证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2021-028债券代码：123080 债券简称：海波转债
海波重型工程科技股份有限公司第四届监事会第二十二次会议决议公告
一、监事会会议召开情况
海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十二次会议通知于2021年4月14日分别以专人送达、电子邮件等方式发出，会议于2021年4月26日以现场表决和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。
本次会议应参与表决监事3名，实际出席会议监事3名，会议由监事会主席张雪女士主持。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的相关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了关于《2020年监事会工作报告》的议案
报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开8次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。
监事会本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，对公司经营、财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了职能。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《2020年度监事会工作报告》。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
2、审议通过关于《2020年度审计报告》的议案
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年4月26日对公司出具了《公司2020年度审计报告》【信会师报字[2021]第ZE10258号】，该报告为标准无保留意见审计报告。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年4月26日对公司出具了《公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》【信会师报字[2021]第ZE10260号】和《关于公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核报告》【信会师报字[2021]第ZE10261号】。
经审核，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《公司2020年度审计报告》、《公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》和《关于公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核报告》，真实、完整的反映公司2020年度生产经营及公司关联方等相关情况。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《公司2020年度审计报告》、《公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》和《关于公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核报告》。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
3、审议通过了关于《2020年年度报告及其摘要》的议案
经审核，监事会认为：董事会编制和审核海波重型工程科技股份有限公司《2020年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《2020年年度报告披露提示性公告》、《2020年年度报告》、《2020年年度报告摘要》。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议。
4、审议通过了关于《2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告》的议案
经核查，监事会认为：公司《2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告》客观、真实地反映了2020年的财务状况和经营成果以及2021年公司的日常生产经营需要等。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《2020年度财务决算及2021年度财务预算报告》。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议。
5、审议并通过关于《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案
经审核，监事会认为：公司《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》符合《公司章程》的规定，符合相关会计准则及政策的规定，公司利润分配及资本公积金转增股本预案的制定程序合法、合规，有利于公司实现持续、稳定、健康发展和回报股东。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》。
本议案以3票赞成，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议。
6、审议并通过关于《2020年度内部控制自我评价报告》的议案
经核查，监事会一致认为：公司按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《内部控制基本规范》等相关法律规定，已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效执行。公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的独立董事独立意见、《内部控制鉴证报告》、保荐机构核查意见、《2020年度内部控制自我评价报告》。
本议案以3票赞成，0票反对，0票弃权获得通过。
7、审议并通过关于《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案
经核查，监事会一致认为：2020年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，会计师出具了鉴证报告，保荐机构平安证券股份有限公司出具了专项核查报告。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的独立董事独立意见、《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》、保荐机构专项核查报告、《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
本议案以3票赞成，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议。
8、审议通过关于续聘公司2021年度审计机构的议案
经与会监事审议，监事会一致同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年。
本议案以3票赞成，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议。
9、审议通过了关于《未来三年（2021-2023年）股东回报规划》的议案
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，公司制定了《海波重型工程科技股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划》。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《未来三年（2021-2023年）股东回报规划》。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
10、审议通过了关于计提信用减值损失的议案
经审核，监事会认为：公司依据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性的原则，对2020年度可能发生信用减值损失的相关资产进行计提减值准备；本次计提信用减值损失是为了能够更加公允地反映公司的资产状况，相关计提公允、科学、合理，不存在损害公司和公司股东利益的情形。同意公司本次计提信用减值损失。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《关于计提信用减值损失的公告》。本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
11、审议通过了关于修订《公司章程》的议案
为进一步完善公司法人治理制度，根据《中华人民共和国公司法》（2018年修正）、《中华人民共和国证券法》（2019年修订）、《上市公司章程指引》（2019年修订）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）相关规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》相关条款进行修订。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的相关公告。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
12、审议通过了关于修订《监事会议事规则》的议案
根据《中华人民共和国公司法》（2018年修正）、《中华人民共和国证券法》（2019年修订）、《上市公司章程指引》（2019年修订）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）、《上市公司监事会指引》（2019年）、《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，拟对公司《监事会议事规则》相关条款进行修订。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的相关公告。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
13、审议通过了关于增加使用自有资金购买理财产品额度的议案
经审核，监事会一致认为：公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下增加闲置自有资金购买理财产品额度，有利于提高自有资金使用效率，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的相关公告。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
三、备查文件
1、第四届监事会第二十二次会议决议；
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
海波重型工程科技股份有限公司监 事 会2021年4月27日