证券代码：000008 证券简称：神州高铁 公告编号：2021027
神州高铁技术股份有限公司2021年第一季度报告正文
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人王志全、主管会计工作负责人王守俊及会计机构负责人(会计主管人员)王守俊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 149,288,551.64 | 119,323,422.89 | 25.11% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -86,010,317.61 | -108,210,287.27 | 20.52% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -87,626,565.89 | -109,536,820.50 | 20.00% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -144,687,897.26 | -310,394,614.33 | 53.39% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0317 | -0.0425 | 25.41% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0317 | -0.0425 | 25.41% |
| 加权平均净资产收益率 | -1.35% | -1.46% | 0.11% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 13,176,854,883.44 | 12,828,310,640.73 | 2.72% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 6,459,711,664.81 | 6,544,641,780.09 | -1.30% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 4,675.99 | 处置固定资产的损益 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,684,756.84 | 收到的政府补助 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 459,899.15 | 公允价值变动损益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -517,094.85 | 对外捐赠等 |
| 减：所得税影响额 | 3,268.21 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 12,720.64 | |
| 合计 | 1,616,248.28 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 91,444 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 中国国投高新产业投资有限公司 | 国有法人 | 25.62% | 712,418,457 | ||||||
| 北京市海淀区国有资产投资经营有限公司 | 国有法人 | 12.59% | 350,000,000 | ||||||
| 王志全 | 境内自然人 | 4.13% | 114,900,850 | 86,175,637 | 质押 | 70,000,000 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.58% | 43,935,429 | ||||||
| 青岛城投金融控股集团有限公司 | 国有法人 | 1.10% | 30,588,235 | ||||||
| 北京汇宝金源投资管理中心（有限合伙） | 境内一般法人 | 0.85% | 23,753,434 | ||||||
| 魏龙平 | 境内自然人 | 0.58% | 16,194,066 | ||||||
| 谢成昆 | 境内自然人 | 0.57% | 15,878,011 | ||||||
| 曹合林 | 境内自然人 | 0.54% | 15,066,586 | ||||||
| 冯骏驹 | 境内自然人 | 0.49% | 13,568,377 | ||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 中国国投高新产业投资有限公司 | 712,418,457 | 人民币普通股 | 712,418,457 | ||||||
| 北京市海淀区国有资产投资经营有限公司 | 350,000,000 | 人民币普通股 | 350,000,000 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 43,935,429 | 人民币普通股 | 43,935,429 | ||||||
| 青岛城投金融控股集团有限公司 | 30,588,235 | 人民币普通股 | 30,588,235 | ||||||
| 王志全 | 28,725,213 | 人民币普通股 | 28,725,213 | ||||||
| 北京汇宝金源投资管理中心（有限合伙） | 23,753,434 | 人民币普通股 | 23,753,434 | ||||||
| 魏龙平 | 16,194,066 | 人民币普通股 | 16,194,066 | ||||||
| 谢成昆 | 15,878,011 | 人民币普通股 | 15,878,011 |
| 曹合林 | 15,066,586 | 人民币普通股 | 15,066,586 |
| 冯骏驹 | 13,568,377 | 人民币普通股 | 13,568,377 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未获悉上述其他股东之间是否存在关联关系，也未获悉是否属于《上市公司持股变动信息 披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 魏龙平通过信用证券账户持有公司 15,266,066 股股份，谢成昆通过信用证券账户持有公司 10,863,100 股股份。 | ||
注：上述排名未包含公司回购专用证券账户中的64,417,663股股份。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 合并资产负债表
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 变动率 | 变动原因 |
| 交易性金融资产 | 62,713,223.35 | 12,253,324.20 | 411.81% | 增加系本期银行理财产品增加所致 |
| 一年内到期的非流动资产 | 0.00 | 290,222,054.71 | -100.00% | 减少系本期收回融资租赁款所致 |
| 其他流动资产 | 123,018,235.31 | 84,497,614.66 | 45.59% | 增加主要系待抵扣进项税增加所致 |
| 长期应收款 | 0.00 | 416,845,181.38 | -100.00% | 减少系本期收回融资租赁款所致 |
| 长期股权投资 | 2,476,739,595.60 | 1,667,407,259.44 | 48.54% | 增加主要系本期对联营企业增资所致 |
| 在建工程 | 226,841,109.16 | 31,522,875.94 | 619.61% | 增加主要系唐山港项目工程进度增加所致 |
| 合同负债 | 483,719,983.86 | 368,844,692.25 | 31.14% | 增加主要系唐山港项目预收使用者付费增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 40,617,307.42 | 113,624,806.75 | -64.25% | 减少主要系本期支付上年度奖金所致 |
| 应交税费 | 38,011,201.54 | 103,109,696.03 | -63.14% | 减少主要系支付上年所得税及其他税费所致 |
2.合并利润表
| 项目 | 本报告期发生额 | 上年同期发生额 | 变动率 | 变动原因 |
| 销售费用 | 58,107,185.14 | 34,335,704.56 | 69.23% | 主要系本期疫情缓解逐步开展业务签约订单增加及社保减免政策取消所致 |
| 财务费用 | 46,580,768.78 | 31,972,044.52 | 45.69% | 主要系本期带息负债增加导致利息支出增加 |
| 投资收益 | 26,159,271.97 | -3,271,554.26 | 899.60% | 主要系同比新增联营企业投资收益所致增加 |
| 信用减值损失 | 42,926,039.63 | -1,483,812.47 | 2992.96% | 增加主要系本期回款较好，冲回坏账所致 |
| 所得税费用 | 8,048,325.04 | -149,206.56 | 5494.08% | 主要系当期所得税费用增加所致 |
3.合并现金流量表
| 项目 | 本报告期发生额 | 上年同期发生额 | 变动率 | 变动原因 |
| 收回投资收到的现金 | 729,415,993.10 | 207,211,101.54 | 252.02% | 主要系本期收回融资租赁款所致增加 |
| 投资支付的现金 | 835,630,000.00 | 539,845,000.00 | 54.79% | 主要系本期支付对联营企业增资款所致增加 |
| 偿还债务支付的现金 | 573,325,610.30 | 995,061,000.00 | -42.38% | 系本期偿还长期借款所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、召开战略研讨会，明确战略目标
2021年一季度，公司召开“十四五”战略规划系列研讨会，公司董事长带领公司战略投资、
技术研究、内控管理等部门与各核心子公司管理团队进行了多轮研讨，充分分析新的客户需求与增长空间，打破传统的产品思维，以外部客户思维为导向满足客户新需求，拓展企业发展新边界。通过本次战略研讨会，公司明确了战略定位和业务发展路径，作为轨道交通运营检修装备与数据、线路运营、维保服务领军企业，神州高铁将依据行业发展趋势，在保持运营检修装备稳定增长的基础上，大力开拓可持续增长的后市场，即线路运营、维保服务、数据产品业务。
2、挖掘客户需求，拓展企业新边界
2021年一季度，公司根据新的战略目标和规划，不断挖掘新的客户需求，推动公司成熟装备和数据产品从以国铁、城轨和主机厂为主，向地方铁路（含专用线）、厂矿和港口等新兴客户群体进行拓展，形成新的市场增量。同时，在组织上通过建立事业部形式为上述业务发展提供保证，实现良性增长。一季度公司新签合同4.3亿元，同比增长21%。
3、线路运营项目稳步推进
在国投集团大力支持下，公司于2021年1月正式接管天津地铁2号线运营工作，获得天津地铁2号线运营权，目前运营管理工作稳步开展。天津地铁2号线是公司正式自主运营的第一条地铁线路，是公司战略落地的重要里程碑。公司将通过2号线项目进一步推动各业务子公司战略产品试验落地，形成线路运营和检修装备、维保服务、数据产品的螺旋发展。公司计划利用1至2年的时间，在2号线建立完善的数据运营管理体系、智能维保装备体系及商业收入体系，迅速将天津地铁2号线打造成科技含量高、盈利能力强、管理体系完善、运营服务最优的线路运营示范项目，吸引更多新客户开展线路运营业务合作，实现轻资产扩张模式。
4、其他事项
（1）经公司董事会审议通过，公司于2019年12月将柏丽豪科技(天津)有限公司及其下属子公司100%股权转让给神州腾信（深圳）科技有限公司，转让价款为人民币8,314.91万元。截至目前，公司收到转让价款4,700万元，并按照协议约定完成了对标的公司不动产抵押登记。交易对方目前尚未结清尾款。
（2）公司作为有限合伙人于2018年1月认缴出资30,000万元，参与设立了北京国润祁连创业投资中心（有限合伙）（以下简称“国润祁连”），执行事务合伙人为国润互联投资管理（北京）有限公司，详情参见公司相关公告。截止本报告披露日，公司实缴出资人民币12,000万元（实缴占比为99.67%）。目前，国润祁连持有华软资本管理集团股份有限公司9.42%的
股份，国润祁连对该项投资设立了回购和担保等保障措施。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司及子公司神铁运营受让神铁二号线（天津）轨道交通运营有限公司41%股权，并完成了相关工商变更登记手续。 | 2021年01月19日 | 巨潮资讯网，公告编号：2021001 |
| 公司及子公司神铁运营受让天津三号线轨道交通运营有限公司10%股权，并完成了相关工商变更登记手续。 | 2021年02月09日 | 巨潮资讯网，公告编号：2021007 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | 601005 | 重庆钢铁 | 368,004.75 | 公允价值计量 | 253,324.20 | 17,116.50 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 17,116.50 | 270,440.70 | 交易性金融资产 | 债务重组 |
| 合计 | 368,004.75 | -- | 253,324.20 | 17,116.50 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 17,116.50 | 270,440.70 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2017年04月01日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | |||||||||||||
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 0 | 1,200 | 0 |
| 券商理财产品 | 自有资金 | 5,000 | 5,000 | 0 |
| 合计 | 5,000 | 6,200 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待 | 接待方式 | 接待对 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况 |
| 地点 | 象类型 | 索引 | ||||
| 2021年01月06日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司2020年业绩，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年01月08日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司整线项目，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年01月12日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司业务开展情况，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年01月19日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司2020年业绩，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年01月25日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司产品，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年02月02日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司2020年业绩，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年02月19日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司2020年业绩，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年02月23日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司2号线运营情况，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年02月24日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司2020年业绩，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年03月02日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司2020年业绩，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年03月11日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司一季度业绩，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年03月15日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司一季度业绩，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年03月18日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司2020年业绩，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年03月29日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司年报披露时间，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年03月30日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司2020年业绩，未提供书面资料 | 无 |
| 2021年03月31日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 个人 | 咨询公司一季度业绩，未提供书面资料 | 无 |
神州高铁技术股份有限公司
2021年4月26日