133.15 | 81,405,106,781.45 | 2.08 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 17,524,466,132.02 | 17,460,091,857.72 | 0.37 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,167,107,976.06 | 3,029,928,669.64 | 4.53 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 676,614,812.41 | 839,058,279.74 | -19.36 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 88,958,936.51 | 80,495,045.99 | 10.51 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 87,788,934.21 | 83,653,982.62 | 4.94 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.51 | 0.66 | 减少0.15个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.01 | 0.02 | -50.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.01 | 0.02 | -50.00 |
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -17,381.04 | 主要是固定资产处置损益 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 411,240.82 | 主要是政府补助 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,219,771.22 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -110,908.76 | |
| 所得税影响额 | -332,719.94 | |
| 合计 | 1,170,002.30 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 204,049 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 武汉商贸集团有限公司 | 760,988,942 | 11.42 | 636,652,755 | 无 | / | 国有法人 | ||
| 人福医药集团股份公司 | 680,087,537 | 10.20 | 523,144,259 | 质押 | 523,144,259 | 境内非国有法人 | ||
| 湖北省联合发展投资集团有限公司 | 519,359,753 | 7.79 | 519,359,724 | 质押 | 259,679,862 | 国有法人 | ||
| 陕西大德投资集团有限责任公司 | 247,660,093 | 3.72 | 229,410,093 | 无 | / | 境内非国有法人 | ||
| 宁波信达天赢投资合伙企业（有限合伙） | 240,498,500 | 3.61 | 210,000,000 | 无 | / | 国有法人 | ||
| 中航信托股份有限公司 | 200,000,000 | 3.00 | 200,000,000 | 无 | / | 境内非国有法人 | ||
| 苏州建丰投资中心（有限合伙） | 184,000,000 | 2.76 | 184,000,000 | 无 | / | 境内非国有法人 | ||
| 武汉当代科技产业集团股份有限公司 | 148,328,210 | 2.23 | 148,328,162 | 质押 | 138,700,000 | 境内非国有法人 | ||
| 武汉高科国有控股集团有限公司 | 148,186,629 | 2.22 | 0 | 无 | / | 国有法人 | ||
| 上海天阖投资合伙企业（有限合伙） | 132,210,237 | 1.98 | 101,700,182 | 无 | / | 境内非国有法人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 人福医药集团股份公司 | 156,943,278 | 人民币普通股 | 156,943,278 | |||||
| 武汉高科国有控股集团有限公司 | 148,186,629 | 人民币普通股 | 148,186,629 | |||||
| 武汉商贸集团有限公司 | 124,336,187 | 人民币普通股 | 124,336,187 | |||||
| 湖北省科技投资集团有限公司 | 87,432,180 | 人民币普通股 | 87,432,180 | |||||
| 上海潞安投资有限公司 | 76,455,283 | 人民币普通股 | 76,455,283 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 75,800,640 | 人民币普通股 | 75,800,640 | |||||
| 上海天霈投资合伙企业（有限合伙） | 67,600,000 | 人民币普通股 | 67,600,000 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 54,781,080 | 人民币普通股 | 54,781,080 | |||||
| 四川华西集团有限公司 | 52,424,362 | 人民币普通股 | 52,424,362 | |||||
| 武汉市铁源物资有限公司 | 52,138,856 | 人民币普通股 | 52,138,856 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司股东人福医药集团股份公司、武汉当代科技产业集团股份有限公司和上海天阖投资合伙企业（有限合伙）因受同一实际控制人控制而存在关联关系及一致行动人关系。除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 增减幅度 | 变动原因 |
| 结算备付金 | 3,295,544,547.93 | 2,092,593,710.63 | 57.49% | 主要为客户结算备付金规模增加 |
| 衍生金融资产 | 804,350.60 | 不适用 | 主要为衍生金融资产规模增加 | |
| 应收款项 | 1,942,990,394.03 | 1,395,310,400.35 | 39.25% | 主要为应收证券清算款规模增加 |
| 买入返售金融资产 | 2,271,659,423.92 | 3,624,293,940.73 | -37.32% | 主要为债券质押式回购规模减少 |
| 债权投资 | 40,317,531.98 | 不适用 | 主要为债权投资规模增加 | |
| 固定资产 | 728,290,234.95 | 116,727,952.18 | 523.92% | 主要为部分在建工程转固定资产 |
| 在建工程 | 117,304,654.07 | 562,819,585.16 | -79.16% | 主要为部分在建工程转固定资产 |
| 使用权资产 | 376,720,520.36 | 不适用 | 主要为实施新租赁准则 | |
| 无形资产 | 399,510,016.90 | 573,323,775.92 | -30.32% | 主要为土地使用权规模减少 |
| 应付短期融资款 | 5,334,883,511.53 | 8,132,246,488.92 | -34.40% | 主要为应付短期融资券规模减少 |
| 拆入资金 | 380,044,888.89 | 1,446,215,777.77 | -73.72% | 主要为拆入资金规模减少 |
| 交易性金融负债 | 86,540,193.87 | 26,120,694.97 | 231.31% | 主要为交易性金融负债规模增加 |
| 衍生金融负债 | 12,175,311.35 | 5,389,968.02 | 125.89% | 主要为衍生金融负债规模增加 |
| 代理承销证券款 | 155,999,976.00 | 不适用 | 主要为代理承销证券款规模增加 | |
| 应付职工薪酬 | 111,447,124.98 | 338,522,881.20 | -67.08% | 主要为本期发放部分职工薪酬 |
| 应交税费 | 102,412,430.85 | 168,357,651.12 | -39.17% | 主要为计提所得税费用减少 |
| 应付款项 | 31,881,647.36 | 279,975,921.11 | -88.61% | 主要是应付证券清算款规模减少 |
| 租赁负债 | 362,718,130.95 | 不适用 | 主要为实施新租赁准则 | |
| 其他负债 | 3,140,938,681.51 | 2,342,042,230.59 | 34.11% | 主要为其他负债规模增加 |
| 项目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 增减幅度 | 变动原因 |
| 利息净收入 | -159,478,826.84 | -86,221,663.68 | 不适用 | 主要为利息支出规模增加 |
| 利息支出 | 479,317,421.00 | 366,639,157.38 | 30.73% | 主要为债券利息支出增加 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 136,267,905.97 | 206,564,902.97 | -34.03% | 主要为管理费收入减少 |
| 其他收益 | 4,380,290.02 | 1,155,413.81 | 279.11% | 主要为个税手续费返还增加 |
| 公允价值变动收益 | -14,914,427.10 | -74,792,677.38 | 不适用 | 主要为证券市场波动影响 |
| 其他业务收入 | 6,205,734.67 | 18,512,444.81 | -66.48% | 主要为现货业务规模减少 |
| 资产处置收益 | 33,228.73 | -1,286.09 | 不适用 | 主要为固定资产处置收益增加 |
| 税金及附加 | 5,024,971.88 | 7,771,007.15 | -35.34% | 主要为附加税金规模减少 |
| 信用减值损失 | -13,805,338.87 | 19,108,741.44 | -172.25% | 主要为融出资金业务计提的减值减少 |
| 营业外收入 | 239,600.04 | 557,850.43 | -57.05% | 主要为取得的与日常经营不直接相关的收入减少 |
| 营业外支出 | 3,039,487.79 | 5,914,026.01 | -48.61% | 主要为捐赠支出减少 |
| 所得税费用 | 14,743,967.28 | 31,160,033.48 | -52.68% | 主要为本期所得税费用减少 |
| 少数股东损益 | 35,543,390.97 | 56,049,942.05 | -36.59% | 主要为归属于少数股东的损益减少 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 17,976,380.29 | -3,209,491,380.76 | 不适用 | 主要为本期投资支付的现金流量减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,911,291,611.79 | 9,882,813,331.34 | -119.34% | 主要为本期吸收投资收到的现金减少 |
| 公司名称 | 天风证券股份有限公司 |
| 法定代表人 | 余磊 |
| 日期 | 2021年4月27日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2021年3月31日编制单位:天风证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 14,705,310,703.01 | 14,622,925,091.99 |
| 其中：客户资金存款 | 10,390,261,190.27 | 8,914,812,690.27 |
| 结算备付金 | 3,295,544,547.93 | 2,092,593,710.63 |
| 其中：客户备付金 | 2,430,602,257.48 | 1,180,195,256.20 |
| 贵金属 | ||
| 拆出资金 | 600,300,888.89 | 600,408,750.00 |
| 融出资金 | 4,816,290,911.49 | 5,617,229,266.37 |
| 衍生金融资产 | 804,350.60 | |
| 存出保证金 | 3,061,481,108.00 | 3,234,252,212.13 |
| 应收款项 | 1,942,990,394.03 | 1,395,310,400.35 |
| 应收款项融资 | ||
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 2,271,659,423.92 | 3,624,293,940.73 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | 32,608,641,437.83 | 32,552,609,256.73 |
| 交易性金融资产 | 27,936,605,323.77 | 27,805,124,322.55 |
| 债权投资 | 40,317,531.98 | |
| 其他债权投资 | 1,292,977,901.89 | 1,468,154,478.25 |
| 其他权益工具投资 | 3,338,740,680.19 | 3,279,330,455.93 |
| 长期股权投资 | 4,521,965,689.65 | 4,520,616,956.01 |
| 投资性房地产 | 148,846,761.56 | 150,357,512.25 |
| 固定资产 | 728,290,234.95 | 116,727,952.18 |
| 在建工程 | 117,304,654.07 | 562,819,585.16 |
| 使用权资产 | 376,720,520.36 | |
| 无形资产 | 399,510,016.90 | 573,323,775.92 |
| 商誉 | 66,634,466.97 | 66,634,466.97 |
| 递延所得税资产 | 305,733,060.09 | 294,193,220.00 |
| 其他资产 | 13,130,873,962.90 | 11,380,810,684.03 |
| 资产总计 | 83,098,903,133.15 | 81,405,106,781.45 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | 610,672,724.00 | 630,073,044.46 |
| 应付短期融资款 | 5,334,883,511.53 | 8,132,246,488.92 |
| 拆入资金 | 380,044,888.89 | 1,446,215,777.77 |
| 交易性金融负债 | 86,540,193.87 | 26,120,694.97 |
| 衍生金融负债 | 12,175,311.35 | 5,389,968.02 |
| 卖出回购金融资产款 | 9,046,135,686.04 | 8,308,264,661.37 |
| 代理买卖证券款 | 14,174,624,424.80 | 11,584,902,888.04 |
| 代理承销证券款 | 155,999,976.00 | |
| 应付职工薪酬 | 111,447,124.98 | 338,522,881.20 |
| 应交税费 | 102,412,430.85 | 168,357,651.12 |
| 应付款项 | 31,881,647.36 | 279,975,921.11 |
| 合同负债 | 48,009,223.75 | 51,784,278.10 |
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | ||
| 长期借款 | 1,189,305,876.00 | 1,189,306,800.00 |
| 应付债券 | 25,580,895,091.16 | 24,371,607,466.49 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 362,718,130.95 | |
| 递延收益 | 87,000.00 | 87,000.00 |
| 递延所得税负债 | 307,742,519.67 | 287,172,116.59 |
| 其他负债 | 3,140,938,681.51 | 2,342,042,230.59 |
| 负债合计 | 60,676,514,442.71 | 59,162,069,868.75 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 6,665,967,280.00 | 6,665,967,280.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 7,915,543,266.46 | 7,915,543,266.46 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -493,506,588.13 | -469,026,061.83 |
| 盈余公积 | 331,425,315.71 | 331,425,315.71 |
| 一般风险准备 | 726,822,644.76 | 722,474,379.80 |
| 未分配利润 | 2,378,214,213.22 | 2,293,707,677.58 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 17,524,466,132.02 | 17,460,091,857.72 |
| 少数股东权益 | 4,897,922,558.42 | 4,782,945,054.98 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 22,422,388,690.44 | 22,243,036,912.70 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 83,098,903,133.15 | 81,405,106,781.45 |
母公司资产负债表2021年3月31日编制单位:天风证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 10,810,771,703.80 | 10,090,785,509.59 |
| 其中：客户资金存款 | 7,709,904,195.30 | 5,501,192,472.76 |
| 结算备付金 | 2,409,195,286.69 | 2,504,785,598.08 |
| 其中：客户备付金 | 1,060,108,407.32 | 1,180,195,256.20 |
| 贵金属 | ||
| 拆出资金 | 600,300,888.89 | 600,408,750.00 |
| 融出资金 | 4,790,005,813.49 | 5,579,441,537.05 |
| 衍生金融资产 | 804,350.60 | |
| 存出保证金 | 508,552,581.48 | 586,304,207.86 |
| 应收款项 | 960,790,396.11 | 918,302,873.83 |
| 应收款项融资 | ||
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 2,006,637,125.63 | 3,313,798,523.37 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | 26,337,397,739.99 | 26,207,291,484.12 |
| 交易性金融资产 | 25,367,333,421.92 | 25,126,889,082.80 |
| 债权投资 | 147,283,286.60 | 105,116,439.56 |
| 其他债权投资 | 586,403,967.40 | 737,136,193.01 |
| 其他权益工具投资 | 236,377,064.07 | 238,149,768.75 |
| 长期股权投资 | 7,926,964,534.01 | 7,921,404,635.70 |
| 投资性房地产 | 16,131,164.79 | 16,321,589.88 |
| 固定资产 | 78,573,680.66 | 81,303,783.18 |
| 在建工程 | 125,928,779.48 | 118,371,851.75 |
| 使用权资产 | 366,858,228.83 | |
| 无形资产 | 92,976,962.67 | 95,266,955.58 |
| 商誉 | ||
| 递延所得税资产 | 173,523,770.08 | 175,991,974.73 |
| 其他资产 | 11,490,318,240.35 | 9,800,327,174.05 |
| 资产总计 | 68,695,731,247.55 | 68,010,106,448.77 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | 610,672,724.00 | 612,673,200.00 |
| 应付短期融资款 | 5,334,883,511.53 | 8,132,246,488.92 |
| 拆入资金 | 380,044,888.89 | 1,446,215,777.77 |
| 交易性金融负债 | 48,003,570.56 | |
| 衍生金融负债 | 12,165,311.35 | 5,071,235.02 |
| 卖出回购金融资产款 | 8,981,604,661.55 | 8,216,523,682.00 |
| 代理买卖证券款 | 8,530,082,541.53 | 6,343,644,072.56 |
| 代理承销证券款 | 155,999,976.00 | |
| 应付职工薪酬 | 41,038,527.81 | 246,760,777.21 |
| 应交税费 | 71,587,089.76 | 134,084,641.52 |
| 应付款项 | ||
| 合同负债 | 19,257,138.55 | 19,486,098.98 |
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | ||
| 长期借款 | 1,189,305,876.00 | 1,189,306,800.00 |
| 应付债券 | 25,560,179,660.45 | 24,351,406,216.99 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 354,182,765.37 | |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 161,732,946.94 | 168,485,852.62 |
| 其他负债 | 457,191,682.68 | 327,739,068.13 |
| 负债合计 | 51,907,932,872.97 | 51,193,643,911.72 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 6,665,967,280.000 | 6,665,967,280.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 7,111,460,823.71 | 7,111,460,823.71 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -176,297,171.83 | -175,783,833.99 |
| 盈余公积 | 331,425,315.71 | 331,425,315.71 |
| 一般风险准备 | 718,153,198.51 | 716,560,701.48 |
| 未分配利润 | 2,137,088,928.48 | 2,166,832,250.14 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 16,787,798,374.58 | 16,816,462,537.05 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 68,695,731,247.55 | 68,010,106,448.77 |
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 676,614,812.41 | 839,058,279.74 |
| 利息净收入 | -159,478,826.84 | -86,221,663.68 |
| 其中：利息收入 | 319,838,594.16 | 280,417,493.70 |
| 利息支出 | 479,317,421.00 | 366,639,157.38 |
| 手续费及佣金净收入 | 557,756,180.10 | 649,137,224.38 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 216,629,633.96 | 221,618,303.13 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 180,857,133.76 | 200,555,679.35 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 136,267,905.97 | 206,564,902.97 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 283,753,074.23 | 332,201,034.54 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,976,311.25 | 14,106,093.31 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | 4,380,290.02 | 1,155,413.81 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -14,914,427.10 | -74,792,677.38 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | -1,120,441.40 | -932,210.65 |
| 其他业务收入 | 6,205,734.67 | 18,512,444.81 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 33,228.73 | -1,286.09 |
| 二、营业总支出 | 534,568,629.90 | 665,997,082.64 |
| 税金及附加 | 5,024,971.88 | 7,771,007.15 |
| 业务及管理费 | 541,576,689.28 | 637,183,962.78 |
| 信用减值损失 | -13,805,338.87 | 19,108,741.44 |
| 其他资产减值损失 | ||
| 其他业务成本 | 1,772,307.61 | 1,933,371.27 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 142,046,182.51 | 173,061,197.10 |
| 加：营业外收入 | 239,600.04 | 557,850.43 |
| 减：营业外支出 | 3,039,487.79 | 5,914,026.01 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 139,246,294.76 | 167,705,021.52 |
| 减：所得税费用 | 14,743,967.28 | 31,160,033.48 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 124,502,327.48 | 136,544,988.04 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 124,502,327.48 | 136,544,988.04 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 88,958,936.51 | 80,495,045.99 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 35,543,390.97 | 56,049,942.05 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -37,831,865.20 | -52,226,213.08 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -24,584,662.21 | -20,236,813.33 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -25,827,287.60 | -36,134,138.49 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -25,827,287.60 | -36,134,138.49 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 1,242,625.39 | 15,897,325.16 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -356,160.38 | 7,177,602.59 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -318,121.23 | 4,575,368.15 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -73,781.12 | -83,749.80 |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 1,990,688.12 | 4,228,104.22 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -13,247,202.99 | -31,989,399.75 |
| 七、综合收益总额 | 86,670,462.28 | 84,318,774.96 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 64,374,274.30 | 60,258,232.66 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 22,296,187.98 | 24,060,542.30 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.01 | 0.02 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.01 | 0.02 |
母公司利润表2021年1—3月编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 332,071,368.56 | 703,600,467.46 |
| 利息净收入 | -225,312,896.51 | -121,828,518.31 |
| 其中：利息收入 | 205,320,865.56 | 230,412,346.16 |
| 利息支出 | 430,633,762.07 | 352,240,864.47 |
| 手续费及佣金净收入 | 370,804,550.12 | 571,181,943.96 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 204,201,402.07 | 185,255,473.87 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 158,942,016.11 | 170,380,252.26 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 205,295,419.87 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 206,363,681.03 | 245,362,942.24 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,976,311.25 | 14,106,093.31 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | 4,240,316.92 | 1,126,269.81 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -27,176,822.35 | 8,073,098.78 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | -1,181,056.35 | -313,982.93 |
| 其他业务收入 | 4,300,366.97 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 33,228.73 | -1,286.09 |
| 二、营业总支出 | 361,950,411.45 | 524,077,640.87 |
| 税金及附加 | 4,055,985.46 | 6,925,931.96 |
| 业务及管理费 | 378,989,386.35 | 497,852,542.38 |
| 信用减值损失 | -21,285,385.45 | 19,108,741.44 |
| 其他资产减值损失 | ||
| 其他业务成本 | 190,425.09 | 190,425.09 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -29,879,042.89 | 179,522,826.59 |
| 加：营业外收入 | 17,613.31 | 521,546.50 |
| 减：营业外支出 | 2,984,087.65 | 5,911,327.11 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -32,845,517.23 | 174,133,045.98 |
| 减：所得税费用 | -6,867,633.05 | 41,318,352.64 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -25,977,884.18 | 132,814,693.34 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -25,977,884.18 | 132,814,693.34 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | -2,686,278.29 | 8,443,849.09 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -1,938,215.56 | -3,225,371.85 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -1,938,215.56 | -3,225,371.85 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -748,062.73 | 11,669,220.94 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -356,160.38 | 7,177,602.59 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -318,121.23 | 4,575,368.15 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -73,781.12 | -83,749.80 |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 七、综合收益总额 | -28,664,162.47 | 141,258,542.43 |
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 774,626,890.51 | 831,649,631.67 |
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 271,594,923.55 | |
| 拆入资金净增加额 | 400,000,000.00 | |
| 拆出资金净减少额 | 100,000,000.00 | |
| 回购业务资金净增加额 | 2,263,799,363.30 | |
| 融出资金净减少额 | 774,697,669.34 | 903,875,779.27 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 1,308,594,823.21 | 2,883,987,913.88 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,052,876,608.39 | 2,119,163,472.28 |
| 经营活动现金流入小计 | 8,446,190,278.30 | 7,238,676,797.10 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 1,296,437,328.12 | |
| 回购业务资金净减少额 | 150,889,274.59 | |
| 拆入资金净减少额 | 1,060,000,000.00 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 196,659,657.59 | 145,476,152.59 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 510,203,227.79 | 430,801,243.54 |
| 支付的各项税费 | 140,894,191.71 | 81,441,953.47 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 3,371,325,225.15 | 2,103,702,175.15 |
| 经营活动现金流出小计 | 5,279,082,302.24 | 4,208,748,127.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,167,107,976.06 | 3,029,928,669.64 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 283,643,586.34 | 342,072,026.40 |
| 取得投资收益收到的现金 | 64,046,307.30 | 35,388,097.50 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 25,595,518.42 | 19,900,983.77 |
| 投资活动现金流入小计 | 373,285,412.06 | 397,361,107.67 |
| 投资支付的现金 | 251,640,083.94 | 1,966,515,412.63 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 97,668,947.83 | 159,267,701.30 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 7,208,669.96 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 6,000,000.00 | 1,473,860,704.54 |
| 投资活动现金流出小计 | 355,309,031.77 | 3,606,852,488.43 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 17,976,380.29 | -3,209,491,380.76 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： |
| 吸收投资收到的现金 | 5,324,837,305.43 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,906,902,298.64 | 4,832,290,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | 3,042,085,053.66 | 2,473,963,823.84 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 4,948,987,352.30 | 12,631,091,129.27 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,479,780,000.00 | 2,536,354,921.52 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 372,818,890.46 | 211,773,040.43 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 7,680,073.63 | 149,835.98 |
| 筹资活动现金流出小计 | 6,860,278,964.09 | 2,748,277,797.93 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,911,291,611.79 | 9,882,813,331.34 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 3,051,771.29 | 2,288,574.50 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,276,844,515.85 | 9,705,539,194.72 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 16,664,104,074.30 | 10,740,413,953.43 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 17,940,948,590.15 | 20,445,953,148.15 |
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 652,635,448.20 | 712,982,309.68 |
| 拆入资金净增加额 | 400,000,000.00 | |
| 拆出资金净减少额 | 100,000,000.00 | |
| 回购业务资金净增加额 | 2,087,890,030.90 | |
| 融出资金净减少额 | 774,697,669.34 | 903,875,779.27 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 2,186,122,193.80 | 2,647,765,941.70 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 388,074,922.64 | 49,581,089.62 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,089,420,264.88 | 4,814,205,120.27 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 21,105,108.43 | 1,194,512,732.92 |
| 拆入资金净减少额 | 1,060,000,000.00 | |
| 回购业务资金净减少额 | 179,301,830.60 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 184,085,498.44 | 143,478,231.35 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 438,584,962.67 | 358,337,561.69 |
| 支付的各项税费 | 116,371,610.32 | 75,947,113.82 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,806,270,742.38 | 2,369,949,882.80 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,626,417,922.24 | 4,321,527,353.18 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,463,002,342.64 | 492,677,767.09 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 248,904,972.18 | 180,763,090.95 |
| 取得投资收益收到的现金 | 10,571,638.48 | 6,752,551.76 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 259,476,610.66 | 187,515,642.71 |
| 投资支付的现金 | 139,933,743.94 | 1,950,646,068.38 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 16,851,991.73 | 20,416,582.36 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 156,785,735.67 | 1,971,062,650.74 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 102,690,874.99 | -1,783,547,008.03 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 5,324,837,305.43 | |
| 取得借款收到的现金 | 1,158,650,000.00 | 4,472,700,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | 3,042,085,053.66 | 2,473,963,823.84 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 4,200,735,053.66 | 12,271,501,129.27 |
| 偿还债务支付的现金 | 5,810,160,000.00 | 2,081,400,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 332,286,782.42 | 211,773,040.43 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 149,835.98 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 6,142,446,782.42 | 2,293,322,876.41 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,941,711,728.76 | 9,978,178,252.86 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,181,056.35 | -313,982.93 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 622,800,432.52 | 8,686,995,028.99 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 12,557,098,288.06 | 9,264,237,625.72 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 13,179,898,720.58 | 17,951,232,654.71 |
4.2 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 14,622,925,091.99 | 14,622,925,091.99 | |
| 其中：客户资金存款 | 8,914,812,690.27 | 8,914,812,690.27 | |
| 结算备付金 | 2,092,593,710.63 | 2,092,593,710.63 | |
| 其中：客户备付金 | 1,180,195,256.20 | 1,180,195,256.20 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | 600,408,750.00 | 600,408,750.00 | |
| 融出资金 | 5,617,229,266.37 | 5,617,229,266.37 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 存出保证金 | 3,234,252,212.13 | 3,234,252,212.13 | |
| 应收款项 | 1,395,310,400.35 | 1,395,310,400.35 | |
| 应收款项融资 | |||
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 3,624,293,940.73 | 3,624,293,940.73 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | 32,552,609,256.73 | 32,552,609,256.73 | |
| 交易性金融资产 | 27,805,124,322.55 | 27,805,124,322.55 | |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | 1,468,154,478.25 | 1,468,154,478.25 | |
| 其他权益工具投资 | 3,279,330,455.93 | 3,279,330,455.93 | |
| 长期股权投资 | 4,520,616,956.01 | 4,520,616,956.01 | |
| 投资性房地产 | 150,357,512.25 | 150,357,512.25 | |
| 固定资产 | 116,727,952.18 | 116,727,952.18 | |
| 在建工程 | 562,819,585.16 | 562,819,585.16 | |
| 使用权资产 | 379,933,630.00 | 379,933,630.00 | |
| 无形资产 | 573,323,775.92 | 573,323,775.92 | |
| 商誉 | 66,634,466.97 | 66,634,466.97 | |
| 递延所得税资产 | 294,193,220.00 | 294,193,220.00 | |
| 其他资产 | 11,380,810,684.03 | 11,367,941,327.12 | -12,869,356.91 |
| 资产总计 | 81,405,106,781.45 | 81,772,171,054.54 | 367,064,273.09 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | 630,073,044.46 | 630,073,044.46 | |
| 应付短期融资款 | 8,132,246,488.92 | 8,132,246,488.92 | |
| 拆入资金 | 1,446,215,777.77 | 1,446,215,777.77 | |
| 交易性金融负债 | 26,120,694.97 | 26,120,694.97 |
| 衍生金融负债 | 5,389,968.02 | 5,389,968.02 | |
| 卖出回购金融资产款 | 8,308,264,661.37 | 8,308,264,661.37 | |
| 代理买卖证券款 | 11,584,902,888.04 | 11,584,902,888.04 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 338,522,881.20 | 338,522,881.20 | |
| 应交税费 | 168,357,651.12 | 168,357,651.12 | |
| 应付款项 | 279,975,921.11 | 279,975,921.11 | |
| 合同负债 | 51,784,278.10 | 51,784,278.10 | |
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | |||
| 长期借款 | 1,189,306,800.00 | 1,189,306,800.00 | |
| 应付债券 | 24,371,607,466.49 | 24,371,607,466.49 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 367,064,273.09 | 367,064,273.09 | |
| 递延收益 | 87,000.00 | 87,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 287,172,116.59 | 287,172,116.59 | |
| 其他负债 | 2,342,042,230.59 | 2,342,042,230.59 | |
| 负债合计 | 59,162,069,868.75 | 59,529,134,141.84 | 367,064,273.09 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 6,665,967,280.00 | 6,665,967,280.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 7,915,543,266.46 | 7,915,543,266.46 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -469,026,061.83 | -469,026,061.83 | |
| 盈余公积 | 331,425,315.71 | 331,425,315.71 | |
| 一般风险准备 | 722,474,379.80 | 722,474,379.80 | |
| 未分配利润 | 2,293,707,677.58 | 2,293,707,677.58 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 17,460,091,857.72 | 17,460,091,857.72 | |
| 少数股东权益 | 4,782,945,054.98 | 4,782,945,054.98 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 22,243,036,912.70 | 22,243,036,912.70 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 81,405,106,781.45 | 81,772,171,054.54 | 367,064,273.09 |
根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第21号-租赁>的通知》以及《企业会计准则第21号-租赁》的要求（以下简称“新租赁准则”），公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，因采用新租赁准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 10,090,785,509.59 | 10,090,785,509.59 | |
| 其中：客户资金存款 | 5,501,192,472.76 | 5,501,192,472.76 | |
| 结算备付金 | 2,504,785,598.08 | 2,504,785,598.08 | |
| 其中：客户备付金 | 1,180,195,256.20 | 1,180,195,256.20 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | 600,408,750.00 | 600,408,750.00 | |
| 融出资金 | 5,579,441,537.05 | 5,579,441,537.05 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 存出保证金 | 586,304,207.86 | 586,304,207.86 | |
| 应收款项 | 918,302,873.83 | 918,302,873.83 | |
| 应收款项融资 | |||
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 3,313,798,523.37 | 3,313,798,523.37 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | 26,207,291,484.12 | 26,207,291,484.12 | |
| 交易性金融资产 | 25,126,889,082.80 | 25,126,889,082.80 | |
| 债权投资 | 105,116,439.56 | 105,116,439.56 | |
| 其他债权投资 | 737,136,193.01 | 737,136,193.01 | |
| 其他权益工具投资 | 238,149,768.75 | 238,149,768.75 | |
| 长期股权投资 | 7,921,404,635.70 | 7,921,404,635.70 | |
| 投资性房地产 | 16,321,589.88 | 16,321,589.88 | |
| 固定资产 | 81,303,783.18 | 81,303,783.18 | |
| 在建工程 | 118,371,851.75 | 118,371,851.75 | |
| 使用权资产 | 370,786,868.84 | 370,786,868.84 | |
| 无形资产 | 95,266,955.58 | 95,266,955.58 | |
| 商誉 | |||
| 递延所得税资产 | 175,991,974.73 | 175,991,974.73 | |
| 其他资产 | 9,800,327,174.05 | 9,788,004,360.32 | -12,322,813.73 |
| 资产总计 | 68,010,106,448.77 | 68,368,570,503.88 | 358,464,055.11 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | 612,673,200.00 | 612,673,200.00 | |
| 应付短期融资款 | 8,132,246,488.92 | 8,132,246,488.92 |
| 拆入资金 | 1,446,215,777.77 | 1,446,215,777.77 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 5,071,235.02 | 5,071,235.02 | |
| 卖出回购金融资产款 | 8,216,523,682.00 | 8,216,523,682.00 | |
| 代理买卖证券款 | 6,343,644,072.56 | 6,343,644,072.56 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 246,760,777.21 | 246,760,777.21 | |
| 应交税费 | 134,084,641.52 | 134,084,641.52 | |
| 应付款项 | |||
| 合同负债 | 19,486,098.98 | 19,486,098.98 | |
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | |||
| 长期借款 | 1,189,306,800.00 | 1,189,306,800.00 | |
| 应付债券 | 24,351,406,216.99 | 24,351,406,216.99 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 358,464,055.11 | 358,464,055.11 | |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 168,485,852.62 | 168,485,852.62 | |
| 其他负债 | 327,739,068.13 | 327,739,068.13 | |
| 负债合计 | 51,193,643,911.72 | 51,552,107,966.83 | 358,464,055.11 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 6,665,967,280.00 | 6,665,967,280.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 7,111,460,823.71 | 7,111,460,823.71 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -175,783,833.99 | -175,783,833.99 | |
| 盈余公积 | 331,425,315.71 | 331,425,315.71 | |
| 一般风险准备 | 716,560,701.48 | 716,560,701.48 | |
| 未分配利润 | 2,166,832,250.14 | 2,166,832,250.14 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 16,816,462,537.05 | 16,816,462,537.05 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 68,010,106,448.77 | 68,368,570,503.88 | 358,464,055.11 |
根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第21号-租赁>的通知》以及《企业会计准则第21号-租赁》的要求（以下简称“新租赁准则”），公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，因采用新租赁准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
4.3 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用