广博集团股份有限公司2020年度监事会工作报告
2020年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》及其它有 关法律法规的要求，不断加强自身建设，依法独立行使职权，勤勉尽职，有效履行了监督的职能，为公司的规范运作和发展起到了积极作用。现将公司监事会2020年度的主要工作汇报如下：
一、监事会工作情况
2020年度，监事会成员列席了公司召开的董事会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查。2020年度，公司监事会共召开监事会议七次，具体会议情况如下：
| 序号 | 时间 | 会议届次 | 议案审议情况 |
| 1 | 2020年2月17日 | 第六届监事会第二十一次会议 | 通过了如下议案： 1、《关于修订公司章程的议案》 2、《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》 3、《关于公司监事会换届选举的议案》 4、《关于公司会计政策变更的议案》 |
| 2 | 2020年3月6日 | 第七届监事会第一次会议 | 通过了如下议案： 1、《关于选举公司第七届监事会主席的议案》 2、《关于公司资产核销的议案》 |
| 3 | 2020年4月20日 | 第七届监事会第二次会议 | 通过了如下议案： 1、《2019年度监事会工作报告》 2、《第七届董事会第二次会议有关事项》 （1）《2019年度财务决算报告》 （2）《2019年度利润分配预案》 （3）《2019年年度报告全文及摘要》 （4）《关于2020年向银行申请综合授信额度的议案》 （5）《关于为子公司提供保证担保的议案》 |
| （6）《2019年度内部控制自我评价报告》 （7）《关于子公司2020年度日常关联交易预计的议案》 （8）《关于西藏山南灵云传媒有限公司应收账款补偿情况的议案》 （9）《关于续聘会计师事务所的议案》 （10）《关于确定回购股份用途暨注销全部回购股份的议案》 3、《关于审定2019年度公司监事薪酬及审议2020年度公司监事基本薪酬的议案》 | |||
| 4 | 2020年4月30日 | 第七届监事会第三次会议 | 通过了如下议案： 1、《公司2020年第一季度报告全文及正文》 |
| 5 | 2020年8月26日 | 第七届监事会第四次会议 | 通过了如下议案： 1、《关于计提资产减值准备的议案》 2、《公司2020年半年度报告全文及摘要》 |
| 6 | 2020年9月29日 | 第七届监事会第五次会议 | 通过了如下议案： 1、《关于开展外汇套期保值业务的议案》 2、《关于增加全资子公司2020年度日常关联交易预计金额的议案》 |
| 7 | 2020年10月29日 | 第七届监事会第六次会议 | 通过了如下议案： 1、《公司2020年第三季度报告全文及正文》 2、《关于出售参股子公司股权暨关联交易的议案》 |
二、监事会对2020年度公司有关事项的独立意见
（一）关于公司依法运作情况的审核意见。公司监事会对公司2020年度股东大会、董事会会议的召开程序和决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事和高级管理人员执行职务等情况进行了监督，并列席了公司股东大会和董事会会议，监事会认为：公司董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，内部控制制度完善，公司董事和高级管理人员执行公司职
务时，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）关于公司财务事项的审核意见。2020年度监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，监事会认为：公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司经营情况稳定、现金流情况良好。
（三）关于公司利润分配方案的审核意见。监事会认为：公司董事会就利润分配方案的决议程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，方案内容符合公司当前的实际经营状况和全体股东的长远利益，有利于公司持续、稳定、健康发展。
（四）关于公司关联交易情况的审核意见。监事会认为：公司子公司与关联方发生的日常关联交易事项系其自身业务发展所需，交易定价方式以市场公允价格为基础，体现公平交易的原则。 （五）关于公司资产核销的审核意见。监事会认为：认为资产核销符合相关法律法规要求，符合公司的财务真实情况，不涉及公司关联方，不存在损害公司和股东利益的情况。公司董事会就该资产核销事项的决议程序合法、依据充分，符合公司的实际情况。
（六）关于公司计提资产减值准备的审核意见。监事会认为：
公司计提资产减值准备的决策程序合法合规、符合《企业会计准则》等相关政策规定，没有损害公司及中小股东利益。公司计提资产减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，公允反映公司的财务状况以及经营成果。
（七）公司内部控制自我评价报告的意见。监事会认为：公
司在内部控制方面做到了上市公司的规范要求，内控制度健全，无重要疏漏或违反法律法规的行为。
（八）公司定期报告的审核意见。监事会认为：董事会编制和审核公司上述定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（九）内幕知情人管理制度建立及实施情况的审核意见。监事会认为：公司依法制定了《内幕信息知情人登记备案制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、公司注意在敏感时期及时提示内幕知情人对内幕信息的保密，防范违规事项发生。同时，公司能够严格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息知情人名单并向监管部门报备。
三、监事会2021年度工作展望
2021年度，公司监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，认真履行职责，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：
（一）认真履行监事会职能，按照监事会职权围绕相关重要活动开展监督，促进公司内控制度不断完善，提高公司整体治理水平。
（二）依法列席、出席公司股东大会、董事会会议，聚焦重点、了解大局，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，围绕公司的经营、投资活动开展监督，依法对董事和高级管理人员进行监督与检查，防止损害公司利益的行为发生。
（三）监事会全体成员将加强自身学习，不断适应新形势发展需要，进一步增强风险防范意识，强化国家相关法规政策以及财务、审计、内控等业务知识的学习，提高自身业务素质和监督水平。
广博集团股份有限公司监事会
二○二一年四月二十二日