成都豪能科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告
作为成都豪能科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们在2020年度工作中严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规章制度的规定，忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以谨慎的态度对相关议案发表表决意见及独立意见，有效保证了公司运作的规范性，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将2020年度履职情况报告如下：
一、 独立董事的基本情况
余海宗：男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授，博导，经济学（会计学）硕士学位，中国注册会计师（非执业会员），中国会计学会高级会员，中国成本管理研究会理事，中国审计学会审计教育分会理事，成都房地产会计学会副会长。曾任职于四川川威集团财务部，现任西南财经大学教授，公司独立董事。不存在影响独立性的情况。
李映昆：男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，高级工程师。曾任昆明云内动力股份有限公司董事长，昆明云内动力集团公司党委副书记，昆明国家粮食储备有限公司党委书记、副董事长，四川帝华动力科技有限公司总经理。现任公司独立董事。不存在影响独立性的情况。
孟忠伟：男，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾于清华大学热能工程系攻读博士学位，并于加拿大温莎大学绿色柴油机实验室从事博士后研究工作。现任西华大学交通与汽车工程学院教授，公司独立董事。不存在影响独立性的情况。
二、 独立董事年度履职情况
（一） 出席会议情况
2020年公司共召开了8次董事会会议、2次股东大会和7次董事会专门委员会，全体独立董事认真履行职责，出席了各次会议，因公务原因不能亲自出席董事会的独立董事，均及时、有效地委托其他独立董事出席并代为行使表决权，未出现独立董事缺席的情况。2020年度出席董事会及股东大会会议情况如下：
| 姓名 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | ||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会次数 | |
| 余海宗 | 8 | 8 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 李映昆 | 8 | 7 | 1 | 0 | 否 | 1 |
| 孟忠伟 | 8 | 7 | 1 | 0 | 否 | 2 |
2020年12月31日经审计净资产的39.25%，无逾期担保。公司不存在控股股东及其他关联方占用资金的情况。
（三） 续聘会计师事务所情况
公司于2020年4月27日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司仍聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，我们对此发表了事前认可意见和同意的独立意见。
（四） 公司及股东承诺履行情况
我们积极维护公司及全体股东的利益，注重保护中小股东的合法权益，通过问询、现场了解等方式，督促公司及股东履行承诺。公司及股东的承诺均在公司招股说明书中予以充分披露，2020年度未发生违反相关承诺的情况。
（五） 信息披露的执行情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《信息披露制度》等要求，真实、准确、完整地对应予披露的事项进行了披露。2020年度公司披露的公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形。
（六） 内部控制的执行情况
我们认真监督公司内部控制制度的执行，促使内部控制与风险管理成为公司决策的必要环节。2020年4月27日，董事会审议通过《2019年度董事会工作报告》、《2019年度总经理工作报告》、《2019年度财务决算报告》、《关于2020年度对外担保计划及向银行申请授信额度的议案》，我们认为公司内控机制能够有效保障公司的健康发展，公司在涉及重大事项方面保持了有效的内部控制，不存在重大缺陷，未发生影响内部控制有效性的情形。
（七） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
我们认为2020年度公司董事会及各专门委员会的召集、召开符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门委员会议事规则的规定，议事、决策程序合法、合规、有效。
四、 总体评价与建议
2020年，我们遵循客观、公正、独立、诚信的原则，按照相关法律法规的要求履行独立董事的职责，参与公司重大及关联事项的决策，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司及股东特别是中小股东的合法权益。
2021年，我们将继续本着勤勉尽责的工作精神，以对全体股东负责的态度，严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》等规章制度的要求，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，更好地维护公司和全体股东的合法权益，为公司持续、稳定、健康发展发挥积极作用。
独立董事：余海宗 李映昆 孟忠伟
2021年4月26日