包头东宝生物技术股份有限公司
2021年第一季度报告
2021-028
2021年04月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人王军、主管会计工作负责人郝海青及会计机构负责人(会计主管人员)杜丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因同一控制下企业合并
本报告期
上年同期
本报告期比上年同
期增减调整前 调整后 调整后营业收入（元）138,178,161.9589,993,866.5089,983,917.83 53.56%归属于上市公司股东的净利润（元）4,628,670.643,508,687.403,388,746.72 36.59%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
2,282,380.492,664,780.612,544,839.93 -10.31%经营活动产生的现金流量净额（元）3,278,714.69-2,350,379.61-2,982,028.40 209.95%基本每股收益（元/股）
0.0089
0.00670.0065 36.92%稀释每股收益（元/股）
0.0089
0.00670.0065 36.92%加权平均净资产收益率
0.47%0.35%0.34% 0.13%
本报告期末
上年度末
本报告期末比上年度末增减调整前 调整后 调整后总资产（元）1,425,806,725.141,417,934,200.361,417,934,200.36 0.56%归属于上市公司股东的净资产（元）994,642,078.94989,956,482.67989,956,482.67 0.47%非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
2,696,854.35
主要是与资产相关的政府补助摊销收入。除上述各项之外的其他营业外收入和支出4,151.63其他符合非经常性损益定义的损益项目20,714.19
代扣代缴个人所得税手续费返还。减：所得税影响额375,359.13少数股东权益影响额（税后）
70.89
合计2,346,290.15--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数30,374
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量内蒙古东宝经贸有限公司
境内非国有法人
26.60%138,823,4220质押64,500,000内蒙古金融资产管理有限公司
国有法人
5.00%26,090,5000中国乐凯集团有限公司
国有法人
1.84%9,620,0000中科先行（北京）资产管理有限公司
国有法人
1.62%8,453,9940
王军 境内自然人
1.51%7,866,9925,900,244
中国华融资产管理股份有限公司
国有法人
1.36%7,105,9870包头市人民政府国有资产监督管理委员会
国有法人
1.22%6,347,7180
范俊花 境内自然人
1.21%6,320,0000
王丽萍 境内自然人
0.93%4,876,2003,777,150
江任飞 境内自然人
0.92%4,810,1020
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量
内蒙古东宝经贸有限公司138,823,422人民币普通股138,823,422内蒙古金融资产管理有限公司26,090,500人民币普通股26,090,500中国乐凯集团有限公司9,620,000人民币普通股9,620,000中科先行（北京）资产管理有限公司
8,453,994人民币普通股8,453,994中国华融资产管理股份有限公司7,105,987人民币普通股7,105,987包头市人民政府国有资产监督管理委员会
6,347,718人民币普通股6,347,718范俊花6,320,000人民币普通股6,320,000江任飞4,810,102人民币普通股4,810,102李弈德4,020,378人民币普通股4,020,378霍俭萍3,792,700人民币普通股3,792,700上述股东关联关系或一致行动的说明
上述前10名股东中王军为内蒙古东宝经贸有限公司法定代表人、实际控制人。王丽萍兼任内蒙古东宝经贸有限公司监事。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
上述股东内蒙古东宝经贸有限公司除通过普通证券账户持有 134823422 股外，还通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4000000股，实际合计持有138823422 股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股股东名称 期初限售股数
本期解除限售股
数
本期增加限售股数
期末限售股数限售原因 拟解除限售日期王军5,900,244 005,900,244高管锁定股
高管任职期间所持股份每年仅可解锁25%王丽萍4,876,200 1,099,05003,777,150
高管锁定股、股权激励限售股
高管锁定股：高管任职期间所持股份每年仅可解锁25%；股权激
励计划限售股分三年解锁，解锁比例分别为授予股份总数的40%、30%、30%。
刘芳4,138,650 802,42503,336,225
高管锁定股、股权激励限售股
高管锁定股：高管任职期间所持股份每年仅可解锁25%；股权激励计划限售股分三年解锁，解锁比例分别为授予股份总数的40%、30%、30%。贺志贤372,937 00372,937高管锁定股
高管任职期间所持股份每年仅可解锁25%王富华243,525 00243,525高管锁定股
高管任职期间所持股份每年仅可解锁25%王富荣242,400 00242,400高管锁定股
高管任职期间所持股份每年仅可解锁25%
王刚139,500 11,250150,750
高管锁定股、股权激励限售股
高管锁定股：高管任职期间所持股份每年仅可解锁25%；股权激励计划限售股分三年解锁，解锁比例分别为授予股份总数的40%、30%、30%。王晓慧117,000 00117,000高管锁定股
高管任职期间所持股份每年仅可解锁25%
贾利明91,312 5,925085,387
高管锁定股、股权激励限售股
高管锁定股：高管任职期间所持股份每年仅可解锁25%；股权激励计划限售股分三年解锁，解锁比例分别为授予
股份总数的40%、30%、30%。于建华79,650 15,00064,650高管锁定股
高管任职期间所持股份每年仅可解锁25%
其他股东606,000 00606,000股权激励限售股
股权激励计划限售股分三年解锁，解锁比例分别为授予股份总数的40%、30%、30%。合计16,807,418 1,922,40011,25014,896,268-- --
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目重大变动情况 单位：元
项目 期末余额 期初余额 变动金额 变动幅度变动原因应收款项融资54,813,802.74 38,562,037.31 16,251,765.43
42.14%
主要是明胶销售收入增加，以银行承兑汇票结算方式收到的货款相应增加。预付款项12,407,961.24
8,462,111.70
3,945,849.54
46.63%
主要是预付的原材料采购款本期尚未结算所致。长期待摊费用
1,455,030.48
1,455,030.48
—
本期发生的固定资产大修费，按照资产受益年限分期摊销。应付票据20,000,000.00 20,000,000.00
—
向浦发银行包头分行开具银行承兑汇票2000万元。合同负债
4,714,130.95
10,756,512.14 -6,042,381.19
-56.17%
主要是上期预收货款本期发货结算所致。
（二）利润表项目重大变动情况 单位：元
项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动幅度变动原因营业收入138,178,161.95 89,983,917.83 48,194,244.12
53.56%
主要是明胶、胶原蛋白销量均高于上期，收入相应增加。营业成本121,070,448.96 72,831,984.74 48,238,464.22
66.23%
主要是：1、收入增加成本相应增加；2、按照新收入准则规定，本期发生的因销售商品而产生的运输费在营业成本中列报，上期在销售费用中列报。税金及附加
2,181,946.29
1,215,706.65
966,239.64
79.48%
主要是：1、收入增加实际缴纳的增值税及城建税、教育费附加相应增加；2、本期缴纳的房产税较上期增加。销售费用
2,135,151.99
3,517,805.34 -1,382,653.35
-39.30%
主要是按照新收入准则规定，本期发生的因销售商品而产生的运输费在营业成本中列报，上期在销售费用中列报。财务费用
2,085,829.42
885,703.87
1,200,125.55
135.50%
主要是报告内流动资金贷款高于上期，发生的贷款利息
相应增加。其中：利息费用
2,116,196.67
987,669.24
1,128,527.43
114.26%
主要是报告内流动资金贷款
高于上期，发生的贷款利息
相应增加。利息收入
54,618.35
92,413.61
-37,795.26
-40.90%
报告期内账面资金少于上年
同期，利息收入相应减少。其他收益
2,717,568.54
972,322.45
1,745,246.09
179.49%
主要是本期收到及摊销转入
的政府补助高于上期。投资收益
-542,337.52
-395,468.83
-146,868.69
-37.14%
主要是：1、权益法核算形成
的长期股权投资收益低于上
期；2、银行承兑汇票贴现利
息高于上期。其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-304,104.95
-198,188.46
-105,916.49
-53.44%
主要是权益法核算形成的长
期股权投资收益低于上期。信用减值损失
1,707,981.36
143,340.89
1,564,640.47
1091.55%
主要是期末其他应收款余额
减少，前期计提的坏账准备
本期转回。资产减值损失
90,186.89
90,186.89
—主要是已计提存货跌价准备
的存货销售转销。营业外收入
4,151.63
400.00
3,751.63
937.91%
主要是本期收到的罚没收入
高于上期。营业外支出
18,706.71
-18,706.71
-100.00%
主要上期发生了对外捐赠业
务，本期未发生。所得税费用
1,335,181.20 618,417.47
716,763.73
115.90%
主要是较上期利润总额增加
所得税费用相应增加。
（三）现金流量表项目重大变动情况 单位：元
项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动幅度变动原因收到其他与经营活动有关的现金
2,599,306.80
1,754,114.54
845,192.26
48.18%
主要是本期收到的政府补助高于上期。支付的各项税费
9,702,562.59
4,368,984.59 5,333,578.00
122.08%
主要是本期缴纳的增值税较上期增加。支付其他与经营活动有关的现金
5,493,541.03
3,178,935.31 2,314,605.72
72.81%
主要是本期发生的预付款项较上期增加所致。投资支付的现金
2,288,200.00
2,288,200.00
—
主要是本期对广东威希德科技有限公司、包头市宝成联精细化工有限责任公司、浙江东宝艺澄科技有限公司投资支付现金共计228.82万元，上期无此项业务。
吸收投资收到的现金
500,000.00
1,000,000.00
-500,000.00
-50.00%
收到少数股东内蒙古东宝经贸有限公司投资款50万元。其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
500,000.00
1,000,000.00
-500,000.00
-50.00%
报告期内收到内蒙古东宝经贸有限公司投资款50万元。偿还债务支付的现金
20,000,000.00 20,000,000.00
—
偿还浦发银行包头分行到期借款2000万元。分配股利、利润或偿付利息支付的现金
3,059,928.22
1,116,624.68
1,943,303.54
174.03%
主要是报告内流动资金贷款高于上期，支付的贷款利息相应增加。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素报告期内，公司实现营业总收入138,178,161.95元，比上年同期增长53.56%，归属于母公司所有者的净利润4,628,670.64元，比上年同期增长36.59%。归属于上市公司股东的扣非后净利润2,282,380.49元，比上年同期下降10.31%。去年同期公司主营业务受疫情影响，收入、利润出现下滑，报告期内，公司主营业务逐步恢复，收入同比上升，但利润未同步上升，主要原因是：1、提前启动募投项目，资金紧张，贷款增加，导致财务费用大幅增加；2、根据市场情况，报告期内产量做了适当调控，单位成本相应上升。重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
（1）超低内毒素明胶制备工艺开发
本项目开发成功后可实现超低内毒素明胶的制备，产品主要用于可吸收止血材料，组织工程材料等，促进我国下游以明胶为基质的医疗器械行业的发展。项目按计划进度推进，实验室阶段效果进展明显，后续将全力加快项目进度，结合公司战略目标和市场情况，分阶段优化研发目标，创新其在医疗等领域的应用研究。超低内毒素明胶是明胶在医疗领域应用的基础，公司将全力推进该项目的研发进度，为后续开发明胶基生物医疗材料铺垫基础。
《医用胶原水解物的研发与转化》项目也被列为2020年"科技兴蒙"行动重点专项项目，对公司相关项目给予了较大扶持。
（2）上海揽微医学科技有限公司合作项目
公司与上海揽微医学科技有限公司签署了合作协议，该项目的合作，进一步拓展了明胶在高附加值领域的应用。公司将结合超低内毒素明胶项目，全力推进该项目的研发进度和后续合作，发挥合作各方优势，逐步拓展双方合作的广度和深度，为后续进军医疗相关市场铺
垫了良好的基础。
（3）新型人造肉工艺和产品研发项目
人造肉休闲食品类产品已完成研发，目前小型生产线配套已经完成，正在试运行和办理生产许可证阶段。已启动人造肉休闲食品品牌、销售等前期工作，后续还将继续研发红烧肉、西式快餐产品，打造全营养系列的人造肉产品。
（4）生物抗菌肽的提取与性质研究
本项目基于胶原产业链的延伸，研究开发胶原蛋白在生物抗菌、清洁、食品、包装、医药等领域的高技术应用。初步筛选出符合目标的抗菌肽，目前正在做后续的相关研究。报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前5大供应商不存在明显变化，略有变化主要是报告期仅3个月，期间较短，采购发生额与全年不具有明显可比性
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司的前5大客户不存在明显变化，略有变化主要是报告期仅3个月，期间较短，销售发生额与全年不具有明显可比性。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕“胶原+”，秉持“创新驱动、强化运营、力推新品”的经营思路，集中资源做好再融资项目建设、产能释放、市场推广、研发项目转化、成本控制等重点工作，公司主要产品销售收入保持增长，市场逐步恢复。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
一、经营规模扩大可能带来管理风险
公司目前已形成一体多翼模式，经营管理规模、业务范围进一步扩大，产品品类进一步丰富，对公司管理和运营提出了新的挑战。尤其是在子公司管理、市场推广、新业务团队搭建等方面，如果不能与业务发展同步，公司可能会面临一定的管理风险。
应对措施：公司通过进一步优化管理模式、完善制度文件、委派人员等形式做好子公司的管理工作，保障整体管理效率。面对新的业务板块，公司积极组建核心业务团队，从行业专家、高等院校研究人员、行业优秀经营管理人才等角度出发，组建良好的管理运营团队，并积极从需求出发，优化研发、生产等环节，防控管理风险。
二、产能进一步扩大可能导致产品销售风险
随着胶原蛋白升级改造项目的完工，公司明胶、胶原蛋白产能分别达13500吨/年、4300吨/年，受市场环境影响，项目投产后，满产可能需要一定的时间，由此形成的固定费用短期内可能会对利润产生一定的影响。产能的进一步扩大也对市场开拓能力提出了更高的要求，
如果未来市场环境发生较大不利变化，或未来客户需求增长放缓、新市场拓展不畅，公司将面临产能进一步扩大导致的产品销售风险。
应对措施：国家相关部委近日印发了《加快培育新型消费实施方案》，支持新型消费发展，促进线上线下消费融合发展，更好满足消费升级需求，推动培育新型消费。胶原作为人体的基础营养元素，能够较好地契合新型市场需求。公司紧抓“新型消费、消费升级、消费总量扩张”的发展机遇，加强与院校、科研院所及下游客户合作，强化品质提升和新品开发，做好产品提质升级的相关工作，同时加大合作和市场拓展力度，从原料端和零售端同时发力，引导强化“肽”消费理念，一方面强化下游高附加值应用合作，巩固核心原料供应商地位，另一方面积极对接外部资源，在营销资源集中区域与合作伙伴共同设立销售平台，以胶原系列产品为主要销售品类，扩展销售业务，争取在零售系列产品销售方面实现新的突破，力争全年销售上新台阶。
三、主要原材料采购风险
随着国家相关监管力度加大的影响，上游主要原材料生产企业规范性投入成本增加，加之疫情的持续影响，原料供应受到相应的市场影响，可能造成采购价格波动风险。
应对措施：1、着重加快推进优质骨粒基地建设工作，从源头掌控优质骨源，保障公司生产经营主要原材料供应，最大程度降低骨粒市场波动对公司生产经营的影响，消除主要原材料采购风险；2、进一步优化供应链管理和上游研究工作，做好价格走势判断、综合考量库存与采购的平衡点，合理控制波动，实现综合成本最优；3、加强采购团队力量，积极开辟新的供货渠道，建立更加稳定的长期战略合作关系，并采取较为灵活的采购策略和付款方式，增强话语权，尽量控制原料价格上涨带来的风险；4、考虑进口部分原材料，降低采购成本，平滑采购价格波动风险。5、制定了严格的采购管理制度，对供应商的选择与采购成本控制建立起了一套完整的筛控机制。
四、零售系列产品市场拓展过程中可能存在投入和回报不匹配的风险
公司目前拥有“圆素”(胶原蛋白肽、面膜、口服液)、“鲜容”(面膜、护手霜)等系列产品，定位中老年市场、女性市场、骨健康市场、亚健康市场，产品线日渐丰富，拥有良好的客户口碑和复购率。尽管公司在品牌策划、市场推广、渠道建设等方面已经有了一些成效，但消费品行业竞争激烈、品牌众多，公司在市场拓展过程中可能存在投入回报不匹配的风险。
应对措施：1、充分利用内蒙古的优势资源，持续推动品牌建设工作，深耕呼包鄂市场，打造区域强势品牌，树立“中国好胶原”的大众品牌形象，以优质的客户口碑和品牌形象带动区域销售；2、加大胶原蛋白国际、国内市场的开发力度，做好电商（含跨境电商）、微商、社区新零售等渠道建设、资源共享和品牌推广工作，推行“合伙人”机制，调动消费者积极性，实现“消费即推广、即受益”，进一步提升新客户转化率和老客户复购率，提升销售额；
3、积极开发国内外优质贸易商，实现胶原蛋白出口业务的重大突破； 4、加大力度寻找优质
资源、推进股权、业务双合作，在经济发达地区发展战略合作伙伴，开辟零售产品新的销售路径，争取实现更好的经济效益。目前已经在杭州合作设立销售平台，着重推进零售系列产品的渠道开发和业务拓展，充分发挥线上平台和线下门店的力量，做好产品宣传和推广，推进零售系列产品和渠道多样化布局，争取实现更好的销售和效益。
五、疫情风险
新冠疫情对各行各业均造成了不同程度的影响，目前，国内疫情已经得到有效控制，但境外疫情反复，未见明显好转趋势，存在较大的不确定性，可能会对公司的进出口业务产生一定的影响。
应对措施：公司成立疫情防控工作组，积极应对疫情影响。及时灵活调整各项生产、经营策略，采取多种措施保障员工安全和生产经营工作安全有序开展。面对外部环境的变化，优化调整内部架构，集中资源加大开发国内市场，通过建立产业链联盟、开发多样化新产品等方式，稳定存量市场，开发增量市场，努力降低疫情对公司生产经营的不利影响。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司控股股东内蒙古东宝经贸有限公司因公司增发股份、授予限制性股票等原因导致
持股比例被动稀释，并通过大宗交易减持导致持股比例由37.75%减少至26.6%，股份变动比例超5%。公司于2021年1月4日在巨潮资讯网披露了《关于控股股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2021-001）。
2、公司于2021年1月收到内蒙古自治区科学技术厅、内蒙古自治区财政厅、国家税务总
局内蒙古自治区税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，公司再次通过高新技术企业认定。公司于2021年1月27日在巨潮资讯网披露了《关于再次通过高新技术企业重新认定的公告》（公告编号：2021-002）。
3、公司于2021年2月19日收到监事贺志贤女士出具的《关于股份减持计划减持时间过半
的告知函》，截止告知函出具日，贺志贤女士股份减持计划时间已经过半，尚未通过任何方式减持公司股份。公司已于同日在巨潮资讯网披露了《关于公司部分监事股份减持计划时间过半的公告》（公告编号：2021-003）。
4、2021年3月，公司《食品生产许可证》增项备案完成信息在内蒙古自治区市场监督管
理局官方网站公示，公司已经完成了《食品生产许可证》增项备案手续，已具备鱼明胶生产资格。公司于2021年3月16日在巨潮资讯网披露了《关于<食品生产许可证>增项的公告》（公告编号：2021-004）。
5、公司持股5%以上股东内蒙古金融资产管理有限公司自2021年3月18日—2021年3月19
日，通过集中竞价方式累计减持公司股份2291400股，占公司总股本的0.4391%。本次减持完成后，内蒙古金融资产管理有限公司不再为公司持股5%以上股东。公司已于2021年3月22日在巨潮资讯网披露了《关于持股5%以上股东减持暨权益变动的提示性公告》（公告编号：
2021-005）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引关于控股股东权益变动的提示性公告 2021年01月04日http://www.cninfo.com.cn/关于再次通过高新技术企业重新认定的公告
2021年01月27日http://www.cninfo.com.cn/关于公司部分监事股份减持计划时间过半的公告
2021年02月19日http://www.cninfo.com.cn/关于《食品生产许可证》增项的公告 2021年03月16日http://www.cninfo.com.cn/关于持股5%以上股东减持暨权益变动的提示性公告
2021年03月22日http://www.cninfo.com.cn/股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元募集资金总额58,448.91
本季度投入募集资金总额
466.55
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额58,433.45累计变更用途的募集资金总额比例
0.00%
承诺投资项目和超
募资金投向
是否已变更项目(含部分变更)
募集资金承诺投资
总额
调整后投资总
额(1)
本报告期投入金额
截至期末累计投入金额(2)
截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
本报告期实现的效益
截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目
1、年产3500吨新工
艺明胶建设项目
否25,357.3
25,357.
243.9
25,306.
99.80%
2017年06月01日
-135.47 2577.37否 否
2、研发中心建设项
目
否5,202
4,047.8
4,078.4
100.76%
2017年06月01日
0 0不适用 否
3、补充流动资金 否
7,000 7,000 7,000100.00%0 0不适用 否
4、扩建至7000T明
胶项目
否16,318.81 11,000 11,000100.00%
2019年12月06日
-81.28 44.89否 否
5、年产2000吨胶原
蛋白项目
否15,207.77
11,043.
167.65
11,048.
100.04%
2020年04月19日
0.75 -67.83
否 否
6、补充流动资金 否
5,000 0 0不适用 否承诺投资项目小计-- 74,085.88
58,448.
466.55
58,433.
-- -- -216.00
2,554.4
-- --超募资金投向无
合计-- 74,085.88
58,448.
466.55
58,433.
-- -- -216.00
2,554.4
-- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
一、年产3500吨新工艺明胶建设项目承诺效益是指项目100%达产后，年均净利润4,208.50万元。项目投产第一年产能利用率达到60%，预计税后利润为1,707.40万元。未达预计收益主要原因系：
1、2017年效益计算期较短，实际仅为3个月。
2、2017年、2018年受到生产许可证办理、下游客户稳定性试验等因素影响，销量未达到预期；且投产初期生产成本较高。
3、受市场环境变化等因素影响，产品售价降低。
4、2020年上半年度受新冠疫情等因素影响，上游供应商复工复产受限、物流运输不畅，导致原料市场发生变化且其存在后续影响，采购成本增加，且市场恢复需要一个过程，造成全年的采购成本相应增加；受疫情影响，2020年下游客户开工率不足，产销量相应减少，单位成本增加。
5、根据市场情况，本报告期内公司对产量做了适当调控，产能未全部释放，单位成本相应上升。 二、年产3500吨明胶扩建至7000吨明胶项目承诺效益是指项目100%达产后，年均净利润2,462.16万元。项目投产第一年产能利用率达到60%，预计净利润为966.18万元。未达预计收益主要原因系：
1、项目于2019年12月投产，2020年上半年度受新冠疫情等因素影响，上游供应商复工复产受限、物流运输不畅，导致原料市场发生变化且其存在后续影响，采购成本增加，且市场恢复需要一个过程，造成全年的采购成本相应增加；受疫情影响，2020年下游客户开工率不足，产销量相应减少，单位成本增加。 2、根据市场情况，本报告期内公司对产量做了适当调控，产能未全部释放，单位成本相应上升。 三、年产2000吨胶原蛋白项目承诺效益系项目建成并完全达产后，年均净利润2,286.00万元，项目投产第一年产能利用率达到60%，预计净利润为831.90万元。未达预计收益主要原因系：
1、项目于2020年4月投产，2020年受新冠疫情等因素影响，胶原蛋白主要原料明胶成本上升、下游客户开工率不足、出口贸易受阻、外销收入减少，产销量未达预期，单位固定成本增加； 2、根据市场情况，本报告期内公司对产量做了适当调控，产能未全部释放，单位成本相应上升。项目可行性发生重大变化的情况说明
项目可行性未发生重大变化。超募资金的金额、用途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况
不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
适用
1、经公司第五届董事会第十五次会议决议批准，使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹
资金人民币41,796,578.86元。2、经公司第六届董事会第十八次会议决议批准，使用募集资金置换预
先已投入募集资金项目的自筹资金人民币133,009,766.33元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
适用
1、2015年，经公司第五届董事会第十六次会议决议批准，为提高募集资金使用效率，将闲置募集资
金人民币30,000,000.00元暂时补充流动资金，期限不超过12个月，已于2016年归还。2、2019年，经公司第六届董事会第十八次会议决议批准，为提高募集资金使用效率，将闲置募集资金人民币30,000,000.00元暂时补充流动资金，期限不超过12个月，已于2020年归还。项目实施出现募集资金结余的金额及原因
不适用
尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
无
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：包头东宝生物技术股份有限公司
2021年03月31日
单位：元项目 2021年3月31日 2020年12月31日流动资产：
货币资金39,742,393.3248,048,393.67结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款98,034,732.9195,497,167.08应收款项融资54,813,802.7438,562,037.31预付款项12,407,961.248,462,111.70应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款926,208.24883,867.63其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货280,555,956.30286,562,617.80合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产4,881,693.144,560,451.35流动资产合计491,362,747.89482,576,646.54非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资27,205,012.2925,220,917.24其他权益工具投资1,800,000.001,800,000.00其他非流动金融资产投资性房地产固定资产729,185,875.32738,280,660.36在建工程78,583,774.8773,755,504.66生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产77,148,060.5078,053,011.60开发支出6,543,281.265,605,977.99商誉长期待摊费用1,455,030.48递延所得税资产10,646,942.5310,797,481.97其他非流动资产1,876,000.001,844,000.00非流动资产合计934,443,977.25935,357,553.82资产总计1,425,806,725.141,417,934,200.36流动负债：
短期借款85,906,194.6990,916,828.04向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据20,000,000.00应付账款150,819,483.56156,186,602.20预收款项合同负债4,714,130.9510,756,512.14卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
代理承销证券款应付职工薪酬2,647,408.982,950,130.46应交税费7,706,063.316,487,107.91其他应付款3,981,696.474,357,244.54其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债19,039,840.6219,043,106.25其他流动负债57,784,147.4658,949,164.79流动负债合计352,598,966.04349,646,696.33非流动负债：
保险合同准备金长期借款8,000,000.008,000,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款10,000,000.0010,000,000.00长期应付职工薪酬预计负债递延收益51,907,419.1652,104,273.51递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计69,907,419.1670,104,273.51负债合计422,506,385.20419,750,969.84所有者权益：
股本521,810,108.00521,810,108.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积311,834,642.34313,957,362.08减：库存股2,536,560.002,536,560.00
其他综合收益专项储备盈余公积33,096,675.7433,096,675.74一般风险准备未分配利润130,437,212.86123,628,896.85归属于母公司所有者权益合计994,642,078.94989,956,482.67少数股东权益8,658,261.008,226,747.85所有者权益合计1,003,300,339.94998,183,230.52负债和所有者权益总计1,425,806,725.141,417,934,200.36法定代表人：王军 主管会计工作负责人：郝海青 会计机构负责人：杜丽
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2021年3月31日 2020年12月31日流动资产：
货币资金39,681,825.6647,870,451.20交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款97,828,900.1095,149,047.78应收款项融资54,813,802.7438,562,037.31预付款项12,238,302.198,315,962.48其他应收款825,849.42883,867.63其中：应收利息应收股利存货278,970,251.58284,896,634.21合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计484,358,931.69475,678,000.61非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款长期股权投资106,974,736.65100,890,641.60其他权益工具投资1,800,000.001,800,000.00其他非流动金融资产投资性房地产固定资产728,811,200.17737,886,459.20在建工程213,343.99117,924.52生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产60,286,248.6861,103,205.64开发支出6,543,281.265,605,977.99商誉长期待摊费用1,455,030.48递延所得税资产9,120,778.299,376,148.55其他非流动资产1,876,000.001,844,000.00非流动资产合计917,080,619.52918,624,357.50资产总计1,401,439,551.211,394,302,358.11流动负债：
短期借款85,906,194.6990,916,828.04交易性金融负债衍生金融负债应付票据20,000,000.00应付账款131,884,065.75137,967,527.90预收款项合同负债4,660,869.4510,572,923.52应付职工薪酬2,647,408.982,950,130.46应交税费7,702,501.936,484,087.82其他应付款3,609,362.074,000,360.54其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债19,039,840.6219,043,106.25其他流动负债57,778,448.2258,934,771.45
流动负债合计333,228,691.71330,869,735.98非流动负债：
长期借款8,000,000.008,000,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款10,000,000.0010,000,000.00长期应付职工薪酬预计负债递延收益51,907,419.1652,104,273.51递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计69,907,419.1670,104,273.51负债合计403,136,110.87400,974,009.49所有者权益：
股本521,810,108.00521,810,108.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积313,423,636.09313,423,636.09减：库存股2,536,560.002,536,560.00其他综合收益专项储备盈余公积33,096,675.7433,096,675.74未分配利润132,509,580.51127,534,488.79所有者权益合计998,303,440.34993,328,348.62负债和所有者权益总计1,401,439,551.211,394,302,358.11
3、合并利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
138,178,161.9589,983,917.83其中：营业收入138,178,161.9589,983,917.83
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
136,220,347.8686,744,379.60其中：营业成本121,070,448.9672,831,984.74利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额 提取保险责任合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加2,181,946.291,215,706.65销售费用2,135,151.993,517,805.34管理费用6,615,282.475,377,132.81研发费用2,131,688.732,916,046.19财务费用2,085,829.42885,703.87其中：利息费用2,116,196.67987,669.24利息收入54,618.3592,413.61加：其他收益2,717,568.54972,322.45 投资收益（损失以“－”号填列）
-542,337.52-395,468.83 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-304,104.95-198,188.46 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
1,707,981.36143,340.89 资产减值损失（损失以“-”号填列）
90,186.89
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
5,931,213.363,959,732.74加：营业外收入4,151.63400.00减：营业外支出18,706.71
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
5,935,364.993,941,426.03减：所得税费用1,335,181.20618,417.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
4,600,183.793,323,008.56
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
4,600,183.793,323,008.56 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
4,628,670.643,388,746.72
2.少数股东损益
-28,486.85-65,738.16
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
4,600,183.793,323,008.56 归属于母公司所有者的综合收益总额
4,628,670.643,388,746.72归属于少数股东的综合收益总额-28,486.85-65,738.16
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.00890.0065
（二）稀释每股收益
0.00890.0065本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：王军 主管会计工作负责人：郝海青 会计机构负责人：杜丽
4、母公司利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
137,919,348.0089,240,346.91减：营业成本120,845,471.2672,826,947.77税金及附加2,180,546.291,201,834.36销售费用2,012,701.213,422,011.17管理费用6,206,246.785,162,690.70研发费用2,131,688.732,916,046.19财务费用2,085,677.84886,793.64其中：利息费用2,116,196.67987,669.24利息收入54,618.3592,413.61加：其他收益2,717,323.39972,322.45 投资收益（损失以“－”号填列）
-542,337.52-395,468.83 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-304,104.95-198,188.46
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
1,711,739.90124,898.37 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
6,343,741.663,525,775.07加：营业外收入3,451.63400.00减：营业外支出18,706.71
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
6,347,193.293,507,468.36减：所得税费用1,372,101.57675,704.55
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
4,975,091.722,831,763.81 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
4,975,091.722,831,763.81 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
4,975,091.722,831,763.81
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金83,988,900.2781,392,302.91 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金2,599,306.801,754,114.54
经营活动现金流入小计86,588,207.0783,146,417.45购买商品、接受劳务支付的现金53,053,371.9065,125,458.13客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金
15,060,016.8613,455,067.82支付的各项税费9,702,562.594,368,984.59支付其他与经营活动有关的现金5,493,541.033,178,935.31经营活动现金流出小计83,309,492.3886,128,445.85经营活动产生的现金流量净额3,278,714.69-2,982,028.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
9,726,289.118,430,209.52投资支付的现金2,288,200.00质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计12,014,489.118,430,209.52投资活动产生的现金流量净额-12,014,489.11-8,430,209.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金500,000.001,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资
500,000.001,000,000.00
收到的现金取得借款收到的现金15,000,000.0020,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计15,500,000.0021,000,000.00偿还债务支付的现金20,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
3,059,928.221,116,624.68 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计23,059,928.221,116,624.68筹资活动产生的现金流量净额-7,559,928.2219,883,375.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额
-16,295,702.648,471,137.40加：期初现金及现金等价物余额47,788,095.9654,039,878.52
六、期末现金及现金等价物余额
31,492,393.3262,511,015.92
6、母公司现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金83,777,480.2780,763,258.92收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金2,576,887.521,718,557.52经营活动现金流入小计86,354,367.7982,481,816.44购买商品、接受劳务支付的现金52,885,625.9064,968,180.93 支付给职工以及为职工支付的现金
14,648,537.7013,221,753.72支付的各项税费9,694,759.624,297,375.75支付其他与经营活动有关的现金5,277,997.1215,650.83经营活动现金流出小计82,506,920.3482,502,961.23经营活动产生的现金流量净额3,847,447.45-21,144.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
5,577,647.068,250,707.52投资支付的现金6,388,200.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计11,965,847.068,250,707.52投资活动产生的现金流量净额-11,965,847.06-8,250,707.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金15,000,000.0020,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计15,000,000.0020,000,000.00偿还债务支付的现金20,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
3,059,928.221,116,624.68支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计23,059,928.221,116,624.68筹资活动产生的现金流量净额-8,059,928.2218,883,375.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额
-16,178,327.8310,611,523.01加：期初现金及现金等价物余额47,610,153.4950,391,379.84
六、期末现金及现金等价物余额
31,431,825.6661,002,902.85
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。