证券代码：600150 证券简称：中国船舶 编号：临2021-016
中国船舶工业股份有限公司关于公司本部及所属企业2021年度委托中船财务有限责任公司
开展资金管理业务的关联交易公告
重要内容提示：
? 委托理财受托方：中船财务有限责任公司；
? 委托理财金额：总金额不超过88亿元人民币（累计最高金额）；
? 委托理财投资类型：资金投向包括：央票、国债、企业债、可转债、短期融资券、中期票据、券商资产管理计划、信托产品、货币型基金及存款等品种，中船财务确保资金安全；
? 委托理财期限：自资金划入中船财务公司账户后三年内；
? 过去12个月内公司与同一关联人或不同关联人之间产生的类别相关的关联交易已达到3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上；
? 履行的审议程序：本预案已经公司第七届董事会审计委员会第七次会议、第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十九次会议审议通过，还需提交公司股东大会审议。
一、本次委托理财暨关联交易概述
（一）委托理财目的
为最大限度地发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率、增加收益，
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国船舶工业股份有限公司本部（以下简称“中国船舶本部”）及所属企业经与中船财务有限责任公司（以下简称“中船财务”）沟通，2021年度拟委托中船财务开展资金管理业务。总金额不超过88亿元人民币（累计最高金额）；资金投向主要包括：央票、国债、企业债、可转债、短期融资券、中期票据、券商资产管理计划、信托产品、货币型基金及存款等品种。开展上述资金管理业务的范围包括中国船舶本部、全资子公司江南造船集团有限责任公司（以下简称“江南造船”）、上海外高桥造船有限公司（以下简称“外高桥造船”）、中船澄西船舶修造有限公司（以下简称“中船澄西”）和控股子公司广船国际有限公司（以下简称“广船国际”，公司持有其51%的股权）、中船动力（集团）有限公司（公司持有其
63.77%的股权）的全资子公司沪东重机有限公司（以下简称“沪东重机”）、中船动力有限公司（以下简称“中船动力”）和沪东重机的控股子公司上海中船三井柴油机有限公司（以下简称“中船三井”）。
根据有关规定，中船财务为本公司的关联人，本次委托其开展资金管理业务构成关联交易。
（二）资金来源
公司本部及所属企业自有闲置资金。
（三）委托理财产品的基本情况
| 受托方 名称 | 产品类型 | 产品名称 | 金额（万元） | 预计年化收益率 | 预计收益金额 （万元） |
| 中船 财务 | 银行理财产品等 | 受托资产管理合同 | 不超过880,000 | 不低于其他全国性银行同期同类委托理财产品利率 | 3600-18000 |
| 产品 期限 | 收益类型 | 结构化 安排 | 参考年化收益率 | 预计收益（如有） | 是否构成 关联交易 |
| 不超过三年 | 浮动 收益型 | 无结构化 | 其他全国性银行同期同类委托理财产品利率 | 无 | 是 |
金，委托中船财务选择购买安全性高、流动性好的理财产品，授权额度及投资期限不得超过公司董事会审议批准的期限。公司将根据有关法律、法规和证券交易所相关业务规则的规定及时履行信息披露义务。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。中国船舶本部及所属企业本次拟购买前述理财产品，是充分考虑了运营资金的需求以及产品的风险，本次购买的委托理财产品符合公司内部资金管理要求。
二、关联方（委托理财受托方）和关联关系介绍
（一）受托方的基本情况
名称：中船财务有限责任公司成立时间：1997年7月08日法定代表人：徐舍注册资本：30.00亿元主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务，协助成员单位实现交易款项的收付，对成员单位提供担保，办理成员单位之间的委托贷款及委托投资，对成员单位办理票据承兑与贴现，办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计，吸收成员单位的存款，对成员单位办理贷款及融资租赁，从事同业拆借，经批准发行财务公司债券，承销成员单位的企业债券，对金融机构的股权投资，有价证券投资，保险法律和行政规章制度许可范围内的险种的保险兼业代理业务，成员单位产品的买方信贷及融资租赁（以上凭许可证经营），自身结售汇业务和中船集团有限公司各成员单位的结售汇业务，开办普通类衍生产品交易业务。
主要股东及实际控制人：中国船舶工业集团有限公司是否为本次交易专设：否
（二）最近二年主要财务指标
单位：万元
| 项目 | 2019年（经审计） | 2020年度（经审计） |
| 资产总额 | 7,775,021 | 8,434,620 |
| 资产净额 | 736,106 | 744,694 |
| 营业收入 | 108,139 | 110,170 |
| 净利润 | 103,298 | 59,805 |
中国船舶本部金额不超过6亿元人民币、外高桥造船金额不超过15亿元人民币，中船澄西金额不超过15亿元人民币，江南造船金额不超过25亿元人民币，广船国际金额不超过15亿元人民币，沪东重机金额不超过7亿元人民币，中船动力金额不超过4亿元人民币，中船三井金额不超过1亿元人民币；本项授权，自公司2020年度股东大会通过之日起，至公司下一年度股东大会就该事宜作出新的授权或修改之前，持续有效。
2、投资品种：资金投向包括央票、国债、企业债、可转债、短期融资券、中期票据、券商资产管理计划、信托产品、货币型基金及存款等品种，中船财务确保资金安全。
3、管理期限：自资金划入中船财务公司账户后三年内。
4、资金来源：自有闲置资金。
5、预期收益：预期收益率不低于其他全国性银行同期同类委托理财产品利率。
6、收费原则：委托方与受托方明确约定：预期收益率应不低于其他全国性银行同期同类委托理财产品利率；协议终止时，受托资产的实际收益率低于或等于预期收益率的，中船财务不收取投资管理费；协议终止时，受托资产的实际收益率超过预期收益率的，超过预期收益可以部分作为中船财务的投资管理费。
（二）委托理财的资金投向
资金投向包括央票、国债、企业债、可转债、短期融资券、中期票据、券商资产管理计划、信托产品、货币型基金及存款等品种，中船财务确保资金安全。
公司本部及所属企业利用一定额度的自有闲置资金，委托中船财务择机选择安全性高、流动性好的理财产品，利于提高闲置资金利用效率和收益，符合上市公司全体股东的利益。
（三）风险控制分析
尽管资金管理业务属于低风险投资品种，但投资品种受宏观经济、金融市场的影响，不排除收益将受到市场波动的影响。公司针对投资风
险，拟采取如下措施：
1、公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向和投资收益情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司将根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
四、本次关联交易对公司的影响
公司最近一年主要财务指标如下：
单位：万元
| 项目 | 2019年12月31日（经审计） | 2020年12月31日（经审计） |
| 资产总额 | 4,435,138 | 15,250,953 |
| 负债总额 | 2,328,391 | 9,968,367 |
| 归属于上公司股东的净资产 | 1,541,565 | 4,577,683 |
| 2019年度 | 2020年度 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 32,487 | 97,359 |
六、本次关联交易履行的审议程序
1、本预案已经董事会审计委员会审议通过，审计委员会审议认为：
“公司及下属子公司利用自有闲置资金，在采取相关风险防范措施的前提下，委托中船财务等金融机构开展资金管理业务，提高资金使用效率、增加收益，符合有关法律法规的规定”。
2、本预案提交董事会审议前，已征得公司独立董事事先同意，并在董事会上发表独立意见。
3、本预案构成重大关联交易，依照相关法律法规及《公司章程》的规定，须经公司董事会、监事会审议通过后，再报公司股东大会审议。
4、相关董事会、股东大会审议时，关联董事、关联股东应分别回避表决。
七、独立董事意见
独立董事认为：中船财务是经中国人民银行核准的非银行金融机构，在当前行业形势及经济环境下，在确保生产经营、项目建设等资金需求的前提下，公司本部及所属企业利用一定额度的自有闲置资金，委托中船财务择机选择安全性高、流动性好的理财产品，利于提高闲置资金利用效率和收益，符合上市公司全体股东的利益。本事项已经我们事先认可，并提交董事会会议审议。在本次关联交易事项的表决中，关联董事已按有关规定回避表决，程序依法合规。因此，同意本预案，还需提交公司股东大会审议。
八、公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回本金金额 |
| 1 | 其他类 | 10,000.00 | 10,000.00 | 330.90 | |
| 2 | 其他类 | 10,000.00 | 10,000.00 | 355.75 | |
| 3 | 其他类 | 10,000.00 | - | 10,000.00 | |
| 4 | 其他类 | 10,000.00 | - | 10,000.00 | |
| 5 | 其他类 | 30,000.00 | 30,000.00 | 294.99 | |
| 6 | 其他类 | 10,000.00 | 10,000.00 | 357.67 | |
| 7 | 其他类 | 25,000.00 | 25,000.00 | 879.79 | |
| 8 | 其他类 | 24,600.00 | 24,600.00 | 849.21 |
| 9 | 其他类 | 9,000.00 | - | 9,000.00 | |
| 10 | 其他类 | 8,000.00 | - | 8,000.00 | |
| 11 | 其他类 | 10,000.00 | 10,000.00 | 337.23 | |
| 12 | 其他类 | 10,000.00 | 10,000.00 | 274.85 | |
| 13 | 其他类 | 10,000.00 | 10,000.00 | 248.63 | |
| 14 | 其他类 | 10,000.00 | - | 10,000.00 | |
| 15 | 其他类 | 20,000.00 | - | 20,000.00 | |
| 16 | 其他类 | 10,000.00 | 10,000.00 | ||
| 17 | 其他类 | 30,000.00 | 30,000.00 | ||
| 18 | 其他类 | 5,000.00 | 5,000.00 | ||
| 19 | 其他类 | 5,000.00 | 5,000.00 | ||
| 20 | 其他类 | 30,000.00 | 30,000.00 | ||
| 21 | 其他类 | 30,000.00 | 30,000.00 | ||
| 合计 | 316,600.00 | 139,600.00 | 3,929.03 | 177,000.00 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 35,000.00 | ||||
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 0.76 | ||||
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 12.85 | ||||
| 目前已使用的理财额度 | 217,000.00 | ||||
| 尚未使用的理财额度 | 363,000.00 | ||||
| 总理财额度 | 580,000.00 | ||||