证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2021-045
苏州天孚光通信股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会将2020年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州天孚光通信股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]298号）核准，公司于2018年7月向特定对象北京辰星辉月投资管理有限公司-辰星辉月谦牧1号私募投资基金和谢捷非公开发行人民币普通股12,101,910股，每股价格15.70元，募集资金合计189,999,987元，扣除与发行有关的费用人民币6,517,101.88元，公司实际募集资金净额为人民币183,482,885.12元。上述募集资金已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了苏公W[2018]B082号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2019年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目9,911.68万元，尚未使用的募集资金余额为9,155.02万元（包括募集资金存款利息（扣除手续费）
43.26 万元、理财收益675.15 万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2020年度，本公司以募集资金直接投入募投项目金额4,070.28万元。
截至2020年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目13,981.96万元，
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
尚未使用的募集资金余额为5,320.04万元（包括募集资金存款利息（扣除手续费）
85.11万元、理财收益868.60 万元）。
二、 募集资金存放与管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，以及公司订立的募集资金管理制度的规定，公司与保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）、上海浦东发展银行股份有限公司苏州姑苏支行（以下简称“浦发银行姑苏支行”）分别签署了募集资金三方监管协议。由于公司本次非公开发行股票募投项目“高速光器件”项目由公司全资子公司江西天孚科技有限公司（以下简称“江西天孚”）负责组织实施，为了更高效地发挥募集资金的作用，由江西天孚设立了募集资金专用账户，用于存放“高速光器件”项目的募集资金。本公司与江西天孚、东吴证券、中国银行股份有限公司高安支行（以下简称“中国银行高安支行”）签署了募集资金四方监管协议。
根据公司2020年4月7日的第一次临时股东大会的授权，公司董事会聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司2020年度非公开发行股票工作的保荐机构，并与华泰联合证券签订了《华泰联合证券有限责任公司与苏州天孚光通信股份有限公司关于2020年度非公开发行股票之保荐协议》，自公司与华泰联合证券签署保荐协议之日起，原保荐机构东吴证券股份有限公司未完成的对公司2017年度非公开发行股票的持续督导工作将由华泰联合证券承接。
2020年6月18日，公司及公司全资子公司江西天孚、浦发银行姑苏支行、中国银行高安支行、保荐机构华泰联合证券重新签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。
本公司按照《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》的规定存放与使用募集资金。截至2020年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
1、本公司在浦发银行姑苏支行开设募集资金专项账户，账号为89190078801100000323。截止2020年12月31日，专户存款余额为5,305.94 万元，其中305.94 万元以活期存款形式存放，4,500.00万元以银行保本结构性存款形式
存放，500.00万元以7天通知存款的形式存放。
2、本公司全资子公司江西天孚在中国银行高安支行开设募集资金专项账户，账号为193242326302。截止2020年12月31日，专户存款余额14.10万元，全部以活期存款形式存放。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募投项目资金的使用情况
本年度募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内，本公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况
本报告期内，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
6、超募资金使用情况
本报告期内，本公司不存在超募资金。
7、募集资金使用的其他情况和尚未使用的募集资金用途及去向
根据公司2020年4月24日第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议，2020年5月20日的2019年年度股东大会，审议通过的《关于缩减首次非公开发行股票募集资金投资项目总体规模及项目延期的议案》，同意公司将首次非公开发行股票募集资金投资的“高速光器件”项目总投资额由71,800.00 万元缩减为22,902.78万元，项目建设完成时间由2020年6月30日延期至2021年3月31日，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见。具体参见公司在巨潮资讯网披露的《关于缩减首次非公开发行股票募集资金投资项目总体规模及项目延期的公告》（公告编号：2020-035）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，除缩减募集资金投资项目总体规模及项目延期外，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、报告期内公司未发生募集资金不当使用及披露的问题.
2、报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募集资金管理办法》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，符合深交所规定的《上市公司信息披露管理办法》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。
苏州天孚光通信股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十二日
附表： 募集资金使用情况对照表
截止时间：2020年12月31日
单位：万元
募集资金总额
| 募集资金总额 | 18,348.29 | 本年度投入募集资金总额 | 4,070.28 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 13,981.96 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 高速光器件项目 | 否 | 18,348.29 | 18,348.29 | 4,070.28 | 13,981.96 | 76.20% | 2021年03月31日 | —— | 否 | 否 | |
| 合计 | -- | 18,348.29 | 18,348.29 | 4,070.28 | 13,981.96 | —— | —— | —— | —— | —— | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 项目尚未完成，尚处于建设期。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实 | 2020年4月24日，公司召开的第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议，2020年5月20日公司召开的2019年年度股 | ||||||||||
施方式调整情况
| 施方式调整情况 | 东大会，分别审议通过了《关于缩减首次非公开发行股票募集资金投资项目总体规模及项目延期的议案》，同意公司将首次非公开发行股票募集资金投资的“高速光器件”项目总投资额由71,800.00 万元缩减为22,902.78万元，项目建设完成时间由2020年6月30日延期至2021年3月31日。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 募集资金账户余额5,320.04 万元，其中以保本结构性存款形式存放4,500.00万元，以7天通知存款形式存放500.00万元，以活期存款形式存放320.04万元。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理已经审议通过并进行披露。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 报告期内，公司募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。 |