公司代码：601086 公司简称：国芳集团
甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人张国芳、主管会计工作负责人张辉及会计机构负责人（会计主管人员）李源声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2020年12月31日的公司总股本666,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。上述事项需提交股东大会审议通过后实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本年度报告涉及的公司未来发展展望、经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者认真阅读，注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述了围绕公司经营可能存在的主要风险，敬请查阅第四节管理层讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12
第五节 重要事项 ...... 29
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 44
第七节 优先股相关情况 ...... 47
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 48
第九节 公司治理 ...... 53
第十节 公司债券相关情况 ...... 55
第十一节 财务报告 ...... 56
第十二节 备查文件目录 ...... 157
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司、本公司、股份公司、国芳集团 | 指 | 甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司 |
| 国芳集团兰州分公司 | 指 | 甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司兰州分公司 |
| 国芳集团西宁分公司、西宁国芳百货店 | 指 | 甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司西宁分公司 |
| 兰州国芳、东方红广场店 | 指 | 兰州国芳百货购物广场有限责任公司 |
| 白银世贸、白银世贸中心店 | 指 | 兰州国芳百货购物广场有限责任公司白银世贸中心 |
| 西固国芳、国芳百货西固店 | 指 | 兰州国芳百货购物广场有限责任公司西固分公司 |
| G99购物中心、乐活汇项目 | 指 | 兰州国芳百货购物广场有限责任公司南关分公司 |
| 张掖国芳、张掖购物广场店 | 指 | 张掖市国芳百货购物广场有限责任公司 |
| 宁夏国芳、宁夏购物广场店 | 指 | 宁夏国芳百货购物广场有限公司 |
| 兰州商投 | 指 | 兰州国芳商业投资管理有限公司 |
| 白银商投 | 指 | 白银国芳商业投资管理有限公司 |
| 国芳综超 | 指 | 甘肃国芳综合超市有限公司 |
| 综超广场店 | 指 | 甘肃国芳综合超市有限公司东方红广场店 |
| 综超曦华源店 | 指 | 甘肃国芳综合超市有限公司曦华源店 |
| 综超长虹店 | 指 | 甘肃国芳综合超市有限公司长虹店 |
| 综超七里河店 | 指 | 甘肃国芳综合超市有限公司七里河店 |
| 综超南川店 | 指 | 甘肃国芳综合超市有限公司西宁南川店 |
| 综超皋兰店 | 指 | 甘肃国芳综合超市有限公司皋兰店 |
| 兰州和怡 | 指 | 兰州和怡贸易有限公司 |
| 国泰君安 | 指 | 国泰君安证券股份有限公司 |
| 甘肃杉杉奥莱 | 指 | 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 |
| 吉林奥来德 | 指 | 吉林奥来德光电材料股份有限公司 |
| 审计机构、中喜会计师事务所 | 指 | 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 本报告期、报告期 | 指 | 2020年1月1日至 2020年12月31日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 国芳集团 |
| 公司的外文名称 | Gansu Guofang Industry & Trade Group Limited by Share Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | GGITG |
| 公司的法定代表人 | 张国芳 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 孟丽 | 马琳 |
| 联系地址 | 兰州市城关区广场南路4-6号 | 兰州市城关区广场南路4-6号 |
| 电话 | 0931-8803618 | 0931-8803618 |
| 传真 | 0931-8803618 | 0931-8803618 |
| 电子信箱 | gfzhengquan@guofanggroup.com | gfzhengquan@guofanggroup.com |
| 公司注册地址 | 甘肃省兰州市城关区广场南路4-6号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 730000 |
| 公司办公地址 | 甘肃省兰州市城关区广场南路4-6号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 730000 |
| 公司网址 | www.guofanggroup.com |
| 电子信箱 | gfzhengquan@guofanggroup.com |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券部 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 国芳集团 | 601086 | 无 |
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 | |
| 签字会计师姓名 | 高庆华、王克逸 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 1,021,450,203.74 | 2,765,901,220.08 | -63.07 | 2,927,239,172.26 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 100,833,560.91 | 114,918,448.98 | -12.26 | 131,696,720.72 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 93,684,189.9 | 101,654,410.11 | -7.84 | 118,918,664.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 177,866,086.73 | 180,301,726.66 | -1.35 | 245,448,527.55 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,866,170,703.68 | 1,813,664,625.18 | 2.90 | 1,786,043,809.85 |
| 总资产 | 2,615,669,869.89 | 2,765,468,036.53 | -5.42 | 2,629,307,755.26 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.15 | 0.17 | -11.76 | 0.20 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.15 | 0.17 | -11.76 | 0.20 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.14 | 0.15 | -6.67 | 0.18 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.55 | 6.31 | 减少0.76个百分点 | 7.44 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.16 | 5.58 | 减少0.42个百分点 | 6.72 |
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2020年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 203,856,979.84 | 197,678,894.11 | 254,958,423.20 | 364,955,906.59 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 12,631,374.86 | 7,200,822.50 | 35,444,191.19 | 45,557,172.36 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 10,341,375.74 | 14,667,029.86 | 26,623,965.21 | 42,051,819.09 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -74,375,630.05 | -46,771,139.69 | 154,561,673.97 | 144,451,182.50 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 258,815.93 | -264,028.64 | -1,160,706.33 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 5,920,208.86 | 895,358.45 | 978,379.24 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 3,249,415.39 | 10,316,783.40 | 6,251,679.82 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 |
| 益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 18,137.07 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 241,981.00 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -10,059,968.90 | -3,648,128.62 | -1,571,404.79 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 7,529,725.71 | 5,668,881.98 | 7,722,795.60 | |
| 少数股东权益影响额 | ||||
| 所得税影响额 | 251,174.02 | 277,035.23 | 315,331.62 | |
| 合计 | 7,149,371.01 | 13,264,038.87 | 12,778,056.16 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 356,986,226.61 | 338,451,517.17 | -18,534,709.44 | 0 |
| 投资国泰君安投资管理股份有限公司 | 8,779,438.08 | 8,779,438.08 | 0 | 0 |
| 吉林奥来德光电材料股份有限公司 | 40,000,000.00 | 0 | -40,000,000.00 | 0 |
| 合计 | 405,765,664.69 | 347,230,955.25 | -58,534,709.44 | 0 |
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司主要业务
公司从事以百货业为主，超市、电器为辅的连锁零售业务，目前为甘肃省内最大的连锁零售企业。
公司营业收入主要来自于公司旗下各门店的商品销售收入以及功能商户的租金收入。截至本报告期末，公司已运营门店12家，面积合计33.62万㎡，其中：百货业态为主的门店6家，超市6家。不同业态组合，强化了业态间的协同效应，有利于满足顾客的购物需求。
（二）公司经营模式
报告期内，公司主要经营模式未发生变化，经营模式主要包括联营、经销、代销和租赁。其中，联营模式是公司最主要的经营模式。公司主营业务收入占总营业收入的92.71%，其中主营业务收入业态占比为：百货占比72.73%、超市占比26.33%、电器占比0.3%、租赁占比0.64%。
公司报告期各经营模式数据与去年同期比较：
| 业态 | 经营模式 | 2020年 | 2019年 | ||||
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | ||
| 百货 | 经销 | 398,109,966.12 | 359,022,497.66 | 9.82% | 286,956,287.91 | 250,022,201.15 | 12.87% |
| 联营 | 249,523,254.39 | 0.00 | 100.00% | 2,014,543,650.67 | 1,706,612,167.79 | 15.29% | |
| 其他 | 865,325.74 | 0.00 | 100.00% | ||||
| 租赁 | 41,089,006.89 | 0.00 | 100.00 % | 602,087.12 | 0.00 | 100.00% | |
| 小计 | 688,722,227.40 | 359,022,497.66 | 48.87% | 2,302,967,351.44 | 1,956,634,368.94 | 15.04% | |
| 超市 | 经销 | 154,447,749.42 | 137,038,626.75 | 11.27% | 123,113,733.58 | 107,041,540.74 | 13.05% |
| 代销 | 84,216,342.79 | 55,052,951.88 | 34.63% | 71,911,483.99 | 61,190,584.33 | 14.91% | |
| 联营 | 6,954,982.86 | 0.00 | 100.00% | 67,773,085.63 | 59,366,220.79 | 12.40% | |
| 租赁 | 3,726,313.73 | 0.00 | 100.00% | ||||
| 小计 | 249,345,388.80 | 192,091,578.63 | 22.96% | 262,798,303.20 | 227,598,345.86 | 13.39% | |
| 电器 | 经销 | 299,589.84 | 2,599,044.19 | -767.53% | 993,965.77 | 1,805,269.55 | -81.62% |
| 联营 | 2,542,782.28 | 0.00 | 100.00% | 26,790,360.47 | 23,860,805.93 | 10.94% | |
| 租赁 | 5,504.58 | 0.00 | 100.00% | ||||
| 小计 | 2,847,876.70 | 2,599,044.19 | 8.74% | 27,784,326.24 | 25,666,075.48 | 7.62% | |
| 合计 | 940,915,492.90 | 553,713,120.48 | 41.15% | 2,593,549,980.88 | 2,209,898,790.28 | 14.79% | |
政策支撑下，消费呈现稳步复苏态势，社零总额增速由负转正，展现出我国内需市场的强大韧性与活力。
（1）社会消费品零售总额略有下降，疫情有效控制后零售消费反弹明显。2020年的新冠肺炎疫情对消费市场造成前所未有的冲击，一季度，除超市等民生业态外，百货、购物中心、奥特莱斯等很多企业被迫停业，1-2月社零总额同比下降20.5%，创下最大降幅。随着我国疫情得到有效控制，复工复产有序推进，扩大内需、促进消费等政策措施逐步落地见效，消费市场稳步复苏、持续回升，8月全国社会消费品零售总额实现本年首次正增长，全年累计跌幅收窄至-3.9%。2020年全国百家重点大型零售企业零售额同比下降13.8%，增速低于上年同期13.4个百分点。其中，12月份，全国百家大型百家重点大型零售企业零售额同比增长2.6%，增速较上年同期快3.1个百分点，较11月份快1.9个百分点。消费升级类商品市场情况相对较好，销售增速明显加快，四季度限额以上单位通讯器材类、化妆品类、金银珠宝类商品零售额同比分别增长26.0%、21.2%、17.3%，分别比三季度加快16.0%、7.1%、5.0%。
（2）品质消费提升，文娱占比增加。在国内社会消费规模不断扩大，增速放缓的同时，消费结构也在发生着重大的变化，食品类的消费占比在减少，而品质升级类的消费在提高。在消费发展变化过程中，消费结构呈现更加多样化，消费者更加注重品质体验和时尚生活，百货、购物中心、奥特莱斯等仍然有较大的发展机遇。近年来改造或新建的百货店普遍增加了文娱互动项目，除了引进餐饮项目，增加引入了儿童娱乐、电子数码、影城院线、室内单项体育馆等项目，在节假日期间，这些消费项目普遍为门店增加了可观的客流。
（3）高端百货业绩突出，消费前景未来可期。2020年，百货行业仍有很多亮眼的数据，其中一些企业都呈现奢侈品占比较大，而且对周边辐射能力较强的特点，形成了所在城市的商业地标，吸引了所在城市及周边城市，乃至周边省份的消费者前往，受益于奢侈品消费回流，销售业绩明显提升。对于百货行业，优势在于品类组合能力强、对消费者的信誉度较高、品牌形象较好，这些特点与高端消费品的形象和定位相匹配。加之近年来，百货行业普遍进行了升级改造，增强了互动体验，提升了品质感、时尚度，开展了富有成效的全渠道营销，包括小程序、社群、直播等，在更多维度上宣传了企业品牌、延伸了服务，通过全渠道营销、专柜到家、深度联营等，深化了与品牌供应商的合作关系，改善了商场经营和商品销售两张皮的情况，促使百货业态更好的吸引高端品牌进驻，承载起高端品牌扩大消费的重要渠道。由于国际市场的出行限制，高端消费品终端市场回归国内高端百货店消费，同时国内消费者仍存持续升级消费需求，未来将延续2020年国内高端消费品市场供需两旺的场景。
（4）新型消费快速发展，数字化进程明显加速。2020年，网络购物、无接触配送、直播带货、在线教育、在线医疗、在线文娱、线上健身等新业态新模式快速发展，在防疫保供、助力复工复产、推动消费复苏和经济企稳等方面发挥了重要作用。年初突如其来的疫情加速了实体零售企业数字化转型，百货业态应用小程序商场、社群营销、直播带货和超市普遍上线的到家业务最为突出，结合私域流量和社群化管理，在消费者无法到店或不愿到店的情况下，促进线上线下加快融合，在保持销售业绩、满足消费需求等方面做出了贡献。
（5）市场供给不断优化，境外消费加速回流。国产商品品质不断提升，进口渠道不断拓宽，免税购物政策不断完善，加之疫情影响居民出境，境外消费回流势头明显。跨境电商零售进口持续保持快速增长，海南实施离岛免税购物新政增速扩大明显，全年免税店销售额达327.4亿元，比上年增长1.27倍。
（数据来源：国家统计局网站，商务部网站，甘肃省统计局网站，宁夏自治区统计局网站，青海省统计局网站，中华全国商业信息中心，中国百货商业协会）
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）市场优势地位。公司作为甘、青、宁三省区的区域性企业，了解当地消费习惯和消费需求，在多年的经营中，占据了优越的经营网点，夯实了差异化业态组合，培育了众多忠诚客户，在区域内取得了竞争优势。
（二）品牌优势。公司在甘肃省经营零售业务已十余年，在区域内拥有领先的市场地位，基于突出的经营业绩、市场贡献和荣誉奖项，塑造了良好的品牌形象及品牌影响力。随着公司在上交所主板成功上市，品牌优势将进一步凸显。
（三）强有力的营销方式。公司在业务经营过程中，积累了丰富的销售经验，坚持将文化营销与直接促销相结合。公司秉承“需求为中心”的精准服务以增强顾客粘性，重视与政府、媒体、供应商等多方资源的互动合作，通过“乐趣体验”为顾客在享受文化层面和精神层面带来愉悦感为营销追求的目标，为公司业绩提升及品牌塑造提供了强有力支持。
（四）良好的供应商关系。供应商是零售企业的重要资源，公司本着诚信与共赢的原则与供应商紧密合作，通过营造公平竞争环境、利用连锁优势扩大经营、优胜劣汰机制建设、共享市场信息与资源等一系列措施，确保与优质供应商建立长期合作关系，为公司结构升级、连锁发展奠定了坚实基础。
（五）高效稳定的管理团队。战略型人才与核心团队的培养一直是公司发展中重中之重的工作。公司培养了一支素质过硬、能打敢拼、灵活高效的员工队伍和一批敬业专业、敏而好学、忠诚尽职的核心干部，有力支撑着公司业务发展的需要，保障着公司战略的实现。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
报告期内，公司经营管理团队在董事会带领下，积极顺应消费升级趋势，围绕如何满足消费需求变化，推动公司零售主业精耕细作与创新转型，依托企业内部控制建设，强化风险管控和成本控制意识，不断提升公司治理与内部管理水平，确保公司持续稳健发展。
报告期内，公司实现营业收入10.21亿元，同比增长-63.07%（注：公司首次执行新收入准则，收入采用净额法，收入成本同时下降，除该因素，将上年数据按新准则调整后，收入增长4.65%）；实现归属于上市公司股东的净利润10,083.36万元，同比增长-12.26%；主业毛利率为41.15%，同比增加26.36个百分点。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司在董事会领导下，全力克服新冠疫情影响下的经济形势变化，积极响应国家政策及号召，落实“六保”、“六稳”工作；经营层以务实、求真，努力创新的精神与决心积极对应市场变化，紧抓公司各项运营。
（一）确保商品供应，稳定消费价格，积极响应努力拉动消费活跃度
疫情期间公司积极响应政府号召，践行社会责任，超市各门店坚守运营保障民生，百货各经营门店先后阶段性闭店，各公司切实做好抓生产经营与社会责任相结合。复工复产期间，公司积极配合各级政府部门，开展各项安全保障工作，积极为广大消费者与员工提供安全的工作及购物环境。积极参与各地区政府部门组织的消费促进活动，结合自身营销特点与顾客需求，制定多维度、线上线下结合多种方式的大力度消费促进方案，确保消费者享受到更实惠的让利优惠，提供性价比更高的商品服务；公司的带头表率作用得到了各地方政府的好评与奖励。疫情期间，公司携手合作伙伴共克时艰，为供应商累计减免租金达一千三百余万元；疫情闭店期间，百货各门店率先展开线上业务，组织优质货源，积极拓展线上销售渠道，直播带货业务，满足疫期不同消费群体“个性化”、“差异化”的消费需求。
（二）强化安全保卫，护航安全运营
疫情期间，公司迅速成立防疫防控领导小组，科学研判，精准施策，有效指挥各地区经营单位防控工作的有序开展。公司疫情防控作业规范、线上员工动态信息网格化管理等各项工作经验，多次被主管部门推广运用，得到好评。2020年，公司落实“严制度，严管理，严考核，严处理”的总体方针，确保了年度各项安全管理目标的实现。公司强化企业安全经营主体责任到个人，加强企业安全经营制度建设。拟定疫情防控手册制度、应急响应管理制度等，健全完善了消防安全管理制度、突发事件处理制度等，要求各经营单位从员工安全学习入手，狠抓安全经营管理培训，实行培训考核制与年终评定挂钩。年内公司接待各级主管部门安全应急检查83次，组织七千余人次消防安全再教育与应急模拟演练。突出超前预防、消除隐患，严格遵守和执行开闭店、设备运行规章规范，熟悉安全应急处理行为规范，筑牢了安全经营的基础，确保了全年安全运行无事故。
（三）丰富商业形态，推进主业升级调整与品牌优化，提升消费体验
2020年，国芳百货东方红广场店启动地下G层经营改造，扩增经营面积，筹划与城市轨道交通地铁接轨，利用交通动线导入新的人流引擎，形成地铁商业与原商业的联动，丰富业态组合，强化硬件主题场景打造，增加年轻化消费元素，丰富生活中心功能。综超广场店配合轨道交通、地下商业改造缩减经营规模，调整经营定位，更加满足中产阶级的新兴消费需求。国芳百货东方红广场店完成中厅及双侧扶梯改造项目，改善升级店堂形象；西宁、银川餐饮业态配套改造工程完成，形成餐饮+体验多功能组合；国芳G99购物中心试营业期间受疫情影响进行二次招商调整，门店下调购物业态占比，增加儿童教育、益智娱乐、餐饮娱乐等体验类项目提升至50%以上，增强门店年轻化消费场景，为顾客提供更好的消费体验。
公司着力于持续进行中高端品牌升级和购物中心化转型，2020年各公司品牌新进引入211家、装修升级调改72家，其中以Tom Ford、73小时、蹀愫、RE’VAN、Edition、哥文花园等为代表的37首店品牌，在品牌新颖度和市场号召力方面有效提升。公司喜获茅台酒2020年度KA客户资格，在为广大消费者提供便捷平价的高档国酒购买渠道的同时，也增强了更优的服务体验，提高了公司品牌美誉度。
（四）加强零售多元业态发展，积极发展连锁，合作经营奥特莱斯项目，加强单店产出，关停低绩效门店
公司强化区域深耕，稳固地区优势，发挥和保持百货主业优势的基础上，优化存量网点，与杉杉商业联合发展城市奥特莱斯业态，弥补城市发展空窗期，公司在招商、运营、资金及开业支持等多方面给予协助，积极筹备项目如期开业，市场反应良好。合理处置低绩效门店，关停国芳百货西固店亏损门店，及时安置供应商后续经营及结算事项，有效安置百名员工工作岗位，妥善处置顾客团购及积分业务正常使用及消费，未造成社会负面影响。在发展连锁方面，公司已锁定三线市场部分商业地产项目，进入商务谈判阶段。
（五）激活线上价值，持续全渠道零售建设，培育数字化营销驱动能力
疫情期间公司利用自媒体公众号、线上商城、云POS支付、小程序等线上平台，打造“在线购物云逛街”消费平台，满足在线购物、在线支付、线下配送的居家消费需求。百货板块上线公众号小程序线上商城，结合社群营销、直播推广等方式打通线上线下交互引流，精准营销的有效推广。2020年，公司覆盖直播营销及社群营销的客户数逾20万人次，品牌店铺在企业微信中活跃客户群425个，吸纳企业微信群成员数12万余人，开展直播活动近200场次，有效提升线上获客能力，为公司持续发展全渠道零售能力奠定良好的基础。
通过有效打造企业私域流量平台，持续培育员工精准营销、精细化运营的专业技能；通过顾客标签管理及社群营销的个性化服务，精准把握顾客需求；通过顾客生命周期管理，全方位进行会员数据分析，提取线下、线上顾客消费大数据，精准开展营销复盘，精准制定目标客群招新、唤醒、回购策略，制定品牌招商策略，制定线上商城小程序等技术平台的开发策略；通过数据中心分析建模及业务优化，不断建设数据化运用的中枢功能。
（六）调动员工广泛参与疫期防控，增强员工业务能力培育，适应新环境
疫情期间，各公司密切配合形成联动效能，在百货门店关闭期间，收银、采购、配送等岗位员工全线驰援超市，保障超市运营秩序；全面调动物业专业人员保障经营环境消杀规范，保障顾客进店测温等安全措施；公司党委号召全体党员及先进份子，赴一线岗位自主上岗，帮助门店排忧解难，帮助辖区街道劝返点开展志愿服务工作；号召全体员工参与防疫紧急物资的捐助；通过《致全体员工的一封信》广而告之，加强员工责任感、使命感，热心投入于本职工作。在疫期大环境的压力下，百货员工积极参与线上业务的学习与实践，开展线上营销推广业务；超市员工超负荷完成门店搬迁调整、茅台酒直销等新业务的展开。公司仍坚持人才结构优化，展开部分公司中层干部竞争上岗工作，干部轮岗调整工作，应届管理培训生招录工作。绩效管理与激励方面，以目标责任考核为主线，结合公司发展目标调整优化KPI关键绩效结构；推广超市店长月度利润挂钩激励试点工作，局部带动团队积极性及激励有效性。
（七）传承企业文化建设，践行社会责任，助力疫期提振信心
公司企业文化从社会责任承担、公司正向文化宣导及员工文化层面努力坚持展开各项社会实践工作。集团公司捐赠人民币60万元用于疫情防控医疗领域，宁夏国芳、国芳G99购物中心、国芳综超向各地区疫情防控志愿者捐赠上万元速食品，并于6月国芳综超被甘肃省慈善总会与兰州晨报社联合授予“甘肃省抗击疫情社会责任感企业”称号。公司通过“国芳文化”微信公众号平台、公司官网、微信朋友圈媒介大力宣传防疫防控、企业社会责任，宣传疫情期间做出突出贡献的优秀员工、优秀团队，通过社会事件，引导员工树立正确的价值观与社会责任感。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,021,450,203.74 | 2,765,901,220.08 | -63.07 |
| 营业成本 | 562,128,251.59 | 2,303,638,912.25 | -75.60 |
| 销售费用 | 199,991,773.41 | 163,093,844.37 | 22.62 |
| 管理费用 | 93,998,744.87 | 114,567,814.40 | -17.95 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 2,336,747.15 | -2,078,738.31 | 212.41 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 177,866,086.73 | 180,301,726.66 | -1.35 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -71,281,779.35 | -349,244,653.50 | 79.6 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -224,213,741.52 | -38,275,449.53 | -485.79 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 百货 | 688,722,227.40 | 359,022,497.66 | 47.87% | -70.09% | -81.65% | 增加32.83个百分点 |
| 超市 | 249,345,388.80 | 192,091,578.63 | 22.96% | -5.12% | -15.60% | 增加9.57个百分点 |
| 电器 | 2,847,876.70 | 2,599,044.19 | 8.74% | -89.75% | -89.87% | 增加1.11个百分点 |
| 房地产租赁 | 6,024,239.53 | 7,777,077.33 | -29.10% | -53.56% | -2.04% | 减少67.90个百分点 |
| 合计 | 946,939,732.43 | 561,490,197.81 | 40.70% | -63.67% | -74.68% | 增加25.79个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 兰州 | 808,574,522.75 | 496,481,179.91 | 38.60% | -59.53% | -70.64% | 增加23.26个百分点 |
| 白银 | 31,933,051.87 | 20,118,369.44 | 37.00% | -66.87% | -76.01% | 增加24.01个百分点 |
| 张掖 | 7,902,201.08 | 478,041.88 | 93.95% | -88.09% | -99.17% | 增加80.70个百分点 |
| 甘肃地区合计 | 848,409,775.70 | 517,077,591.23 | 39.05% | -60.73% | -71.79% | 增加23.88个百分点 |
| 银川 | 49,023,515.04 | 28,550,087.34 | 41.76% | -78.35% | -85.44% | 增加28.37个百分点 |
| 西宁 | 43,482,202.16 | 8,085,441.91 | 81.41% | -78.96% | -95.54% | 增加69.04个百分点 |
| 合计 | 940,915,492.90 | 553,713,120.48 | 41.15% | -63.72% | -74.94% | 增加26.36个百分点 |
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 百货 | 销售成本 | 359,022,497.66 | 63.94% | 1,956,634,368.94 | 88.22% | -81.65% | |
| 超市 | 销售成本 | 192,091,578.63 | 34.21% | 227,598,345.86 | 10.26% | -15.60% | |
| 电器 | 销售成本 | 2,599,044.19 | 0.46% | 25,666,075.48 | 1.16% | -89.87% | |
| 房地产租赁 | 租赁成本 | 7,777,077.33 | 1.39% | 7,938,984.49 | 0.36% | -2.04% | |
| 合计 | 561,490,197.81 | 2,217,837,774.77 | -74.68% |
| 前五名客户合计销售金额（元） | 13,376,763.03 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） | 0.58 |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0 |
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例（%） |
| 1 | 客户1 | 1,469,592.19 | 0.06 |
| 2 | 客户2 | 2,424,935.62 | 0.10 |
| 3 | 客户3 | 2,656,373.40 | 0.11 |
| 4 | 客户4 | 2,736,572.24 | 0.12 |
| 5 | 客户5 | 4,089,289.58 | 0.18 |
| 合 计 | 13,376,763.03 | 0.58 | |
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 419,085,559.19 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） | 31.53 |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例（%） | 0 |
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例（%） |
| 1 | 供应商1 | 146,018,384.07 | 10.98 |
| 2 | 供应商2 | 80,111,943.35 | 6.03 |
| 3 | 供应商3 | 69,346,164.73 | 5.22 |
| 4 | 供应商4 | 64,136,764.22 | 4.82 |
| 5 | 供应商5 | 59,472,302.81 | 4.47 |
| 合 计 | 419,085,559.19 | 31.53 | |
| 项 目 | 本期发生额（元） | 上期发生额（元） |
| 租赁费、物业费 | 69,833,320.95 | 67,487,053.93 |
| 水电费 | 10,436,084.82 | 7,777,741.31 |
| 维修费 | 3,433.89 | 3,796,798.12 |
| 工资及奖金 | 27,104,463.13 | 14,498,192.59 |
| 广告宣传费 | 8,337,673.02 | 5,352,971.47 |
| 广告制作费 | 2,687,460.29 | 4,102,634.65 |
| 运杂费 | 296,281.85 | 574,159.24 |
| 商场促销 | 3,862,523.24 | 5,660,214.86 |
| 折旧及无形资产摊销 | 30,158,282.71 | 30,060,600.12 |
| 装修费摊销 | 45,028,054.56 | 21,632,818.30 |
| 其他 | 2,244,194.95 | 2,150,659.78 |
| 合 计 | 199,991,773.41 | 163,093,844.37 |
| 项 目 | 本期发生额（元） | 上期发生额（元） |
| 职工薪酬 | 46,539,571.12 | 60,396,611.10 |
| 办公费 | 902,996.05 | 2,448,493.16 |
| 交通费 | 63,077.63 | 1,261,549.35 |
| 业务招待费 | 1,315,588.85 | 1,267,065.09 |
| 会议差旅费 | 619,189.07 | 705,991.61 |
| 维修费 | 1,953,956.60 | 2,319,361.90 |
| 折旧及无形资产摊销 | 26,685,596.26 | 25,848,568.01 |
| 装修费摊销 | 2,770,355.62 | 1,152,202.56 |
| 审计咨询费 | 5,454,904.57 | 8,289,755.94 |
| 租赁费 | 756,157.00 | 749,696.74 |
| 印刷费 | 549,684.72 | 407,887.43 |
| 其他 | 6,387,667.38 | 9,720,631.51 |
| 合 计 | 93,998,744.87 | 114,567,814.40 |
| 项 目 | 本期发生额（元） | 上期发生额（元） |
| 利息支出 | 7,617,833.36 | 5,085,321.96 |
| 减：利息收入 | 6,142,880.16 | 8,131,945.09 |
| 金融机构手续费 | 861,793.95 | 967,884.82 |
| 合 计 | 2,336,747.15 | -2,078,738.31 |
| 项 目 | 本期发生额（元） | 上期发生额（元） |
| 利息收入 | 6,142,880.16 | 8,131,945.09 |
| 收保证金及个人还款 | 6,972,875.36 | 11,634,463.14 |
| 其他单位往来款 | 2,522,147.76 | 2,690,264.17 |
| 其他 | 3,034,025.38 | 3,604,687.10 |
| 合 计 | 18,671,928.66 | 26,061,359.50 |
| 项 目 | 本期发生额（元） | 上期发生额（元） |
| 付现的期间费用 | 153,908,469.45 | 180,954,632.89 |
| 付现的财务费用 | 544,101.17 | 291,621.71 |
| 往来款 | 10,714,986.69 | 7,936,333.21 |
| 其他 | 1,146,115.94 | 3,758,658.38 |
| 合 计 | 166,313,673.25 | 192,941,246.19 |
| 项 目 | 本期发生额（元） | 上期发生额（元） |
| 归还借款 | 39,470,000.00 | |
| 借款利息 | 4,901,624.51 | 298,747.00 |
| 宁波万盛投资有限公司 | 25,179,000.00 | |
| 合 计 | 44,371,624.51 | 25,477,747.00 |
| 项 目 | 本期发生额（元） | 上期发生额（元） |
| 宁波万盛投资有限公司 | 110,179,000.00 | |
| 甘肃百瑞翌商贸有限公司借款 | 3,000,000.00 | |
| 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司借款 | 45,000,000.00 | 81,920,000.00 |
| 合 计 | 48,000,000.00 | 192,099,000.00 |
| 项 目 | 本期发生额（元） | 上期发生额（元） |
| 贷款其他费用 | 20,000.00 | |
| 合 计 | 20,000.00 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 其他流动资产 | 5,444,998.34 | 0.20% | 87,530,312.54 | 0.16% | -94.04% | 付给宁波万盛的部分转让款转入长期投资 |
| 在建工程 | 2,366,569.40 | 0.09% | 4,055,500.08 | 4.64% | -41.65% | 商场装修减少 |
| 长期股权投资 | 256,457,004.37 | 9.80% | 88,102,039.48 | 0.85% | 191.08% | 增加对甘肃杉杉奥特莱斯的投资 |
| 短期借款 | 50,000,000.00 | 1.92% | 200,000,000.00 | 3.80% | -75.00% | 短期贷款减少 |
| 预收账款 | 5,286,181.25 | 0.20% | 58,515,639.31 | 1.29% | -90.97% | 使用新准则将会员卡未消费数转入合同负债 |
| 应交税费 | 26,177,095.48 | 1.01% | 18,866,678.69 | 1.09% | 38.75% | 未交税金增加 |
| 其他流动负债 | 12,467,780.08 | 0.48% | 会员卡 | |||
| 合同负债 | 95,661,290.33 | 3.67% | 会员卡 |
| 项 目 | 期末账面原值 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 用于抵押担保的资产 | |||
| 其中：房屋建筑物 | 41,758,506.63 | 25,215,132.43 | 抵押 |
| 合 计 | 41,758,506.63 | 25,215,132.43 | / |
3、线上业务加速拓展，全渠道布局提速。线上线下全渠道融合发展是百货业的主流趋势。近年来，很多百货企业加大力度布局线上业务，通过数字化实现人、货、场的全面“在线”，为顾客提供便利与高效的服务。很多百货企业已开展了线上电商业务，主要通过小程序商城、社群营销以及自建或入驻移动端销售平台APP提供商品推广、促销及活动信息推送、进行会员管理以及商品销售、提供商场导购及餐厅预订等服务项目。当前百货零售企业线上线下融合的手段更显多样化、更接地气，迎合新的消费需求。通过线上线下各渠道的融合，实现相互引流和交叉销售，为消费者提供全渠道购物体验。
4、深耕会员私域流量，实现精准化运营。在数字化转型持续推进过程中，消费数据采集及分析是企业深挖消费需求进而精准化运营的重要手段。越来越多的百货企业在营销过程中将会员和消费交易数据收集分析，配合信息技术的深度运用，优化商品组合，为顾客提供个性化产品和服务，实现精准营销。
5、强化场景体验元素，抓线下回流商机。为了提升线下购物体验及吸引人流，不少百货零售企业都积极引入多样化的消费场景，如餐饮、儿童、影院、游乐场、艺术文化活动等。这些场景不单可以延长顾客逗留时间、拉动销售，长远更有助建立商场形象，加强差异化。
在百货商场内加入各式各样的体验式消费必能招来大量人流，但更重要是如何捕捉这些人流，了解他们的消费习惯并鼓励他们留在商场里消费，这就回归到百货的本质“商品和服务”，只有这两项才是吸引他们逗留甚至重复光顾的关键。
6、提高强化商品能力，打造核心竞争力。无论用何种渠道和方式，让顾客买到好的商品，才是一个零售商能持续发展的动力和源泉。提高商品力的主要方法，包括开拓自采自营、发展自有品牌以及调整产品组合布局，让商品可叙述自身的价值和故事。近年，一些百货零售企业尝试提高自采自营业务的比例，包括开设品牌集合店，以减低对品牌方的依赖，实现差异化竞争。由于自采自营业务既可以带来增量的经营收入及更高的毛利，但同时也会造成大量资金存货压力，甚至招致重大亏损。就目前来看，暂未见到百货企业短时间内会大规模开展自营业务。随着消费主体年轻化，消费趋势更新换代，一些传统百货企业也正积极创建或强化自有品牌，一来期望可赶上国货潮流，二来可借此建立清晰的品牌形象，三来可提升毛利率和利润，但多数已拥有自有品牌的企业表示其销售占比不多于5%，贡献仍处于培育阶段。为保持百货行业较强的品牌聚焦能力和优势，百货企业必须加紧与供应商或品牌商的联系和合作。过去一年多数百货企业已在加深与供应商或品牌商的合作方面做了许多积极措施，当中最主要的合作方向为参与库存管理及库存数据共享、单品管理以及参与终端销售管理及销售数据共享，可见业界已经意识到打通上下游的数据链是数字化的成败关键。
7、百货零售业时尚化，引导新消费升级。百货是时尚的业态，百货店是时尚的重要载体，国际一线大型百货公司在时尚中承担了举足轻重的地位，可以说“无百货不时尚”。纵观全球，优秀的百货公司是城市的时尚地标，伴随、见证城市的发展，引领城市的时尚，经久不衰。这些百货店是城市的地标，也是时尚的风向标，更是消费者的打卡地。在国际都市、大型城市如此，在
三、四线城市同样也有很多百货店是当地的地标和时尚购物之选。我国百货店是最早的零售业态，大多占据城市商业的核心位置，具有时尚得天独厚的条件，当前发展较好的百货，无论是销量最好、连锁规模较大的全国性百货公司，还是其它大量的区域性百货店，都是当地不可或缺的商业元素、时尚元素。
零售行业经营性信息分析
1. 报告期末已开业门店分布情况
√适用 □不适用
截至2020年12月31日，公司在甘肃地区、宁夏地区、青海地区共拥有已运营门店12家，其中：百货业态为主的门店6家，分别为东方红广场店、白银世贸中心店、宁夏购物广场店、张掖购物广场店、西宁国芳百货店、国芳G99购物中心；超市6家，分别为综超广场店、综超曦华源店、综超长虹店、综超七里河店、综超南川店、综超皋兰店。公司经营面积共33.62万平方米，具体情况如下：
| 地区 | 经营业态 | 自有物业门店 | 租赁物业门店 | ||
| 门店数量 | 建筑面积 (万平米) | 门店数量 | 建筑面积 (万平米) | ||
| 甘肃地区 | 百货、超市、电器 | 3 | 17.84 | 6 | 4.85 |
| 银川地区 | 百货 | 1 | 5.16 | - | 0.06 |
| 西宁地区 | 百货、超市 | - | - | 2 | 5.71 |
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
公司于2020年6月12日与宁波万盛签署《〈关于甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司之股权转让协议〉之补充协议》；并于同日与杉杉商业签署《合作协议》，就双方分别受让宁波万盛所持甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司股权、各自持有标的公司50%股权，股东会、董事会、监事及管理层的治理结构与管理制度等事项进行了重新约定。上述事项具体内容详见公司于2020年6月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的相关公告《关于签署股权转让补充协议暨对外投资进展的公告》（公告编号：2020-019）。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 338,451,517.17 | 356,986,226.61 |
| 国泰君安投资管理股份有限公司 | 8,779,438.08 | 8,779,438.08 |
| 吉林奥来德光电材料股份有限公司 | 40,000,000.00 | |
| 合 计 | 347,230,955.25 | 405,765,664.69 |
| 序号 | 公司名称 | 业务性质 | 注册资本 | 持股比例 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 1 | 兰州国芳百货购物广场有限责任公司 | 商品零售业 | 6,000 | 100% | 118,338.45 | 70,416.68 | 67,691.7 | 10,085.57 |
| 2 | 宁夏国芳百货购物广场有限公司 | 商品零售业 | 5,000 | 100% | 6,470.31 | -310.97 | 5,365.13 | -1,381.14 |
| 3 | 张掖市国芳百货购物广场有限责任公司 | 商品零售业 | 500 | 100% | 3,232.68 | 1,852.25 | 1,394.54 | 456.31 |
| 4 | 甘肃国芳综合超市有限公司 | 商品零售业 | 1,000 | 100% | 14,115.68 | 6,947.62 | 23,144.97 | 1,614.53 |
| 5 | 兰州国芳商业投资管理有限公司 | 投资和资产管理 | 2,000 | 50% | 59,152.51 | 38,698.66 | 4,320.13 | -470.87 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
2020年全球经济跌宕起伏，零售业作为经济发展的支柱产业，仍是国民经济正常循环的支撑要素。未来零售业正确的发展方向将在于加快适应市场变化，科技、时尚、生活方式融合发展，高品质商品、服务、文化融会贯通，多种业态聚合式、生态化发展，加强实体店社交化功能与特征，平衡线上线下业务模式，赋能零售业健康快速的发展。
1、根据国家十四五规划和二〇三五年远景目标的指导意见，扩大消费、推动形成强大国内市场、加速构建新发展格局是推动经济发展的重要内容，也是各地方政府2021年的工作重点。甘肃、青海、宁夏三省也制定了2021年关于扩大消费的相关工作举措。
（1）甘肃省：推动城乡老旧市场转型升级，改造一批农产品大型交易市场、产地批发市场、县乡农贸市场，提升一批专业化、综合性大型批发市场。推进步行街改造提升，打造一批省级示范步行街。促进传统商业数字化、智能化改造，提升电商进农村综合水平。推进健康、养老、育幼、家政等生活性服务业向高品质和多样化升级。加快完善再生资源回收利用网络，促进机动车、家电、电子产品消费更新换代。
（2）青海省：把扩大消费同改善人民生活品质结合起来，继续开展促消费活动，稳定大宗消费，拓展服务消费。推进智慧商圈、数字生活建设，引导传统商贸实体跨界融合、线上线下融合经营。强化城市主要商圈、特色商业街消费配套，完善社区便民消费设施，改造升级县城传统百货、农贸市场，打造小而精商业步行街、商贸综合体。促进汽车消费升级，加快充电桩等设施建设。
（3）宁夏自治区：顺应消费升级趋势，完善促消费政策措施，引导扩大居民消费，适度增加公共消费，更好发挥经济运行的“压舱石”作用。开展消费惠民行动，落实新一轮汽车下乡和以旧换新补贴政策，促进餐饮住宿、批发零售等加快回补，推动消费市场全面恢复。推进文旅深度融合，扩大外来消费，全年旅游收入和游客人数均增长20%以上。实施消费网络建设和融合升级工程，多渠道增加家政、养老、育幼等服务供给，促进线上线下融合发展，有效释放新的消费潜力。开拓城乡消费市场，完善电商服务，优化物流配送，降低物流成本，促进工业品下乡和农产品进城双向流通。
2、调改升级加速，新增长点逐步显现。2020年，疫情给百货业带来前所未有的重创。年初疫情爆发，商场短暂关闭，因此产生的持续影响下，新开的购物中心数量大幅减少。相比之下，调改升级项目数量连年增加。据不完全统计，2020年改造项目已达37个，体量超400万平方米，约占总体量的一成，该数据是2018年的两倍左右。随着消费需求升级、市场竞争加剧，调改升级是必然趋势。与时俱进的调改是百货店保持业绩、持续竞争优势和活力的重要步骤。未来，调改升级后新项目的全新亮相，也将成为释放城市商业新活力的重要支撑。
3、线上线下融合提速，人货场全渠道布局。当前线上线下的全渠道融合发展已成为主流趋势，疫情的冲击加速了这一发展趋势。在疫情影响下，百货企业线下销售受到重创，消费场景向线上转移。在后疫情时代，巩固“线下体验+线上购买”的模式，协同线上线下融合发展，将会成为百货业优胜劣汰的重要举措，融合线上线下的全渠道业务将是2021年百货业应该关注的发展方向。
4、提高商品力，构建商品差异化。百货商店的核心在于商品是否具有吸引力。因此，提高商品力是百货零售业永恒的目标。提高商品力，也可以引申为提高产品组合的价值和魅力。商品力强，百货商店的竞争力就相对较强，利于与同行形成商品差异化，从中脱颖而出。后疫情时代，随着政府各类激活零售市场政策出台，提高商品力，激发竞争力，成为百货零售业的下一目标。提高商品力的主要方法，包括开拓自采自营、发展自有品牌等，通过与上游制造商在研发、设计、生产等方面的合作建立采购渠道，强化自身供应链优势，并提高商品经营和服务能力。
5、深化供应商合作，提高数字化水平。随着全渠道布局的深入发展，传统零售企业需改变在供应链中的被动地位，更深入地参与到供应链建设中，加强与供应商或品牌商的联系和合作。当前，商品越来越丰富，零售渠道愈加透明化，百货零售企业越来越需要掌握单品的销售趋势，了解哪些单品的消费者认知度更高，哪些单品出现滞销。而单品管理，需要零售企业与供货商或品牌商一起合作，提高精细化运营能力，逐步实现深度联营，联手提升销售。除了稳固现有的供应商关系并加深合作，零售企业还需寻找机会发展新的供应商，以此扩展客户群体。对于百货零售企业而言，线下空间是有限的，而线上的空间是无限的。因此零售企业可通过拓展线上业务的商品供应范围，引入场外品牌，与已有品牌进行互补，为消费者提供更全面的生活解决方案，既提升了数字商城的活跃度，又带来了增量销售。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
1、遵循质量效益型发展之路，稳固市场、稳健发展
公司依照以市场需求为导向，按照连锁经营、区域做强的总体战略以及多品牌多业态的特色发展思路，将公司发展成为一家规模优势明显、管理模式清晰、业绩突出的西部地域性零售品牌企业。一方面，公司立足甘肃，面向西北，随着地区经济的发展、消费升级拉动、生活水平提高等因素的影响，积极应对市场环境竞争，共同繁荣市场，扩大市场容量。另一方面，公司将定位“二次创业”的战略核心，突破现有停滞思维与惯性，树立高度市场意识、竞争意识和危机意识，在发展中巩固市场地位、保持竞争优势。公司百货业态的门店均占据城市绝佳的区位优势，通过扩建改造、品牌优化、购物中心化等挖掘绩效提升潜力，坚持以优势百货业态为依托，发展超市的百货配套店、社区店等。基于市场逐步回暖，公司将积极寻找拓展经营网络的机会，通过自建、租赁以及收购等方式进入西北地区下沉市场，重点考察经济发展水平较好、竞争相对温和的三线、四线城市，获取新的利润增长点，实现公司外生性增长。
2、卖场调改升级，业态组合优化，实现内生增长
公司通过细分定位寻求差异化，更好地定位目标消费者群体，切实满足辐射人群的消费需求，坚持“一店一策”的调改策略，制定已开门店调改升级策略。针对目标消费群体定位不同及消费习惯转向社交化、体验化，将选择优越位置门店以购物中心的模式调改，围绕各种场景做好扎实的业态组合与品类规划，通过空间变化及硬件升级直接地为消费者带来新鲜感、趣味性、差异化的视觉冲击，以期有效起到聚集人气、增加客流的作用。公司通过优化品牌组合管理，为进一步吸引一线知名品牌和培育重点品牌创造条件，进一步提升绩效。公司计划根据时尚化、年轻化、国潮化的消费者偏好的变化，及时据此对品牌组合进行升级，对专柜布局进行调整，为消费者创造更舒适的环境，提供更好的商品和服务，实现内生性增长。
3、积极持续探索数字化新技术应用，以科技应用连接人货场
公司尝试适度扩大线上渠道业务，将零售数字化定位为公司未来三年的重点管理方向，内外兼修，对内包括在线化、全渠道、可移动化的办公方式，实现实时信息互通，通过数字化实现电子订单、线上补货、销售数据共享、电子结算等，提高内部工作效率；对外包括各个触点、各个渠道、各个支付平台的数字化，通过社群推广、员工内推并增加激励提成，以期提高线上交易、
线下引流的作用。旨在通过公司经营管理的全面数字化，实现员工、顾客、供应链、线上与线下场景的衔接、互动、引流。通过运用大数据和智能营运系统来构建商场的服务生态，将基础服务与线上体验结合，让顾客可以随时随地触达体验。依托系统数据智能分析更好地理解顾客购物习惯和喜好，实现基于大数据的个人化精准营销，引导顾客去向感兴趣、多层次的服务体验，提升消费粘性。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
1、明确总体经营目标，围绕主业提高经营管理效能
公司总体经营紧紧围绕营业收入、利润保持持续稳定增长为目标，进一步巩固公司在甘、青、宁地区零售连锁经营行业中的领先优势，在将区域市场做大做强的同时，择机向区域外扩张。总结公司近年转型升级成果及市场变化需求，重塑整合公司管理重心、关键要素、业务升级方向。重视百货商业地标价值，继续做大做强以东方红广场店为核心的“超级百货”业态，保持竞争优势地位；不断强化购物中心化体验业态效能提升，沉淀系统、专业、成熟的运营体系；注重年轻群体消费潜力崛起，倾力打造社交化、品质化、场景化新消费体验，努力在商业规划、空间设计、品类组合、品牌引进、营销体验多方面植入新商业元素。深化数字化运用及中台能力，重塑优化KPI绩效模型及激励。
2、持续优化场景营造，增强消费体验，抢占线下回流商机
公司根据各经营门店的地区特点及发展定位，从消费者“逛街”需求出发，聚焦顾客画像，制定调整改造升级计划。一方面改善店面环境、动线布局、功能配套硬件设施；加大体验类业态品牌及面积占比，加快完成百货购物中化的转型，满足顾客一站式的购物消费体验；建立具特色的顾客服务体系，增设服务项目，丰满服务设施及设备，增设线上平台服务，灵活处理顾客积分兑礼，改善优化员工服务素质。另一方面加大PR活动的推广，结合城市、生活、健康、安全、文化为主导的社会活动，增加消费者的参与感与关注度，践行社会责任和企业使命。通过对国芳百货东方红广场店G层地下商业广场和国芳G99购物中心的联袂打造，引爆城市潮酷消费热点。宁夏国芳将全面推进购物中心化改造升级进程，除保持原有国际精品、进口化妆品、餐饮等重点品类，优化原有百货业态布局与品类组合，添加设计感、艺术感、潮流感更强的体验元素，形成以点带面的内庭式购物街，转换过渡年轻化客层定位，在营运细节上提升服务水平；西宁国芳百货店依托门店自身客流提升，以体验式主力店、化妆品、服装服饰等品类年轻化调改为重点，持续改善各业态组合提升空间；张掖购物广场店、白银世贸中心店仍将品牌结构升级为重点，稳固地区优势，引导消费升级，提高整体业绩贡献；超市业态将继续以发展自采、生鲜业务的方向，以增强商品力为核心，开展综超广场店搬迁后二次优化调整，结合社区超市定位对综超七里河店、综超长虹店的生鲜部类、外租区及动线优化进行升级改造。
3、深挖公司商品力优势，形成差异化经营
坚持“品牌成就品类，品类成就门店”的经营思想，发挥百货业务招商部门连锁招商功能，加大甘、青、宁连锁地区巡店巡场力度，结合当地市场竞争环境及商圈特征，客观分析门店定位，锁定各自门店品类发展定位及重点品牌培育目标。坚持统采与地采相结合，赋予门店自主招商能力，坚持“一店一策”，加大与主力品类、重点品牌与成长性品类的深度互动合作，从联营管理延伸至线上线下一体化、租赁模式管理等多种合作方式灵活经营，以品牌存活为绩效目标开展工作。在百货零售招商调整方面，仍以品牌升级与商品力驱动为核心，突出消费客层年轻化与个性化、品牌化与小众化共生，调改重点品类包括化妆品、运动休闲、儿童用品等大类，通过本品类
自身销售提升流量引入，带动因家庭消费产生的其它品类连带；超市版块积极探索自营业务，逐步扩大自营比例，并着重考虑自有品牌的定制与开发等方面下功夫，以期提高超市业态的商品力与供应链整合能力，超市团队在生鲜自营、产地农超对接、自有品牌开发、社区团购、高效周转等方面制定了具体措施。营运团队通过经销商品库存管理、联营专柜虚拟化库存、线上商城选品及库存管理、直播商品上架选品、品牌订货、品牌专享活动组货、品牌业绩复盘报告等各项工作的展开，持续提升精细化运营管理能力。
4、深耕会员营销，变现私域流量
随着零售市场的成熟发展与竞争加剧，传统零售行业进入存量时代，零售企业迫切需要从渠道思维向用户思维转变。目前公司百货、超市业态会员总数达108.26万人，会员消费占比已超过80%，维护并服务好客户，将成为公司发展的重要保障。公司在近几年升级中已摒弃了传统实体会员卡，通过手机端移动化的会员管理，在整合入会、积分、优惠券、引流、营销、各项服务等方面达到很好应用效果。公司将继续加大第三方平台与新技术应用发展的投入，进一步实现会员消费习惯分析、精准推送、“货找人”等方面的应用场景。2021年将对会员管理体系进行升级修订，有效结合线上平台，在会员体系设定、积分规则、权益体现、积分兑换、异业融通、电子储值、娱乐互动等功能进行优化；完成百货、超市会员的一体化管理，实现顾客、营销资源共享、积分共享，权益共享的优化升级；努力提高会员尊享及用户体验，增强会员粘性与满意度，保持并增强活跃会员用户量。通过WIF、礼品券、消费券、砍价等方式精准触达，精准推送，利用公众号、企业微信群、分销、直播等多类型线上推广平台培育私域流量，增强转化率及消费活跃度。
5、布局多渠道数字化营销触点，构建精准营销私域生态
公司各业态门店广泛普及线上商城、云POS支付、小程序等线上平台的运用。加大线上业务的绩效管控与激励，设定为总经理一把手工程，亲自带队完成不间断的技术升级及业务优化升级；适宜调整公司新业务架构，调整各公司企划部业务职能分工及岗位分布，增强线上业务专业力量，强化立体化“人、货、场”运营能力的提升及结构变化。打破各业态传统媒体及营销宣传的惯性思维，融入线上思维，强调顾客“社交化、品质化、年轻化、场景化”消费需求特征，深度、专业，有质量的运营企业公众号服务号。大力展开微信小程序、企业微信群、抖音三大直播平台业务，加大线上引流及品牌宣传，充分利用线上新公域平台的流量合作，对标签顾客广谱推送引流，增强曝光率有效吸粉。公司将结合国家、城市、行业主题广泛开展“以文促商，文商结合”的各类文化性、娱乐性、亲子类的PR活动，为广大顾客提供适合多元的生活方式的社交中心。通过会员数字化的运用，精准触达新会复购，老会挽留与唤醒，为顾客提供便利、实惠、热点、健康、信价比高的商品与服务。无论是从线上引流到线下实体，还是从私域平台到店，公域平台到店，我们努力挖掘顾客资源与需求，通过会员的尊享服务与“人、货、场”的专业持续的循环服务，打造属于国芳的消费平台私域生态。
6、升级数字化信息系统运用，尝试业务中台与数据中台建设
公司通过CRM项目升级实现线上线下交互，升级会员大数据采集及运用，通过标签管理，通过消费路径分析，建立多角度、多层次、多场景的顾客运维体系；通过数据采集，建立模型分析，驱动会员体系完善业务对标标准，增强预警机制，预测趋势性分析，通过数据诊断，进行数据运用与改善，指导会员精准管理，指导公司精细化营运精准施略。强化集团数据中心中台能力建设，快速培养懂经营懂商品的数据管理人才，加强分析专业工具的运用提速提质，全系统辐射集团各业态门店数据服务业务，锁定会员管理、线上营销、重点品类热力分析等主题，充分发挥中枢功能，为门店精准营运赋能。闭合公域流量平台与私域流量平台的后台数据管理，做好及时采集，
及时分析，指导经营复盘，做好及时优化改善，建立业务模型。随着全渠道营销体系的建立与业务需要，数据中台建设的需求不断显现。信息部门须整合完善ERP、MIS、POS、CRM系统相关的线上业务梳理，解决因线上业务开发与后台系统的闭合及运用升级问题；不断持续优化各种信息系统繁杂，匹配度欠、局部陈旧的问题。
7、完善公司治理及架构设置，不断增强人力资源核心竞争力
公司将进一步优化和改革组织机构，完善法人治理结构，按照《公司章程》的规定，强化股东大会、董事会、监事会的职能，充分发挥董事会下设专门委员会的作用，强化独立董事的职能，规范内部控制管理，健全科学管理和决策体制。公司将根据自身发展规划，进一步优化经营管理业务流程，完善各业态架构梳理、职能优化、效率提升，凸显顾客导向客户思维，强化数字化营销驱动，发挥招商引擎作用，持续加强运营精细化管理，丰满线上业务架构。完善集团中台发展能力，强化IT、人力资源、财务、内控、总办职能，做好市场研判，业务辅导和技术赋能。优化门店组织架构，实现扁平管理，增强新业务架构建设，调整冗余岗位及业务，精准定编。公司将进一步完善人力资源管理系统，借助先进的信息化平台，强化人力资源动态信息和服务运用。健全内部人才竞争上岗与轮岗制度，发现和培养一批经营高效、业务全面、管理技术到位、对企业忠诚度高的复合型优秀人才梯队。公司将加强人才引进工作，完善招聘流程，通过专业市场、院校、网络等多种渠道招募人才。有秩序的开展公司人才盘点工作，结合公司业务发展及趋势分析，评估关键岗位人员胜任力水平，进行人才结构的优化调整、干部胜任力水平的提升、新业务的赋能及职业化水平训练。立体化建设“7122育才工程”、“中层英才计划”、“高层精英人才计划”的蓄水池工程，完善选拔入池标准，建立培养训练机制与体系，设定训练科目及检验机制，定期考查出苗成果。设立业内优秀的对标企业赴外考察学习交流，积极参加行业论坛会议，学习先进的经验与企业理念；对标国内优秀跨行企业，学习公司治理、公司战略、企业文化等先进理念，坚持“走出去，请进来”，保持企业的可持续发展动力。结合市场变化，有效调整公司激励模式，增加“总经理激励池”等一系列动态激励手段，促进员工绩效提升及满意度提升。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济风险
我国经济发展新常态阶段下，经济发展从高速增长转为中高速增长，宏观经济出现持续放缓，使得居民收入增长存在较大的压力和影响，以致消费者的消费结构调整和消费支出下降，这将对公司的经营业绩增长产生不利影响。
公司将紧随国家政策引导，及时掌握国内经济形势，通过自身不断变革升级，充分发挥实体经济优势，以降低因宏观经济对公司发展的负面影响。
2、市场竞争风险
近年来，西部经济快速发展，消费规模不断增长，在本地零售企业加快网点布局的同时，区域外主要零售企业也陆续进驻。随着国内外同行业竞争对手的扩张、网络购物及其他商业业态的进驻发展，公司将面临更加广泛和激烈的竞争。若公司不能够有效应对市场竞争，将会对公司的经营业绩形成不利影响。
公司根据各区域特点对已开门店进行精准管理，实行差异化经营，不断提升自身经营实力及盈利能力；再通过稳健开店强化区域优势，持续扩大公司区域竞争优势，以应对来自于各方的竞争和挑战。
3、经营管理风险
目前，公司主要经营区域分布在甘、青、宁地区，存在单一门店依赖及经营地域相对集中风险，以及受宏观经济增速放缓、零售行业竞争等因素影响，公司整体业绩下降的风险；租赁物业到期无法续租或瑕疵租赁门店出现限制租赁问题时，公司持续经营将会产生一定风险；优质新店资源的稀缺性，使得公司发展中是否能够获取位置优越的新店并达到既定的目标市场定位越来越困难，带来较大的经营风险；随着公司的发展，对员工的需求持续增加，尽管公司十分注重管理人才及核心业务骨干的培养，但仍面临着因员工大量流失和管理人员不足等问题，将会对公司正常经营形成一定的不利影响；若公司不能及时对现有信息技术系统进行更新改造或引入新的信息技术系统，将会出现信息技术系统功能不能满足公司经营和管理需求的风险。公司通过强化内部控制，提高经营管理效率，在变革升级中探索零售模式创新，努力贴近消费潮流，提高顾客的购物体验；使用公众移动信息平台结合会员大数据，进行精准营销；加大管理人才和核心业务骨干的培养与激励，通过一系列措施，积极应对可能发生经营管理风险。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
报告期内，公司董事会综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 1.20 | 0 | 79,920,000.00 | 100,833,560.91 | 79.26 |
| 2019年 | 0 | 2.00 | 0 | 133,200,000.00 | 114,918,448.98 | 115.91 |
| 2018年 | 0 | 1.00 | 0 | 66,600,000.00 | 131,696,720.72 | 50.57 |
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 公司控股股东、实际控制人张国芳；实际控制人张春芳、股东张辉、股东张辉阳 | 自本公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人持有的公司公开发行股票前已发行的股票。 | 股票上市之日起36个月内 | 是 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 公司股东吕月芳、蒋勇 | 自国芳集团股票在证券交易所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的国芳集团公开发行股票前已发行的股份，也不由国芳集团回购本人直接或间接持有的国芳集团公开发行股票前已发行的股票。 | 股票上市之日起12个月内 | 是 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 本公司及公司控股股东、实际控制人张国芳、公司董事（独立董事除外）、高级管理人员关于稳定股价的承诺 | 1、公司回购：公司应在启动股价稳定措施条件发生之日起5个交易日召开董事会，在决议后2个交易日内公告回购股份预案并提起召开股东大会，回购预案包括回购数量范围、价格区间、完成时间等信息。公司用于回购股份的资金金额不高于回购股份事项发生时上一个会计年度经审计的归属于母公司所有者净利润的20%。2、控股股东增持：公司控股股东承诺于触发稳定股价义务之日起 5 个交易日内向公司提交增持股票的方案，增持方应包括增持股票数量、价格区间、时间等，且增持股份 | 公司上市后三年内 | 是 | 是 |
| 价格不高于公司上一年度终了时经审计的每股净资产，增持总金额不高于公司控股股东自公司上市后累计从公司所获得现金分红税后金额的20%。3、董事、高级管理人员增持：公司启动股价稳定措施，控股股东增持公司股份后公司股票连续10个交易日收盘价格仍低于公司上一年度经审计的每股净资产，或者无法实施股价稳定措施时，公司董事、高级管理人员承诺通过法律法规允许的交易方式买入公司股票，且增持股份价格不高于公司上一年度终了时经审计的每股净资产，增持总金额不高于公司董事、高级管理人员上一年度从公司领取税后薪酬额的30%。 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 公司控股股东、实际控制人张国芳、实际控制人张春芳关于减持股份的承诺 | 1、本人所持公司股票在锁定期满后2年内不减持；2、锁定期满后，在本人担任公司董事及高管期间，每年转让公司股份数量不超过本人持有公司股份总数的25%；离职后半年内不转让本人所持公司股份。 | 锁定期满后两年内，任职期间及离职后 | 是 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 公司股东张辉、张辉阳关于减持股份的承诺 | 本人所持公司股份在锁定期满后两年内合计减持不超过本人直接持有公司首发时股份总数的20%，减持价格不低于公司首发的发行价格（如因派发现金红利、送股、转增资本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按有关规定相应调整）。 | 锁定期满后两年内 | 是 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 公司股东、监事蒋勇关于减持股份的承诺 | 锁定期满后，在本人担任公司监事期间，每年转让公司股份数量不超过本人所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所持公司股份。 | 任职期间及离职后 | 是 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监 | 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺：公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 | 长期 | 否 | 是 |
| 事、高级管理人员关于申报文件虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺 | 漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依法赔偿投资者损失。 | |||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于未履行承诺措施时采取约束措施的承诺 | 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员承诺：未履行《招股说明书》披露的承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依法赔偿投资者损失。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 公司主要股东张国芳、张春芳、张辉、张辉阳、吕月芳、蒋勇关于同业竞争的承诺 | 作为公司主要股东，不会在中国境内或境外，以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业务，不会直接或间接对竞争企业进行收购或进行有重大影响（或共同控制）的投资，也不会以任何方式为竞争企业提供任何业务上的帮助。并承诺，如从任何第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则本人将无偿给予或促使所控制之公司之外的企业无偿给予公司或其控股子公司参与此类项目的优先权。 | 2017年9月19日至长期 | 否 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 公司董事、监事、高级管理人员关于竞业禁止的承诺 | 公司董事、监事、高级管理人员承诺：不从事与公司构成同业竞争的经营活动；也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他任何方式参与公司相竞争的业务；不向业务与公司相同、类似或任何方面与公司构成竞争的公司、企业或其他组织提供专有技术、销售渠道、客户信息等商业秘密。 | 长期 | 否 | 是 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 董事、高级管理人员关于首次公开发行摊薄即期回报后采取填补措施的承诺 | 公司全体董事、高级管理人员将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现，并承诺：1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、对本人的职务消费行为进行约束；3、本人不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、在自身职责和权限范围内，全力促使公司董事会或提名与薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、如果公司拟实施股权激励，在自身职责和权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 本公司控股股东及实际控制人张国芳关于承担住房公积金补缴和被追偿损失的承诺 | 若应有关主管部门要求或决定，公司因报告期内未足额缴纳员工社会保险和住房公积金和住房公积金而受到有权主管部门追缴，从而使公司遭受任何处罚或导致任何损失的，本人将全额承担该部分处罚及或损失，保证公司及其股东利益不受损害。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 公司控股股东及实际控制人张国芳关于公司及其子公司部分租赁物业存在权属瑕疵的承诺 | 如果因第三人主张权利或行政机关行使职权而使上述房屋或土地租赁关系无效或者出现纠纷，导致发行人（包括子公司）需要另租其他房屋或土地而进行搬迁并遭受经济损失、被有权的政府部门罚款、或者被有关当事人追索的，发行人控股股东将承担赔偿责任，对发行人（包括子公司）所遭受的一切经济损失予以足额补偿。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决土地等产 | 公司控股股东及实际控制人张国芳关于“国际博 | 若因包括但不限于第三人主张权利或行政机关行使职权导致公司及其子公司无法正常使用“国际博览中心”地块及其地上建筑物，由此产生搬迁、停业等经济损失、 | 长期 | 否 | 是 |
| 权瑕疵 | 览中心”土地的承诺 | 或因使用该等房屋或土地被有权的政府部门处以罚款、追缴土地出让金或者被有关当事人追索的，张国芳、张春芳将承担赔偿责任，对公司及其子公司遭受的一切经济损失予以足额现金赔偿。对前述赔偿义务，张国芳、张春芳负连带责任。如果张国芳、张春芳未承担前述赔偿责任，则张国芳、张春芳持有的公司股份在履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时公司有权扣减张国芳、张春芳所获分配的现金红利等用于承担前述赔偿责任。 |
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
（1）财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号——收入〉的通知》(财会【2017】22号)，要求境内上市企业，自2020年1月1日起施行。由于上述收入会计准则的修订，公司需对原采用的相关会计政策进行相应调整。
（2）本次变更后，公司将执行财政部于2017年修订并发布的《企业会计准则第14号——收入》。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 900,000 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 七年 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） | 200,000 |
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 宁波万盛将其持有的甘肃杉杉奥莱29%股权转让给公司。甘肃杉杉奥莱股东杉杉商业以前述股权转让违反其与宁波万盛签署的《一致行动人协议》为由将宁波万盛作为被告诉至宁波市鄞州区人民法院，案号为（2019）浙0212民初13862号。公司作为第三人参加诉讼。法院已作出民事裁定，准许原告杉杉商业集团有限公司撤诉。 | 详见公司分别于2019年12月14日、2020年1月2日、2020年7月10日在上海证券交易所网站和公司指定信息披露媒体刊登的相关公告《关于公司对外投资项目涉及诉讼的公告》（公告编号：2019-049）、《关于公司对外投资项目涉及诉讼的进展公告》（公告编号：2020-001）、《关于公司对外投资项目涉及诉讼结果的公告》（公告编号：2020-024） |
| 宁波万盛将其持有的甘肃杉杉奥莱29%股权转让给公司。宁波万盛以甘肃杉杉奥莱在股权转让生效后未办理股东变更登记为由将其作为被告诉至兰州市城关区人民法院，案号为（2019）甘0102民初14341号。公司作为第三人参加诉讼。法院已作出民事裁定，准予原告宁波万盛投资有限公司撤诉。 | 详见公司分别于2019年12月14日、2019年12月27日、2020年7月10日在上海证券交易所网站和公司指定信息披露媒体刊登的相关公告《关于公司对外投资项目涉及诉讼的公告》（公告编号：2019-049）、《关于公司对外投资项目涉及诉讼的进展公告》（公告编号：2019-051）、《关于公司对外投资项目涉及诉讼结果的公告》（公告编号：2020-024） |
| 报告期内: | |||||||||
| 起诉(申请)方 | 应诉(被申请)方 | 承担连带责任方 | 诉讼仲裁类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 | 诉讼(仲裁)进展情况 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 |
| 曹佃林 | 宁夏银祥房地产开发集团有限公司 | - | 民事 诉讼 | 曹佃林就新华商城5楼南北2轴-6轴，东西K轴-P轴商品房合同提起诉讼，诉请解除其与宁夏银祥房地产开发集团有限公司之间签订的《商 | - | - | 法院已作出民事调解，确认当事人自 | 宁夏高级人民法院《民事调解书》确认：被上诉人宁夏银祥房地产开发集团有限公司向上诉人曹佃林支付95 | 不涉及 |
| 品房买卖合同》并返还购房款30万元及利息70万元、赔偿损失1000万元、承担330万元赔偿责任、承担本案诉讼费、保全费等实现债权的费用。公司作为第三人参加诉讼。 | 行和解并达成协议。 | 万元；如未按上述履行，应按约定支付利息；受理费有曹佃林负担。本案不会对公司持续性经营造成重大影响。 | |||||||
| 张小英 | 国芳集团 | - | 民事 诉讼 | 张小英根据法院关于新华商城二层72号商品房的（2012）兴民初字第3816号《民事调解书》（详见招股说明书）于2019年3月5日提起诉讼，请求判令国芳集团支付2015年4月1日至2018年12月31日的房屋占有使用费107.71万元。 | 1,077,120.00 | - | 法院已作出民事裁定，准许原告张小英撤诉。 | 原告已撤诉。诉讼标的金额较小，不会对公司持续性经营造成重大影响。 | 不涉及 |
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
根据经营需要，公司预计2020年度拟发生如下关联交易，合计交易金额17,749,189.60元。
（1）租赁关联方物业，2020年预计关联交易金额2,678,905.60元；（2）向关联方出租物业，2020年预计关联交易金额70,284.00元；（3）向关联方采购商品，2020年预计关联交易金额1,500.00万元。上述关联交易计划遵循市场原则，将以公允价格进行交易，并将根据有关法律法规及公司规章履行有关程序。有关上述《关于公司2019年关联交易情况及2020年关联交易计划的议案》已经公司第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议及2019年年度股东大会审议并通过。具体详见公司分别于2020年4月18日、2020年5月19日在上海证券交易所网站和公司指定信息披露媒体刊登的相关公告《关于公司2019年关联交易情况及2020年关联交易计划的公告》（公告编号：2020-008）、《2019年年度股东大会决议公告》（公告编号：2020-016）。
报告期内，公司发生如下日常关联交易：（1）公司向关联公司兰州国芳置业有限公司及关联自然人张辉阳先生租赁四处物业，实际发生租金支出合计2,550,471.94元；（2）子公司与关联方任照萍发生租金收入50,302.53元；（3）子公司向甘肃顺宝商贸有限公司、甘肃通祥商贸有限公司、兰州泰源服装有限公司等关联方采购商品的关联交易合计8,614,130.49元；（4）公司向关联方甘肃顺宝商贸有限公司等销售商品，产生交易金额792,522.83元。上述关联交易未超过公司董事会及股东大会审议通过的2020年关联交易计划。具体详见本报告第十一节、附注十二。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
2019年4月16日，公司召开第四届董事会第十六次会议审议通过《关于对外投资暨关联交易的议案》，同意公司以货币资金投资4,000万元，认购吉林奥来德200万股新增股份，占吉林奥来德增资后注册资本比例为3.6461%。上述投资系公司与张辉阳先生及/或其配偶控制的企业分别与吉林奥来德签订《关于吉林奥来德光电材料股份有限公司投资协议》，共同投资吉林奥来德，该事项构成关联交易。2020年6月，公司与张辉阳先生控制的绿河晨晟、绿河睿能就一致行动关系签署备忘录，约定以国芳集团意见为依据，在董事会或股东大会上行使表决权。2020年9月3日，吉林奥来德光电材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市，证券简称：奥来德，证券代码：
688378。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
公司于2020年4月16日召开了第五届董事会第三次会议，具有投票表决权的董事审议并通过了《关于公司向关联方提供财务资助的议案》，关联董事对该议案回避表决。同意公司以自有资金向甘肃杉杉奥莱有偿提供合计不超过人民币18,192.00万元的财务资助用于甘肃杉杉奥莱的经营和发展；借款期限至2020年12月31日止，借款期限内，公司按固定年利率4.35%向甘肃杉杉奥莱收取资金占用费，到期还本并结清剩余利息；授权公司管理层在股东大会审议通过的财务资助额度内签署借款协议。公司于2020年5月18日召开了2019年年度股东大会，会议审议了《关于公司向关联方提供财务资助的议案》，该议案涉及关联交易，关联股东回避表决，议案由非关联股东表决并通过。
2020年5月25日，公司与甘肃杉杉奥莱签订《借款合同》，在人民币18,192.00万元的额度内，为甘肃杉杉奥莱提供人民币4,500.00万元的财务资助，借款期限自2020年5月25日起至2020年12月31日止。本次关联交易涉及的财务资助金额与期限等均未超过董事会及股东大会审议通过的授权范围。
2020年5月25日，公司与甘肃杉杉奥莱签订《借款合同补充协议（一）》，就双方分别于2019年9月16日、2019年11月21日、2019年12月25日签订的《借款合同》（以下统称“原合同”）达成补充协议，将原合同第三条借款到期日2020年6月30日全部变更为2020年12月31日。除上述借款期限变更外，原合同其他条款保持不变。
2020年12月21日，公司分别召开第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司向关联方财务资助延期的议案》，关联董事对该议案回避表决，独立董事已分别发表事前认可意见和专项独立意见，监事会发表了同意的专项意见。同意公司将甘肃杉杉奥莱尚未归还的8,745.00万元财务资助拟延期至2022年12月31日。上述事项具体情况详见公司分别于2020年4月18日、2020年5月19日、2020年5月27日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《关于公司向关联方提供财务资助的公告》（公告编号：2020-012）、《2019年年度股东大会决议公告》（公告编号：2020-016）、《关于公司向关联方提供财务资助的进展公告》（公告编号：
2020-017）、《关于公司向关联方提供财务资助延期的公告》（公告编号：2020-048）。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 出租方名称 | 租赁方名称 | 租赁资产情况 | 租赁资产涉及金额 | 租赁起始日 | 租赁终止日 | 租赁收益 | 租赁收益确定依据 | 租赁收益对公司影响 | 是否关联交易 | 关联关系 |
| 青海佳豪房地产开发有限公司 | 国芳集团西宁分公司 | 西宁市城西区西关大街42-52号负一层至四层，面积共计49,422.17㎡ | 25,072,019.31 | 2011年10月1日 | 2031年9月30日 | - | - | - | 否 | - |
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
1、落实责任，保障供应，众志成城，抗击疫情
2020初新冠疫情期间，国芳百货、国芳超市积极建立卖场防疫防控体系，努力保障民生供应，稳定市场价格。集团旗下国芳超市、国芳百货张掖店、国芳百货银川店分别向各地区进行物品、食品捐赠，由国芳集团党员干部组成的志愿者服务队联合兰州市城关区皋兰路街道在辖区内疫情防控排查劝返点进行志愿者服务。集团公司捐赠60万元用于疫情防控医疗领域。
2、迎合市场，拓展多元化营销方式，顺应时代变化
疫情防控期内，公司通过电话会议、视频会议等形式进行居家线上办公，并对员工身体状况以及接触人群、外出行程做好细致统计，通过线上方式为员工普及宣传疫情防控相关措施。疫情期间公司利用自媒体公众号、线上商城、线上POS、直播小程序等线上平台，打造“在线购物云逛街”营销模式与消费平台，满足老百姓在线购物、在线支付、线下配送的居家消费需求。
3、积极开展消防知识培训，强化安全生产责任
2020年公司未发生重特大生产安全事故。年初完成全集团五级《安全目标责任书》签订，全年各子（分）公司开展安全检查共计115次，组织应急疏散演练56次，组织员工参加消防安全培训7000余人次，接待政府部门安全检查共计83次。
4、依法诚信纳税，诚信经营
国芳集团依法履行纳税义务，规范核算、诚信经营，2020年集团及各子（分）公司共计缴纳各项税款1.05亿元，为国家及地方税收做出了积极贡献。
5、延续校园招聘，为后疫情时代大学生提供就业平台
2020年8月10日，国芳集团2020届管理培训生入职仪式顺利召开，后续进行军事训练、理论知识学习、实际业务操作等专项训练。“7122”育才管理计划已开展十余年，强调“实践出真知”，并在各阶段配备一对一导师资源，成功培养多名优秀中高层管理人员。
6、提升员工胜任力与职业素养，强化公司核心竞争力
2020年10月至11月，国芳集团开展为期一个月的“管理工坊”干部职业化训练，本次培训采用线下结合线上的方式授课，课程内容涉及基层管理者职业素养，基层管理者胜任力，日常工作中的业务管理及团队管理等课程，旨在提高全集团中高层团队管理技能及个人素养，塑造“心力、脑力、体力”三强管理团队。
7、坚持致力于公益事业，喜获多项荣誉
2020年国芳集团捐赠60万元用于疫情防控医疗领域，向临夏地区捐赠现金10万元用于困难群众救助。甘肃省慈善总会授予国芳集团“甘肃省抗击疫情社会责任感企业”称号。兰州市城关区人民政府授予国芳百货广场店“守合同重信用企业”称号。国芳百货张掖店荣获“张掖市2019年度劳动保障守法诚信A及企业”称号。张掖市慈善总会授予国芳百货张掖店“防控疫情、大爱无疆”奖牌。2020年8月27日国芳超市在兰州市总工会组织的“2020年大型综合超市行业技能大赛”中国芳综超获得团体第二名，个人收银项目第三名，肉类分割第四名的好成绩。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
√适用 □不适用
公司所属行业为零售业，公司及其子（分）公司均不属于国家环境保护部门规定的对环境污染有较大影响的行业，不涉及应按照《清洁生产促进法》、《环境信息公开办法（试行）》的相关规定披露主要污染物达标排放情况、企业环保设施的建设和运行情况、环境污染事故应急预案以及同行业环保参数比较等环境信息而未披露的情形。
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 张国芳 | 280,500,000 | 280,500,000 | 0 | 0 | 首发限售 | 2020年9月29日 |
| 张春芳 | 139,400,000 | 139,400,000 | 0 | 0 | 首发限售 | 2020年9月29日 |
| 张辉 | 40,050,000 | 40,050,000 | 0 | 0 | 首发限售 | 2020年9月29日 |
| 张辉阳 | 40,050,000 | 40,050,000 | 0 | 0 | 首发限售 | 2020年9月29日 |
| 合计 | 500,000,000 | 500,000,000 | 0 | 0 | / | / |
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 28,692 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 26,213 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例 (%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 张国芳 | 0 | 280,500,000 | 42.12 | 0 | 质押 | 180,000,000 | 境内自然人 | |
| 张春芳 | 0 | 139,400,000 | 20.93 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 张辉阳 | 0 | 40,050,000 | 6.01 | 0 | 质押 | 32,100,000 | 境内自然人 | |
| 张辉 | 0 | 40,050,000 | 6.01 | 0 | 质押 | 32,100,000 | 境内自然人 | |
| 吕月芳 | 0 | 4,000,000 | 0.60 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 蒋勇 | 0 | 2,000,000 | 0.30 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 陈泽翠 | 1,067,900 | 1,067,900 | 0.16 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 刘绍 | 718,100 | 868,000 | 0.13 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 张梦莹 | 817,700 | 817,700 | 0.12 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 石佳灵 | 0 | 627,200 | 0.09 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 张国芳 | 280,500,000 | 人民币普通股 | 280,500,000 | |||||
| 张春芳 | 139,400,000 | 人民币普通股 | 139,400,000 | |||||
| 张辉阳 | 40,050,000 | 人民币普通股 | 40,050,000 | |||||
| 张辉 | 40,050,000 | 人民币普通股 | 40,050,000 | |||||
| 吕月芳 | 4,000,000 | 人民币普通股 | 4,000,000 | |||||
| 蒋勇 | 2,000,000 | 人民币普通股 | 2,000,000 | |||||
| 陈泽翠 | 1,067,900 | 人民币普通股 | 1,067,900 | |||||
| 刘绍 | 868,000 | 人民币普通股 | 868,000 | |||||
| 张梦莹 | 817,700 | 人民币普通股 | 817,700 | |||||
| 石佳灵 | 627,200 | 人民币普通股 | 627,200 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、公司前十名股东中，张国芳先生与张春芳女士为夫妻关系，张辉女士系张国芳先生、张春芳女士之女，张辉阳先生系张国芳先生、张春芳女士之子。张国芳、张春芳、张辉、张辉阳为一致行动人。 2、除上述说明外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于规定的一致行动人。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | |||||||
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 张国芳 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 公司董事长。兰州国芳置业有限公司执行董事，甘肃浙江企业联合会会长，甘肃省慈善总会名誉会长，浙江省工商联第十一届常委。 |
| 姓名 | 张国芳 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 公司董事长。兰州国芳置业有限公司执行董事，甘肃浙江企业联合会会长，甘肃省慈善总会名誉会长， |
| 浙江省工商联第十一届常委。 | |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 |
| 姓名 | 张春芳 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 公司股东。兰州国芳百货购物广场有限责任公司经理。 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 |
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 张国芳 | 董事长 | 男 | 67 | 2019-12-30 | 2022-12-29 | 280,500,000 | 280,500,000 | 0 | — | 75.55 | 否 |
| 张辉 | 董事、总经理、财务总监 | 女 | 41 | 2019-12-30 | 2022-12-29 | 40,050,000 | 40,050,000 | 0 | — | 63.50 | 是 |
| 张辉阳 | 董事 | 男 | 40 | 2019-12-30 | 2022-12-29 | 40,050,000 | 40,050,000 | 0 | — | 0 | 是 |
| 余丽华 | 董事 | 女 | 57 | 2019-12-30 | 2022-12-29 | 0 | 0 | 0 | — | 47.13 | 否 |
| 陈永平 | 独立董事 | 男 | 58 | 2019-12-30 | 2022-12-29 | 0 | 0 | 0 | — | 7.50 | 否 |
| 冯万奇 | 独立董事 | 男 | 49 | 2019-12-30 | 2022-12-29 | 0 | 0 | 0 | — | 7.50 | 否 |
| 洪艳蓉 | 独立董事 | 女 | 45 | 2019-12-30 | 2022-12-29 | 0 | 0 | 0 | — | 7.50 | 否 |
| 白海源 | 监事会主席 | 男 | 44 | 2019-12-30 | 2022-12-29 | 0 | 0 | 0 | — | 17.79 | 否 |
| 魏莉丽 | 监事 | 女 | 47 | 2019-12-27 | 2022-12-29 | 0 | 0 | 0 | — | 8.85 | 否 |
| 蒋勇 | 监事 | 男 | 44 | 2019-12-30 | 2022-12-29 | 2,000,000 | 2,000,000 | 0 | — | 0 | 否 |
| 孟丽 | 董事会秘书 | 女 | 47 | 2019-12-30 | 2022-12-29 | 0 | 0 | 0 | — | 44.45 | 否 |
| 王丹萸 | 离任副总经理 | 女 | 52 | 2019-12-30 | 2020-10-27 | 0 | 0 | 0 | — | 59.02 | 否 |
| 余丽华 | 离任财务总监 | 女 | 57 | 2019-12-30 | 2020-09-10 | 0 | 0 | 0 | — | - | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 362,600,000 | 362,600,000 | 0 | / | 338.79 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 张国芳 | 曾任甘肃定西沙发厂厂长，兰州国际精品家私城经理、公司总经理。现任兰州国芳置业有限公司执行董事，甘肃浙江企业联合会会长，甘肃省慈善总会名誉会长，浙江省工商联第十一届常委。1996年4月至今任本公司董事长。 |
| 张辉 | 2006年进入国芳集团，曾任公司女装部经理、总经理助理，从事的主要业务是负责百货业务招商运营等工作。2018年4月至今任本公司总经理；2018年5月至今任本公司董事；2020年9月至今，代行公司财务总监。 |
| 张辉阳 | 曾任公司证券部经理、副总经理。2007年6月至今任本公司董事。 |
| 余丽华 | 1980年参加工作，曾任上市公司铜城集团财务经理、财务总监、副总经理；分公司总经理、财务总监等职务。曾任上市公司广东金马旅游股份有限公司财务总监。2006年至2020年9月历任本公司财务经理、财务总监，2007年5月至今任本公司董事。 |
| 陈永平 | 曾任北京市洪范广住律师事务所高级合伙人，北京天驰洪范律师事务所高级合伙人，现任北京天驰君泰律师事务所高级合伙人、海南矿业股份有限公司独立董事。2016年12月至今任本公司独立董事。 |
| 冯万奇 | 曾任致同会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2013年8月至今任立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。2016年12月至今任本公司独立董事。 |
| 洪艳蓉 | 历任北京大学法学院博士后、讲师。现任北京大学法学院副教授，兼任北京热景生物技术股份有限公司独立董事、北京华如科技股份有限公司独立董事、中际联合（北京）科技股份有限公司、北京五一视界数字孪生科技股份有限公司独立董事。2019年12月至今任本公司独立董事。 |
| 白海源 | 1999年进入兰州国芳百货购物广场有限责任公司，曾任兰州国芳百货购物广场有限责任公司服务品质管理部主任、经理职务，现任兰州国芳百货购物广场有限责任公司总经理助理。2019年12月至今任本公司监事会主席。 |
| 魏莉丽 | 1999年进入兰州国芳百货购物广场有限责任公司，曾任兰州国芳百货购物广场有限责任公司商品部助理、总经办秘书，现任兰州国芳百货购物广场有限责任公司合同部经理。2018年5月至今任本公司职工监事。 |
| 蒋勇 | 2010年5月至今任本公司股东监事。 |
| 孟丽 | 1999年加入公司，历任公司人力资源主管、经理。2007年5月至2010年5月任公司监事；2008年8月至今任公司人力资源总监，2010年5月至今任公司董事会秘书，2021年3月至今任吉林奥来德光电材料股份有限公司董事。 |
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 张国芳 | 兰州国芳置业有限公司 | 执行董事 | 1996年11月 | |
| 张国芳 | 杭州国芳投资有限公司 | 执行董事 | 2012年11月 | |
| 张国芳 | 黄山市国盛置业有限公司 | 执行董事 | 2004年5月 | |
| 张国芳 | 海南金百度投资有限公司 | 执行董事 | 2010年3月 | |
| 张国芳 | 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 董事 | 2020年6月 | |
| 张辉 | 白银国芳置业有限公司 | 执行董事 | 2002年9月 | |
| 张辉 | 北京爱生活科技有限公司 | 执行董事 | 2010年6月 | |
| 张辉 | 北京爱维他科技有限公司 | 执行董事 | 2015年1月 | |
| 张辉 | 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 董事 | 2018年5月 | |
| 张辉阳 | 上海绿河投资有限公司 | 执行董事 | 2007年8月 | |
| 张辉阳 | 宁波江丰电子材料股份有限公司 | 董事 | 2017年6月 | |
| 张辉阳 | 浙江安诚数盈投资管理有限公司 | 监事 | 2015年3月 | |
| 张辉阳 | 宁波绿河燕园投资管理有限公司 | 董事长 | 2015年6月 | |
| 陈永平 | 北京天驰君泰律师事务所 | 高级合伙人 | 2015年7月 | |
| 陈永平 | 海南矿业股份有限公司 | 独立董事 | 2020年12月 | |
| 冯万奇 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 合伙人 | 2013年8月 | |
| 王丹萸 | 辽宁萃兮华都商业发展有限公司 | 董事 | 2012年11月 | |
| 洪艳蓉 | 北京大学法学院 | 副教授 | 2004年10月 | |
| 洪艳蓉 | 北京热景生物技术股份有限公司 | 独立董事 | 2016年7月 | |
| 洪艳蓉 | 北京华如科技股份有限公司 | 独立董事 | 2018年2月 | |
| 洪艳蓉 | 中际联合（北京）科技股份有限公司 | 独立董事 | 2020年6月 | |
| 洪艳蓉 | 北京五一视界数字孪生科技股份有限公司 | 独立董事 | 2020年11月 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 依据有关法律法规、公司章程以及公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》的规定，公司董事会薪酬与考核委员会依照公司战略发展规划、年度工作计划等确定公司董事、监事及高级管理人员年度薪酬方案，并报董事会审议通过；公司董事、监事年度薪酬方案由董事会提交股东大会审议通过后执行。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司董事、监事及高级管理人员薪酬由基本薪酬、绩效薪酬两部分组成；公司董事、监事及高级管理人员的基本薪酬主要考虑职位、责任、能力、市场薪资行情等因素确定，按月发放；绩效薪酬以年度经营目标为考核基础，根据公司董事、监事及高级管理人员完成年度经营指标核定年度奖励总额，并根据公司董事、监事及高级管理人员完成个人年度工作目标的考核情况核发至个人的奖励，公司董事、监事及高级管理人员的绩效奖励总额、等级、系数、计算和发放办法等由薪酬与考核委员会确定。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 公司董事张辉阳先生、监事蒋勇先生不在公司领取报酬，其他董事、监事及高级管理人员报酬的实际支付情况参见本报告“第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“一、持股变动情况及报酬情况”之“（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期内，董事、监事、高级管理人员实际获得报酬合计338.79万元。 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 余丽华 | 财务总监 | 离任 | 个人原因 |
| 王丹萸 | 副总经理 | 离任 | 个人原因 |
| 母公司在职员工的数量 | 33 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 1,038 |
| 在职员工的数量合计 | 1,071 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 0 |
| 销售人员 | 240 |
| 技术人员 | 90 |
| 财务人员 | 68 |
| 行政人员 | 282 |
| 基础员工 | 391 |
| 合计 | 1,071 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 本科及以上 | 200 |
| 大专 | 342 |
| 大专以下 | 529 |
| 合计 | 1,071 |
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会、上海证券交易所有关文件要求规范公司的运作。报告期内，公司第五届董事会和监事会未发生变化。董事会由7名董事组成，其中独立董事3名。公司监事会由3名监事组成，其中职工监事1名，由公司职代会选举产生。
公司股东大会、董事会、监事会及经营层之间权责明确，运作规范。公司董事会下设薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会和战略发展委员会专门委员会，进一步完善了公司的法人治理结构。
公司治理实际情况符合中国证监会有关文件的要求。对照《上市公司治理准则》等规范性文件，公司董事会认为公司法人治理较为完善，公司治理实际情况与中国证监会有关文件的要求不存在差异。主要治理情况如下：
1、关于股东与股东大会
公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，行使股东的表决权；公司能平等对待所有股东，确保股东行使自己的权利。报告期内，公司开始采取股东大会网络投票形式，确保全体股东尤其是中小股东能够充分参与决策和行使权利。
2、关于控股股东与上市公司的关系
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立，公司董事会、监事会和其他内部机构能够独立运作。公司未发生过控股股东占用上市公司资金和资产的情况。
3、关于董事和董事会
公司严格执行《公司法》、《公司章程》规定，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度，按时出席董事会和股东大会，勤勉诚信地履行各自的职责。独立董事积极履行职责、监督并发表独立意见。
4、关于监事和监事会
公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求，能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履行自己的职责，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督并发表意见。
5、关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规及公司制定的《公司信息披露制度》的要求，真实、准确、完整、及时地通过上海证券交易所网站、《中国证券》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露相关信息，并做好信息披露前的保密工作及重大事项的内幕知情人登记备案，切实履行上市公司信息披露的义务，保证公司信息披露的公开、公平、公正，积极维护公司和投资者，尤其是
中小股东的合法权益。报告期内，公司不存在因信息披露违规受到监管机构批评、谴责或处罚的情况。
6、关于投资者关系及相关利益者
公司积极接待各类投资者和机构调研，通过公司官网和“E互动”积极与投资者进行互动。投资者关心的公司发展战略等进行交流，进一步加强了投资者对公司的了解。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年年度股东大会 | 2020年5月18日 | www.sse.com.cn | 2020年5月19日 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 2020年9月28日 | www.sse.com.cn | 2020年9月29日 |
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 张国芳 | 否 | 10 | 10 | 6 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 张辉 | 否 | 10 | 10 | 6 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 张辉阳 | 否 | 10 | 10 | 9 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 余丽华 | 否 | 10 | 10 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 陈永平 | 是 | 10 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 冯万奇 | 是 | 10 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 洪艳蓉 | 是 | 10 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 年内召开董事会会议次数 | 10 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 3 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 7 |
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司董事、监事薪酬由人力资源部门根据公司薪酬管理体系拟定，报董事会薪酬委员会核定后提交董事会、股东大会审批实施；公司高级管理人员薪酬由人力资源部门根据公司薪酬管理体系拟定，经董事会述职考评后报董事会薪酬委员会核定实施。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
2021年4月27日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了公司《2020年度内部控制评价报告》，具体详见公司于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载的相关内容。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司聘请了中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报告内部控制实施情况进行审计，并出具了标准无保留意见的《内部控制审计报告》，具体详见公司于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载的相关内容。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
中喜审字【2021】第00856号甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司（以下简称“国芳集团”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了国芳集团2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于国芳集团，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）百货、超市收入确认
1、事项描述
如财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计” 25及“五、合并财务报表主要项目注释”28所示，国芳集团于2020年度百货、超市零售收入为9.38亿元，百货、超市收入占国芳集团2020年营业收入总额的92%。 由于百货、超市收入存在单笔销售金额小、业务量频繁，销售收入总额较大的特点，恰当确认和计量直接关系到财务报表的准确性和合理性，因此我们将零售业务收入的确认列为关键审计事项。
2、审计应对
（1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性，并评价管理层诚信和舞弊风险；了解信息系统的一般控制以及零售销售流程相关的自动控制较以前年度是否发生重大变化。
（2）进行分析性复核，按月份、分产品大类等对收入、成本、毛利率等进行分析，与上年度毛利率进行对比分析，对异常情况进行检查。
（3）抽样检查销售日报表、收款凭证，核对销售系统、收银系统等销售收入确认的支持性文件。
（4）针对资产负债表日前后记录的收入交易，并结合期后事项的审计，对收入实施截止性测试，评价收入是否记录于恰当的会计期间。
（5）核对业务系统与财务系统是否一致。
（6）检查营业收入确认是否符合会计准则的规定。
四、 其他信息
国芳集团管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括国芳集团2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、 管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估国芳集团的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算国芳集团、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督国芳集团的财务报告过程。
六、 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据合并财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对国芳集团公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意合并财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致国芳集团公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就国芳集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 585,561,417.84 | 703,190,851.98 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 1,497,827.45 | 2,298,133.67 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 11,038,479.22 | 13,382,080.58 | |
| 应收保费 |
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 102,242,741.52 | 97,363,610.00 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 105,879,623.77 | 96,035,879.12 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 5215668.19 | 87,530,312.54 | |
| 流动资产合计 | 811,435,757.99 | 999,800,867.89 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 256,457,004.37 | 88,102,039.48 | |
| 其他权益工具投资 | 347,230,955.25 | 405,765,664.69 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 93,722,776.54 | 98,620,851.93 | |
| 固定资产 | 889,462,456.76 | 937,940,759.38 | |
| 在建工程 | 2,366,569.40 | 4,055,500.08 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 8,960,140.11 | 7,070,093.51 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 204,939,736.35 | 223,401,038.96 | |
| 递延所得税资产 | 1,094,473.12 | 711,220.61 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,804,234,111.90 | 1,765,667,168.64 | |
| 资产总计 | 2,615,669,869.89 | 2,765,468,036.53 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 50,000,000.00 | 200,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 330,888,647.71 | 432,696,436.42 | |
| 预收款项 | 5,286,181.25 | 8,609,283.16 | |
| 合同负债 | 95,661,290.33 | 44,164,916.95 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 |
| 应付职工薪酬 | 9,147,629.26 | 10,952,913.62 | |
| 应交税费 | 26,112,194.29 | 18,866,678.69 | |
| 其他应付款 | 67,085,769.25 | 69,520,196.03 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 12,467,780.08 | 5,741,439.20 | |
| 流动负债合计 | 596,649,492.17 | 790,551,864.07 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 152,849,674.04 | 161,251,547.28 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 152,849,674.04 | 161,251,547.28 | |
| 负债合计 | 749,499,166.21 | 951,803,411.35 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 666,000,000.00 | 666,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 354,530,847.21 | 326,085,497.54 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 237,323,874.94 | 251,224,907.02 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 127,410,503.95 | 119,448,309.13 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 480,905,477.58 | 450,905,911.49 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,866,170,703.68 | 1,813,664,625.18 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,866,170,703.68 | 1,813,664,625.18 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,615,669,869.89 | 2,765,468,036.53 |
母公司资产负债表2020年12月31日编制单位:甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 367,020,321.43 | 473,581,143.57 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 247,500.00 | ||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 8,239,947.74 | 4,087,670.01 | |
| 其他应收款 | 254,742,950.83 | 249,730,112.04 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 2,331,237.42 | 961,064.96 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 85,236,284.13 | ||
| 流动资产合计 | 632,581,957.42 | 813,596,274.71 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 817,580,402.47 | 649,225,437.58 | |
| 其他权益工具投资 | 40,000,000.00 | ||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 386,050,330.79 | 196,553,946.16 | |
| 固定资产 | 18,227,302.57 | 234,392,454.63 | |
| 在建工程 | 3,727,400.31 | ||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 4,024,299.43 | 2,839,900.08 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 153,584,104.44 | 172,652,223.38 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,379,466,439.70 | 1,299,391,362.14 | |
| 资产总计 | 2,012,048,397.12 | 2,112,987,636.85 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 50,000,000.00 | 200,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 |
| 应付账款 | 30,916,210.69 | 74,372,060.97 | |
| 预收款项 | 2,391,817.84 | 3,005,164.51 | |
| 合同负债 | 68,450,778.95 | 29,672,682.93 | |
| 应付职工薪酬 | 1,722,843.00 | 2,535,944.00 | |
| 应交税费 | 1,563,884.25 | 1,659,777.75 | |
| 其他应付款 | 400,115,586.34 | 391,363,180.95 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 8,898,601.26 | 3,857,448.78 | |
| 流动负债合计 | 564,059,722.33 | 706,466,259.89 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | |||
| 负债合计 | 564,059,722.33 | 706,466,259.89 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 666,000,000.00 | 666,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 341,383,635.30 | 312,938,285.63 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 127,410,503.95 | 119,448,309.13 | |
| 未分配利润 | 313,194,535.54 | 308,134,782.20 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,447,988,674.79 | 1,406,521,376.96 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,012,048,397.12 | 2,112,987,636.85 |
合并利润表2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 1,021,450,203.74 | 2,765,901,220.08 | |
| 其中：营业收入 | 1,021,450,203.74 | 2,765,901,220.08 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 886,586,665.28 | 2,616,324,305.21 | |
| 其中：营业成本 | 562,128,251.59 | 2,303,638,912.25 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 28,131,148.26 | 37,102,472.50 | |
| 销售费用 | 199,991,773.41 | 163,093,844.37 | |
| 管理费用 | 93,998,744.87 | 114,567,814.40 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 2,336,747.15 | -2,078,738.31 | |
| 其中：利息费用 | 7,617,833.36 | 5,085,321.96 | |
| 利息收入 | 6,142,880.16 | 8,131,945.09 | |
| 加：其他收益 | 5,920,208.86 | 695,358.45 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 9,940,556.32 | 14,187,844.85 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -838,584.78 | -1,815,957.60 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,255,942.30 | -1,247,020.47 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 385,822.79 | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 149,854,184.13 | 163,213,097.70 | |
| 加：营业外收入 | 1,417,704.61 | 864,986.04 | |
| 减：营业外支出 | 11,604,680.37 | 4,577,143.30 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 139,667,208.37 | 159,500,940.44 | |
| 减：所得税费用 | 38,833,647.46 | 44,582,491.46 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 100,833,560.91 | 114,918,448.98 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 100,833,560.91 | 114,918,448.98 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 100,833,560.91 | 114,918,448.98 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | |||
| 六、其他综合收益的税后净额 | -10,172,832.08 | 45,902,366.35 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -10,172,832.08 | 45,902,366.35 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | -10,172,832.08 | 45,902,366.35 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | -10,172,832.08 | 45,902,366.35 | |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 90,660,728.83 | 160,820,815.33 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 90,660,728.83 | 160,820,815.33 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | |||
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.15 | 0.17 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.15 | 0.17 | |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 258,090,052.33 | 247,053,601.20 | |
| 减：营业成本 | 191,396,511.73 | 192,808,020.51 | |
| 税金及附加 | 6,293,783.00 | 9,346,685.42 | |
| 销售费用 | 30,568,738.39 | 25,998,235.03 | |
| 管理费用 | 34,163,042.20 | 39,390,028.67 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 4,460,674.16 | 287,364.71 | |
| 其中：利息费用 | 7,617,833.36 | 5,051,316.66 | |
| 利息收入 | 3,775,562.91 | 5,516,432.78 |
| 加：其他收益 | 3,136,871.30 | 433,917.62 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 81,910,830.61 | 119,358,432.32 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -838,584.78 | -1,815,957.60 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -101,421.40 | -841,146.91 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -200,594.88 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 75,952,988.48 | 98,174,469.89 | |
| 加：营业外收入 | 30,663.75 | 16,584.30 | |
| 减：营业外支出 | 89,904.07 | 14,255.37 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 75,893,748.16 | 98,176,798.82 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 75,893,748.16 | 98,176,798.82 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 75,893,748.16 | 98,176,798.82 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 3,728,200.00 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 3,728,200.00 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 3,728,200.00 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 79,621,948.16 | 98,176,798.82 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
合并现金流量表2020年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,821,963,101.13 | 3,103,958,733.82 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 18,671,928.66 | 26,061,359.50 | |
| 经营活动现金流入小计 | 2,840,635,029.79 | 3,130,020,093.32 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,320,725,288.90 | 2,529,542,201.91 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 76,144,713.77 | 92,207,705.79 | |
| 支付的各项税费 | 99,585,267.14 | 135,027,212.77 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 166,313,673.25 | 192,941,246.19 | |
| 经营活动现金流出小计 | 2,662,768,943.06 | 2,949,718,366.66 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 177,866,086.73 | 180,301,726.66 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 12,540.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 10,779,141.10 | 16,003,802.45 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,180.00 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 44,371,624.51 | 25,477,747.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 55,153,945.61 | 41,494,089.45 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 66,415,724.96 | 90,977,202.95 | |
| 投资支付的现金 | 12,020,000.00 | 107,662,540.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 48,000,000.00 | 192,099,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 126,435,724.96 | 390,738,742.95 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -71,281,779.35 | -349,244,653.50 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 100,000,000.00 | 200,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 100,000,000.00 | 200,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 250,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 74,213,741.52 | 138,255,449.53 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 20,000.00 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 324,213,741.52 | 238,275,449.53 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -224,213,741.52 | -38,275,449.53 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -117,629,434.14 | -207,218,376.37 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 703,190,851.98 | 910,409,228.35 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 585,561,417.84 | 703,190,851.98 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 473,066,677.77 | 590,534,758.69 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 609,760,477.71 | 490,040,766.93 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,082,827,155.48 | 1,080,575,525.62 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 347,837,409.64 | 201,211,164.32 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 11,577,431.79 | 14,344,665.09 | |
| 支付的各项税费 | 9,337,529.87 | 12,059,549.56 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 632,647,870.31 | 791,661,034.77 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,001,400,241.61 | 1,019,276,413.74 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 81,426,913.87 | 61,299,111.88 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 82,749,415.39 | 116,174,389.92 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 44,359,124.51 | 25,477,747.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 127,108,539.90 | 141,652,136.92 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 33,862,534.39 | 76,724,853.48 |
| 投资支付的现金 | 12,020,000.00 | 107,650,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 45,000,000.00 | 192,099,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 90,882,534.39 | 376,473,853.48 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 36,226,005.51 | -234,821,716.56 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 100,000,000.00 | 200,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 100,000,000.00 | 200,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 250,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 74,213,741.52 | 138,255,449.53 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 20,000.00 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 324,213,741.52 | 238,275,449.53 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -224,213,741.52 | -38,275,449.53 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -106,560,822.14 | -211,798,054.21 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 473,581,143.57 | 685,379,197.78 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 367,020,321.43 | 473,581,143.57 |
合并所有者权益变动表
2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 666,000,000.00 | 326,085,497.54 | 251,224,907.02 | 119,448,309.13 | 450,905,911.49 | 1,813,664,625.18 | 1,813,664,625.18 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 666,000,000.00 | 326,085,497.54 | 251,224,907.02 | 119,448,309.13 | 450,905,911.49 | 1,813,664,625.18 | 1,813,664,625.18 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以 | 28,445,349.67 | -13,901,032.08 | 7,962,194.82 | 29,999,566.09 | 52,506,078.50 | 52,506,078.50 | |||||||||
| “－”号填列） | |||||||||||||||
| （一）综合收益总额 | -10,172,832.08 | 100,833,560.91 | 90,660,728.83 | 90,660,728.83 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 7,589,374.82 | -74,189,374.82 | -66,600,000.00 | -66,600,000.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 7,589,374.82 | -7,589,374.82 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股 | -66,600,000.00 | -66,600,000.00 | -66,600,000.00 |
| 东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -3,728,200.00 | 372,820.00 | 3,355,380.00 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -3,728,200.00 | 372,820.00 | 3,355,380.00 | ||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 |
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | 28,445,349.67 | 28,445,349.67 | 28,445,349.67 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 666,000,000.00 | 354,530,847.21 | 237,323,874.94 | 127,410,503.95 | 480,905,477.58 | 1,866,170,703.68 | 1,866,170,703.68 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 666,000,000.00 | 326,085,497.54 | 205,322,540.67 | 109,630,629.25 | 479,005,142.39 | 1,786,043,809.85 | 1,786,043,809.85 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 666,000,000.00 | 326,085,497.54 | 205,322,540.67 | 109,630,629.25 | 479,005,142.39 | 1,786,043,809.85 | 1,786,043,809.85 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 45,902,366.35 | 9,817,679.88 | -28,099,230.90 | 27,620,815.33 | 27,620,815.33 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 45,902,366.35 | 114,918,448.98 | 160,820,815.33 | 160,820,815.33 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 9,817,679.88 | -143,017,679.88 | -133,200,000.00 | -133,200,000.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 9,817,679.88 | -9,817,679.88 |
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -133,200,000.00 | -133,200,000.00 | -133,200,000.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 |
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 666,000,000.00 | 326,085,497.54 | 251,224,907.02 | 119,448,309.13 | 450,905,911.49 | 1,813,664,625.18 | 1,813,664,625.18 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 666,000,000.00 | 312,938,285.63 | 119,448,309.13 | 308,134,782.20 | 1,406,521,376.96 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 666,000,000.00 | 312,938,285.63 | 119,448,309.13 | 308,134,782.20 | 1,406,521,376.96 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 28,445,349.67 | 7,962,194.82 | 5,059,753.34 | 41,467,297.83 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 3,728,200.00 | 75,893,748.16 | 79,621,948.16 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 7,589,374.82 | -74,189,374.82 | -66,600,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 7,589,374.82 | -7,589,374.82 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -66,600,000.00 | -66,600,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -3,728,200.00 | 372,820.00 | 3,355,380.00 | ||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -3,728,200.00 | 372,820.00 | 3,355,380.00 | ||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | 28,445,349.67 | 28,445,349.67 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 666,000,000.00 | 341,383,635.30 | 127,410,503.95 | 313,194,535.54 | 1,447,988,674.79 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 666,000,000.00 | 312,938,285.63 | 109,630,629.25 | 352,975,663.26 | 1,441,544,578.14 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 666,000,000.00 | 312,938,285.63 | 109,630,629.25 | 352,975,663.26 | 1,441,544,578.14 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 9,817,679.88 | -44,840,881.06 | -35,023,201.18 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 98,176,798.82 | 98176798.82 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 9,817,679.88 | -143017679.88 | -133,200,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 9,817,679.88 | -9,817,679.88 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -133,200,000.00 | -133,200,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 666,000,000.00 | 312,938,285.63 | 119,448,309.13 | 308,134,782.20 | 1,406,521,376.96 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的前身系甘肃西湖家具有限责任公司，成立于1996年4月22日。2002年更名为甘肃国芳百盛工贸（集团）有限公司。2007年6月甘肃国芳百盛工贸（集团）有限公司整体改制并发起设立为股份公司，注册资本50,600万元，法定代表人张国芳。
经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可【2017】1658号)文件核准，本公司发行人民币普通股（A股）股票16,000万股，发行价格为3.16元，截止2017年9月26日本公司收到募集资金总额人民币505,600,000.00元，减除发行费用40,202,800.00元后，募集资金净额465,397,200.00元。其中：
新增股本人民币160,000,000.00元，出资额溢价部分为人民币305,397,200.00元，全部计入资本公积。变更后的注册资本为人民币666,000,000.00元，股份总数666,000,000股。
公司统一社会信用代码为：91620000224367434N。
法定代表人：张国芳
注册资本：66,600万元
经营范围：图书、报刊、音像制品、预装食品、散装食品、冷冻食品、米、面制品及食用油、保健食品、计生用品的批发零售；服装干洗；美容；白酒、啤酒、果露酒零售；卷烟、雪茄烟零售（以上经营项目仅限分公司凭有效许可证经营）日用百货、金银饰品、服饰用品、文化用品、体育用品、家电、数码电器、五金交电、机电产品（不含汽车）的批发零售；受托企业管理；彩扩、婚纱摄影；商业服务咨询、本企业资金投资管理，租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后可开展经营活动）。
本财务报表业经本公司董事会于2021年4月27日决议批准报出。
公司的基本架构
公司已根据《公司法》和《公司章程》的规定，设置了股东大会、董事会、监事会、经理层等组织机构，股东大会为公司权力机构。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截止2020年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司及孙公司如下：
| 子公司名称 |
| 兰州国芳百货购物广场有限责任公司 |
| 兰州国芳商业投资管理有限公司 |
| 张掖市国芳百货购物广场有限责任公司 |
| 宁夏国芳百货购物广场有限公司 |
| 甘肃国芳综合超市有限公司 |
| 孙公司名称 |
| 白银国芳商业投资管理有限公司 |
| 兰州和怡贸易有限公司 |
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制财务报表。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础，本公司财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应减值准备。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司不存在可能导致对公司自报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司2020年12月31日的财务状况及2020年度的经营成果和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并是指将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。
（1）同一控制下的企业合并
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，计入当期损益。对于控股合并，合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。
（2）非同一控制下的企业合并
合并成本为按照购买日为取得被购买方的控制权付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。购买方为企业合并发生的各项直接相关费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
① 对于吸收合并，合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产、公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
② 对于控股合并，合并资产负债表中被购买方可辨认资产、负债按照合并中确定的公允价值列示，合并成本大于合并中取得的各项可辨认资产、负债公允价值份额的差额，确认为购买日合并资产负债表中的商誉，企业合并成本小于合并中取得的各项可辨认资产、负债公允价值份额的差额，计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
公司按《企业会计准则第33号－合并财务报表》及相关会计准则编制合并财务报表。合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，以母公司和纳入合并范围的子公司的财务报表为基础，抵销公司间内部重大交易、内部往来及权益性投资项目后编制而成。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三（14）长期股权投资”。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。
资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算，因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入相关资产的成本。
10. 金融工具
√适用 □不适用
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产的分类、确认和计量
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
① 摊余成本计量的金融资产
本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。
② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。
此外，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，公司可以将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（2）金融负债的分类、确认和计量
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益
被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
② 其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；② 该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③ 该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（4）金融负债的终止确认
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。
金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（6）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。
（7）权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。
本公司权益工具在存续期间分派股利（含分类为权益工具的工具所产生的“利息”）的，作为利润分配处理。
（8）金融资产减值
本公司需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款，主要包括应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、其他债权投资、合同资产、长期应收款等。此外，对合同资产及财务担保合同，也应按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。
① 减值准备的确认方法
本公司以预期信用损失为基础，对上述各项目计提减值准备并确认信用减值损失。
信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
本公司在每个资产负债表日评估金融资产的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，选择按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
② 信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准
如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外，本公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。
③ 以组合为基础评估预期信用风险的组合方法
本公司对信用风险显著不同的金融资产单独评价信用风险，如：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。
除了单独评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于不含重大融资成分的应收款项，本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
除了单项评估信用风险的应收款项外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：
| 项 目 | 确定组合依据 |
| 组合1 | 本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征。 |
| 组合2 | 本组合为日常经常活动中应收取的各类押金、保证金等应收款项。 |
| 组合3 | 本组合指合并范围内的关联方。 |
（2）计价方法：存货采用实际成本计价；原材料及库存商品领用或发出时商睿系统（超市）采用先进先出法，商通系统（百货）采用加权平均法；周转材料采用一次摊销法进行摊销。
（3）期末存货计价原则及存货跌价准备确认标准和计提方法：
公司在中期期末或年度终了，根据存货全面清查的结果，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。可变现净值按估计的市价扣除至完工时将要发生的成本及销售费用和税金确定。
（4）存货盘存制度：采用永续盘存制度。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
若本公司已就处置某项非流动资产作出决议，已经与受让方签订了不可撤销的转让协议，且该项转让很可能在一年内完成，则该非流动资产作为持有待售非流动资产核算，不计提折旧或进行摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组。如果处置组是一组资产组，并且将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组，或者该处置组是这种资产组中一项经 营，则该处置组包括企业合并中的商誉。 某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件，本公司停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者进行计量：（1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的可收回金额。
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
（2）初始投资成本的确定
投资成本的确定
① 企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产、所承担债务账面价值以及发行股份的面值总额之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
② 其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（3）后续计量及损益确认
① 成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
② 权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
（4）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
（1）投资性房地产同时满足下列条件的，予以确认：
① 与该投资性房地产有关的经济利益很可能流入公司；
② 该投资性房地产的成本能够可靠地计量。
（2）投资性房地产按照成本进行初始计量，成本按以下方法确定：
① 外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；
② 自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；
③ 以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定；
④ 与投资性房地产有关的后续支出，满足投资性房地产的确认条件的，应当计入投资性房地产成本；不满足的应当在发生时计入当期损益。
（3）公司应采用成本模式对投资性房地产进行后续计量
投资性房地产转换为其他资产时，应当将房地产转换前的帐面价值作为转换后的入帐价值。
（4）投资性房地产按照固定资产或无形资产的有关规定，按期计提折旧或摊销，具体如下：
| 类 别 | 折旧年限或摊销年限(年) | 残值率 | 年折旧率或摊销率(%) |
| 房屋及建筑物 | 30-40 | 5% | 2.38%-3.17% |
| 土地 | 按照土地出让合同规定的使用年限 |
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 直线法 | 30-40年 | 5％ | 2.38%-3.17% |
| 机器设备 | 直线法 | 5-10年 | 5% | 9.50%-19.00% |
| 运输设备 | 直线法 | 8-10年 | 5％ | 9.50%-11.88% |
| 卖场设备 | 直线法 | 5-10年 | 5％ | 9.50%-19.00% |
| 其他 | 直线法 | 5-8年 | 5％ | 11.88%-19.00% |
（2）资本化期间：借款费用只有同时满足以下三个条件时开始资本化：① 资产支出已经发生；② 借款费用已经发生；③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（3）暂停资本化期间：符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。
（4）借款费用资本化金额及利率的确定：公司为购建或者生产符合资本化条件的资产借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；公司为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数与一般借款的加权平均利率计算确定应予资本化利息金额。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
（1）核算内容：公司的无形资产指公司拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。包括专利权、非专利技术、商标权、著作权、特许权、土地使用权等。
（2）计量：公司无形资产按照成本进行初始计量。使用寿命有限的无形资产，按照经济利益的预期实现方式，在其使用寿命内系统合理摊销；使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。
源自合同性权利或其他法定权利取得的无形资产，其有用寿命不超过合同性权利或其他法定权利的期限。没有明确的合同或法律规定的，公司综合各方面情况，如聘请相关专家进行论证、或与同行业的情况进行比较以及企业的历史经验等，来确定无形资产为企业带来未来经济利益的期限。
如果经过这些努力，确实无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限，将其作为使用寿命不确定的无形资产。
（3）无形资产使用寿命的复核：企业至少应当于每年年度终了，对无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命不同于以前的估计，则对于使用寿命有限的无形资产，应改变其摊销年限；对于使用寿命不确定的无形资产，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则按照使用寿命有限无形资产的处理原则处理。
| 项 目 | 摊销年限（年） |
| 土地使用权 | 土地出让合同规定的使用年限 |
| 软件 | 5-10 |
无形资产可以产生可能未来经济利益；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤对归属于该无形资产开发阶段的支出，可以可靠地计量。
（5）土地使用权的核算：公司购入的土地使用权，或以支付土地出让金方式取得的土地使用权，按成本进行初始计量；股东投入的土地使用权按评估确认价值入账。公司购入的土地使用权用于开发商品房时，应将土地使用权的账面价值全部转入开发成本；土地使用权用于建造自用某项目时，土地使用权的账面价值不与地上建筑物合并计算成本，而仍作为无形资产核算，单独进行摊销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
30. 长期资产减值
□适用 √不适用
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
合同负债是公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。公司在向客户转让商品之前，如果客户已经支付了合同对价或公司已经取得了无条件收取合同对价的权利，则公司应当在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收的款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
① 设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
② 设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
公司与或有事项相关义务同时满足以下条件的确认为预计负债：① 该义务是企业承担的现时义务；② 履行该义务很可能导致经济利益流出企业；③ 该义务的金额能够可靠地计量。
公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，于资产负债表日对预计负债进行复核，按照当前最佳估计数对账面价值进行调整。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
（1）一般原则
公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认收入。合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。满足下列条件之一时，公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
① 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
② 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
③ 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，公司会考虑下列迹象：
① 公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。
② 公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
③ 公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
④ 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有 权上的主要风险和报酬。
⑤ 客户已接受该商品或服务。
⑥ 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示。公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债。
同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。
（2）具体方法
本公司的收入主要包括销售商品收入、租金收入。
① 销售商品收入
公司的零售业务分为经销模式、联营模式和代销模式。
经销模式系公司从供应商采购商品后自行发货销售，采取直接收款的方式销售货物，为完成货物销售收到货款或取得销售款凭据的当天，按取得销售款总额确认收入的实现。
联营模式系公司与供应商签订联营合同，约定扣率及费用承担方式，由供应商负责供货并销售，公司以实际收到的销售款扣除应结算给供应商的款项后的净额确认销售收入。
代销模式系公司与供应商签订代销合同，由供应商负责供货、公司负责销售，采取直接收款的方式销售货物，为完成货物销售收到货款或取得销售款凭据的当天，按取得销售款总额确认收入的实现。公司向供货商收取的促销服务费等相关收入，在完成劳务服务，并预计款项可以收到的情况下确认收入。
② 租金收入
公司收取租金收入，按照与承租方签定的合同或协议规定的承租期间和金额，确认相应租金收入的实现。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关政府补助。政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
（1）与资产相关的政府补助
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
（3）与公司日常经营活动相关的政府补助
与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
（1）递延所得税资产
资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：
① 该项交易不是企业合并；
② 交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
（2）对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：
① 暂时性差异在可预见的未来很可能转回；
② 未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
（3）对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
（4）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额转回。
（5）递延所得税负债
资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，计算确认应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
① 公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
② 公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
① 公司作为承租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
② 公司作为出租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 1）财政部于 2017年7月5日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号——收入〉的通知》 (财会【2017】22 号)，要求境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。由于上述收入会计准则的修订，公司需对原采用的相关会计政策进行相应调整。 2）本次变更后，公司将执行财政部于 2017 年修订并发布的《企业会计准则第 14 号——收入》。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 | 2020年4月16日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议决议，分别审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》 | |
| 项 目 | 合并资产负债表 | 母公司资产负债表 | ||
| 调整前 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | |
| 预收款项 | 58,515,639.31 | 8,609,283.16 | 36,535,296.22 | 3,005,164.51 |
| 合同负债 | 44,164,916.95 | 29,672,682.93 | ||
| 其他流动负债 | 5,741,439.20 | 3,857,448.78 | ||
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 703,190,851.98 | 703,190,851.98 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 2,298,133.67 | 2,298,133.67 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 13,382,080.58 | 13,382,080.58 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 97,363,610.00 | 97,363,610.00 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 96,035,879.12 | 96,035,879.12 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 87,530,312.54 | 87,530,312.54 | |
| 流动资产合计 | 999,800,867.89 | 999,800,867.89 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 88,102,039.48 | 88,102,039.48 | |
| 其他权益工具投资 | 405,765,664.69 | 405,765,664.69 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 98,620,851.93 | 98,620,851.93 | |
| 固定资产 | 937,940,759.38 | 937,940,759.38 | |
| 在建工程 | 4,055,500.08 | 4,055,500.08 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 7,070,093.51 | 7,070,093.51 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 223,401,038.96 | 223,401,038.96 | |
| 递延所得税资产 | 711,220.61 | 711,220.61 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,765,667,168.64 | 1,765,667,168.64 | |
| 资产总计 | 2,765,468,036.53 | 2,765,468,036.53 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 432,696,436.42 | 432,696,436.42 | |
| 预收款项 | 8,609,283.16 | 8,609,283.16 | -49,906,356.15 |
| 合同负债 | 44,164,916.95 | 44,164,916.95 | 44,164,916.95 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 10,952,913.62 | 10,952,913.62 | |
| 应交税费 | 18,866,678.69 | 18,866,678.69 | |
| 其他应付款 | 69,520,196.03 | 69,520,196.03 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 5,741,439.20 | 5,741,439.20 | 5,741,439.20 |
| 流动负债合计 | 790,551,864.07 | 790,551,864.07 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 161,251,547.28 | 161,251,547.28 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 161,251,547.28 | 161,251,547.28 | |
| 负债合计 | 951,803,411.35 | 951,803,411.35 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 666,000,000.00 | 666,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 326,085,497.54 | 326,085,497.54 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 251,224,907.02 | 251,224,907.02 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 119,448,309.13 | 119,448,309.13 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 450,905,911.49 | 450,905,911.49 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,813,664,625.18 | 1,813,664,625.18 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,813,664,625.18 | 1,813,664,625.18 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,765,468,036.53 | 2,765,468,036.53 | |
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 473,581,143.57 | 473,581,143.57 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 4,087,670.01 | 4,087,670.01 | |
| 其他应收款 | 249,730,112.04 | 249,730,112.04 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 961,064.96 | 961,064.96 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 85,236,284.13 | 85,236,284.13 | |
| 流动资产合计 | 813,596,274.71 | 813,596,274.71 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 649,225,437.58 | 649,225,437.58 | |
| 其他权益工具投资 | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 196,553,946.16 | 196,553,946.16 | |
| 固定资产 | 234,392,454.63 | 234,392,454.63 | |
| 在建工程 | 3,727,400.31 | 3,727,400.31 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 2,839,900.08 | 2,839,900.08 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 172,652,223.38 | 172,652,223.38 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,299,391,362.14 | 1,299,391,362.14 | |
| 资产总计 | 2,112,987,636.85 | 2,112,987,636.85 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 74,372,060.97 | 74,372,060.97 | |
| 预收款项 | 3,005,164.51 | 3,005,164.51 | -33,530,131.71 |
| 合同负债 | 29,672,682.93 | 29,672,682.93 | 29,672,682.93 |
| 应付职工薪酬 | 2,535,944.00 | 2,535,944.00 | |
| 应交税费 | 1,659,777.75 | 1,659,777.75 | |
| 其他应付款 | 391,363,180.95 | 391,363,180.95 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 3,857,448.78 | 3,857,448.78 | 3,857,448.78 |
| 流动负债合计 | 706,466,259.89 | 706,466,259.89 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | |||
| 负债合计 | 706,466,259.89 | 706,466,259.89 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 666,000,000.00 | 666,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 312,938,285.63 | 312,938,285.63 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 119,448,309.13 | 119,448,309.13 | |
| 未分配利润 | 308,134,782.20 | 308,134,782.20 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,406,521,376.96 | 1,406,521,376.96 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,112,987,636.85 | 2,112,987,636.85 | |
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应纳税增值额（应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算） | 13%、9%、6%、0% |
| 消费税 | 应税收入 | 5% |
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 应纳流转税额 | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25% |
| 教育费附加 | 应纳流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应纳流转税额 | 2% |
| 房产税 | 房屋租赁收入、房产原值 | 12%、1.2% |
| 文化建设费 | 广告收入 | 3% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 160,210.02 | 222,048.98 |
| 银行存款 | 584,172,331.16 | 702,629,663.40 |
| 其他货币资金 | 1,228,876.66 | 339,139.60 |
| 合计 | 585,561,417.84 | 703,190,851.98 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,340,989.07 |
| 1至2年 | 189,164.74 |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 2,782,345.56 |
| 4至5年 | 2,299,371.88 |
| 5年以上 | |
| 合计 | 6,611,871.25 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 5,081,717.44 | 76.86 | 5,081,717.44 | 100.00 | 5,081,717.44 | 68.64 | 5,081,717.44 | 100 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 1,530,153.81 | 23.14 | 32,326.36 | 2.11 | 1,497,827.45 | 2,321,347.15 | 31.36 | 23,213.48 | 1 | 2,298,133.67 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 1,530,153.81 | 23.14 | 32,326.36 | 2.11 | 1,497,827.45 | 2,321,347.15 | 31.36 | 23,213.48 | 1 | 2,298,133.67 |
| 合计 | 6,611,871.25 | / | 5,114,043.80 | / | 1,497,827.45 | 7,403,064.59 | / | 5,104,930.92 | / | 2,298,133.67 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 深圳星美联合通讯有限公司 | 2,299,371.88 | 2,299,371.88 | 100.00 | 收回的可能性不大 |
| 银川市双宝副食品有限公司 | 1,815,345.56 | 1,815,345.56 | 100.00 | 收回的可能性不大 |
| 银川天亿影城有限公司 | 967,000.00 | 967,000.00 | 100.00 | 已走诉讼程序，收回的可能性不大 |
| 合计 | 5,081,717.44 | 5,081,717.44 | 100.00 | / |
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 1,340,989.07 | 13,409.89 | 1.00 |
| 1～2年 | 189,164.74 | 18,916.47 | 10.00 |
| 合计 | 1,530,153.81 | 32,326.36 | / |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提 | 5,081,717.44 | 5,081,717.44 | ||||
| 组合计提 | 23,213.48 | 9,112.88 | 32,326.36 | |||
| 合计 | 5,104,930.92 | 9,112.88 | 5,114,043.80 | |||
| 单位名称 | 账面余额 | 年限 | 占账面余额比例(%) | 坏账准备 |
| 深圳星美联合通讯有限公司 | 2,299,371.88 | 4-5年 | 34.78 | 2,299,371.88 |
| 银川市双宝副食品有限公司 | 1,815,345.56 | 3-4年 | 27.46 | 1,815,345.56 |
| 银川天亿影城有限公司 | 967,000.00 | 3-4年 | 14.63 | 967,000.00 |
| 甘肃国美电器有限公司 | 250,000.00 | 1年以内 | 3.78 | 2,500.00 |
| 王东 | 183,060.00 | 1年以内 | 2.77 | 1,830.60 |
| 合 计 | 5,514,777.44 | / | 83.42 | 5,086,048.04 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 8,794,121.33 | 79.67 | 7,523,003.93 | 56.22 |
| 1至2年 | 200,731.89 | 1.82 | 518,490.44 | 3.87 |
| 2至3年 | 173,626.00 | 1.57 | 3,881,912.41 | 29.01 |
| 3年以上 | 1,870,000.00 | 16.94 | 1458673.80 | 10.9 |
| 合计 | 11,038,479.22 | 100.00 | 13,382,080.58 | 100.00 |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 金额 | 年限 | 占预付款项账面价值比例（%） |
| 兰州市轨道交通有限公司 | 业主 | 5,295,382.92 | 1年以内 | 47.97 |
| 贵州茅台酒销售有限公司 | 供应商 | 2,704,914.00 | 1年以内 | 24.50 |
| 冶文礼 | 业主 | 1,870,000.00 | 3-4年 | 16.94 |
| 百味佳商贸有限公司 | 供应商 | 236,075.00 | 1年以内 | 2.14 |
| 兰州创越广告有限公司 | 供应商 | 121,888.45 | 1-2年 | 1.10 |
| 合 计 | / | 10,228,260.37 | / | 92.65 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 102,242,741.52 | 97,363,610.00 |
| 合计 | 102,242,741.52 | 97,363,610.00 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 59,320,350.88 |
| 1年以内小计 | 59,320,350.88 |
| 1至2年 | 43,051,041.73 |
| 2至3年 | 950,370.76 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 188,673.60 |
| 4至5年 | 378,915.96 |
| 5年以上 | 11,318,701.23 |
| 合计 | 115,208,054.16 |
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 借款 | 90,450,000.00 | 84,391,542.64 |
| 应收宁夏房款、物业费等单位款 | 19,756,929.51 | 14,369,395.24 |
| 租赁定金及其他押金 | 1,816,763.36 | 5,000,000.00 |
| 收银部备用金 | 2,371,500.00 | 3,002,500.00 |
| 其他 | 812,861.29 | 3,090,026.34 |
| 合计 | 115,208,054.16 | 109,853,464.22 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 30,800.00 | 9,245,421.22 | 3,213,633.00 | 12,489,854.22 |
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | -7,439,881.35 | 7,439,881.35 | ||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 987,030.88 | -305,215.51 | 565,014.05 | 1,246,829.42 |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | -771,371.00 | -771,371.00 | ||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 1,017,830.88 | 628,780.53 | 11,318,701.23 | 12,965,312.64 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提 | 3,213,633.00 | 874,500.00 | 4,088,133.00 | |||
| 组合计提 | 9,276,221.22 | 372,329.42 | -771,371.00 | 8,877,179.64 | ||
| 合计 | 12,489,854.22 | 1,246,829.42 | -771,371.00 | 12,965,312.64 | ||
(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 借款 | 87,450,000.00 | 1年以内、1-2年 | 75.91 | 874,500.00 |
| 兰州轨道交通有限公司 | 保证金 | 5,295,382.92 | 1年以内 | 4.60 | 52,953.83 |
| 宁夏银祥房地产开发集团有限公司 | 房款 | 4,482,939.56 | 2-3年、5年以上 | 3.89 | 3,764,631.06 |
| 甘肃百瑞翌商贸有限公司 | 借款 | 3,000,000.00 | 1年以内 | 2.60 | 30,000.00 |
| 青海聚宝盆市场管理有限公司 | 租赁费 | 1,955,614.00 | 5年以上 | 1.70 | 1,955,614.00 |
| 合计 | / | 102,183,936.48 | / | 88.70 | 6,677,698.89 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | ||||||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | 105,879,623.77 | 105,879,623.77 | 96,035,879.12 | 96,035,879.12 | ||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 合计 | 105,879,623.77 | 105,879,623.77 | 96,035,879.12 | 96,035,879.12 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 |
| 预交所得税及待抵扣增值税等税金 | 5,215,668.19 | 2,530,312.54 |
| 支付宁波万盛投资有限公司股权转让款 | 85,000,000.00 | |
| 合计 | 5,215,668.19 | 87,530,312.54 |
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 88,102,039.48 | 97,020,000.00 | -1,661,129.94 | 183,460,909.54 | |||||||
| 吉林奥来德光电材料股份有限公司 | 43,728,200.00 | 822,545.16 | 28,445,349.67 | 72,996,094.83 | |||||||
| 小计 | 88,102,039.48 | 140,748,200.00 | -838,584.78 | 28,445,349.67 | 256,457,004.37 | ||||||
| 合计 | 88,102,039.48 | 140,748,200.00 | -838,584.78 | 28,445,349.67 | 256,457,004.37 | ||||||
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 338,451,517.17 | 356,986,226.61 |
| 国泰君安投资管理股份有限公司 | 8,779,438.08 | 8,779,438.08 |
| 吉林奥来德光电材料股份有限公司 | 40,000,000.00 | |
| 合计 | 347,230,955.25 | 405,765,664.69 |
| 项目 | 本期确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 7,529,725.71 | 41,026,652.73 | 根据管理层持有意图判断 | |||
| 吉林奥来德光电材料股份有限公司 | 3,728,200.00 | 重分类为长期股权投资 | ||||
| 国泰君安投资管理股份有限公司 | 根据管理层持有意图判断 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 137,053,325.67 | 12,705,534.59 | 149,758,860.26 | |
| 2.本期增加金额 |
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 137,053,325.67 | 12,705,534.59 | 149,758,860.26 | |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 46,393,864.45 | 4,744,143.88 | 51,138,008.33 | |
| 2.本期增加金额 | 4,389,764.11 | 508,311.28 | 4,898,075.39 | |
| （1）计提或摊销 | 4,389,764.11 | 508,311.28 | 4,898,075.39 | |
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 50,783,628.56 | 5,252,455.16 | 56,036,083.72 | |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 86,269,697.11 | 7,453,079.43 | 93,722,776.54 | |
| 2.期初账面价值 | 90,659,461.22 | 7,961,390.71 | 98,620,851.93 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 889,462,456.76 | 937,940,759.38 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 889,462,456.76 | 937,940,759.38 |
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 卖场设备 | 机器设备 | 运输设备 | 电子及其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 1,342,131,925.10 | 89,496,388.45 | 13,567,925.20 | 17,379,587.02 | 19,393,102.65 | 1,481,968,928.42 |
| 2.本期增加金额 | 340,153.04 | 2,512,155.78 | 4,041,046.24 | 60,364.88 | 191,647.08 | 7,145,367.02 |
| （1）购置 | 340,153.04 | 2,512,155.78 | 4,041,046.24 | 60,364.88 | 191,647.08 | 7,145,367.02 |
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 6,131,406.42 | 669,640.00 | 211,052.42 | 7,012,098.84 | ||
| （1）处置或报废 | 6,131,406.42 | 669,640.00 | 211,052.42 | 7,012,098.84 | ||
| 4.期末余额 | 1,342,472,078.14 | 85,877,137.81 | 17,608,971.44 | 16,770,311.90 | 19,373,697.31 | 1,482,102,196.60 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 444,383,231.73 | 59,714,833.63 | 11,080,109.18 | 14,800,666.18 | 14,049,328.32 | 544,028,169.04 |
| 2.本期增加金额 | 46,295,062.42 | 6,271,512.12 | 459,450.97 | 1,109,983.70 | 1,123,827.33 | 55,259,836.54 |
| （1）计提 | 46,295,062.42 | 6,271,512.12 | 459,450.97 | 1,109,983.70 | 1,123,827.33 | 55,259,836.54 |
| 3.本期减少金额 | 5,824,138.94 | 636,158.00 | 187,968.80 | 6,648,265.74 | ||
| （1）处置或报废 | 5,824,138.94 | 636,158.00 | 187,968.80 | 6,648,265.74 | ||
| 4.期末余额 | 490,678,294.15 | 60,162,206.81 | 11,539,560.15 | 15,274,491.88 | 14,985,186.85 | 592,639,739.84 |
| 三、减值准备 |
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 851,793,783.99 | 25,714,931.00 | 6,069,411.29 | 1,495,820.02 | 4,388,510.46 | 889,462,456.76 |
| 2.期初账面价值 | 897,748,693.37 | 29,781,554.82 | 2,487,816.02 | 2,578,920.84 | 5,343,774.33 | 937,940,759.38 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 宁夏新华商城房产 | 16,684,960.86 | 见说明 |
| 合 计 | 16,684,960.86 | / |
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 2,238,692.92 | 3,938,519.24 |
| 工程物资 | 127,876.48 | 116,980.84 |
| 合计 | 2,366,569.40 | 4,055,500.08 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 商场装修 | 2,238,692.92 | 2,238,692.92 | 3,938,519.24 | 3,938,519.24 | ||
| 合计 | 2,238,692.92 | 2,238,692.92 | 3,938,519.24 | 3,938,519.24 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 工程材料 | 127,876.48 | 127,876.48 | 116,980.84 | 116,980.84 | ||
| 合计 | 127,876.48 | 127,876.48 | 116,980.84 | 116,980.84 | ||
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 办公软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 5,104,326.14 | 11,815,324.81 | 16,919,650.95 | ||
| 2.本期增加金额 | 3,362,264.09 | 3,362,264.09 | |||
| (1)购置 | 3,362,264.09 | 3,362,264.09 | |||
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 5,104,326.14 | 15,177,588.90 | 20,281,915.04 | ||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 1,816,599.08 | 8,032,958.36 | 9,849,557.44 | ||
| 2.本期增加金额 | 157,296.45 | 1,314,921.04 | 1,472,217.49 | ||
| （1）计提 | 157,296.45 | 1,314,921.04 | 1,472,217.49 | ||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 1,973,895.53 | 9,347,879.40 | 11,321,774.93 | ||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 |
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 3,130,430.61 | 5,829,709.50 | 8,960,140.11 | ||
| 2.期初账面价值 | 3,287,727.06 | 3,782,366.45 | 7,070,093.51 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 42,595,853.28 | 29,141,173.60 | 20,399,580.49 | 51,337,446.39 | |
| 南关店装修 | 166,823,455.40 | 16,277,612.71 | 5,030,036.64 | 145,515,806.05 | |
| 外墙装修 | 13,366,319.01 | 5,806,002.60 | 7,560,316.41 | ||
| 专用间隔使用费 | 165,000.00 | 15,000.00 | 150,000.00 | ||
| 电缆管线使用费 | 89,098.76 | 14,849.86 | 74,248.90 |
| 电缆线路维护费 | 361,312.51 | 59,393.91 | 301,918.60 | ||
| 合计 | 223,401,038.96 | 29,141,173.60 | 42,572,439.57 | 5,030,036.64 | 204,939,736.35 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 2,881,265.92 | 720,316.48 | 2,844,882.41 | 711,220.61 |
| 内部交易未实现利润 | 1,496,626.55 | 374,156.64 | ||
| 可抵扣亏损 | ||||
| 合计 | 4,377,892.47 | 1,094,473.12 | 2,844,882.41 | 711,220.61 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 294,966,862.92 | 73,741,715.73 | 310,039,646.44 | 77,509,911.61 |
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 316,431,833.25 | 79,107,958.31 | 334,966,542.69 | 83,741,635.67 |
| 合计 | 611,398,696.17 | 152,849,674.04 | 645,006,189.13 | 161,251,547.28 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 15,198,090.52 | 14,749,902.73 |
| 可抵扣亏损 | 166,678,051.07 | 216,672,447.10 |
| 合计 | 181,876,141.59 | 231,422,349.83 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年 | 32,228,861.35 | ||
| 2020年 | 39,691,828.83 |
| 2021年 | 54,762,849.64 | 54,762,849.64 | |
| 2022年 | 47,246,060.59 | 47,246,060.59 | |
| 2023年 | 24,024,953.40 | 24,024,953.40 | |
| 2024年 | 16,662,749.62 | 18,717,893.29 | |
| 2025年 | 23,981,437.82 | ||
| 合计 | 166,678,051.07 | 216,672,447.10 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | 50,000,000.00 | 200,000,000.00 |
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | ||
| 合计 | 50,000,000.00 | 200,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 293,147,399.16 | 383,798,035.84 |
| 1～2年 | 11,193,474.02 | 6,725,697.57 |
| 2～3年 | 6,528,946.01 | 4,477,463.72 |
| 3～4年 | 4,133,220.47 | 25,156,876.06 |
| 4～5年 | 4,625,176.24 | 4,492,523.22 |
| 5年以上 | 11,260,431.81 | 8,045,840.01 |
| 合计 | 330,888,647.71 | 432,696,436.42 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 货款及装修款 | 6,362,030.43 | 供应商未结款 |
| 合计 | 6,362,030.43 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 5,023,181.25 | 7,880,680.85 |
| 1～2年 | 23,000.00 | 488,602.31 |
| 5年以上 | 240,000.00 | 240,000.00 |
| 合计 | 5,286,181.25 | 8,609,283.16 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 定金 | 240,000.00 | 销售定金 |
| 合计 | 240,000.00 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 会员卡券、商品及团购款 | 95,661,290.33 | 44,164,916.95 |
| 合计 | 95,661,290.33 | 44,164,916.95 |
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 会员卡券、商品及团购款 | 51,496,373.38 | 办理会员卡券业务增加所致 |
| 合计 | 51,496,373.38 | / |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 10,952,913.62 | 72,367,874.12 | 74,173,158.48 | 9,147,629.26 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 2,004,253.24 | 2,004,253.24 | ||
| 三、辞退福利 | 151,436.00 | 151,436.00 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 10,952,913.62 | 74,523,563.36 | 76,328,847.72 | 9,147,629.26 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 10,726,556.01 | 65,723,465.95 | 67,491,285.15 | 8,958,736.81 |
| 二、职工福利费 | 153,970.00 | 939,872.98 | 925,803.98 | 168,039.00 |
| 三、社会保险费 | 13,025.50 | 3,246,950.47 | 3,246,950.47 | 13,025.50 |
| 其中：医疗保险费 | 13,024.80 | 3,177,415.68 | 3,177,415.68 | 13,024.80 |
| 工伤保险费 | 0.70 | 41,719.78 | 41,719.78 | 0.70 |
| 生育保险费 | 27,815.01 | 27,815.01 | ||
| 四、住房公积金 | 2,274,212.00 | 2,274,212.00 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 59,362.11 | 183,372.72 | 234,906.88 | 7,827.95 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 10,952,913.62 | 72,367,874.12 | 74,173,158.48 | 9,147,629.26 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 1,922,359.62 | 1,922,359.62 | ||
| 2、失业保险费 | 81,893.62 | 81,893.62 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 2,004,253.24 | 2,004,253.24 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 3,726,541.44 | 1,329,146.44 |
| 消费税 | 1,101,702.88 | 1,429,524.95 |
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 18,556,973.55 | 13,403,226.38 |
| 个人所得税 | 144,479.12 | 172,030.19 |
| 城市维护建设税 | 344,226.05 | 190,729.96 |
| 房产税 | 1,857,618.41 | 2,010,925.32 |
| 教育费附加 | 151,188.45 | 84,902.39 |
| 地方教育费附加 | 100,844.05 | 55,332.36 |
| 印花税 | 44,977.86 | 35,058.87 |
| 土地使用税 | 49,537.71 | 108,183.20 |
| 水利基金 | 34,104.77 | 44,082.80 |
| 文化建设事业费 | 3,535.83 | |
| 合计 | 26,112,194.29 | 18,866,678.69 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 67,085,769.25 | 69,520,196.03 |
| 合计 | 67,085,769.25 | 69,520,196.03 |
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金 | 24,548,620.82 | 22,810,351.68 |
| 押金 | 16,370,608.49 | 17,585,556.62 |
| 物业费及房租等单位款 | 22,874,920.49 | 23,242,149.03 |
| 借款 | 1,799,303.05 | |
| 工装押金 | 2,078,054.16 | 1,316,684.00 |
| 其他 | 1,213,565.29 | 2,766,151.65 |
| 合计 | 67,085,769.25 | 69,520,196.03 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 待转销销项税 | 12,467,780.08 | 5,741,439.20 |
| 合计 | 12,467,780.08 | 5,741,439.20 |
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(2). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
□适用 √不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 666,000,000.00 | 666,000,000.00 | |||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 313,452,964.98 | 313,452,964.98 | ||
| 其他资本公积 | 12,632,532.56 | 28,445,349.67 | 41,077,882.23 | |
| 合计 | 326,085,497.54 | 28,445,349.67 | 354,530,847.21 |
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 251,224,907.02 | -14,806,509.44 | 3,728,200.00 | -4,633,677.36 | -13901032.08 | 237,323,874.94 | ||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 251,224,907.02 | -14,806,509.44 | 3,728,200.00 | -4,633,677.36 | -13,901,032.08 | 237,323,874.94 | ||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | ||||||||
| 其他综合收益合计 | 251,224,907.02 | -14,806,509.44 | 3,728,200.00 | -4,633,677.36 | -13,901,032.08 | 237,323,874.94 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 119,448,309.13 | 7,589,374.82 | 127,037,683.95 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | 372,820.00 | 372,820.00 | ||
| 合计 | 119,448,309.13 | 7,962,194.82 | 127,410,503.95 |
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 450,905,911.49 | 479,005,142.39 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 450,905,911.49 | 479,005,142.39 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 100,833,560.91 | 114,918,448.98 |
| 减：提取法定盈余公积 | 7,589,374.82 | 9,817,679.88 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 66,600,000.00 | 133,200,000.00 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 其他综合收益转入 | -3,355,380.00 | |
| 期末未分配利润 | 480,905,477.58 | 450,905,911.49 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 946,939,732.43 | 561,490,197.81 | 2,606,522,443.75 | 2,217,837,774.77 |
| 其他业务 | 74,510,471.31 | 638,053.78 | 159,378,776.33 | 85,801,137.48 |
| 合计 | 1,021,450,203.74 | 562,128,251.59 | 2,765,901,220.08 | 2,303,638,912.25 |
| 类别、分类 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 主营业务收入 | 主营业务成本 | 主营业务收入 | 主营业务成本 | |
| 百货 | 688,722,227.40 | 359,022,497.66 | 2,302,967,351.44 | 1,956,634,368.94 |
| 超市 | 249,345,388.80 | 192,091,578.63 | 262,798,303.30 | 227,598,345.86 |
| 电器 | 2,847,876.70 | 2,599,044.19 | 27,784,326.14 | 25,666,075.48 |
| 房地产租赁 | 6,024,239.53 | 7,777,077.33 | 12,972,462.87 | 7,938,984.49 |
| 合 计 | 946,939,732.43 | 561,490,197.81 | 2,606,522,443.75 | 2,217,837,774.77 |
单位：元
| 类别、分类 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 主营业务收入 | 主营业务成本 | 主营业务收入 | 主营业务成本 | |
| 经销 | 552,857,305.38 | 498,660,168.60 | 411,063,987.26 | 358,869,011.44 |
| 联营 | 259,021,019.53 | 2,109,107,096.77 | 1,789,839,194.51 | |
| 代销 | 84,216,342.79 | 55,052,951.88 | 71,911,483.99 | 61,190,584.33 |
| 房地产租赁 | 50,845,064.73 | 7,777,077.33 | 13,574,549.99 | 7,938,984.49 |
| 其他 | 865,325.74 | |||
| 合 计 | 946,939,732.43 | 561,490,197.81 | 2,606,522,443.75 | 2,217,837,774.77 |
| 类别、分类 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 主营业务收入 | 主营业务成本 | 主营业务收入 | 主营业务成本 | |
| 联销 | 1,676,549,330.33 | 1,417,528,310.80 | 2,109,107,096.77 | 1,789,839,194.51 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | 11,445,706.23 | 15,418,315.76 |
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 3,133,270.26 | 3,751,473.47 |
| 教育费附加 | 3,014,157.78 | 2,679,623.79 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 8,372,239.84 | 12,686,108.07 |
| 土地使用税 | 413,739.86 | 568,482.99 |
| 车船使用税 | 17,390.28 | 21,009.60 |
| 印花税 | 1,607,020.72 | 1,774,347.40 |
| 文化建设费 | 5,792.10 | 31,284.33 |
| 水利基金 | 121,831.19 | 171,827.09 |
| 合计 | 28,131,148.26 | 37,102,472.50 |
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租赁费、物业费 | 69,833,320.95 | 67,487,053.93 |
| 水电费 | 10,436,084.82 | 7,777,741.31 |
| 维修费 | 3,433.89 | 3,796,798.12 |
| 工资及奖金 | 27,104,463.13 | 14,498,192.59 |
| 广告宣传费 | 8,337,673.02 | 5,352,971.47 |
| 广告制作费 | 2,687,460.29 | 4,102,634.65 |
| 运杂费 | 296,281.85 | 574,159.24 |
| 商场促销 | 3,862,523.24 | 5,660,214.86 |
| 折旧及无形资产摊销 | 30,158,282.71 | 30,060,600.12 |
| 装修费摊销 | 45,028,054.56 | 21,632,818.30 |
| 其他 | 2,244,194.95 | 2,150,659.78 |
| 合计 | 199,991,773.41 | 163,093,844.37 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 46,539,571.12 | 60,396,611.10 |
| 办公费 | 902,996.05 | 2,448,493.16 |
| 交通费 | 63,077.63 | 1,261,549.35 |
| 业务招待费 | 1,315,588.85 | 1,267,065.09 |
| 会议差旅费 | 619,189.07 | 705,991.61 |
| 维修费 | 1,953,956.60 | 2,319,361.90 |
| 折旧及无形资产摊销 | 26,685,596.26 | 25,848,568.01 |
| 装修费摊销 | 2,770,355.62 | 1,152,202.56 |
| 审计咨询费 | 5,454,904.57 | 8,289,755.94 |
| 租赁费 | 756,157.00 | 749,696.74 |
| 印刷费 | 549,684.72 | 407,887.43 |
| 其他 | 6,387,667.38 | 9,720,631.51 |
| 合计 | 93,998,744.87 | 114,567,814.40 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 7,617,833.36 | 5,085,321.96 |
| 减：利息收入 | -6,142,880.16 | -8,131,945.09 |
| 金融机构手续费 | 861,793.95 | 967,884.82 |
| 合计 | 2,336,747.15 | -2,078,738.31 |
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 稳岗补贴 | 1,158,792.52 | 26,821.32 |
| 就业见习补贴 | 198,000.00 | |
| 个税返还 | 185,536.16 | 149,096.25 |
| 肉菜追溯奖励金 | 5,200.00 | |
| 促销费资金 | 200,000.00 | 82,000.00 |
| 监测上网费 | 2,500.00 | |
| 创城宣传补助 | 2,000.00 | |
| 进项税加计扣除 | 2,312,386.97 | 229,740.88 |
| 委托代征手续费返还 | 81,493.21 | |
| 商务局补贴 | 1,710,000.00 | |
| 疫情补助 | 210,000.00 | |
| 就业奖励金 | 12,000.00 | |
| 招商引资扶持资金 | 50,000.00 | |
| 合计 | 5,920,208.86 | 695,358.45 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -838,584.78 | -1,815,957.60 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 7,529,725.71 | 5,668,881.98 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 18,137.07 | |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 理财产品收益 | 3,249,415.39 | 10,316,783.40 |
| 合计 | 9,940,556.32 | 14,187,844.85 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 |
| 应收账款坏账损失 | 9,112.88 | -3,943.06 |
| 其他应收款坏账损失 | 1,246,829.42 | 1,250,963.53 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | 1,255,942.30 | 1,247,020.47 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置固定资产收益 | 385,822.79 | |
| 合计 | 385,822.79 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 50 | ||
| 其中：固定资产处置利得 | 50 | ||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 200,000 | ||
| 罚没收入 | 128,686.49 | 128,686.49 | |
| 核销无法支付的应付款项 | 726,895.88 | 726,895.88 | |
| 其他 | 562,122.24 | 664,936.04 | 562,122.24 |
| 合 计 | 1,417,704.61 | 864,986.04 | 1,417,704.61 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 欢乐购奖励款 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 合 计 | 200,000.00 |
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 127,006.86 | 264,078.64 | 264,078.64 |
| 其中：固定资产处置损失 | 127,006.86 | 264,078.64 | 264,078.64 |
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 760,724.00 | 1,443,397.74 | 1,443,397.74 |
| 赔偿支出 | 10,236,304.74 | ||
| 其他 | 480,644.77 | 2,869,666.92 | 2,869,666.92 |
| 合计 | 11,604,680.37 | 4,577,143.30 | 4,577,143.30 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 42,985,095.85 | 48,345,524.98 |
| 递延所得税费用 | -4,151,448.39 | -3,763,033.52 |
| 合计 | 38,833,647.46 | 44,582,491.46 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 139,667,208.37 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 34,916,802.09 |
| 子公司适用不同税率的影响 | |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | -1,672,785.24 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 255,683.30 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -1,125,039.36 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 6,458,986.67 |
| 递延所得税资产和递延所得税负债转回的影响 | 0 |
| 所得税费用 | 38,833,647.46 |
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注
| 项 目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 251,224,907.02 | -14,806,509.44 | 3,728,200.00 | -4,633,677.36 | -13,901,032.08 | 237,323,874.94 | |
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 251,224,907.02 | -14,806,509.44 | 3,728,200.00 | -4,633,677.36 | -13,901,032.08 | 237,323,874.94 | |
| 其他综合收益合计 | 251,224,907.02 | -14,806,509.44 | 3,728,200.00 | -4,633,677.36 | -13,901,032.08 | 237,323,874.94 | |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 6,142,880.16 | 8,131,945.09 |
| 收保证金及个人还款 | 6,972,875.36 | 11,634,463.14 |
| 其他单位往来款 | 2,522,147.76 | 2,690,264.17 |
| 其他 | 3,034,025.38 | 3,604,687.10 |
| 合计 | 18,671,928.66 | 26,061,359.50 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付现的期间费用 | 153,908,469.45 | 180,954,632.89 |
| 付现的财务费用 | 544,101.17 | 291,621.71 |
| 往来款 | 10,714,986.69 | 7,936,333.21 |
| 其他 | 1,146,115.94 | 3,758,658.38 |
| 合计 | 166,313,673.25 | 192,941,246.19 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 归还借款 | 39,470,000.00 | |
| 借款利息 | 4,901,624.51 | 298,747.00 |
| 宁波万盛投资有限公司 | 25,179,000.00 | |
| 合计 | 44,371,624.51 | 25,477,747.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 宁波万盛投资有限公司 | 110,179,000.00 | |
| 甘肃百瑞翌商贸有限公司借款 | 3,000,000.00 | |
| 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司借款 | 45,000,000.00 | 81,920,000.00 |
| 合计 | 48,000,000.00 | 192,099,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 贷款其他费用 | 20,000.00 | |
| 合计 | 20,000.00 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 100,833,560.91 | 114,918,448.98 |
| 加：资产减值准备 | 1,255,942.30 | 1,247,020.47 |
| 信用减值损失 | ||
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 60,157,911.93 | 59,315,968.82 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 1,472,217.49 | 1,309,796.59 |
| 长期待摊费用摊销 | 42,572,439.57 | 27,640,238.47 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -258,815.93 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 127,006.86 | 264,028.64 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 7,617,833.36 | 5,085,321.96 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -9,940,556.32 | -14,187,844.85 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -383,252.51 | 5,162.36 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -3,768,195.88 | -3,768,195.88 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -9,843,744.65 | -9,852,372.70 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 3,624,849.11 | 9,001,102.81 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -15,601,109.51 | -10,676,949.01 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 177,866,086.73 | 180,301,726.66 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 585,561,417.84 | 703,190,851.98 |
| 减：现金的期初余额 | 703,190,851.98 | 910,409,228.35 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -117,629,434.14 | -207,218,376.37 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 585,561,417.84 | 703,190,851.98 |
| 其中：库存现金 | 160,210.02 | 222,048.98 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 584,172,331.16 | 702,968,803.00 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 1,228,876.66 | |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 585,561,417.84 | 703,190,851.98 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | ||
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | 25,215,132.43 | 抵押 |
| 无形资产 | ||
| 合计 | 25,215,132.43 | / |
85、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 兰州国芳百货购物广场有限责任公司 | 兰州市 | 兰州市 | 商品零售业 | 100.00 | 投资设立 | |
| 兰州国芳商业投资管理有限公司 | 兰州市 | 兰州市 | 投资和资产管理 | 50.00 | 50.00 | 投资设立 |
| 张掖市国芳百货购物广场有限责任公司 | 张掖市 | 张掖市 | 商品零售业 | 100.00 | 投资设立 | |
| 宁夏国芳百货购物广场有限公司 | 银川市 | 银川市 | 商品零售业 | 100.00 | 投资设立 | |
| 甘肃国芳综合超市有限公司 | 兰州市 | 兰州市 | 商品零售业 | 100.00 | 投资设立 | |
| 白银国芳商业投资管理有限公司 | 白银市 | 白银市 | 投资和资产管理 | 100.00 | 投资设立 | |
| 兰州和怡贸易有限公司 | 兰州市 | 兰州市 | 商品零售业 | 100.00 | 投资设立 |
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 兰州市 | 兰州市 | 商品零售业 | 50.00 | 权益法 | |
| 吉林奥来德光电材料股份有限公司 | 吉林省 | 吉林省 | 电子设备制造业 | 2.73 | 权益法 | |
同设立甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司（以下简称“甘肃杉杉”）在兰州经营奥特莱斯业务，杉杉商业持有甘肃杉杉41%股权，宁波万盛持有甘肃杉杉29%股权，国芳集团持有甘肃杉杉30%股权。2019年8月29日，本公司与宁波万盛签署了《关于甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司之股权转让协议》（以下简称“股权转让协议”），本公司以14,200万元的对价受让宁波万盛持有的甘肃杉杉29%的股权（对应认缴出资额为8,700万元，实缴出资额为8,700万元）。2020年6月12日，本公司与宁波万盛签署了《关于甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司之股权转让协议之补充协议》（以下简称“补充协议”），本公司受让宁波万盛持有的甘肃杉杉20%股权，杉杉商业受让宁波万盛持有的甘肃杉杉9%股权。截至2020年12月31日，本公司与杉杉商业分别持有甘肃杉杉50%股权，属于共同控制甘肃杉杉，按照权益法核算。宁波绿河睿能投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“绿河睿能”）、宁波绿河晨晟创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“绿河晨晟”）、甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司（以下简称“国芳集团”）为吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“奥来德”）的股东。绿河晨晟与绿河睿能同受上海绿河投资有限公司（以下简称“绿河投资”）控制，绿河投资实际控制人为张辉阳、刘增夫妇，国芳集团实际控制人为张国芳、张春芳夫妇，张辉阳为国芳集团之股东，张国芳、张春芳之子。2020年12月31日，绿河睿能持有奥来德5.47%股权、绿河晨晟持有奥来德2.73%股权、国芳集团持有奥来德2.73%，合计持有奥来德10.93%股权。三者于2020年6月18日签订一致行动人协议，绿河睿能、绿河晨晟在一致行动人协议中以国芳集团的意见为准，向奥来德委派一位董事。因此，国芳集团对奥来德经营活动具有重大影响，采用权益法进行核算。
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | |
| 流动资产 | 39,617,178.30 | 53,362,754 |
| 非流动资产 | 557,410,078.70 | 366,062,698.93 |
| 资产合计 | 597,027,257.00 | 419,425,452.93 |
| 流动负债 | 307,385,267.42 | 125,752,801.34 |
| 非流动负债 | 543,883.94 | |
| 负债合计 | 307,929,151.36 | 125,752,801.34 |
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 289,098,105.64 | 293,672,651.59 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 144,549,052.82 | 146,836,325.80 |
| 调整事项 | ||
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 183,460,909.54 | 88,102,039.48 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 |
| 营业收入 | 265,400,180.23 | |
| 净利润 | -4,574,545.95 | -6,053,191.99 |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | -4,574,545.95 | -6,053,191.99 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | -721,915.39 | -1,815,957.60 |
本公司的利率风险产生于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本公司的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率变动的公允价值风险。
（2）信用风险
本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款。
本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型商业银行，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
对于应收账款、其他应收款，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素，诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
（3）流动风险
流动风险为本公司在到期日无法履行财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有足够的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 338,451,517.17 | 8,779,438.08 | 347,230,955.25 | |
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 338,451,517.17 | 8,779,438.08 | 347,230,955.25 | |
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注“七、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 公司持有50%的股权 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 | 备注 |
| 张辉 | 参股股东 | 股东，张国芳、张春芳之女 |
| 张辉阳 | 参股股东 | 股东，张国芳、张春芳之子 |
| 兰州国芳置业有限公司 | 关联人（与公司同一董事长） | 同一控制人 |
| 白银国芳置业有限公司 | 其他 | 同一控制人 |
| 黄山市国盛置业有限公司 | 关联人（与公司同一董事长） | 同一控制人 |
| 任照萍 | 其他 | 张春芳之弟张庆华之妻 |
| 张晓燕 | 其他 | 董事长之弟张孝忠之妻 |
| 甘肃顺宝商贸有限公司 | 其他 | 法定代表人为张晓燕 |
| 甘肃通祥商贸有限公司 | 其他 | 股东为董事长之弟张国平及家族 |
| 兰州泰源服装有限公司 | 其他 | 股东为董事长之弟张国平及家族 |
| 刘增 | 其他 | 张辉阳之妻 |
| 宁波燕创资产管理集团有限公司 | 其他 | 法定代表人为刘增 |
| 宁波燕园世纪股权投资有限公司 | 其他 | 法定代表人为刘增 |
| 张小芳 | 其他 | 董事长之妹 |
| 甘肃豪嘉利商贸有限公司 | 其他 | 法定代表人为张小芳 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 甘肃顺宝商贸有限公司 | 采购货物 | 5,411,455.18 | 6,946,935.02 |
| 甘肃通祥商贸有限公司 | 采购货物 | 1,564,739.82 | 1,980,185.04 |
| 兰州泰源服装有限公司 | 采购货物 | 1,637,935.49 | 2,128,209.87 |
| 任照萍 | 采购货物 | 369,270.47 | |
| 甘肃豪嘉利商贸有限公司 | 采购货物 | 309,276.94 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 宁波燕创资产管理集团有限公司 | 销售商品 | 412,479.65 | |
| 黄山市国盛置业有限公司 | 销售商品 | 167,145.13 | |
| 甘肃顺宝商贸有限公司 | 销售商品 | 15,918.58 | |
| 白银国芳置业有限公司 | 销售会员卡 | 5,000.00 | |
| 兰州国芳置业有限公司 | 销售会员卡、商品 | 174,993.63 | |
| 宁波燕园世纪股权投资有限公司 | 销售商品 | 16,985.84 |
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 任照萍 | 租赁 | 50,302.53 | 23,429.00 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 张辉阳 | 租赁 | 976,457.14 | 1,025,280.00 |
| 兰州国芳置业有限公司 | 租赁 | 1,574,014.80 | 1,653,625.60 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 张国芳、张春芳 | 10,000.00 | 2020年6月21日 | 履行债务期限届满之日起两年 | |
| 合 计 | 10,000.00 | / | / |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆出 | ||||
| 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 12,450,000.00 | 2019.11.21 | 2020.12.31 | 年利率4.35% 本期应计利息4,214,167.17 |
| 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 30,000,000.00 | 2019.12.25 | 2020.12.31 | |
| 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 45,000,000.00 | 2020.5.25 | 2020.12.31 | |
| 合 计 | 87,450,000.00 | / | / | |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 338.79 | 390.72 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 87,450,000.00 | 82,342,107.31 | ||
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 甘肃顺宝商贸有限公司 | 1,775,448.44 | 1,903,667.36 |
| 其他应付款 | 甘肃顺宝商贸有限公司 | 5,000.00 | |
| 应付账款 | 张晓燕 | 1,559,406.72 | 1,559,406.72 |
| 应付账款 | 甘肃通祥商贸有限公司 | 454,306.57 | 482,192.10 |
| 应付账款 | 兰州泰源服装有限公司 | 496,073.21 | 556,943.49 |
| 应付账款 | 任照萍 | 5,219.60 | 4,633.52 |
| 其他应付款 | 张辉阳 | 1,025,280.00 | 1,537,920.00 |
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 79,920,000.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 250,000.00 |
| 1年以内小计 | 250,000.00 |
| 1至2年 | |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 2,782,345.56 |
| 4至5年 | 2,299,371.88 |
| 5年以上 | |
| 合计 | 5,331,717.44 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 5,081,717.44 | 95.31 | 5,081,717.44 | 100.00 | 5,081,717.44 | 100.00 | 5,081,717.44 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 250,000.00 | 4.69 | 2,500.00 | 1.00 | 247,500.00 | |||||
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 250,000.00 | 4.69 | 2,500.00 | 1.00 | 247,500.00 | |||||
| 合计 | 5,331,717.44 | 100.00 | 5,084,217.44 | 95.36 | 247,500.00 | 5,081,717.44 | 100.00 | 5,081,717.44 | 100.00 | |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 深圳星美联合通讯有限公司 | 2,299,371.88 | 2,299,371.88 | 100.00 | 收回的可能性不大 |
| 银川市双宝副食品有限公司 | 1,815,345.56 | 1,815,345.56 | 100.00 | 收回的可能性不大 |
| 银川天亿影城有限公司 | 967,000.00 | 967,000.00 | 100.00 | 已走诉讼程序，收回的可能性不大 |
| 合计 | 5,081,717.44 | 5,081,717.44 | 100.00 | |
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提 | 5,081,717.44 | 5,081,717.44 | ||||
| 组合计提 | 2,500.00 | 2,500.00 | ||||
| 合计 | 5,081,717.44 | 2,500.00 | 5,084,217.44 | |||
| 单位名称 | 账面余额 | 年限 | 占账面余额比例(%) | 坏账准备 |
| 深圳星美联合通讯有限公司 | 2,299,371.88 | 4-5年 | 43.13 | 2,299,371.88 |
| 银川市双宝副食品有限公司 | 1,815,345.56 | 3-4年 | 34.05 | 1,815,345.56 |
| 银川天亿影城有限公司 | 967,000.00 | 3-4年 | 18.14 | 967,000.00 |
| 甘肃国美电器有限公司 | 250,000.00 | 1年以内 | 4.68 | 2,500.00 |
| 合 计 | 5,331,717.44 | 100.00 | 5,084,217.44 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 254,742,950.83 | 249,730,112.04 |
| 合计 | 254,742,950.83 | 249,730,112.04 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | |
| 1年以内小计 | 89,435,472.19 |
| 1至2年 | 42,460,129.50 |
| 2至3年 | 897,885.62 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 158,625.00 |
| 4至5年 | 31,748.11 |
| 5年以上 | 129,463,391.20 |
| 合计 | 262,447,251.62 |
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 借款 | 87,450,000.00 | 82,561,245.10 |
| 应收宁夏房款、子公司等单位款 | 173,652,126.01 | 172,492,746.96 |
| 租赁定金及其他押金 | 1,035,125.61 | 1,971,499.37 |
| 收银部备用金 | 310,000.00 | 310,000.00 |
| 合计 | 262,447,251.62 | 257,335,491.43 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 5,649,765.39 | 1,955,614.00 | 7,605,379.39 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | -4,622,031.31 | 4,622,031.31 | ||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | 833,704.08 | -833,704.08 | ||
| 本期计提 | 109,692.84 | 75,408.56 | -86,180.00 | 98,921.40 |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 943,396.92 | 269,438.56 | 6,491,465.31 | 7,704,300.79 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提 | 1,955,614.00 | 874,500.00 | 2,830,114.00 | |||
| 组合计提 | 5,649,765.39 | -775,578.60 | 4,874,186.79 | |||
| 合计 | 7,605,379.39 | 98,921.40 | 7,704,300.79 | |||
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 兰州国芳商业投资管理有限公司 | 往来款 | 122,971,925.89 | 5年以内 | 46.86 | |
| 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 借款 | 87,450,000.00 | 1年以内、1-2年 | 33.32 | 874,500.00 |
| 宁夏国芳百货购物广场有限公司 | 往来款 | 37,545,780.37 | 1年以内 | 14.31 | |
| 兰州轨道交通有限公司 | 往来款 | 5,295,382.92 | 1年以内 | 2.02 | 52,953.83 |
| 宁夏银祥房地产开发集团有限公司 | 保证金 | 4,482,939.56 | 2-3年、5年以上 | 1.71 | 3,764,631.06 |
| 合计 | / | 257,746,028.74 | / | 98.22 | 4,692,084.89 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 561,123,398.10 | 561,123,398.10 | 561,123,398.10 | 561,123,398.10 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 256,457,004.37 | 256,457,004.37 | 88,102,039.48 | 88,102,039.48 | ||
| 合计 | 817,580,402.47 | 817,580,402.47 | 649,225,437.58 | 649,225,437.58 | ||
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 兰州国芳商业投资管理有限公司 | 272,774,401.57 | 272,774,401.57 | ||||
| 兰州国芳百货购物广场有限责任公司 | 209,402,286.24 | 209,402,286.24 | ||||
| 甘肃国芳综合超市有限公司 | 23,946,710.29 | 23,946,710.29 | ||||
| 张掖市国芳百货购物广场有限责任公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||
| 宁夏国芳百货购物广场有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | ||||
| 合计 | 561,123,398.10 | 561,123,398.10 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 甘肃杉杉奥特莱斯购物广场有限公司 | 88,102,039.48 | 97,020,000.00 | -1,661,129.94 | 183,460,909.54 | |||||||
| 吉林奥来德光电材料股份有限公司 | 43,728,200.00 | 822,545.16 | 28,445,349.67 | 72,996,094.83 | |||||||
| 小计 | 88,102,039.48 | 140,748,200.00 | -838,584.78 | 28,445,349.67 | 256,457,004.37 | ||||||
| 合计 | 88,102,039.48 | 140,748,200.00 | -838,584.78 | 28,445,349.67 | 256,457,004.37 | ||||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 244,734,500.60 | 191,092,511.53 | 192,559,522.38 | 168,545,134.14 |
| 其他业务 | 13,355,551.73 | 304,000.20 | 54,494,078.82 | 24,262,886.37 |
| 合计 | 258,090,052.33 | 191,396,511.73 | 247,053,601.20 | 192,808,020.51 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 79,500,000.00 | 111,000,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -838,584.78 | -1,815,957.60 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 359,460.00 | |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 理财产品收益 | 3,249,415.39 | 9,814,929.92 |
| 合计 | 81,910,830.61 | 119,358,432.32 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 258,815.93 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 5,920,208.86 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 3,249,415.39 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -10,059,968.90 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 7,529,725.71 | |
| 所得税影响额 | 251,174.02 | |
| 少数股东权益影响额 | ||
| 合计 | 7,149,371.01 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.55 | 0.15 | 0.15 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 5.16 | 0.14 | 0.14 |
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的2020年年度审计报告正本 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿 |