金龙机电股份有限公司独立董事2020年度述职报告
各位股东及股东代表：
大家好！本人（罗瑶）是金龙机电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董事，任职期间严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。在2020年度工作中，本人定期检查公司经营情况，积极出席相关会议，认真审阅会议议案及相关材料，并积极参与各议案的讨论，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用。现将任期内履职情况报告如下：
一、 出席会议的情况
2020年度任职期间，本人参加的公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，本人作为独立董事以审慎的态度行使相应的表决权，对出席的董事会会议审议事项均投赞成票，没有提出异议，也没有发生反对或弃权的情形。
2020年度本人任职期间，公司共召开2次股东大会，本人出席会议情况如下：
| 本年度应参加股东大会会议次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 |
| 2 | 2 | 0 | 0 |
2020年度本人任职期间，公司共召开7次董事会，本人出席会议情况如下：
| 本年应参加董事会会议次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席 |
| 7 | 7 | 0 | 0 | 否 |
二、 发表独立意见的情况
2020年度任职期间，根据相关法律、法规、规范性文件的要求，本人在对公司
金龙机电--独立董事2020年度述职报告董事会审议的相关事项充分了解的前提下，基于自身的专业知识和能力做出了客观、独立、公正的判断，与其他独立董事共同对以下事项发表独立意见：
1、2020年4月26日，公司召开第四届董事会第十二次会议，作为公司独立董事，对关于2019年度控股股东及其关联方资金占用、公司对外担保情况、《2019年度利润分配预案》、《公司2019年度内部控制自我评价报告》、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司董事、高级管理人员 2020 年度薪酬方案的议案》、《关于公司监事2020年度薪酬方案的议案》发表了独立意见。
2、2020年7月13日，公司召开的第四届董事会第十五次会议，作为公司独立董事，秉承客观、审慎、独立的态度对本次会议审议的《关于聘任公司副总经理、董事会秘书的议案》进行了审查并发表独立意见。
3、2020年8月23日，公司召开的第四届董事会第十六次会议，作为公司独立董事，对关于2020年半年度内控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况、《关于聘任财务总监的议案》进行了审查并发表独立意见。
4、2020年11月26日，公司召开的第四届董事会第十八次会议，作为公司独立董事对《关于对外投资建设生产基地的议案》进行了审查并发表了独立意见。
三、 对公司进行现场检查的情况
2020年度，本人作为公司的独立董事，本着对公司和全体股东特别是中小股东负责的态度，通过与公司及其他董事、监事、高级管理人员进行沟通交流，及时获悉公司的日常生产经营情况、内部控制制度的建设完善及执行情况、董事会和股东大会决议的执行情况等信息。本人与公司其他董事、监事和高级管理人员长期保持联系，就公司生产情况、产品销售、市场环境变化等方面进行持续的沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况。
四、 任职董事会专门委员会工作情况
公司第四届董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人担任第四届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。
本人任职期间积极召集并主持审计委员会会议，审议定期财务报告、财务预算等报告、对内部审计部门进行指导与安排；与中审众环会计师事务所（特殊普通合
金龙机电--独立董事2020年度述职报告伙）就年报审计进行了安排和讨论，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。本人任职期间积极参加薪酬与考核委员会会议，对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬进行审核并认为：公司董事、监事、高级管理人员薪酬符合公司股东大会、董事会制定的相关制度和方案，公司已建立健全有效的董事、监事和高级管理人员考评和激励机制，相应的报酬符合公司的经营业绩和个人绩效。
五、 在保护投资者合法权益方面所做的工作
1、2020年，本人依照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的相关规定及《公司章程》和《公司独立董事工作规则》的有关要求履行独立董事的职责，利用参加董事会的机会与公司的其他董事、监事及高级管理人员进行沟通交流，深入了解董事会审议的有关议案详情，利用自身的专业知识进行独立、客观的分析判断，有效地履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，切实维护公司和股东的合法权益。
2、关注公司的信息披露工作，及时获悉公司各重大事项的进展情况；关注外部环境及市场变化可能对公司造成的影响：关注网络，媒体等传播渠道对公司的相关报道，掌握公司的运行动态：督促公司严格按照《深圳证券交易所创业版股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司信息披露管理制度》的有关要求，公平、公正、及时、准确、完整地开展信息披露工作。
六、 培训和学习情况
自担任公司独立董事以来，本人自觉学习相关专业知识，特别是证监会与交易所的有关文件，以增强履职能力和保护广大投资者利益的能力；同时积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面掌握上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、 其他工作情况
2020年度，公司运营情况良好，董事会及股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相应的审议、审批程序。在此期间，本人没有提议召开董事
会的情况；没有解聘会计师事务所的情况，也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。以上是本人在2020年度履职情况的汇报。2021年，本人将加强与公司其他董事、董事会秘书及管理人员之间的沟通交流，利用自己的专业知识为公司的发展提供建议。同时，本人也将继续勤勉尽责地履行独立董事的职责，为维护全体股东特别是中小股东的合法权益发挥应有的作用。
特此报告。
独立董事： ______________罗瑶
2021年4月22日