新易盛：2020年年度报告

成都新易盛通信技术股份有限公司

2020年年度报告

2021-009

2021年04月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人高光荣、主管会计工作负责人林小凤及会计机构负责人(会计主管人员)王子风声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

（一）技术升级风险 光通信技术的不断发展和应用领域的延伸，对光通信设备的性能提出了更高的要求；光模块作为光通信设备中的重要组成部分，其制造技术将朝着小型化、低成本、高速率、远距离、热插拔等方向发展，各种新功能、新方案的提出，以及应用领域的拓展对光模块产品的技术水平和工艺品质提出了更高的要求。如果公司核心技术不能及时升级，或者研发方向出现误判，导致研发产品无法市场化，公司产品将存在被替代风险。同时，随着微光学器件和集成光子技术逐渐从实验室研究走向实际应用，光模块存在被具有更高集成度的光子器件替代的风险。

（二）存货质量的风险 公司通常采用订单生产模式，但对于通信设备制造商及互联网厂商，公司须确保供货速度，因此对于部分采购周期长、市场紧缺的原材料，公司会基于市场预测来提前备货，而通常这类原材料的单价较高，采购支出较大。如果未来出现未能中标份额或客户预测订单虚高等情况，原材料将存在积压风险，影响公司的资产周转能力和经营活动现金流量，且存在发

生跌价损失的可能性。对于重大金额的备货，公司将审慎决策，并成立专门工作小组，及时解决市场、技术等问题，尽可能争取订单以消化备货。

（三）市场竞争的风险 随着5G建设的快速推进及数据中心市场的高速发展，给行业带来了良好的发展机遇，同时促使同行业光模块厂商间的竞争加剧，如果应对不当，公司可能会面临市场份额下降或者产品、技术竞争力下降的风险。因此，公司将进一步加强国内外市场开拓工作，建立科学有效的研发体系，重点关注核心产品、技术的研发及突破，进一步加强公司核心竞争力。

（四）收购兼并与对外扩张带来的风险 随着规模的扩大、实力的增强，公司将根据发展战略，围绕自身核心业务，积极寻找在主导产业上的稳步扩张，进一步提升公司的行业竞争力与市场控制力，适时参与国内外同行或上游厂家的资源整合，进行适度的收购兼并，实现低成本快速扩张。但公司在扩张方向、时机选择、并购标的选择、交易条款确定、后续管理与融合等方面可能存在因经验不足导致难以达到预期目标的风险。公司将通过不断学习以弥补自身不足，并合理利用专业机构建议等，尽可能降低发生风险的可能性。

（五）贸易争端带来的风险 国际贸易摩擦及贸易政策变化及不确定的政治因素可能影响全球经济发展进程。公司将进一步加强在海外业务地区的法律、政治及贸易环境的熟悉，关注相关政策变动并及时采取积极有效措施，规避潜在风险。

（六）新型冠状病毒疫情的影响 在新冠疫情发生后，公司及时有效地组织防疫工作，确保各项生产工作的安全有序开展，新冠疫情对公司生产经营的影响较小。目前，尽管国内新冠疫情情况好转，但海外部分国家和地区的新冠

疫情情况较为严重，新冠疫情的结束时间和影响范围存在不确定性。未来如果海外新冠疫情进一步升级，则可能会影响公司的海外销售、采购业务的正常开展，进而对公司生产经营造成不利影响。

（七）募集资金投资项目的风险 公司于报告期内完成了向特定对象发行股票，尽管本次募集资金投资项目是公司经过长期市场调研以及慎重的可行性研究论证后决定的， 但市场本身具有不确定性， 如果宏观经济环境、 国家产业政策、技术发展方向发生变化，或现有潜在客户开拓未达到预期等，将影响新增产能消化，使募集资金投资项目无法达到预期收益。此外，本次募集资金投资项目实施后，公司固定资产、无形资产规模及折旧摊销费用将大幅增加，如果本次募集资金投资项目达到预期收益，则公司可较好地消化新增折旧摊销费用；如果本次募集资金投资项目未达到预期收益，则公司存在因新增的折旧摊销费用较大而影响公司经营业绩的风险。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以362,204,466.00为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.71元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 7

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 11

第三节 公司业务概要 ...... 14

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 27

第五节 重要事项 ...... 46

第六节 股份变动及股东情况 ...... 55

第七节 优先股相关情况 ...... 55

第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 55

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 56

第十节 公司治理 ...... 57

第十一节 公司债券相关情况 ...... 63

第十二节 财务报告 ...... 68

第十三节 备查文件目录 ...... 69

释义

释义项	指	释义内容
公司、本公司、新易盛	指	成都新易盛通信技术股份有限公司
四川新易盛	指	四川新易盛通信技术有限公司
香港新易盛	指	新易盛（香港）有限公司
美国新易盛	指	Eoptolink Technology USA Inc.
Alpine	指	Alpine Optoelectronics Inc.
报告期	指	2020年01月01日 至 2020年12月31日
元、万元	指	人民币元、人民币万元
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
CHIP	指	光器件芯片，包括光发射芯片和光接收芯片
TO-CAN	指	光器件，包括光发射器件和光接收器件
BOSA	指	单纤双向光组件
TOSA	指	发射光组件
ROSA	指	接收光组件

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	新易盛	股票代码	300502
公司的中文名称	成都新易盛通信技术股份有限公司
公司的中文简称	新易盛
公司的外文名称（如有）	Eoptolink Technology Inc., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）	Eoptolink
公司的法定代表人	高光荣
注册地址	四川省成都市高新区高朋大道21号1幢六楼
注册地址的邮政编码	610041
办公地址	中国(四川)自由贸易试验区成都市双流区黄甲街道物联西街127号
办公地址的邮政编码	610213
公司国际互联网网址	www.eoptolink.com
电子信箱	[e-mail]

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	王诚	魏玮
联系地址	中国(四川)自由贸易试验区成都市双流区黄甲街道物联西街127号	中国(四川)自由贸易试验区成都市双流区黄甲街道物联西街127号
电话	028-67087999-8062	028-67087999-8288
传真	028-67087979	028-67087979
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体的名称	中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	中国(四川)自由贸易试验区成都市双流区黄甲街道物联西街127号

会计师事务所名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	上海市黄浦区南京东路61号四楼
签字会计师姓名	谢晖、卢志清

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
东莞证券股份有限公司	东莞市莞城区可园南路一号	李捷、黄艳婕	2020-12-28 至 2022-12-31

	2020年	2019年		本年比上年增减	2018年
		调整前	调整后	调整后	调整前	调整后
营业收入（元）	1,997,937,746.27	1,164,873,682.36	1,164,873,682.36	71.52%	759,950,284.50	759,950,284.50
归属于上市公司股东的净利润（元）	491,758,403.47	212,856,556.51	212,856,556.51	131.03%	31,832,333.59	31,832,333.59
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	458,686,496.16	202,868,856.82	202,868,856.82	126.10%	22,331,713.84	22,331,713.84
经营活动产生的现金流量净额（元）	154,433,184.81	109,475,914.46	109,475,914.46	41.07%	320,626,742.05	320,626,742.05
基本每股收益（元/股）	1.50	0.91	0.65	130.77%	0.14	0.10
稀释每股收益（元/股）	1.50	0.90	0.65	130.77%	0.14	0.10
加权平均净资产收益率	31.71%	17.22%	17.22%	14.49%	2.81%	2.81%
	2020年末	2019年末		本年末比上年末增减	2018年末
		调整前	调整后	调整后	调整前	调整后
资产总额（元）	4,217,115,642.85	1,665,182,568.13	1,665,182,568.13	153.25%	1,379,534,727.78	1,379,534,727.78
归属于上市公司股东的净资产（元）	3,444,027,401.85	1,327,993,828.42	1,327,993,828.42	159.34%	1,135,777,463.54	1,135,777,463.54

扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

□ 是 √ 否

六、分季度主要财务指标

单位：元

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	270,030,885.97	566,520,747.02	600,903,467.29	560,482,645.99
归属于上市公司股东的净利润	56,216,207.26	135,000,707.70	150,631,006.65	149,910,481.86
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	55,226,931.44	133,464,446.39	144,258,877.68	125,736,240.65
经营活动产生的现金流量净额	103,535,142.87	-136,675,719.94	-59,813,060.05	247,386,821.93

项目	2020年金额	2019年金额	2018年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-172,311.68	-235,686.19	-5,194.86
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	13,023,083.56	6,485,554.84	8,106,828.28
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易	25,635,388.19	3,293,969.66	2,530,121.93	其他非流动金融资产公允价值变动收益

性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	421,966.18	2,206,396.61	545,421.01
减：所得税影响额	5,836,218.94	1,762,535.23	1,676,556.61
合计	33,071,907.31	9,987,699.69	9,500,619.75	--

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

（一）公司的主要产品及经营模式

公司自成立以来，一直深耕于光通信行业领域，专注于光模块的研发、生产和销售；光模块在光纤终端完成光电信号转换，是光纤传输的最核心部件，公司目前主要产品为点对点光模块和PON光模块，不同型号光模块产品已超过3,000种，广泛应用于数据宽带、电信通讯、Fttx、数据中心、安防监控和智能电网等行业，能为客户提供定制化的产品服务和一揽子解决方案。公司致力于围绕主业实施垂直整合，力争抓住数据中心市场高速发展及5G网络建设的良好市场发展契机，努力开拓国内外市场，加强与主流通信设备制造商、互联网厂商及经销商合作，实现公司产品升级转型，成为光通信模块、组件和子系统的核心供应商。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。目前，公司主要的经营模式如下：

1、采购模式

公司主要原材料为光器件（CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA）、集成电路芯片、结构件和PCB。主要原材料的采购情况A.光器件光器件主要包括CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA，光器件的采购方式为：

a.直接采购ROSA、TOSA；b.采购TO-CAN或领用自行加工的TO-CAN（采购CHIP后加工而成，光器件芯片封装环节）后自行加工成BOSA、ROSA、TOSA（光器件封装环节）；B.集成电路芯片公司集成电路芯片全部为直接采购。C.结构件公司结构件全部为直接采购。D.PCB公司采购PCB的方式为采购PCB裸板（由公司提供电路原理图设计方案和PCB板设计方案）后委托专业贴片厂家加工成PCB成品。

2、生产模式

在生产方面，公司主要实行“订单生产”的生产模式。公司利用OA自动化办公软件及ERP生产管理平台对订单进行管控，通过该系统，所有订单能在各部门间快速流转，所有物料均定量发放生产，有效控制生产过程中物料的浪费，从而有效控制生产成本。

3、销售模式

（1）销售模式

公司客户分为通信设备制造商、互联网厂商和经销商。公司对境内客户的销售主要为向通信设备制造商、互联网厂商直接销售；公司对境外客户的销售包括向通信设备制造商、互联网厂商直接销售和经销商销售，其中向经销商的销售全部采用买断式销售。

（2）收入确认方法

国内销售：直销模式下，公司向客户发出商品后，合同约定验收期满如对方没有提出异议，以对方在货运签收单签字后验收期满的时点确认收入；无约定验收期的，以货运签收单签收日的时点确认收入，或以取得对方提供的对账单或电子对账单时确认收入。寄售模式下，公司先将商品发往并存放在客户所属仓库，按照客户领用存货的时点确认收入。与浙江粮油的销售，

公司向客户发出商品后，在取得对方提供的货物出口汇总清单时确认收入。国外销售：FOB出口形式以出口报关单上出口日期时点确认收入；DDP出口形式以对方签收日期时点确认收入。

(二) 公司2020年度总体经营情况

报告期内，公司抓住数据中心及5G领域良好的市场发展机遇，新产品研发及市场开拓工作持续取得进展，客户结构及产品结构进一步优化。2020年度，公司高速率光模块、5G相关光模块、光器件、硅光模块等相关研发项目取得多项突破；公司产品在中高速率光模块营业收入较上年同期显著增长，净利润较上年同期大幅增加。2020年度公司实现营业收入1,997,937,746.27元，归属于母公司股东的净利润491,758,403.47元，较去年分别增加71.52%和131.03%。公司2020年12月31日的资产总额为4,217,115,642.85元，负债总额为773,088,241.00元，所有者权益总额为3,444,027,401.85元，较上期末的变化为153.25%、129.27%和159.34%。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	股本增加53.18%，资本公积增加401.62%，主要系报告期内公司完成向特定对象发行股票；盈余公积增加33.60%，未分配利润增加64.05%，主要系报告期内净利润大幅增加。
固定资产	固定资产增加55.73%，主要系报告期内购置机器设备增加。
货币资金	货币资金增加662.18% ，主要系报告期内公司完成向特定对象发行股票，收到股东投资款。
存货	存货增加175.97%，主要系报告期内营业收入大幅增长，公司综合考虑在手及预期订单和备货周期，报告期末备货增加。
应收款项融资	应收款项融资减少 31.15%，主要系报告期内应收票据贴现增加。
预付款项	预付款项减少55.60%，主要系报告期末预付材料款减少。
其他应收款	其他应收款增加103.78%，主要系报告期内支付的保证金增加。
其他流动资产	其他流动资产增加630.58%，主要系报告期内材料及固定资产采购增加，待认证、待抵扣增值税进项税额增加。
其他非流动资产	其他非流动资产增加426.13%，主要系报告期内预付固定资产、无形资产及工程款增加。

公司研发团队结合市场需求与产品分类，进一步细化研发团队工作分工，有效地提高了研发团队整体的工作效能，巩固了公司的核心竞争力。

2、产品优势

公司拥有灵活的柔性生产线，产品种类多样，运用领域范围覆盖广，目前已成功开发了不同型号、质量可靠的光模块产品近3,000种，产品涵盖了多种标准的通信网络接口、传输速率、光波波长等技术指标，应用领域覆盖了数据宽带、电信通讯、数据中心、安防监控和智能电网等行业。公司产品品种丰富，一方面使公司可以从量大、主流的光模块盈利，另一方面使公司可以从量小、非标的光模块盈利，分散了公司的经营风险。

3、生产优势

公司推进精益化管理，加强信息化系统建设，提高自动化运用率，持续优化工艺流程，提升整体生产效率。生产体系积极完善和优化生产管理制度，制定标准化工艺流程，推广生产自动化设备广泛应用，加强对生产员工技能与责任心培训，加强绩效考核，从管理、指挥、调度、协调等全面优化质量管理体系，进而提高产品质量和产能、生产效率。通过多年实践积累，公司不断优化和升级数据库管理系统，能够快速高效地完成订单的方案评审，进行原材料备货，组织生产；自动化生产调试系统提高生产自动化程度，保证产品可靠性、一致性和高效性，产品的可追溯性达到行业先进水平。公司生产线之间可以根据订单情况进行产能调配，有力保证小批量、多品种产品的生产；同时又能支持大批量同种类产品的生产；形成了既能快速响应中小客户的小批量，又支持大客户大批量产品的生产特色。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

报告期内，公司不断加强各应用领域的市场开拓，客户拓展工作持续取得进展，公司在与主要客户长期保持良好合作的情形下，不断开拓新增客户展开合作，众多的优质客户资源、客户区域的全球化分布和客户行业的多元化布局为公司未来的发展和产能的消化提供可靠的保障。公司持续加强新产品的研发工作，高速率光模块产品销售占比持续提升，公司总体营业收入和净利润较上年同期显著增长。报告期内，公司实现营业收入1,997,937,746.27元，同比增长71.52%。归属于母公司股东的净利润491,758,403.47元，同比增长131.03%。具体来说，公司各方面的经营情况如下：

1、加大研发力度，强化核心竞争力

报告期内，公司持续增加研发投入，2020年公司研发投入8,508.28万，较上年同期增长4.60%，占2020年营业收入的4.26%。公司高速率光模块、5G相关光模块、光器件相关研发项目取得多项进展，并成功发布了400G QSFP-DD DR4硅光模块，进一步提升了公司在产品和技术方面的竞争力。此外，公司持续加大研发专业人员的引进力度，通过内部培养和外部引进相结合的方法打造高战斗力的研发团队，与各供应商及应用端客户、各大专院校、科研院所加强技术交流与合作，不断提高公司研发人员的技术水平和创新能力，并通过建立多层次激励的薪酬体系吸引和留住优秀研发人才。

2、积极开拓市场，优化客户结构

报告期内，公司市场拓展工作持续取得进展，目前已与全球主流的设备商及互联网厂商建立了良好的合作关系。公司不断加强市场推广和客户拓展力度，通过客户交流、展会、电子商务平台等方式对公司及其产品进行有效宣传推广，扩大市场影响力，进一步提升市场占有率。在品牌策略上，公司运用“新易盛”品牌优势，着力实施品牌营销运作，宣传和塑造品牌正面形象，建立品牌忠诚度，以进一步提高品牌影响力。

3、工艺流程优化，提高自动化水平

报告期内，公司重点推进信息化系统升级，工程体系成立专门的IE团队持续优化生产工艺流程，提高生产自动化水平，加大技术创新和工艺设备的升级改造力度，提高关键工序的自动化水平，充分发挥设备能效。

4、向特定对象发行股票

报告期内，公司完成了向特定对象发行股票，共募集资金净额人民币1,631,762,592.47元。此次募集资金将用于公司高速率光模块生产线项目建设及补充流动资金。通过本次发行募集资金，公司的资本实力获得大幅提升，进一步满足公司主营业务持续发展的资金需求，增强公司抵御风险的能力。此外，公司将在研发投入、业务布局、财务能力、长期战略等方面进一步夯实可持续发展的基础，把握市场发展机遇，为公司实现跨越式发展、增强核心竞争力创造良好的条件。

5、新冠疫情防控及影响

报告期内，全球爆发了新冠疫情，新冠疫情爆发后，公司迅速制定了防疫方案并积极组织实施各项防疫措施，经政府相关部门审批后，公司在保证防疫安全的情况下已于2020年2月8日正式复工复产，2月中旬员工复工率已达到正常水平。目前国内新冠疫情情况好转，国内新冠疫情未对公司生产经营造成不利影响；目前国外新冠疫情情况较为严重，受国外新冠疫情的影响，公司境外原材料供应商的交付能力有所下降，公司原材料采购周期受到一定的影响，但在新冠疫情初期，公司对原材料供应情况进行了准确的预判，及时采取应对措施，通过加强与供应商沟通、提前储备原材料等方式，保证了原材料供应的及时性和充足性，同时受国内外数据中心建设和5G基站的规模部署的利好影响，公司获得更多的销售订单。综上所述，新冠疫情尚未对公司销售业务造成较大的不利影响。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

营业收入整体情况

单位：元

	2020年		2019年		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	1,997,937,746.27	100%	1,164,873,682.36	100%	71.52%
分行业
光通信设备行业	1,997,937,746.27	100.00%	1,164,873,682.36	100.00%	71.52%
分产品
点对点光模块	1,941,708,148.40	97.19%	1,100,684,559.63	94.49%	76.41%
PON光模块	34,306,747.58	1.71%	43,087,070.76	3.70%	-20.38%
组件等	21,922,850.29	1.10%	21,102,051.97	1.81%	3.89%
分地区
国内	889,295,981.50	44.51%	668,955,723.57	57.43%	32.94%
国外	1,108,641,764.77	55.49%	495,917,958.79	42.57%	123.55%

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分行业
光通信设备行业	1,941,708,148.40	1,212,250,855.73	37.57%	76.41%	72.79%	1.31%
分产品
点对点光模块	1,941,708,148.40	1,212,250,855.73	37.57%	76.41%	72.79%	1.31%
分地区
国内	852,337,786.35	544,924,390.95	36.07%	37.28%	32.97%	2.08%
国外	1,089,370,362.05	667,326,464.78	38.74%	127.04%	128.74%	-0.46%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类	项目	单位	2020年	2019年	同比增减
光通信设备行业	销售量	万支	650	520	25.00%
	生产量	万支	671	491	36.66%
	库存量	万支	70	49	42.86%

产品分类	项目	2020年		2019年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
点对点光模块	成本	1,212,250,855.73	96.10%	701,559,156.62	92.26%	72.79%
PON光模块	成本	30,225,342.05	2.40%	43,217,591.54	5.68%	-30.06%
组件等	成本	19,008,301.12	1.50%	15,668,056.55	2.06%	21.32%

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元）	1,190,963,677.01
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	59.61%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	第一名	545,710,334.15	27.31%
2	第二名	345,983,399.00	17.32%
3	第三名	105,218,800.81	5.27%
4	第四名	101,310,050.86	5.07%
5	第五名	92,741,092.19	4.64%
合计	--	1,190,963,677.01	59.61%

前五名供应商合计采购金额（元）	787,077,960.73
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	39.84%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	0.00%

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	第一名	247,250,569.10	12.52%
2	第二名	188,689,736.49	9.55%
3	第三名	162,041,888.63	8.20%
4	第四名	115,397,339.25	5.84%
5	第五名	73,698,427.26	3.73%
合计	--	787,077,960.73	39.84%

	2020年	2019年	同比增减	重大变动说明
销售费用	33,337,902.40	25,773,565.18	29.35%	主要系报告期公司为开拓市场，业务

				推广费等用增加。
管理费用	31,563,372.72	33,669,140.46	-6.25%
财务费用	9,282,511.82	-5,532,593.17	267.78%	主要系报告期内人民币兑美元汇率上涨，汇兑损失增加；因票据贴现及流动资金借款，利息支出增加；
研发费用	85,082,819.93	81,343,198.45	4.60%

	2020年	2019年	2018年
研发人员数量（人）	242	192	168
研发人员数量占比	13.51%	17.71%	17.43%
研发投入金额（元）	85,082,819.93	81,343,198.45	52,664,669.69
研发投入占营业收入比例	4.26%	6.98%	6.93%
研发支出资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00
资本化研发支出占研发投入的比例	0.00%	0.00%	0.00%
资本化研发支出占当期净利润的比重	0.00%	0.00%	0.00%

项目	2020年	2019年	同比增减
经营活动现金流入小计	2,138,520,239.86	1,044,344,006.88	104.77%
经营活动现金流出小计	1,984,087,055.05	934,868,092.42	112.23%
经营活动产生的现金流量净额	154,433,184.81	109,475,914.46	41.07%

投资活动现金流入小计	104,336,958.90	413,758,064.25	-74.78%
投资活动现金流出小计	360,640,163.86	459,134,868.22	-21.45%
投资活动产生的现金流量净额	-256,303,204.96	-45,376,803.97	-464.83%
筹资活动现金流入小计	1,797,665,986.18	2,028,478.57	88,521.39%
筹资活动现金流出小计	133,012,579.18	53,809,956.00	147.19%
筹资活动产生的现金流量净额	1,664,653,407.00	-51,781,477.43	3,314.77%
现金及现金等价物净增加额	1,562,486,015.56	16,140,837.55	9,580.33%

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	4,671,001.88	0.83%	收到其他非流动金融资产的现金分红。	否
公允价值变动损益	21,245,804.32	3.78%	确认其他非流动金融资产公允价值变动收益。	否
资产减值	47,116,284.13	8.39%	计提应收款项坏账准备及存货跌价准备。	否
营业外收入	658,341.50	0.12%		否
营业外支出	408,687.00	0.07%		否
其他收益	13,023,083.56	2.32%	收到政府补助。	否

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用

单位：元

	2020年末		2020年初		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	1,931,399,986.19	45.80%	253,403,603.22	15.22%	30.58%	主要系报告期内公司完成向特定对象发行股票，收到股东投资款。
应收账款	368,873,595.36	8.75%	311,927,764.71	18.73%	-9.98%	应收账款占总资产比例减少9.98%，主要系货币资金占总资产比例大幅增加影响。
存货	971,785,656.28	23.04%	352,138,644.76	21.15%	1.89%	主要系报告期内营业收入大幅增长，公司综合考虑在手及预期订单和备货周期，报告期备货增加。
长期股权投资	43,598,746.80	1.03%	42,650,115.46	2.56%	-1.53%
固定资产	523,030,767.64	12.40%	335,853,732.72	20.17%	-7.77%	报告期内为扩大产能，购置机器设备增加，固定资产较上期增长55.73%，占总资产比例减少主要系货币资金增幅较大影响。
在建工程	36,524,931.02	0.87%	32,848,860.79	1.97%	-1.10%
短期借款	71,567,899.44	1.70%			1.70%	主要系报告期内公司根据流动资金需要增加借款。
交易性金融资产	0.00	0.00%	20,000,000.00	1.20%	-1.20%	主要系报告期内公司银行理财产品到期收回。
应收款项融资	149,315,426.17	3.54%	216,873,992.87	13.02%	-9.48%	主要系报告期内应收票据贴现增加。
其他流动资产	79,895,078.68	1.89%	10,935,909.57	0.66%	1.23%	主要系报告期内材料及固定资产采购增加，待认证、待抵扣增值税进项税额增加。
其他非流动金融资产	51,245,804.32	1.22%	39,900,000.00	2.40%	-1.18%
其他非流动资产	15,433,684.50	0.37%	2,933,424.31	0.18%	0.19%

单位：元

项目	期初数	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	本期购买金额	本期出售金额	其他变动	期末数
金融资产
其他权益工具投资	39,900,000.00	21,245,804.32					-9,900,000.00	51,245,804.32
金融资产小计	39,900,000.00	21,245,804.32					-9,900,000.00	51,245,804.32
应收款项融资	216,873,992.87				1,092,354,784.91	1,159,994,963.39	81,611.78	149,315,426.17
上述合计	256,773,992.87	21,245,804.32	0.00	0.00	1,092,354,784.91	1,159,994,963.39	-9,818,388.22	200,561,230.49
金融负债	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00

项目

期末账面价值

受限原因

货币资金	116,032,943.45	保函保证金、信用证保证金
应收款项融资（应收票据）	120,386,779.16	质押用于开具应付票据
合计	236,419,722.61	--

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集年份	募集方式	募集资金总额	本期已使用募集资金总额	已累计使用募集资金总额	报告期内变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额比例	尚未使用募集资金总额	尚未使用募集资金用途及去向	闲置两年以上募集资金金额
2020	向特定对象发行股票	163,176.26	294.35	294.35	0	0	0.00%	162,908.55	本公司尚未使用的募集资金将根据募投项目计划投资进度使用，按照《募集资金专户存储三方监管协议》的要求进行专户储存。	0
合计	--	163,176.26	294.35	294.35	0	0	0.00%	162,908.55	--	0
募集资金总体使用情况说明
2020年10月9日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意成都新易盛通信技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2412号），公司向特定对象发行股票的注册申请获得同意。公司向特定对象发行股票31,226,336股，发行价格为52.84元/股，募集资金总额为人民币1,649,999,594.24元，扣除发行费用（不含税）人民币18,237,001.77元后，实际募集资金净额为人民币1,631,762,592.47元，募集资金已于2020年11月27日划转至公司指定的募集资金专项存储账户。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2020年12月1日出具了《验资报告》（信会师报字[2020]第ZI10672号）。 报告期内，公司实际使用募集资金人民币2,943,466.50元，截止2020年12月31日，募集资金专户余额1,629,085,478.49元。

单位：万元

承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	截止报告期末累计实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
高速率光模块生产线项目	否	135,000	133,176.26	294.35	294.35	0.22%	不适用	0	0	不适用	否
补充流动资金	否	30,000	30,000	0	0	0	不适用	0	0	不适用	否
承诺投资项目小计	--	165,000	163,176.26	294.35	294.35	--	--	0	0	--	--
超募资金投向
不适用	否
合计	--	165,000	163,176.26	294.35	294.35	--	--	0	0	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资	不适用

金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	本公司尚未使用的募集资金将根据募投项目计划投资进度使用，按照《募集资金专户存储三方监管协议》的要求进行专户储存。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

（3）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

1、数据中心的建设逐渐成为推动光模块产品需求的主力军，加强公司高速率光模块研发生产能力。 随着金融、电信、信息化平台、电子商务、社交等领域数据集中化、虚拟化趋势的形成，云计算和大数据流量高速增长，数据中心的需求和建设不断升级，已成为支撑用户日常业务运作最重要的基础设施和核心。数据中心是云计算发展的重要基础，光模块是实现数据中心内部光网络互联的关键设备。近年来，随着端口数和密度的提升，光模块在数据中心网络中的成本占比也在逐渐上升。未来，随着数据中心需求和建设的不断增长，数据中心将逐渐成为光模块的主要应用领域之一。全球互联网巨头和数据中心运营商都在持续推进数据中心宽带向400G升级。公司在2020年度已实现400G光模块的批量出货，未来公司将进一步加强数据中心运用领域相关高速光模块的研发生产能力，持续推荐市场开拓，进一步提升公司产品在数据中心运用领域的竞争力。

2、以5G技术为导向提升核心技术能力，持续夯实公司发展根基。 5G通信产业随着大数据、云计算、物联网以及人工智能等新一代信息技术的发展应运而生。未来随着5G技术的不断推广和应用，与其相关的应用业务领域必将迎来技术革新，公司与其相配套的光模块产品的市场需求亦将迎来高速增长。由于光模块行业技术更新迭代速度和产品升级速度较快，为紧紧抓住第五代移动通信产业带来的发展机遇，公司需要快速提升研发创新能力，聚集优势资源持续对光模块行业技术进行前瞻性研究，着力打造核心技术能力，以稳固公司持续发展的根基，快速实现技术创新成果的产业化，为公司的发展提供坚实的基础，增强公司的未来竞争力和持续经营能力。

3、抓住市场发展机遇，提升研发能力，优化公司产品结构，持续提升公司盈利能力。 公司始终坚持“以市场为导向”的研发理念，及时了解国内外光模块产业的发展动向，专注各类光模块的技术开发和技术储备，持续增强公司核心竞争力，确保公司的技术研发实力和技术创新能力在同行业中保持先进水平。未来，随着我国5G商用化进程的加速，通信基础设施和终端电子设备的建设投资和更新换代将迎来新的高潮。同时，随着网络数据流量在高清视频、直播、网络游戏等新需求推动下保

持较快的增长速度，数据流量的迅速增长带动数据中心数量的不断上升，进而增加对高速率光模块的需求。公司将紧紧抓住良好的市场发展契机，进一步加强与全球主流通信设备制造商、互联网厂商合作。同时随着公司募集资金投资高速率光模块生产线项目的建设，公司的研发及生产能力将进一步获得提升，产品和客户结构持续优化，实现公司综合竞争力的持续提升。

4、持续推进信息化建设，提高效率及降低成本。 公司将持续推进管理变革，强化战略落地。加强供应链管理，降本增效；建立数字化车间，实施MES制造执行系统，实现更高水平的自动化智能化，减少人工使用，提质增效；推进ERP系统的应用和完善，增强财务信息化建设，提升财务管理水平。通过多方面的管理措施，提高全员效率，严控风险，简化流程。

5、人才是公司发展的核心力量，是可持续发展的基础。 公司将充分利用上市公司资源，利用中长期的激励机制、股权激励等方式，全方位引进高层次人才，特别是加强销售与研发技术人才的引进，建立人才梯队储备制度，通过人才引进提升员工整体素质和水平的提高。公司将进一步完善绩效考核制度，充分激发、调动员工的积极性、主动性与创造性。公司将继续加强与知名高校所合作，共同培养人才，不断强化公司核心技术的自主开发和创新的能力。

6、围绕主业实施垂直整合，实现光器件芯片制造、光器件芯片封装、光器件封装和光模块制造环节全覆盖，成为具备规模化垂直生产能力的光模块及器件供应厂家，提高公司的核心竞争力。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料	调研的基本情况索引
2020年08月27日	公司	实地调研	机构	详见《公司投资者关系活动记录表》，编号：2020-001	详见《公司投资者关系活动记录表》，编号：2020-001	巨潮资讯网：《公司投资者关系活动记录表》，编号：2020-001

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

√ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	2.71
每10股转增数（股）	4
分配预案的股本基数（股）	362,204,466
现金分红金额（元）（含税）	98,351,680.69
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）	0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）	98,351,680.69
可分配利润（元）	670,006,136.37
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例	100.00%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司实现归属于母公司所有者的净利润491,758,403.47元，母公司实现净利润 222,684,222.56元，依据公司章程提取法定盈余公积 22,268,422.26元，加上年初未分配利润，本次可供股东分配的利润为670,006,136.37元。公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司拟以总股本362,204,466股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2.71元（含税），共分配现金股利 98,351,680.69元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率	以其他方式（如回购股份）现金分红的金额	以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例	现金分红总额（含其他方式）	现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2020年	98,351,680.69	491,758,403.47	20.00%	0.00	0.00%	98,351,680.69	20.00%
2019年	42,562,647.00	212,856,556.51	20.00%	0.00	0.00%	42,562,647.00	20.00%
2018年	28,592,700.00	31,832,333.59	89.82%	0.00	0.00%	28,592,700.00	89.82%

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺	高光荣;胡学民;黄晓雷;Jeffrey Chih Lo	股份限售承诺	注1	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
	宛明;袁吟;王诚;戴学敏;陈巍	股份限售承诺	注2	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
	高光荣;胡学民;黄晓雷;韩玉兰;Jeffrey Chih Lo;戴学敏;陈巍	股份限售承诺	注3	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
	高光荣;胡学民;黄晓雷	股份减持承诺	注4	2016年03月03日	2021-03-02	正常履行
	韩玉兰	股份减持承	注5	2016年03月	2021-03-02	正常履行

	诺		03日
Jeffrey Chih Lo	股份减持承诺	注6	2016年03月03日	2021-03-02	正常履行
成都新易盛通信技术股份有限公司	分红承诺	注7	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
高光荣;胡学民;黄晓雷;韩玉兰	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	注8	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
高光荣;胡学民;黄晓雷;韩玉兰;Jeffrey Chih Lo;宛明;袁吟;王诚;陈巍;戴学敏;廖学刚;刘冠军;Sokolov Roman	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	注9	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
高光荣;胡学民;黄晓雷;Jeffrey Chih Lo;袁吟;宛明;王诚;戴学敏;陈巍;廖学刚;刘冠军;Sokolov Roman	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	注10	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
高光荣;胡学民;黄晓雷;韩玉兰;Jeffrey Chih Lo;戴学敏;陈巍	IPO稳定股价承诺	注11	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
成都新易盛通信技术股份有限公司;高光荣;胡学民;黄晓雷;韩玉兰;Jeffrey Chih Lo;宛明;袁吟;王诚;陈巍;戴学敏	其他承诺	注12	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行

东莞证券股份有限公司	其他承诺	注13	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
东莞证券股份有限公司;立信会计师事务所（特殊普通合伙）;中联资产评估集团有限公司;北京国枫律师事务所	其他承诺	注14	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
Jeffrey Chih Lo;廖学刚;刘冠军	其他承诺	注15	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
成都新易盛通信技术股份有限公司	其他承诺	注16	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
高光荣;胡学民;黄晓雷;Jeffrey Chih Lo;陈巍;戴学敏	其他承诺	注17	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
高光荣;胡学民;黄晓雷;韩玉兰	其他承诺	注18	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
高光荣;胡学民;黄晓雷;韩玉兰;Jeffrey Chih Lo;宛明;袁吟;王诚;陈巍;戴学敏	其他承诺	注19	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
成都新易盛通信技术股份有限公司	其他承诺	注20	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
高光荣;胡学民;黄晓雷;韩玉兰	其他承诺	注21	2016年03月03日	9999-12-31	正常履行
高光荣;胡学民;黄晓雷;韩玉兰	股份限售承诺	注22	2020年07月17日	2021-1-16	正常履行

	高光荣、胡学民、黄晓雷、Jeffrey Chih Lo、廖建、邵怀宗、杨川平、戴学敏、陈巍、王诚、邱友志	其他承诺	注23	2020年06月18日	9999-12-31	正常履行
	高光荣;胡学民;黄晓雷;韩玉兰	其他承诺	注24	2020年06月18日	9999-12-31	正常履行
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行	是

持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式；本人在减持所持有的发行人股份前，将提前三个交易日通知发行人并予以公告，按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。本人若违反相关承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期3个月；如因未履行承诺事项而获得收入的，所得的收入归发行人所有，其将在获得收入的5日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因未履行承诺事项给发行人或其他投资者造成损失的，其将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。注5：本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月。如本人未履行承诺，本人愿依法承担相应责任。股份锁定承诺期限届满后的12个月内，本人减持股份数量不超过本人持有公司股份总数的80%；在锁定期满后的24个月内，本人减持股份数量累计不超过本人持有公司股份总数的100%。同时承诺，本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式；本人在减持所持有的发行人股份前，将提前三个交易日通知发行人并予以公告，按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。本人若违反相关承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期3个月；如因未履行承诺事项而获得收入的，所得的收入归发行人所有，其将在获得收入的5日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因未履行承诺事项给发行人或其他投资者造成损失的，其将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。注6：本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月；本人保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。如本人未履行承诺，本人愿依法承担相应责任。股份锁定承诺期限届满后的12个月内，本人减持股份数量不超过本人持有公司股份总数的25%；在锁定期满后的24个月内，本人减持股份数量累计不超过本人持有公司股份总数的50%。同时承诺，本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式；本人在减持所持有的发行人股份前，将提前三个交易日通知发行人并予以公告，按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。本人若违反相关承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期3个月；如因未履行承诺事项而获得收入的，所得的收入归发行人所有，其将在获得收入的5日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因未履行承诺事项给发行人或其他投资者造成损失的，其将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。注7：发行人承诺，公司股票在深圳证券交易所创业板上市后，本公司将严格履行《公司章程（草案）》中披露的利润分配政策。根据《公司章程（草案）》，本次股票发行上市后公司的股利分配主要规定如下：

1、公司当年实现盈利，根据公司章程的规定在依法弥补以前年度亏损、提取法定公积金、任意公积金后进行利润分配，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司每一年度以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%。重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：

（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%，且超过5,000万元；

（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平等因素并确定公司发展阶段。如果公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。如果公司发展阶段属成熟期，公司董事会应当根据公司是否有重大资金支出安排等因素，按照公司章程规定的程序以及以下规定提出利润分配方案：

（1）公司如无重大投资计划或重大现金支出安排等事项，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

（2）公司如有重大投资计划或重大现金支出安排等事项，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%。在保证上述现金股利分配的条件下，若公司累计未分配利润超过股本总额的120%，综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素，公司可以采取股票方式分配股利。

2、在每个会计年度结束后，公司董事会应当提出利润分配议案。公司董事会应当在制订利润分配预案及现金分红具体方案时，认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上，形成利润分配预案；利润分配预案在经公司二分之一以上独立董事同意后，方能提交公司董事会、监事会审议。经董事会、监事会审议通过后，报请股东大会审议批准。涉及股利分配相关议案，公司独立董事可在股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权，独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过现场沟通、网络互动平台等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。利润分配政策承诺的约束措施：本公司若违反相关承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的，将依法向投资者赔偿相关损失。注8：公司控股股东、实际控制人高光荣、胡学民、黄晓雷和韩玉兰已出具《关于避免同业竞争的承诺函》，主要内容如下：

1、截至本承诺函出具之日，本人未投资于任何与发行人存在相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体，未经营也没有为他人经营与发行人相同或类似的业务；本人与发行人不存咋同业竞争。

2、在本人直接或间接持有发行人股份的相关期间内，本人或本人届时控股或实际控制的公司也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能导致与发行人主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与发行人产品相同或相似的产品。

3、若发行人认为本人或本人控股或实际控制的公司从事了对发行人的业务构成竞争的业务，本人将及时转让或者终止、或促成本人控股或实际控制的公司转让或终止该等业务。若发行人提出受让请求，本人将无条件按公允价格和法定程序将该等业务优先转让、或促成本人控股或实际控制的公司将该等业务优先转让给发行人。

4、如果本人或本人控股或实际控制的企业将来可能获得任何与发行人产生直接或间接竞争的业务机会，本人将立即通知发行人并尽力促成该等业务机会按照发行人能够接受的合理条款和条件首先提供给发行人。

5、如因本人或本人控股或实际控制的公司违反本承诺而导致发行人遭受损失或损害，将由本人予以全额赔偿。关于避免同业竞争、规范和减少关联交易承诺的约束措施：公司控股股东和实际控制人高光荣、胡学民、黄晓雷和韩玉兰承诺，本人若违反其已作出的关于避免同业竞争的承诺、关于规范和减少关联交易的承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并在违反承诺发生之日起5个工作日内，停止在发行人处获得薪酬或股东分红，同时其持有的发行人股份将不得转让，直至按承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。注9：公司控股股东、全体董事、监事、高级管理人员以及股东廖学刚、刘冠军和Sokolov Roman向公司出具了《关于规范和减少关联交易的承诺函》，承诺如下：

本人在持有公司股份期间，将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于无法避免的关联交易，本人承诺按照《公司章程》和《关联交易管理制度》规定的程序和正常的商业条件进行交易，不损害公司和中小股东的利益。注10：关于避免同业竞争、规范和减少关联交易承诺的约束措施：公司全体董事、监事、高级管理人员以及廖学刚、刘冠军和Sokolov Roman承诺，本人若违反其已作出的关于规范和减少关联交易的承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并在违反承诺发生之日起5个工作日内，停止在发行人处获得薪酬或股东分红，同时其持有的发行人股份将不得转让，直至按承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。注11：公司控股股东、董事以及高级管理人员高光荣、胡学民、黄晓雷、韩玉兰、Jeffrey Chih Lo、戴学敏和陈巍承诺，本人若未采取稳定股价的具体措施，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如果未采取稳定股价的具体措施，将在前述事项发生之日起5个工作日内停止在发行人处获得薪酬或股东分红，同时其持有的发行人股份不得转让，直至采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。注12：关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺：发行人及其控股股东、实际控制人、发行人董事、监事、高级管理人员承诺如发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。注13：关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺：保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。注14：关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺：保荐人、发行人律师、审计机构和资产评估机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。注15：持有发行人5%以上股份的股东Jeffrey Chih Lo、廖学刚、刘冠军已出具书面承诺：不以任何形式谋求成为本公司的控股股东或实际控制人；不以控制为目的增持本公司股份；不与本公司其他股东签订与控制权相关的任何协议，且不参与任何可能影响高光荣、黄晓雷、胡学民和韩玉兰作为本公司共同实际控制人地位的活动。关于不影响实际控制人地位承诺的约束措施：公司股东Jeffrey Chih Lo、廖学刚、刘冠军承诺，本人若违反其已作出的关于不影响实际控制人地位的承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并在违反承诺发生之日起5个工作日内，停止在发行人处获得股东分红，同时其持有的发行人股份将不得转让，直至按承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。注16：（一）填补被摊薄即期回报的措施

1、加快募集资金投资项目建设

本次发行募集资金拟投资“光模块生产线建设项目”、“研发中心建设项目”和“补充营运资金项目”。项目建成投产后，将有助于公司提升研发及生产技术水平、优化产品结构，扩大生产规模并能有效提升市场份额，有助于提高公司盈利能力和市场核心竞争力。为适应市场发展的要求，提高公司的核心竞争力，公司已使用自有资金对募集资金投资项目进行了先期投入，其中，“光模块生产线建设项目”和“研发中心建设项目”的生产用房已完成主体框架建设。本次发行募集资金到账后，公司将全面整合公司资源，保证各方面人员及时到位，积极开拓市场及与客户沟通，保证募集资金投资项目顺利达产并实现预期效益。

2、坚持技术改造和产品技术升级

公司将始终坚持“以市场为导向”的研发理念，关注国内外光模块产业的发展动向，准确把握技术创新方向，引进高水平、复合型技术人才，逐步形成一支层次合理、人员精干的技术研发队伍，全面增进公司自主研发创新能力。公司将加强光模块产品的持续研发，从光模块模具设计、高速率光模块研制、光模块自动化生产系统开发、光模块数据库开发、光模块用软件开发及其验证、光模块精密工装开发等方面分别进行研究开发。同时加速研发成果的市场化进程，改进和优化生产工艺流程，为强化公司的竞争优势提供重要技术支持与服务保障。

3、强化投资者回报机制

2012年5月30日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《公司章程（草案）》，对公司发行上市后的利润分配政策进行了明确规定；2014年3月5日，公司2013年度股东大会审议通过了《关于修改公司首次公开发行股票并在创业板上市后生效的公司章程（草案）的议案》，明确和完善了公司利润分配的原则和方案，尤其是现金分红的具体条件、比例，完善了公司

利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策调整的决策程序。为明确本次发行后对新老股东的投资回报，进一步细化公司章程（草案）中关于股利分配原则的条款，增加股利分配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，公司还制定了《成都新易盛通信技术股份有限公司上市后五年分红回报规划》，对上市后五年的利润分配进行了具体安排，强化对投资者的权益保障，兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。发行人制定上述填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证。

（二）实施上述措施的承诺

公司对填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

公司承诺确保上述措施的切实履行，公司若未能履行上述措施，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果给投资者造成损失的，将依法向投资者赔偿相关损失。注17：（一）填补被摊薄即期回报的措施

1、加快募集资金投资项目建设

本次发行募集资金拟投资“光模块生产线建设项目”、“研发中心建设项目”和“补充营运资金项目”。项目建成投产后，将有助于公司提升研发及生产技术水平、优化产品结构，扩大生产规模并能有效提升市场份额，有助于提高公司盈利能力和市场核心竞争力。为适应市场发展的要求，提高公司的核心竞争力，公司已使用自有资金对募集资金投资项目进行了先期投入，其中，“光模块生产线建设项目”和“研发中心建设项目”的生产用房已完成主体框架建设。本次发行募集资金到账后，公司将全面整合公司资源，保证各方面人员及时到位，积极开拓市场及与客户沟通，保证募集资金投资项目顺利达产并实现预期效益。

2、坚持技术改造和产品技术升级

公司将始终坚持“以市场为导向”的研发理念，关注国内外光模块产业的发展动向，准确把握技术创新方向，引进高水平、复合型技术人才，逐步形成一支层次合理、人员精干的技术研发队伍，全面增进公司自主研发创新能力。公司将加强光模块产品的持续研发，从光模块模具设计、高速率光模块研制、光模块自动化生产系统开发、光模块数据库开发、光模块用软件开发及其验证、光模块精密工装开发等方面分别进行研究开发。同时加速研发成果的市场化进程，改进和优化生产工艺流程，为强化公司的竞争优势提供重要技术支持与服务保障。

3、强化投资者回报机制

2012年5月30日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《公司章程（草案）》，对公司发行上市后的利润分配政策进行了明确规定；2014年3月5日，公司2013年度股东大会审议通过了《关于修改公司首次公开发行股票并在创业板上市后生效的公司章程（草案）的议案》，明确和完善了公司利润分配的原则和方案，尤其是现金分红的具体条件、比例，完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策调整的决策程序。为明确本次发行后对新老股东的投资回报，进一步细化公司章程（草案）中关于股利分配原则的条款，增加股利分配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，公司还制定了《成都新易盛通信技术股份有限公司上市后五年分红回报规划》，对上市后五年的利润分配进行了具体安排，强化对投资者的权益保障，兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。发行人制定上述填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证。

（二）实施上述措施的承诺

公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

（1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

（2）本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

（3）本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；

（4）本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

（5）本人承诺如公司拟实施股权激励，拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监督管理机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。

注18：（一）填补被摊薄即期回报的措施

1、加快募集资金投资项目建设

本次发行募集资金拟投资“光模块生产线建设项目”、“研发中心建设项目”和“补充营运资金项目”。项目建成投产后，将有助于公司提升研发及生产技术水平、优化产品结构，扩大生产规模并能有效提升市场份额，有助于提高公司盈利能力和市场核心竞争力。为适应市场发展的要求，提高公司的核心竞争力，公司已使用自有资金对募集资金投资项目进行了先期投入，其中，“光模块生产线建设项目”和“研发中心建设项目”的生产用房已完成主体框架建设。本次发行募集资金到账后，公司将全面整合公司资源，保证各方面人员及时到位，积极开拓市场及与客户沟通，保证募集资金投资项目顺利达产并实现预期效益。

2、坚持技术改造和产品技术升级

公司将始终坚持“以市场为导向”的研发理念，关注国内外光模块产业的发展动向，准确把握技术创新方向，引进高水平、复合型技术人才，逐步形成一支层次合理、人员精干的技术研发队伍，全面增进公司自主研发创新能力。公司将加强光模块产品的持续研发，从光模块模具设计、高速率光模块研制、光模块自动化生产系统开发、光模块数据库开发、光模块用软件开发及其验证、光模块精密工装开发等方面分别进行研究开发。同时加速研发成果的市场化进程，改进和优化生产工艺流程，为强化公司的竞争优势提供重要技术支持与服务保障。

3、强化投资者回报机制

2012年5月30日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《公司章程（草案）》，对公司发行上市后的利润分配政策进行了明确规定；2014年3月5日，公司2013年度股东大会审议通过了《关于修改公司首次公开发行股票并在创业板上市后生效的公司章程（草案）的议案》，明确和完善了公司利润分配的原则和方案，尤其是现金分红的具体条件、比例，完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策调整的决策程序。为明确本次发行后对新老股东的投资回报，进一步细化公司章程（草案）中关于股利分配原则的条款，增加股利分配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，公司还制定了《成都新易盛通信技术股份有限公司上市后五年分红回报规划》，对上市后五年的利润分配进行了具体安排，强化对投资者的权益保障，兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。发行人制定上述填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证。

（二）实施上述措施的承诺

公司控股股东、实际控制人根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。注19：关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面承诺的约束措施：公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事以及高级管理人员承诺，本人若违反相关承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并在违反相关承诺发生之日起5个工作日内，停止在发行人处获得薪酬或津贴及股东分红，同时其持有的发行人股份将不得转让，直至其按承诺采取相应的购回或赔偿措施并实施完毕时为止。注20：发行人承诺如本公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，发行人将在中国证监会认定有关违法事实后10日内依法启动回购首次公开发行的全部新股的措施，回购价格以本公司股票发行价格和有关违法事实被中国证监会认定之日前30个交易日本公司股票交易均价的孰高者确定；公司上市后发生除权除息事项的，上述发行价格及回购股份数量做相应调整。发行人承诺，本公司若违反相关承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的，将依法向投资者赔偿相关损失。注21：发行人控股股东承诺如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将利用发行人的控股股东地位促成发行人在中国证监会认定有关违法事实后10日内启动依法回购发行人首次公开发行的全部新股工作，并在前述期限内启动依法购回本人首次公开发行股票时公开发售股份的工作；购回价格以发行人股票发行价格和有关违法事实被中国证监会认定之日前30个交易日发行人股票交易均价孰高者确定；发行人上市后发生除权除息事项的，上述发行价格及购回股份数量应做相应调整。注22：高光荣、胡学民、黄晓雷、韩玉兰于2020年7月17日出具《承诺函》，承诺自该《承诺函》签署之日起，未来六个月

内不会减持其所持有的发行人股票。注23： 公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会相关规定对公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，作出如下承诺：“（一）本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益；（二）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（三）本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；（四）本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；（五）本人承诺接受由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（六）若公司未来推出股权激励计划，本人承诺在本人职权范围内促使拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（七）本人承诺，自本承诺出具日至公司本次发行股票实施完毕，若中国证监会作出关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本人所做上述承诺不能满足中国证监会规定的，本人将按照中国证监会的最新规定作出承诺。作为填补被摊薄即期回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关措施。”注24：公司控股股东、实际控制人关于公司本次发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺公司控股股东、实际控制人根据中国证监会相关规定对填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，作出如下承诺：“（一）本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；（二）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；（三）本人承诺，自本承诺出具日至公司本次发行股票实施完毕，若中国证监会作出关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本人所做上述承诺不能满足中国证监会规定的，本人将按照中国证监会的最新规定作出承诺。作为填补被摊薄即期回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关措施。”

3、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

1、执行《企业会计准则第14号——收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号——收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：

与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下（增加/（减少））：

受影响的资产负债表项目	对2020年12月31日余额的影响金额
	合并	母公司
预收款项	-15,804,976.86	-4,096,459.69
合同负债	15,597,235.46	4,085,453.09
其他流动负债	207,741.40	11,006.60

境内会计师事务所名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	58
境内会计师事务所审计服务的连续年限	10年
境内会计师事务所注册会计师姓名	谢晖 、卢志清
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	1年、5年

九、年度报告披露后面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

1、2020年4月22日，公司分别召开了第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，同意对5名激励对象因离职不再具备激励资格所涉共计4.62万股已授予但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，并于同日披露了《关于回购注销部分限制股票的公告》（公告编号2020-028）；2020年5月14日，公司2019年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司对4.62万股不符合解除限售条件的限制性股票回购注销。2020年7月30日，公司分别召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于因权益分派实施调整公司限制性股票回购价格、回购注销数量及减资总额的议案》等议案，同意公司根据已实施完毕的2019年度利润分配及资本公积金转增股本方案及《激励计划（草案）》中的相关规定对限制性股票的回购价格、回购注销数量及减资总额进行调整，调整后的回购注销限制性股票数量变更为6.468万股，并于同日披露了《关于因权益分派实施调整公司限制性股票回购价格、回购注销数量及减资总额的公告》（公告编号2020-064）。2020年8月18日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于因权益分派实施调整公司限制性股票回购价格、回购注销数量及减资总额的议案》，同意公司对6.468万股不符合/未达成解除限售条件的限制性股票回购注销。2020年9月1日，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已办理完成，同日披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号2020-072），公司股份总数将由331,042,810股变更为330,978,130股。

2、2020年10月27日，公司分别召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期及预留授予部分第二期解除限售条件成就的议案》。2020年11月27日，公司披露了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期及预留授予部分第二期解除限售股份上市流通提示性公告》（公告编号2020-081），本次符合解除限售条件的激励对象共计199人，实际解除限售数量为234.073万股，占目前公司股本总额的

0.71%；本次限制性股票解除限售日即上市流通日为2020年12月2日。

十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
无
报告期内审批的对外担保额度合计（A1）		0		报告期内对外担保实际发生额合计（A2）		0
报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）		0		报告期末实际对外担保余额合计（A4）		0
公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
四川新易盛	2018年05月17日	15,000	2019年04月24日	5,000	连带责任保证	12个月	是	是
四川新易盛	2019年05月16日	15,000	2020年04月29日	10,000	连带责任保证	12个月	否	是
四川新易盛	2020年05月14日	15,000	2020年08月12日	9,787.35	连带责任保证	12个月	否	是
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）		15,000		报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）		22,127.00
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）		15,000		报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）		5,323.41
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
无
报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）		0		报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）		0

报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）	0	报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）	0
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）	15,000	报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）	22,127.00
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）	15,000	报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）	5,323.41
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例		1.55%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）		0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）		0
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）		0
上述三项担保金额合计（D+E+F）		0
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）		无
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）		无

合同订立公司方名称	合同订立对方名称	合同总金额	合同履行的进度	本期确认的销售收入金额	累计确认的销售收入金额	应收账款回款情况	影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化	是否存在合同无法履行的重大风险
无

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

5、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十七、社会责任情况

1、履行社会责任情况

公司一直高度重视社会责任工作，围绕公司发展战略，从自身出发，推动产业发展、推动自主创新，加强社会责任治理，提升履责能力，深化社会责任沟通，进一步推动社会责任管理水平提升，始终将企业社会责任的战略规划融入企业经营管理以及利益相关方的共同发展中，以实现推动经济、社会、环境的可持续发展，追求综合价值的最大化。2020年，公司围绕企业生产安全、环境保护、员工权益与职业发展、园区基础设施建设等多方面积极开展了多项工作，在2019年通过SA8000、OHSAS18001:2007认证审核的基础上，2020年通过了ISO45001:2018认证审核，持续推进企业各项社会责任工作。

（1）股东及债权人权益保护

公司长期以来高度重视企业社会责任建设工作，积极贯彻执行《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》，建立健全公司内部管理和控制制度。公司严格按照《公司章程》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开及表决程序，通过现场、网络等合法有效的方式，让更多的股东特别是中小股东能够参加股东大会，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。公司认真履行信息披露义务，秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者，维护广大投资者的利益。报告期内，公司继续严格按照《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及公司《公司章程》、《信息披露管理制度》等制度的要求，由证券部负责信息披露工作，积极履行信息披露义务，并就有关事项及时与监管部门进行沟通，保证信息披露的及时、准确、完整。公司高度重视投资者关系管理工作，努力构建与投资者的良好互动关系，树立公司在资本市场的良好形象。公司指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，负责投资者电话、传真、邮件及深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台留言维护、接待投资者到公司实地调研等工作，及时向公司管理层和董事会传达投资者的意见和建议。

（2）严格执行法律法规，保障员工合法权益

公司始终秉承“以人为本”的用人理念，倡导员工“幸福生活、快乐工作”的生活方式，坚决维护员工的基本权益，积极完善员工保障体系，注重对员工的培养和职业规划辅导，实现员工与企业的共同成长，构建和谐稳定的劳资关系。公司严格按照《劳动法》、《劳动合同法》等有关法律法规要求，依法保护职工的合法利益，切实维护员工民主管理权益；不断规范和完善了包括薪酬体系、激励机制在内的薪酬与福利制度。近年来，公司凝聚力进一步增强，员工稳定性位居同行业企业前列，构建了企业与员工的双赢格局。

（3）重视安全生产，加强员工劳动安全保护

公司历来重视安全生产，认真贯彻执行公司安全生产管理的规定。公司目前已形成建立健全的安全生产管理机构，保证安全生产管理的需要。同时公司形成健全了由董事长为主要负责人的安全生产监督管理体系，建立健全安全生产规章制度和安全操作规程，加强安全生产规范化、标准化建设。近几年，公司不断完善安全基础设施建设，逐步加大安全培训力度，从新员工入职培训至岗位安全培训，积极开展应急预案建设和演练、安全教育和安全技术培训，通过演习使员工加深了解工厂危险源的认识，提高员工对安全事故的应变能力。

（4）关注员工职业发展，建立员工激励机制

公司坚持“诚信、创新、务实、拼搏”的企业文化精神，推进企业文化建设。公司一直以来重视人才培养工作，通过社会招聘、

校园招聘补充企业新鲜血液，通过多种方式为员工提供平等的发展机会，注重对员工的安全生产、劳动保护和身心健康的保护，不断完善人力资源管理制度，建立了较为完善的绩效考核体系，为员工提供了良好的劳动环境，实现员工与企业的共同成长。公司十分注重激励机制以发挥员工最大潜力，建立了具备市场竞争力的薪酬体系以及公平公正的激励机制，为员工提供了广阔的职业发展平台。公司充分利用资本市场资源，发挥上市公司优势，持续推行股权激励计划，让员工成为企业合伙人。

（5）工会及员工代表大会

公司成立了工会，本年度选举产生工会委员3名、经审委委员3名，女职工代表5名，代表和维护员工合法权益，组织开展劳动竞赛，参与劳动、工资和社会保障制度改革、听取反馈员工意见、向上级工会汇报工作。同时公司建立了员工代表大会管理机制员工代表大会：定期组织召开了员工代表大会，组织学习社会责任标准、员工代表选举与管理程序、自由结社及集体谈判管理程序。通过与员工代表的定期沟通， 了解员工诉求并根据实际情况持续改善，提高员工满意度。

（6）节能环保与持续发展

公司严格按照国家相关法规的要求，积极开展环境保护的相关工作，坚持节能环保理念，倡导绿色生产，不断引入先进设备改进生产工艺，实施精细化管理，推进实施节能减排。公司目前已建立了完善的质量环境管理体系，设立了明确的年度目标，切实推进环境的可持续、并将环境保护、节能减排等工作纳入了企业重要事项。充分利用现代信息技术手段，大大降低了办公过程中对纸张、墨盒等消耗品的依赖性，基本实现无纸化办公；在节能方面，公司以能源、资源的高效利用和循环利用为核心，通过采购节能空调、设置空调使用最低温度、单页纸张二次利用等方式积极推行节能减排活动，倡导员工节约每一滴水、每一度电，努力提高员工的环境意识。

2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□ 是 √ 否

公司及子公司环保设施完善，手续齐全，落实了环评文件及批复要求的配套建设的环境保护措施，在日常生产经营中严格遵守环境保护相关法律的规定，在报告期内没有因违法违规出现处罚的情形。

十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

向特定对象发行股票事项公司于2020年3月6日召开了第三届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》等与本次发行相关的议案。公司本次非公开发行申请于 2020 年 6月 22 日由深圳证券交易所受理。公司于2020年10月27日召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票发行对象、发行价格和发行数量确定原则的议案》等议案。2020年10月9日，公司收到了中国证监会出具的《关于同意成都新易盛通信技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2412号），公司向特定对象发行股票的注册申请已获得同意。公司已于 2020 年 12 月 14 日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，新增的31,226,336股股份已正式列入上市公司的股东名册并于2020 年 12 月 28 日上市。本次公司向财通基金管理有限公司、银华基金管理股份有限公司等 13 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）31,226,336股股份，发行价格为 52.84元/股，募集资金总额为人民币1,649,999,594.24元，扣除发行费用18,237,001.77元后，

募集资金净额为人民币1,631,762,592.47元。

十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	75,286,084	31.84%	31,226,336		26,223,180	-3,877,643	53,571,873	128,857,957	35.58%
1、国家持股
2、国有法人持股			1,021,953				1,021,953	1,021,953	0.28%
3、其他内资持股	65,128,084	27.54%	30,204,383		22,198,890	-7,733,773	44,669,500	109,797,584	30.31%
其中：境内法人持股			27,195,300				27,195,300	27,195,300	7.51%
境内自然人持股	65,128,084	27.54%	3,009,083		22,198,890	-7,733,773	17,474,200	82,602,284	22.80%
4、外资持股	10,158,000	4.30%			4,024,290	3,856,130	7,880,420	18,038,420	4.98%
其中：境外法人持股
境外自然人持股	10,158,000	4.30%			4,024,290	3,856,130	7,880,420	18,038,420	4.98%
二、无限售条件股份	161,173,066	68.16%			68,360,480	3,812,963	72,173,443	233,346,509	64.42%
1、人民币普通股	161,173,066	68.16%			68,360,480	3,812,963	72,173,443	233,346,509	64.42%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	236,459,150	100.00%	31,226,336		94,583,660	-64,680	125,745,316	362,204,466	100.00%

6、2020年12月28日，公司向特定对象发行股票31,226,336 股上市，公司总股本由330,978,130股变更362,204,466股；

7、2020年12月28日，经2020年第三次临时股东大会审议通过，公司完成董监事会换届；同日召开第四届董事会第一次会议审议通过聘任新一届高管团队。离任董监高及新任董监高新增有限售条件股份8,072,679股；股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

1、2020年4月22日，公司召开了第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司拟以总股本236,459,150股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.80元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股。2020年5月14日，公司召开2019年度股东大会，审议通过了《关于2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。2020年5月29日，公司完成了2019年度权益分派，具体详见《2019年年度权益分派实施公告》（公告编号2020-043）；

2、2020年7月30日，公司分别召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于因权益分派实施调整公司限制性股票回购价格、回购注销数量及减资总额的议案》等议案；2020年8月18日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于因权益分派实施调整公司限制性股票回购价格、回购注销数量及减资总额的议案》，同意公司对6.468万股不符合/未达成解除限售条件的限制性股票回购注销；2020年9月1日，公司完成限制性股票回购注销64,680股，具体详见《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号2020-072）；

3、2020年10月27日，公司分别召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期及预留授予部分第二期解除限售条件成就的议案》。公司监事会发表了核查意见，独立董事对上述议案均发表了一致同意的独立意见。2020年12月2日，公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期及预留授予部分第二期解除限售股份解除限售并上市流通，共计2,340,730股，具体详见《关于2017年限制性股票激计划首次授予部分第三期及预留授予部分第二期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号2020-081）；

4、公司第三届董事会第十二次会议于2020年3月6日在公司会议室召开，逐项审议并通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案。公司2020年第一次临时股东大会于2020年3月25日在公司会议室召开，逐项审议并通过了与本次发行相关的议案。公司第三届董事会第十四次会议于2020年6月16日在公司会议室召开，逐项审议并通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施（修订稿）的议案》等与本次发行相关的议案。根据公司2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》，本次董事会有关调整公司向特定对象发行股票方案等相关事项已经股东大会授权，无需另行提交股东大会审议。公司第三届董事会第十六次会议决议于2020年10月27日在公司会议室召开，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票发行对象、发行价格和发行数量确定原则的议案》等议案。2020年10月9日，新易盛收到了中国证监会出具的《关于同意成都新易盛通信技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2412号），公司向特定对象发行股票的注册申请已获得同意。2020年12月28日，公司向特定对象发行股票31,226,336 股上市，公司总股本由330,978,130股变更362,204,466股，详见《成都新易盛通信技术股份有限公司创业板向特定对象发行股票上市公告书》；

5、2020年12月10日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》 、《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》、《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会监事候选人的议案》，2020年12月28日，公司召开2020年第三次临时股东大会审议通过了上述议案，正式成立了第四届董监事会。同日公司召开第四届董事会第一次会议，选举成立了新一届高管团队，详见《第四届董事会第一次会议决议公告》（公告编号2020-094）。离任董监高及新任董监高所持股份根据《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规和业务规则规定进行更新，新增有限售条件股份8,072,679股。

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 适用 □ 不适用

1、2020年5月14日，经公司2019年度股东大会审议通过了《关于2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，同意公司2019年度权益分配方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份后 236,459,150股为基数，向全体股东每10股派1.80元人民币现金（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增 4股，本次转增完成后公司总股本将变更为 331,042,810股。本次权益分配事项已于2020年5 月 29日实施完毕。

2、2020 年 8 月 18 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于因权益分派实施调整公司限制性股票回购价格、回购注销数量及减资总额的议案》，同意公司对 6.468 万股不符合/未达成解除限售条件的限制性股票回购注销。2020年9月1日，公司完成了上述6.468 万股的回购注销，公司股份总数由33,104.281 万股变更为 33,097.813 万股。

3、2020年10月9日，公司收到了中国证监会出具的《关于同意成都新易盛通信技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2412号），公司向特定对象发行股票的注册申请已获得同意。 公司已于 2020 年 12 月 14 日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，新增的 31,226,336股股份已正式列入上市公司的股东名册并于2020 年 12 月 28 日上市，公司总股本由原330,978,130股变更为362,204,446股。

4、上述股份变动后，2020年度的基本每股收益从2.09元/股下降至1.50元/股，稀释每股收益从2.09元/股下降至1.50元/股，归属于公司普通股股东的每股净资产从14.56元下降至9.51元。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期增加限售股数	本期解除限售股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
胡学民	23,238,450	11,430,003	4,636,025	30,032,428	离任高管锁定股	2020年12月28日起离任半年后拟解除锁定
高光荣	24,603,750	7,878,605	4,907,237	27,575,118	高管锁定股	2021-01-01拟解除持股总数的25%
黄晓雷	13,818,750	5,527,500	0	19,346,250	高管锁定股	2021-01-01拟解除持股总数的25%
Jeffrey Chih Lo	10,125,000	8,010,695	97,275	18,038,420	离任高管锁定股	2020年12月28日起离任半年后拟解除锁定
中国建设银行股份有限公司	0	3,028,009	0	3,028,009	向特定对象发行股	向特定对象发行新增股份上市之日

－南方信息创新混合型证券投资基金					票限售股	（2020年12月28日）起的6个月后
中国工商银行股份有限公司－财通价值动量混合型证券投资基金	0	2,838,759	0	2,838,759	向特定对象发行股票限售股	向特定对象发行新增股份上市之日（2020年12月28日）起的6个月后
中国工商银行股份有限公司－财通成长优选混合型证券投资基金	0	2,838,759	0	2,838,759	向特定对象发行股票限售股	向特定对象发行新增股份上市之日（2020年12月28日）起的6个月后
中国建设银行股份有限公司－银华同力精选混合型证券投资基金	0	2,460,257	0	2,460,257	向特定对象发行股票限售股	向特定对象发行新增股份上市之日（2020年12月28日）起的6个月后
戴学敏	1,632,442	633,177	49,500	2,216,119	高管锁定股	高管锁定股：2021-01-01拟解除持股总数的25%；
中国农业银行股份有限公司－银华内需精选混合型证券投资基金（LOF）	0	2,081,756	0	2,081,756	向特定对象发行股票限售股	向特定对象发行新增股份上市之日（2020年12月28日）起的6个月后
其他	1,867,692	18,797,300	2,262,910	18,402,082	高管锁定股、向特定对象发行股票限售股	高管锁定股：2021-01-01拟解除持股总数的25%；向特定对象发行新增股份上市之日（2020年12月28日）起的6个月后
合计	75,286,084	65,524,820	11,952,947	128,857,957	--	--

股票及其衍

发行日期

发行价格（或

发行数量

上市日期

获准上市交

交易终止日

披露索引

披露日期

生证券名称		利率）			易数量	期
股票类
人民币普通股	2020年12月28日	52.84	31,226,336	2020年12月28日	31,226,336		巨潮资讯网：《新易盛：创业板向特定对象发行股票上市公告书》	2020年12月23日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类

司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于因权益分派实施调整公司限制性股票回购价格、回购注销数量及减资总额的议案》，同意公司对 6.468 万股不符合/未达成解除限售条件的限制性股票回购注销。2020年9月1日，公司完成了上述6.468万股的回购注销，公司股份总数由33,104.281 万股变更为 33,097.813 万股。

（3）向特定对象发行股票

公司第三届董事会第十二次会议于2020年3月6日在公司会议室召开，逐项审议并通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案。公司2020年第一次临时股东大会于2020年3月25日在公司会议室召开，逐项审议并通过了与本次发行相关的议案。公司第三届董事会第十四次会议于2020年6月16日在公司会议室召开，逐项审议并通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施（修订稿）的议案》等与本次发行相关的议案。根据公司2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》，本次董事会有关调整公司向特定对象发行股票方案等相关事项已经股东大会授权，无需另行提交股东大会审议。公司第三届董事会第十六次会议决议于2020年10月27日在公司会议室召开，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票发行对象、发行价格和发行数量确定原则的议案》等议案。2020年10月9日，新易盛收到了中国证监会出具的《关于同意成都新易盛通信技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2412号），公司向特定对象发行股票的注册申请已获得同意。2020年12月28日，公司向特定对象发行股票31,226,336 股上市，公司总股本由330,978,130股变更362,204,466股，详见《成都新易盛通信技术股份有限公司创业板向特定对象发行股票上市公告书》。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数	35,932	年度报告披露日前上一月末普通股股东总数	36,918	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）	0	年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）		0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	报告期末持股数量	报告期内增减变动情况	持有有限售条件的股份数量	持有无限售条件的股份数量	质押或冻结情况
							股份状态	数量
高光荣	境内自然人	9.98%	36,150,825	9,888,807	27,575,118	8,575,707	质押	3,000,000
胡学民	境内自然人	8.29%	30,032,428	5,229,194	30,032,428	0
黄晓雷	境内自然人	7.12%	25,795,000	7,370,000	19,346,250	6,448,750

Jeffrey Chih Lo	境外自然人	4.98%	18,038,420	4,668,120	18,038,420	0
韩玉兰	境内自然人	3.29%	11,907,000	3,402,000	0	11,907,000
Sokolov Roman	境外自然人	2.61%	9,450,000	2,700,000	0	9,450,000
中国建设银行股份有限公司－南方信息创新混合型证券投资基金	其他	2.12%	7,696,750	7,696,750	3,028,009	4,668,741
刘冠军	境内自然人	1.54%	5,574,004	374,004	1,514,004	4,060,000
香港中央结算有限公司	境外法人	1.22%	4,404,696	3,645,011	0	4,404,696
中国银行股份有限公司－华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金	其他	1.09%	3,953,175	2,712,461	473,126	3,480,049
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4）		无
上述股东关联关系或一致行动的说明		上述股东中高光荣、黄晓雷为公司一致行动人，黄晓雷为韩玉兰的女婿。除此之外，其他股东之间不存在关联关系，也不是一致行动人。
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明		无
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量					股份种类
							股份种类	数量
韩玉兰		11,907,000					人民币普通股	11,907,000
Sokolov Roman		9,450,000					人民币普通股	9,450,000
高光荣		8,575,707					人民币普通股	8,575,707
黄晓雷		6,448,750					人民币普通股	6,448,750
中国建设银行股份有限公司－南方信息创新混合型证券投资基金		4,668,741					人民币普通股	4,668,741

香港中央结算有限公司	4,404,696	人民币普通股	4,404,696
刘冠军	4,060,000	人民币普通股	4,060,000
中国银行股份有限公司－华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金	3,480,049	人民币普通股	3,480,049
建信信托有限责任公司－建信信托－金源家族信托单一信托2号	2,705,637	人民币普通股	2,705,637
中国建设银行股份有限公司－易方达信息产业混合型证券投资基金	2,437,400	人民币普通股	2,437,400
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明	上述股东中高光荣、黄晓雷为公司一致行动人，黄晓雷为韩玉兰的女婿。除此之外，公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系；公司未知前 10 名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。

控股股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
高光荣	中国	否
黄晓雷	中国	否
主要职业及职务	高光荣任公司董事长，黄晓雷任公司董事、总经理。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无

新控股股东名称	高光荣、黄晓雷
变更日期	2020年12月28日
指定网站查询索引	巨潮资讯网《关于变更实际控制人及一致行动人的提示性公告》（公告编号：2020-099）
指定网站披露日期	2020年12月28日

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
高光荣	本人	中国	否
黄晓雷	本人	中国	否
主要职业及职务	高光荣任公司董事长，黄晓雷任公司董事、总经理。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

新实际控制人名称	高光荣、黄晓雷
变更日期	2020年12月28日
指定网站查询索引	巨潮资讯网《关于变更实际控制人及一致行动人的提示性公告》（公告编号：2020-099）
指定网站披露日期	2020年12月28日

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名	职务	任职状态	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	期初持股数（股）	本期增持股份数量（股）	本期减持股份数量（股）	其他增减变动（股）	期末持股数（股）
高光荣	董事长	现任	男	52	2014年12月08日	2023年12月27日	26,262,018		480,000	10,368,807	36,150,825
黄晓雷	董事、总经理	现任	男	52	2014年12月08日	2023年12月27日	18,425,000			7,370,000	25,795,000
罗玉明	董事	现任	男	60	2020年12月28日	2023年12月27日	0				0
Michael Xiaoyan Wei	董事	现任	男	55	2020年12月28日	2023年12月27日	0				0
邵怀宗	独立董事	现任	男	52	2017年12月15日	2023年12月27日	0				0
杨川平	独立董事	现任	男	48	2017年12月15日	2023年12月27日	0				0
廖建	独立董事	现任	男	49	2017年12月15日	2023年12月27日	0				0
张智强	监事	现任	男	50	2020年12月28日	2023年12月27日	53,500				53,500
幸荣	监事	现任	女	52	2020年12月28日	2023年12月27日	12,840				12,840
陈红梅	监事	现任	女	42	2020年12月28日	2023年12月27日	0				0
戴学敏	副总经理	现任	女	40	2014年12月08日	2023年12月27日	2,110,590		320,000	716,236	2,506,826
陈巍	副总经理	现任	男	41	2014年12月08日	2023年12月27日	122,583		22,000	40,233	140,816
王诚	副总经理、董事会秘书	现任	男	38	2017年12月15日	2023年12月27日	40,545			16,218	56,763
林小凤	财务总监	现任	女	31	2020年12月28日	2023年12月27日	0				0
胡学民	董事	离任	男	55	2020年12	2020年12	24,803,234		3,351,500	8,580,694	30,032,428

					月28日	月28日
Jeffrey Chih Lo	董事	离任	男	64	2014年12月08日	2020年12月28日	13,370,300		500,000	5,168,120	18,038,420
宛明	监事	离任	男	52	2014年12月08日	2020年12月28日	67,461		8,000	23,785	83,246
袁吟	监事	离任	男	42	2014年12月08日	2020年12月28日	30,000	3,500	7,500	9,000	35,000
魏玮	监事	离任	女	32	2017年12月15日	2020年12月28日	0				0
邱友志	财务总监	离任	男	47	2017年08月28日	2020年12月28日	60,000			24,000	84,000
合计	--	--	--	--	--	--	85,358,071	3,500	4,689,000	32,317,093	112,989,664

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
胡学民	董事	任期满离任	2020年12月28日	任期届满换届选举
Jeffrey Chih Lo	董事	任期满离任	2020年12月28日	任期届满换届选举
宛明	监事	任期满离任	2020年12月28日	任期届满换届选举
袁吟	监事	任期满离任	2020年12月28日	任期届满换届选举
魏玮	监事	任期满离任	2020年12月28日	任期届满换届选举
邱友志	财务总监	任期满离任	2020年12月28日	任期届满换届选举

1982年9月至1988年8月任峨眉山铁合金厂四分厂工程师；1988年8月至1996年5月任乐山无线电厂光通信分厂厂长；1996年6月至1999年12月任成都康和光电子有限公司总工程师；2000年1月至2012年10月任四川光恒通信技术有限公司总工程师，2012年10月至2016年12月任成都思文技术有限公司总经理。

Michael Xiaoyan Wei先生，美国国籍，出生于1966年7月，1989年年毕业于中国科学技术大学精密机械与精密仪器系，获工学学士学位；1993 年毕业于美国德州农工大学（Texas A&M University）电器工程系，获理学硕士学位。1994年1月至1996年6月任Invocon, Inc.项目总监；1996年7月至1997年5月任Schlumberger首席工程师；1997年6月至2000年7月任Halliburton首席工程师；2000年8月至2004年11月，任Navini Networks生产营运总监及中国区总经理；2004年12月至2006年2月任Adaptix Inc.营运副总裁；2006年2月至2017年7月任ADVA Optical Networking全球战略采购副总裁及中国区营运负责人；2017年7月至今任Mitel Network Corporation 全球供应链及中国区营运高级副总裁。

邵怀宗先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1969年5月，研究生学历，博士学位，信号与信息处理专业，电子科技大学教授。历任华北光电技术研究所(北京)助理工程师，西南技术物理研究所工程师，电子科技大学副教授。现任电子科技大学教授。

杨川平先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1973年3月，本科学历，法学专业。历任四川中辰律师事务所律师助理，四川英捷律师事务所律师、合伙人，四川国栋建设股份有限公司独立董事。现任四川智见成律师事务所律师、合伙人。

廖建先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1972年9月，本科学历，经济管理专业。历任工商银行内江市分行科员，华夏银行成都分行技术部副经理、财务部经理、神仙树支行行长助理、会计部副总经理、蜀汉支行副行长，成都锦城祥投资有限公司产品总监，四川商通实业有限公司副总经理，现任四川朝辉会计师事务所有限责任公司副所长。

（二）监事

张智强先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1971年6月，研究生学历，机械电子工程专业。曾任索尔思光电（成都）有限公司测试部总监，成都芯通科技股份有限公司中试总监，成都优博创通信技术股份有限公司测试总监、研发总监，现任成都新易盛通信技术股份有限公司工程部部长。

幸荣女士，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1969年12月，大专学历，工业自动化专业。曾任成都曙光光纤网络有限责任公司生产部经理，成都新易盛通信技术股份有限公司组件生产部经理。现任公司生产管理部部长。

陈红梅女士，出生于1979年9月，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。2001年至2011年，历任成都光通电子有限公司行政兼出纳、成都光盛通信技术有限公司会计、成都新易盛通信技术有限公司会计等职；2011年至今任成都新易盛通信技术股份有限公司出纳。

（三）高级管理人员

黄晓雷先生的主要工作经历详见本节“（一）董事”。

戴学敏女士，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1981年10月，本科学历。戴学敏女士曾任新易盛有限总经理助理、人事行政部经理、国外市场总监。2011年12月至今任公司副总经理。

陈巍先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1980年2月，本科学历。陈巍先生曾任武汉光迅科技股份有限公司深圳办事处主任，新易盛有限国内市场总监。2011年12月至今任公司副总经理。

王诚先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1983年11月，本科学历，拥有深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证

书》。曾任成都华樱出国服务有限公司人事专员，新易盛有限职工监事、人事行政部经理，公司职工监事、人事行政部经理。现任公司副总经理、董事会秘书。

林小凤女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1990 年1月，研究生学历，注册会计师。2014年毕业于西南财经大学，获会计硕士学位。2014年7月参加工作，2014年至2015年任成都新筑路桥机械股份有限公司内部审计师，2016年至2019年任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成都分所审计员、项目经理，2020年4月加入本公司任财务副经理，现任公司财务总监。

在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否领取报酬津贴
Michael Xiaoyan Wei	Mitel Network Corporation	全球供应链及中国区营运高级副总裁	2017年07月01日		是
邵怀宗	电子科技大学	教授	2003年03月01日		是
廖建	四川朝辉会计师事务所有限责任公司	副所长	2017年04月01日		是
杨川平	四川智见成律师事务所	律师/合伙人/主任	2012年05月01日		是

姓名	职务	性别	年龄	任职状态	从公司获得的税前报酬总额	是否在公司关联方获取报酬
高光荣	董事长	男	52	现任	112.7	否

黄晓雷	董事、总经理	男	52	现任	127.23	否
罗玉明	董事	男	60	现任		否
Michael Xiaoyan Wei	董事	男	55	现任		否
邵怀宗	独立董事	男	52	现任	5.4	否
杨川平	独立董事	男	48	现任	5.4	否
廖建	独立董事	男	49	现任	5.4	否
张智强	监事会主席	男	50	现任	90.68	否
幸荣	监事	女	52	现任	36.18	否
陈红梅	职工监事	女	42	现任	23.73	否
王诚	副总经理、董事会秘书	男	38	现任	71.34	否
戴学敏	副总经理	女	40	现任	101.76	否
陈巍	副总经理	男	41	现任	79.97	否
林小凤	财务总监	女	31	现任	19.99	否
胡学民	董事	男	55	离任		否
Jeffrey Chih Lo	董事	男	64	离任		是
宛明	监事会主席	男	52	离任	59.51	否
袁吟	监事	男	42	离任	29.98	否
魏玮	监事	女	32	离任	36.71	否
邱友志	财务总监	男	47	离任	41.62	否
合计	--	--	--	--	847.6	--

母公司在职员工的数量（人）	737
主要子公司在职员工的数量（人）	1,054
在职员工的数量合计（人）	1,791
当期领取薪酬员工总人数（人）	1,791
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	10
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）

生产人员	1,379
销售人员	38
技术人员	242
财务人员	13
行政人员	119
合计	1,791
教育程度
教育程度类别	数量（人）
硕士及以上人员	76
本科人员	199
大专及以下	1,516
合计	1,791

劳务外包的工时总数（小时）	183,997
劳务外包支付的报酬总额（元）	4,476,382.00

第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，规范运作，严格进行信息披露工作，保护广大投资者利益。

（一）关于股东和股东大会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，确保所有股东享有平等地位、平等权利，充分行使自己的权利，并承担相应的义务。股东大会机构和制度的建立及执行，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。报告期内，公司共召开了1次年度股东大会，3次临时股东大会，会议均由董事会召集、召开，分别对公司上市相关问题、关联交易事项、利润分配、股权激励、会计政策变更等重大事宜进行了审议并作出有效决议。

（二）关于董事和董事会

报告期内，公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名，董事会人数及构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司董事会议事规则》和《公司独立董事工作细则》等开展工作，诚信、勤勉地履行职责和义务，同时积极参加有关培训，熟悉有关法律法规。报告期内，公司共召开7次董事会，均由董事长召集、召开，分别对公司上市相关问题、关联交易事项、利润分配、股权激励、会计政策变等事项进行了审议并作出有效决议。

（三）关于监事和监事会

报告期内，公司监事会由3名监事组成，其中股东代表2名，职工代表1名，设监事会主席1名。监事会人数及构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定认真履行职责，对公司财务状况、重大事项以及公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性等进行监督，维护公司及股东的合法权益。报告期内，公司共召开7次监事会，会议均由监事会主席召集、召开。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。

（一）资产完整

公司拥有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的房屋、机器设备、注册商标、专利、软件著作权的所有权或使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。

（二）人员独立

公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员也未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

（三）财务独立

公司已设立独立的财务部门，配备了专职的财务会计人员，并已建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的管理制度；公司独立设立银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的

其他企业共用银行账户的情况；公司的财务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。

（四）机构独立

公司建立健全了内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未有机构混同的情形。

（五）业务独立

公司具有独立的生产、供应、销售业务体系，独立签署各项与其生产经营有关的合同，独立开展各项生产经营活动，公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2020年第一次临时股东大会	临时股东大会	44.34%	2020年03月25日	2020年03月25日	巨潮资讯网：《2020年第一次临时东大会决议公告》（公告编号：2020-023）
2019年度股东大会	年度股东大会	46.35%	2020年05月14日	2020年05月14日	巨潮资讯网：《2019年度股东大会决议公告》（公告编号：2020-041）
2020年第二次临时股东大会	临时股东大会	41.28%	2020年08月18日	2020年08月18日	巨潮资讯网：《2020年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-069）
2020年第三次临时股东大会	临时股东大会	41.77%	2020年12月28日	2020年12月28日	巨潮资讯网：《2020年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-093）

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	出席股东大会次数
邵怀宗	7	7	0	0	0	否	3
廖建	7	7	0	0	0	否	3
杨川平	7	7	0	0	0	否	4

4、董事会提名委员会

报告期内，公司董事会提名委员会严格按照《公司章程》、《董事会提名委员会工作细则》的相关要求，秉着勤勉尽职的态度履行职责，在公司董事会、高级 管理人员的选任方面发挥了重要作用。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司按照《薪酬管理制度》，建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。公司则根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进行奖惩。公司董事会薪酬与考核委员会根据实际情况对公司高级管理人员进行考核后，一致认为：2020年度公司高级管理人员的薪酬发放情况符合公司薪酬制度。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2021年04月22日
内部控制评价报告全文披露索引	巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例	100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例	100.00%
缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
定性标准	重大缺陷：控制环境无效；公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；发现董事、监事和高级管理人员重大舞弊；公司对已经公布的财务报表进行重大更正；外部审计发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正；其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。	重大缺陷：违反国家法律、法规或规范性文件；缺乏决策程序或决策程序不科学，导致重大失误；重要业务缺乏制度控制或制度系统性失败；内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改；其他对公司影响重大的情形。重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷组合，其严重程度低于重大缺陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。一般缺

	重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷组合，其严重程度低于重大缺陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。	陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
定量标准	重大缺陷：潜在错报≥营业收入总额的3%；潜在错报≥利润总额的5%；潜在错报≥资产总额的3%。重要缺陷：营业收入总额的2%≤潜在错报＜营业收入总额的3%；利润总额的3%≤潜在错报＜利润总额的5%；资产总额的2%≤潜在错报＜资产总额的3%。一般缺陷：潜在错报＜营业收入总额的2%；潜在错报＜利润总额的3%；潜在错报＜资产总额的2%。	重大缺陷：经济损失金额≥资产总额的3%。 重要缺陷：资产总额的2%≤经济损失金额＜资产总额的3%。一般缺陷：经济损失金额＜资产总额的2%
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

第十一节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2021年04月22日
审计机构名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	信会师报字[2021]第ZI10221号
注册会计师姓名	谢晖 卢志清

关键审计事项	该事项在审计中是如何应对的
（一）收入确认
2020年度，成都新易盛合并口径营业收入199,793.77万元，主要来源于光模块产品的销售收入。 由于收入是重要的财务指标之一，存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，因此我们将收入确认识别为关键审计事项。 关于收入确认会计政策详见附注五、（二十六）；关于收入本年发生额披露详见附注七、（三十一）。	实施的审计程序主要包括： 1. 了解、评价、测试与收入确认相关的内部控制； 2. 选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求； 3. 获取本年度销售清单，对本年记录的收入交易选取样本，对销售合同、发票、出库单、送货签收单、报关单等支持性文件进行核对，评价相关收入确认是否符合公司的会计政策； 4. 对重要客户实施函证程序； 5. 对资产负债表日前后记录的收入交易进行截止测试。
（二）存货跌价准备

2020年12月31日，存货账面余额为人民币107,452.50万元，存货跌价准备10,273.94万元。存货跌价准备的计提，取决于对存货可变现净值的估计。存货的可变现净值的确定，要求管理层对存货的售价，至完工时将要发生的成本、销售费用以及相关税费的金额进行估计，涉及管理层运用重大会计估计和判断，因此我们将存货跌价准备的计提识别为关键审计事项。 关于存货跌价准备计提相关会计政策详见附注五、（十一）；关于存货跌价准备计提情况详见附注七、（七）。

执行的审计程序主要包括： 1、了解、评价并测试与存货管理有关的内部控制； 2、对存货盘点进行监盘并关注残次冷背的存货是否被识别； 3、对存货货龄的划分进行测试并对存货的实际耗用情况进行分析测试； 4、对管理层计算的可变现净值所涉及的重要假设进行评价，了解管理层确定可变现净值的方法，并通过对比行业平均水平、市场行情及历史销售记录，确定管理层作出的重大判断是否合理。

在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致成都新易盛不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就成都新易盛中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师：谢晖（项目合伙人）（特殊普通合伙）

中国注册会计师：卢志清

中国?上海 2021年4月22日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：成都新易盛通信技术股份有限公司

2020年12月31日

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	1,931,399,986.19	253,403,603.22
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		20,000,000.00
衍生金融资产

应收票据
应收账款	368,873,595.36	311,927,764.71
应收款项融资	149,315,426.17	216,873,992.87
预付款项	1,581,861.99	3,562,366.36
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	4,445,790.31	2,181,632.42
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	971,785,656.28	352,138,644.76
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	79,895,078.68	10,935,909.57
流动资产合计	3,507,297,394.98	1,171,023,913.91
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	43,598,746.80	42,650,115.46
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	51,245,804.32	39,900,000.00
投资性房地产
固定资产	523,030,767.64	335,853,732.72
在建工程	36,524,931.02	32,848,860.79
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	6,594,314.42	7,217,818.51
开发支出
商誉

长期待摊费用
递延所得税资产	33,389,999.17	32,754,702.43
其他非流动资产	15,433,684.50	2,933,424.31
非流动资产合计	709,818,247.87	494,158,654.22
资产总计	4,217,115,642.85	1,665,182,568.13
流动负债：
短期借款	71,567,899.44
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	234,091,872.37	51,022,248.47
应付账款	334,105,253.65	159,507,854.90
预收款项		1,890,714.12
合同负债	15,597,235.46
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	62,348,913.47	64,265,779.48
应交税费	35,776,761.79	27,812,149.53
其他应付款	8,276,362.46	21,404,486.11
其中：应付利息	346,317.18
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	207,741.40
流动负债合计	761,972,040.04	325,903,232.61
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券

其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	11,116,200.96	11,285,507.10
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	11,116,200.96	11,285,507.10
负债合计	773,088,241.00	337,188,739.71
所有者权益：
股本	362,204,466.00	236,459,150.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,900,666,986.81	378,905,195.80
减：库存股		19,603,262.00
其他综合收益	-910,611.81	-638,059.76
专项储备
盈余公积	88,538,953.71	66,270,531.45
一般风险准备
未分配利润	1,093,527,607.14	666,600,272.93
归属于母公司所有者权益合计	3,444,027,401.85	1,327,993,828.42
少数股东权益
所有者权益合计	3,444,027,401.85	1,327,993,828.42
负债和所有者权益总计	4,217,115,642.85	1,665,182,568.13

项目	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	533,790,777.94	219,408,697.05

交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	337,256,019.39	308,858,517.69
应收款项融资	147,673,359.31	213,345,746.41
预付款项	23,848,566.66	2,884,541.48
其他应收款	1,611,745.37	1,759,387.62
其中：应收利息
应收股利
存货	414,984,452.95	311,149,474.30
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	15,834,070.13	9,649,284.36
流动资产合计	1,474,998,991.75	1,067,055,648.91
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	1,828,376,782.98	495,986,183.94
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	51,245,804.32	39,900,000.00
投资性房地产
固定资产	109,676,811.67	86,280,818.73
在建工程	2,681,982.94	13,529,642.28
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	1,823,313.67	2,277,506.64
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	12,613,523.65	15,732,394.84
其他非流动资产	2,267,950.00	1,735,461.03

非流动资产合计	2,008,686,169.23	655,442,007.46
资产总计	3,483,685,160.98	1,722,497,656.37
流动负债：
短期借款	30,942,926.91
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	234,091,872.37	51,022,248.47
应付账款	136,153,830.21	408,696,217.37
预收款项		1,670,084.05
合同负债	4,085,453.09
应付职工薪酬	42,974,339.51	49,228,774.49
应交税费	8,931,293.61	3,373,371.52
其他应付款	3,716,343.72	34,399,221.88
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	11,006.60
流动负债合计	460,907,066.02	548,389,917.78
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	2,475,759.99	151,253.57
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	2,475,759.99	151,253.57
负债合计	463,382,826.01	548,541,171.35
所有者权益：

股本	362,204,466.00	236,459,150.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,899,552,778.89	378,677,082.50
减：库存股		19,603,262.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	88,538,953.71	66,270,531.45
未分配利润	670,006,136.37	512,152,983.07
所有者权益合计	3,020,302,334.97	1,173,956,485.02
负债和所有者权益总计	3,483,685,160.98	1,722,497,656.37

项目	2020年度	2019年度
一、营业总收入	1,997,937,746.27	1,164,873,682.36
其中：营业收入	1,997,937,746.27	1,164,873,682.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,428,411,909.85	901,850,243.71
其中：营业成本	1,261,484,498.90	760,444,804.71
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	7,660,804.08	6,152,128.08
销售费用	33,337,902.40	25,773,565.18
管理费用	31,563,372.72	33,669,140.46
研发费用	85,082,819.93	81,343,198.45

财务费用	9,282,511.82	-5,532,593.17
其中：利息费用	637,574.78
利息收入	2,694,637.50	3,891,958.95
加：其他收益	13,023,083.56	6,485,554.84
投资收益（损失以“－”号填列）	4,671,001.88	1,977,384.04
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	281,418.01	-1,316,585.62
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	21,245,804.32
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-3,104,576.79	-6,774,667.89
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-44,011,707.34	-22,731,226.99
资产处置收益（损失以“-”号填列）		-235,686.19
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	561,349,442.05	241,744,796.46
加：营业外收入	658,341.50	2,299,495.89
减：营业外支出	408,687.00	93,099.28
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	561,599,096.55	243,951,193.07
减：所得税费用	69,840,693.08	31,094,636.56
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	491,758,403.47	212,856,556.51
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	491,758,403.47	212,856,556.51
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润	491,758,403.47	212,856,556.51
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额	-272,552.05	-38,561.43
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-272,552.05	-38,561.43
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-272,552.05	-38,561.43

1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-272,552.05	-38,561.43
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	491,485,851.42	212,817,995.08
归属于母公司所有者的综合收益总额	491,485,851.42	212,817,995.08
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益	1.50	0.65
（二）稀释每股收益	1.50	0.65

项目	2020年度	2019年度
一、营业收入	1,942,500,271.95	1,288,511,772.17
减：营业成本	1,598,858,546.53	1,071,992,208.01
税金及附加	4,764,318.32	4,043,704.33
销售费用	19,234,318.84	20,628,774.54
管理费用	21,764,233.29	21,325,168.80
研发费用	61,796,841.28	62,185,093.21
财务费用	-799,770.37	-7,070,655.02
其中：利息费用
利息收入	2,350,767.10	3,684,643.81
加：其他收益	7,720,629.69	4,445,719.47
投资收益（损失以“－”号填列）	3,600,000.00	1,076,807.60
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）

公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	21,245,804.32
信用减值损失（损失以“-”号填列）	6,265,322.83	-7,687,969.83
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-26,810,015.51	-8,160,879.13
资产处置收益（损失以“-”号填列）		-109,702.06
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	248,903,525.39	104,971,454.35
加：营业外收入	328,516.45	1,792,980.16
减：营业外支出	378,063.90	73,099.28
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	248,853,977.94	106,691,335.23
减：所得税费用	26,169,755.38	10,271,648.20
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	222,684,222.56	96,419,687.03
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	222,684,222.56	96,419,687.03
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	222,684,222.56	96,419,687.03
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

项目	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,035,453,255.53	980,442,225.29
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	83,896,622.04	39,900,689.58
收到其他与经营活动有关的现金	19,170,362.29	24,001,092.01
经营活动现金流入小计	2,138,520,239.86	1,044,344,006.88
购买商品、接受劳务支付的现金	1,662,041,847.78	724,539,549.45
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	222,832,120.63	137,910,213.43
支付的各项税费	62,956,141.79	35,486,753.76
支付其他与经营活动有关的现金	36,256,944.85	36,931,575.78
经营活动现金流出小计	1,984,087,055.05	934,868,092.42
经营活动产生的现金流量净额	154,433,184.81	109,475,914.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	99,900,000.00	410,296,000.00
取得投资收益收到的现金	4,436,958.90	3,462,064.25
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计	104,336,958.90	413,758,064.25
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	290,640,163.86	99,134,868.22
投资支付的现金	70,000,000.00	360,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	360,640,163.86	459,134,868.22
投资活动产生的现金流量净额	-256,303,204.96	-45,376,803.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	1,631,762,592.47
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	165,903,393.71
收到其他与筹资活动有关的现金		2,028,478.57
筹资活动现金流入小计	1,797,665,986.18	2,028,478.57
偿还债务支付的现金	89,554,421.58
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	42,853,904.60	28,592,700.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	604,253.00	25,217,256.00
筹资活动现金流出小计	133,012,579.18	53,809,956.00
筹资活动产生的现金流量净额	1,664,653,407.00	-51,781,477.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-297,371.29	3,823,204.49
五、现金及现金等价物净增加额	1,562,486,015.56	16,140,837.55
加：期初现金及现金等价物余额	252,881,027.18	236,740,189.63
六、期末现金及现金等价物余额	1,815,367,042.74	252,881,027.18

项目	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,701,266,977.24	897,225,552.89
收到的税费返还	45,186,734.71	39,900,689.58
收到其他与经营活动有关的现金	16,597,086.93	17,932,093.50
经营活动现金流入小计	1,763,050,798.88	955,058,335.97
购买商品、接受劳务支付的现金	1,673,115,274.63	707,923,307.36

支付给职工以及为职工支付的现金	136,659,079.81	102,141,707.94
支付的各项税费	12,202,808.37	16,470,663.35
支付其他与经营活动有关的现金	17,259,605.01	23,068,588.69
经营活动现金流出小计	1,839,236,767.82	849,604,267.34
经营活动产生的现金流量净额	-76,185,968.94	105,454,068.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	9,900,000.00	120,296,000.00
取得投资收益收到的现金	3,600,000.00	1,111,872.47
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	13,500,000.00	121,407,872.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	28,124,301.11	56,206,567.72
投资支付的现金	1,332,028,944.99	70,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,360,153,246.10	126,206,567.72
投资活动产生的现金流量净额	-1,346,653,246.10	-4,798,695.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	1,631,762,592.47
取得借款收到的现金	60,604,096.73
收到其他与筹资活动有关的现金		2,028,401.37
筹资活动现金流入小计	1,692,366,689.20	2,028,401.37
偿还债务支付的现金	27,480,193.46
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	42,643,164.52	28,592,700.00
支付其他与筹资活动有关的现金	604,253.00	25,217,256.00
筹资活动现金流出小计	70,727,610.98	53,809,956.00
筹资活动产生的现金流量净额	1,621,639,078.22	-51,781,554.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	1,273,352.24	3,764,550.48
五、现金及现金等价物净增加额	200,073,215.42	52,638,369.23
加：期初现金及现金等价物余额	219,146,121.01	166,507,751.78
六、期末现金及现金等价物余额	419,219,336.43	219,146,121.01

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	236,459,150.00				378,905,195.80	19,603,262.00	-638,059.76		66,270,531.45		666,600,272.93		1,327,993,828.42		1,327,993,828.42
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	236,459,150.00				378,905,195.80	19,603,262.00	-638,059.76		66,270,531.45		666,600,272.93		1,327,993,828.42		1,327,993,828.42
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	125,745,316.00				1,521,761,791.01	-19,603,262.00	-272,552.05		22,268,422.26		426,927,334.21		2,116,033,573.43		2,116,033,573.43
（一）综合收益总额							-272,552.05				491,758,403.47		491,485,851.42		491,485,851.42
（二）所有者投入和减少资本	31,161,656.00				1,604,223,257.68	-19,603,262.00							1,654,988,175.68		1,654,988,175.68
1．所有者投入的普通股	31,161,656.00				1,599,996,683.47								1,631,158,339.47		1,631,158,339.47

2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					4,226,574.21	-19,603,262.00							23,829,836.21		23,829,836.21
4．其他
（三）利润分配									22,268,422.26		-64,831,069.26		-42,562,647.00		-42,562,647.00
1．提取盈余公积									22,268,422.26		-22,268,422.26
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-42,562,647.00		-42,562,647.00		-42,562,647.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转	94,583,660.00				-94,583,660.00
1．资本公积转增资本（或股本）	94,583,660.00				-94,583,660.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					12,122,193.33								12,122,193.33		12,122,193.33
四、本期期末余额	362,204,466.00				1,900,666,986.81		-910,611.81		88,538,953.71		1,093,527,607.14		3,444,027,401.85		3,444,027,401.85

项目

2019年年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

238,362,500.00

391,747,314.00

42,339,800.00

-599,498.33

56,628,562.75

491,978,385.12

1,135,777,463.54

1,135,777,463.54

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控

制下企业合并
其他
二、本年期初余额	238,362,500.00				391,747,314.00	42,339,800.00	-599,498.33		56,628,562.75		491,978,385.12		1,135,777,463.54		1,135,777,463.54
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-1,903,350.00				-12,842,118.20	-22,736,538.00	-38,561.43		9,641,968.70		174,621,887.81		192,216,364.88		192,216,364.88
（一）综合收益总额							-38,561.43				212,856,556.51		212,817,995.08		212,817,995.08
（二）所有者投入和减少资本	-1,903,350.00				-12,842,118.20	-22,736,538.00							7,991,069.80		7,991,069.80
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	-1,903,350.00				-12,842,118.20	-22,736,538.00							7,991,069.80		7,991,069.80
4．其他
（三）利润分配									9,641,968.70		-38,234,668.70		-28,592,700.00		-28,592,700.00
1．提取盈余公积									9,641,968.70		-9,641,968.70
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或											-28,592,7		-28,592,700		-28,592,700

股东）的分配											00.00		.00		.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	236,459,150.00				378,905,195.80	19,603,262.00	-638,059.76		66,270,531.45		666,600,272.93		1,327,993,828.42		1,327,993,828.42

单位：元

项目	2020年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	其他	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	236,459,150.00				378,677,082.50	19,603,262.00			66,270,531.45	512,152,983.07		1,173,956,485.02
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	236,459,150.00				378,677,082.50	19,603,262.00			66,270,531.45	512,152,983.07		1,173,956,485.02
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	125,745,316.00				1,520,875,696.39	-19,603,262.00			22,268,422.26	157,853,153.30		1,846,345,849.95
（一）综合收益总额										222,684,222.56		222,684,222.56
（二）所有者投入和减少资本	31,161,656.00				1,604,223,257.68	-19,603,262.00						1,654,988,175.68
1．所有者投入的普通股	31,161,656.00				1,599,996,683.47							1,631,158,339.47
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					4,226,574.21	-19,603,262.00						23,829,836.21

4．其他
（三）利润分配									22,268,422.26	-64,831,069.26		-42,562,647.00
1．提取盈余公积									22,268,422.26	-22,268,422.26
2．对所有者（或股东）的分配										-42,562,647.00		-42,562,647.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转	94,583,660.00				-94,583,660.00
1．资本公积转增资本（或股本）	94,583,660.00				-94,583,660.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					11,236,098.71							11,236,098.71

四、本期期末余额

362,204,466.00

1,899,552,778.89

88,538,953.71

670,006,136.37

3,020,302,334.97

项目	2019年年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	其他	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	238,362,500.00				391,747,314.00	42,339,800.00			56,628,562.75	453,967,964.74		1,098,366,541.49
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	238,362,500.00				391,747,314.00	42,339,800.00			56,628,562.75	453,967,964.74		1,098,366,541.49
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-1,903,350.00				-13,070,231.50	-22,736,538.00			9,641,968.70	58,185,018.33		75,589,943.53
（一）综合收益总额										96,419,687.03		96,419,687.03
（二）所有者投入和减少资本	-1,903,350.00				-13,070,231.50	-22,736,538.00						7,762,956.50
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有

者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	-1,903,350.00				-13,070,231.50	-22,736,538.00						7,762,956.50
4．其他
（三）利润分配									9,641,968.70	-38,234,668.70		-28,592,700.00
1．提取盈余公积									9,641,968.70	-9,641,968.70
2．对所有者（或股东）的分配										-28,592,700.00		-28,592,700.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取

2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	236,459,150.00				378,677,082.50	19,603,262.00			66,270,531.45	512,152,983.07		1,173,956,485.02

三、公司基本情况

成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为成都新易盛通信技术有限公司，成立于2008年4月15日，经成都市工商行政管理局审核批准，公司领取了注册号为510109000022119的企业法人营业执照，公司原注册资本为人民币1,000万元。经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2016]255号”文《关于核准成都新易盛通信技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，本公司向社会公众公开发行人民币普通股，于2016年3月3日在深圳证券交易所上市。公司自2016年5月9日起启用统一社会信用代码：91510100674300237M。本公司所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造行业。截至2020年12月31日止，本公司累计发行股本总数362,204,466.00股，注册地：成都高新区高朋大道21号1幢六楼，总部地址：

中国(四川)自由贸易试验区成都市双流区黄甲街道物联西街127号。本公司经营范围：研究、开发、生产、销售计算机网络设备及零部件、通讯设备（不含无线电发射设备）及零部件并提供技术服务；自营商品进出口、技术进出口等（以上范围不含国家法律法规限制或禁止的项目，涉及许可的凭相关许可证开展经营活动）。本财务报告业经公司董事会于2021年4月22日批准报出。

本公司将全资子公司四川新易盛、香港新易盛、美国新易盛纳入本期的合并财务报表范围，详见“本附注八、合并范围的变更”、“本附注九、在其他主体中的权益”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。

2、持续经营

本财务报表以持续经营为基础编制。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本公司依据财政部发布的企业会计准则的有关规定，结合实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计，主要包括应收款项坏账准备的确认和计量、存货跌价准备的确认和计量、固定资产分类及折旧方法、收入确认等。

1、遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

2、会计期间

自公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。

3、营业周期

本公司营业周期为12个月。

4、记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6、合并财务报表的编制方法

1、合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

2、合并程序

本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以

后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。

（2）处置子公司

①一般处理方法

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

本公司对合营企业的投资采用权益法核算，详见本附注“七、（九）长期股权投资”。

8、现金及现金等价物的确定标准

现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

1、外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

2、外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

10、金融工具

本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。

1、金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

－业务模式是以收取合同现金流量为目标；－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：

－业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

2、金融工具的确认依据和计量方法

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

3、金融资产终止确认和金融资产转移

满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：

－ 收取金融资产现金流量的合同权利终止；－ 金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；－ 金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4、金融负债终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。通常逾期30天，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

1）应收账款对于应收账款，无论是因销售产品或提供劳务而产生的应收款项还是包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。公司基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对应收账款坏账准备按照合并范围内组合以及以账龄分析组合，合并范围内组合不计提坏账准备，账龄组合以账龄为基础计算其预期信用损失，具体如下：

账龄	应收款项计提比例(%)
1年以内（含1年）	5.00
1－2年	10.00

2－3年	30.00
3年以上	100.00

组合名称	组合内容	计提比例
账龄分析组合		注1：
无风险组合		0%

合并范围内组合

0%

账龄	应收款项计提比例(%)
1年以内（含1年）	5.00
1－2年	10.00
2－3年	30.00
3年以上	100.00

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“（五）十、金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。

13、合同成本

自2020年1月1日起的会计政策合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：

? 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。? 该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。?该成本预期能够收回。本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

14、持有待售资产

主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类别。本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。划分为持有待售的非流动资产（不包括金融资产、递延所得税资产、职工薪酬形成的资产）或处置组，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

15、长期股权投资

1、共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

2、初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。

（2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

3、后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其

在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。

16、固定资产

（1）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。 与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

（2）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	30年	5%	3.17%
机器设备	年限平均法	5-10年	5%	9.5%-19%
运输设备	年限平均法	5年	5%	19%
电子设备	年限平均法	3年	5%	31.67%
其他设备	年限平均法	5年	5%	19%

2、借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

3、暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。

19、无形资产

1、计价方法、使用寿命、减值测试

（1）无形资产的计价方法

1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目	预计使用寿命	摊销方法	依据
土地使用权	50年	土地使用权证期限	土地使用权

软件

5年

预期能为企业带来经济利益期间

软件

经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序

本公司各报告期不存在使用寿命不确定的无形资产。

2、内部研究开发支出会计政策

（1）划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

（2）开发阶段支出资本化的具体条件

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；4） 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

20、长期资产减值长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

21、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。各项费用的摊销期限及摊销方法为：长期待摊费用在受益期内平均摊销。

22、合同负债

自2020年1月1日起的会计政策本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

23、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。

（2）离职后福利的会计处理方法

①设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。此外，本公司还参与了由国家相关部门批准的企业年金计划/补充养老保险基金。本公司按职工工资总额的一定比例向年金计划/当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

②设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

（3）辞退福利的会计处理方法

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

24、预计负债

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司将其确认为预计负债：

（1）该义务是本公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

25、股份支付

本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付及权益工具：

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

26、收入

收入确认和计量所采用的会计政策自2020年1月1日起的会计政策

1、收入确认和计量所采用的会计政策

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

?客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。?客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。

?本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：

?本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。?本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。?本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。?本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。?客户已接受该商品或服务等。

2、销售商品收入确认的具体原则

（1）国内销售：

直销模式下，公司向客户发出商品后，合同约定验收期满如对方没有提出异议，以对方在货运签收单签字后验收期满的时点确认收入；无约定验收期的，以货运签收单签收日的时点确认收入，或以取得对方提供的对账单或电子对账单时确认收入。寄售模式下，公司先将商品发往并存放在客户所属仓库，按照客户领用存货的时点确认收入。与浙江粮油的销售，公司向客户发出商品后，在取得对方提供的货物出口汇总清单时确认收入。

（2）国外销售：FOB出口形式以出口报关单上出口日期时点确认收入；DDP出口形式以对方签收日期时点确认收入。

2020年1月1日前的会计政策

1、销售商品收入确认的一般原则

（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

（3）收入的金额能够可靠地计量；

（4）相关的经济利益很可能流入本公司；

（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况不适用。

27、政府补助

1、类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：政府文件有明确规定款项使用用途，并且该款项预计使用方向预计将形成相关的资产；本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：政府文件未规定使用用途，并且该款项预计使用方向为补充流动资金；对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：除公司将其用途指定为与资产相关外，将其计入当期损益。

2、确认时点

政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。

3、会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

28、递延所得税资产/递延所得税负债

所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：

?商誉的初始确认；? 既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

?纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；?递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

29、租赁

1、经营租赁的会计处理方法

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

2、融资租赁的会计处理方法

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。30、终止经营

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：

（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。

持续经营损益和终止经营损益在利润表中分别列示。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。对于当期列报的终止经营，本公司在当期财务报表中，将原来作为持续经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。

31、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

1）执行《企业会计准则第14号——收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号——收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：

与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下（增加/（减少））：

受影响的资产负债表项目	对2020年12月31日余额的影响金额
	合并	母公司
预收款项	-15,804,976.86	-4,096,459.69
合同负债	15,597,235.46	4,085,453.09
其他流动负债	207,741.40	11,006.60

年1月1日起施行，不要求追溯调整。

①关联方的认定

解释第13号明确了以下情形构成关联方：企业与其所属企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业；企业的合营企业与企业的其他合营企业或联营企业。此外，解释第13号也明确了仅仅同受一方重大影响的两方或两方以上的企业不构成关联方，并补充说明了联营企业包括联营企业及其子公司，合营企业包括合营企业及其子公司。

②业务的定义

解释第13号完善了业务构成的三个要素，细化了构成业务的判断条件，同时引入“集中度测试”选择，以在一定程度上简化非同一控制下取得组合是否构成业务的判断等问题。本公司自2020年1月1日起执行解释第13号，比较财务报表不做调整，执行解释第13号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

适用是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	253,403,603.22	253,403,603.22
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	20,000,000.00	20,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	311,927,764.71	311,927,764.71
应收款项融资	216,873,992.87	216,873,992.87
预付款项	3,562,366.36	3,562,366.36
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	2,181,632.42	2,181,632.42
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	352,138,644.76	352,138,644.76

合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	10,935,909.57	10,935,909.57
流动资产合计	1,171,023,913.91	1,171,023,913.91
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	42,650,115.46	42,650,115.46
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	39,900,000.00	39,900,000.00
投资性房地产
固定资产	335,853,732.72	335,853,732.72
在建工程	32,848,860.79	32,848,860.79
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	7,217,818.51	7,217,818.51
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	32,754,702.43	32,754,702.43
其他非流动资产	2,933,424.31	2,933,424.31
非流动资产合计	494,158,654.22	494,158,654.22
资产总计	1,665,182,568.13	1,665,182,568.13
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	51,022,248.47	51,022,248.47

应付账款	159,507,854.90	159,507,854.90
预收款项	1,890,714.12		-1,890,714.12
合同负债		1,830,758.11	1,830,758.11
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	64,265,779.48	64,265,779.48
应交税费	27,812,149.53	27,812,149.53
其他应付款	21,404,486.11	21,404,486.11
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		59,956.01	59,956.01
流动负债合计	325,903,232.61	325,903,232.61
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	11,285,507.10	11,285,507.10
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	11,285,507.10	11,285,507.10
负债合计	337,188,739.71	337,188,739.71
所有者权益：

股本	236,459,150.00	236,459,150.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	378,905,195.80	378,905,195.80
减：库存股	19,603,262.00	19,603,262.00
其他综合收益	-638,059.76	-638,059.76
专项储备
盈余公积	66,270,531.45	66,270,531.45
一般风险准备
未分配利润	666,600,272.93	666,600,272.93
归属于母公司所有者权益合计	1,327,993,828.42
少数股东权益
所有者权益合计	1,327,993,828.42	1,327,993,828.42
负债和所有者权益总计	1,665,182,568.13	1,665,182,568.13

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	219,408,697.05	219,408,697.05
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	308,858,517.69	308,858,517.69
应收款项融资	213,345,746.41	213,345,746.41
预付款项	2,884,541.48	2,884,541.48
其他应收款	1,759,387.62	1,759,387.62
其中：应收利息
应收股利
存货	311,149,474.30	311,149,474.30
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产

其他流动资产	9,649,284.36	9,649,284.36
流动资产合计	1,067,055,648.91	1,067,055,648.91
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	495,986,183.94	495,986,183.94
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	39,900,000.00	39,900,000.00
投资性房地产
固定资产	86,280,818.73	86,280,818.73
在建工程	13,529,642.28	13,529,642.28
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	2,277,506.64	2,277,506.64
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	15,732,394.84	15,732,394.84
其他非流动资产	1,735,461.03	1,735,461.03
非流动资产合计	655,442,007.46	655,442,007.46
资产总计	1,722,497,656.37	1,722,497,656.37
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	51,022,248.47	51,022,248.47
应付账款	408,696,217.37	408,696,217.37
预收款项	1,670,084.05		-1,670,084.05
合同负债		1,613,066.25	1,613,066.25
应付职工薪酬	49,228,774.49	49,228,774.49
应交税费	3,373,371.52	3,373,371.52
其他应付款	34,399,221.88	34,399,221.88

其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		57,017.80	57,017.80
流动负债合计	548,389,917.78	548,389,917.78
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	151,253.57	151,253.57
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	151,253.57	151,253.57
负债合计	548,541,171.35	548,541,171.35
所有者权益：
股本	236,459,150.00	236,459,150.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	378,677,082.50	378,677,082.50
减：库存股	19,603,262.00	19,603,262.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	66,270,531.45	66,270,531.45
未分配利润	512,152,983.07	512,152,983.07
所有者权益合计	1,173,956,485.02	1,173,956,485.02
负债和所有者权益总计	1,722,497,656.37	1,722,497,656.37

（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

六、税项

1、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	13%、6%
城市维护建设税	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	7%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	15%、16.50%、8.84%、21%
教育费附加	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	3%
地方教育费附加	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	2%

纳税主体名称	所得税税率
本公司	15%
四川新易盛	15%
香港新易盛	16.50%
美国新易盛	8.84%、21%

项目	期末余额	期初余额
库存现金	169,833.19	100,146.63
银行存款	1,815,197,209.55	252,780,880.55
其他货币资金	116,032,943.45	522,576.04
合计	1,931,399,986.19	253,403,603.22

其中：存放在境外的款项总额

12,220,929.75

47,370.49

项目	期末余额	上年年末余额
信用证保证金	1,722,351.48	262,576.04
贸易融资保函保证金		260,000.00
银行承兑汇票保证金	114,310,591.97
合计	116,032,943.45	522,576.04

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	0.00	20,000,000.00
其中：
理财产品	0.00	20,000,000.00
其中：
合计	0.00	20,000,000.00

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款	2,434,989.09	0.62%	2,434,989.09	100.00%		2,434,989.09	0.74%	2,434,989.09	100.00%
其中：
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	2,434,989.09	0.62%	2,434,989.09	100.00%		2,434,989.09	0.74%	2,434,989.09	100.00%

按组合计提坏账准备的应收账款	388,690,514.58	99.38%	19,816,919.22	5.10%	368,873,595.36	328,743,127.39	99.26%	16,815,362.68	5.12%	311,927,764.71
其中：
账龄分析组合	388,690,514.58	99.38%	19,816,919.22	5.10%	368,873,595.36	328,743,127.39	99.26%	16,815,362.68	5.12%	311,927,764.71
合计	391,125,503.67	100.00%	22,251,908.31		368,873,595.36	331,178,116.48	100.00%	19,250,351.77		311,927,764.71

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	2,434,989.09	2,434,989.09	100.00%	预计无法收回
合计	2,434,989.09	2,434,989.09	--	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
账龄分析组合	388,690,514.58	19,816,919.22	5.10%
其中：
1年以内	388,074,065.40	19,403,703.29	5.00%
1-2年	213,762.31	21,376.24	10.00%
2-3年	15,495.97	4,648.79	30.00%
3年以上	387,190.90	387,190.90	100.00%
合计	388,690,514.58	19,816,919.22	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

按账龄披露

单位：元

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	388,074,065.40
1至2年	213,762.31
2至3年	15,495.97
3年以上	2,822,179.99
3至4年	13,036.71
4至5年	48,837.83
5年以上	2,760,305.45
合计	391,125,503.67

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提坏账准备	16,815,362.68	3,001,556.54				19,816,919.22
按单项计提坏账准备	2,434,989.09					2,434,989.09
合计	19,250,351.77	3,001,556.54				22,251,908.31

单位名称	收回或转回金额	收回方式
无

项目	核销金额
无

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
无

无

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
第一名	153,138,689.38	39.15%	7,656,934.47
第二名	38,371,471.09	9.81%	1,918,573.55
第三名	27,164,964.05	6.95%	1,358,248.20
第四名	22,940,633.36	5.87%	1,147,031.67
第五名	21,996,680.07	5.62%	1,099,834.00
合计	263,612,437.95	67.40%

项目	期末余额	期初余额
应收票据	149,315,426.17	216,873,992.87
合计	149,315,426.17	216,873,992.87

项目	上年年末余额	本期新增	本期终止确认	其他变动	期末余额	累计在其他综合收益中确认的损失准备
应收票据	216,873,992.87	1,092,354,784.91	1,159,994,963.39	81,611.78	149,315,426.17

合计

216,873,992.87

1,092,354,784.91

1,159,994,963.39

81,611.78

149,315,426.17

类别	期末余额
	账面余额		坏账准备
					账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）

按组合计提坏账准备	124,091.25	100.00	6,204.56	5.00	117,886.69
其中：
商业承兑汇票	124,091.25	100.00	6,204.56	5.00	117,886.69
合计	124,091.25	100.00	6,204.56		117,886.69

项目	期末已质押金额
银行承兑汇票	120,386,779.16

合计	120,386,779.16

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	308,655,704.82
合计	308,655,704.82

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例
1年以内	1,560,092.28	98.62%	3,213,021.45	90.20%
1至2年	9,019.71	0.57%	120,167.49	3.37%
2至3年	12,750.00	0.81%	17,775.36	0.50%
3年以上			211,402.06	5.93%
合计	1,581,861.99	--	3,562,366.36	--

预付对象

期末余额

占预付款项期末余额合计数的比例(%)

第一名	466,260.00	29.48
第二名	378,965.53	23.96
第三名	187,917.12	11.88

第四名	160,111.16	10.12
第五名	72,552.29	4.59

合计

1,265,806.10

80.03

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	4,445,790.31	2,181,632.42
合计	4,445,790.31	2,181,632.42

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
员工备用金、代垫款	1,676,454.78	1,172,066.27
押金保证金	4,464,772.00	2,515,189.40
其他	123,730.29	128,911.48
合计	6,264,957.07	3,816,167.15

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	1,634,534.73			1,634,534.73
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——
本期计提	184,632.03			184,632.03
2020年12月31日余额	1,819,166.76			1,819,166.76

账龄

账面余额

1年以内（含1年）	4,562,426.78
1至2年	109,524.87
2至3年	2,800.00
3年以上	1,590,205.42
3至4年	109,005.42
4至5年	227,500.00
5年以上	1,253,700.00
合计	6,264,957.07

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提坏账准备	1,634,534.73	184,632.03				1,819,166.76
合计	1,634,534.73	184,632.03				1,819,166.76

单位名称	转回或收回金额	收回方式
无

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
第一名	进口保证金	1,957,470.00	1年以内	31.24%	97,873.50
第二名	土地保证金	1,000,000.00	5年以上	15.96%	1,000,000.00
第三名	电费保证金	695,260.07	1年以内、3-4年，4-5年	11.10%	345,888.00
第四名	电费保证金	218,500.00	5年以上	3.49%	218,500.00
第五名	投标保证金	200,000.00	1年以内	3.19%	10,000.00
合计	--	4,071,230.07	--	64.98%	1,672,261.50

7、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

（1）存货分类

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	415,828,743.39	66,855,636.90	348,973,106.49	178,570,862.88	41,502,948.56	137,067,914.32
在产品	121,052,780.47	869,149.15	120,183,631.32	60,508,508.35	805,017.29	59,703,491.06
库存商品	302,622,920.33	16,670,360.42	285,952,559.91	52,106,211.92	11,937,739.96	40,168,471.96
发出商品	74,631,177.33	653,858.27	73,977,319.06	59,352,979.45	457,931.67	58,895,047.78
自制半成品	137,282,330.12	15,215,489.57	122,066,840.55	60,304,348.48	12,706,950.20	47,597,398.28
包装物	624,218.43	81,997.75	542,220.68	477,482.63	111,994.01	365,488.62
低值易耗品	5,032,664.78	1,296,943.12	3,735,721.66	2,559,022.84	945,636.39	1,613,386.45
委托加工物资	17,450,195.61	1,095,939.00	16,354,256.61	6,834,756.01	107,309.72	6,727,446.29
合计	1,074,525,030.46	102,739,374.18	971,785,656.28	420,714,172.56	68,575,527.80	352,138,644.76

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	41,502,948.56	25,352,688.34				66,855,636.90
在产品	805,017.29	64,131.86				869,149.15
库存商品	11,937,739.96	14,190,848.64		9,458,228.18		16,670,360.42
自制半成品	12,706,950.20	2,508,539.37				15,215,489.57
包装物	111,994.01			29,996.26		81,997.75
低值易耗品	945,636.39	351,306.73				1,296,943.12
委托加工物资	107,309.72	988,629.28				1,095,939.00
发出商品	457,931.67	585,559.38		389,632.78		653,858.27
合计	68,575,527.80	44,041,703.60		9,877,857.22		102,739,374.18

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

无

（4）合同履约成本本期摊销金额的说明

无

8、其他流动资产

单位：元

项目	期末余额	期初余额
待认证进项税额	38,693,398.53	5,468,867.14
待抵扣进项税额	39,162,871.36	4,187,111.39
预缴税金	1,964,624.16	1,279,931.04
其他	74,184.63
合计	79,895,078.68	10,935,909.57

被投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动								期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
Alpine	42,650,115.46			281,418.01					667,213.33	43,598,746.80
小计	42,650,115.46			281,418.01					667,213.33	43,598,746.80
合计	42,650,115.46			281,418.01					667,213.33	43,598,746.80

项目

期末余额

期初余额

其他	51,245,804.32	39,900,000.00
合计	51,245,804.32	39,900,000.00

项目	期末余额	期初余额
固定资产	523,030,767.64	335,853,732.72
合计	523,030,767.64	335,853,732.72

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	电子设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	128,456,332.29	382,805,759.30	1,801,050.70	11,852,497.57	6,403,725.54	531,319,365.40
2.本期增加金额	450,329.05	232,460,882.71		3,482,854.78	232,646.05	236,626,712.59
（1）购置	450,329.05	199,612,021.92		3,482,854.78	232,646.05	203,777,851.80
（2）在建工程转入		32,848,860.79				32,848,860.79
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		756,004.40		33,555.33		789,559.73
（1）处置或报废		756,004.40		33,555.33		789,559.73
4.期末余额	128,906,661.34	614,510,637.61	1,801,050.70	15,301,797.02	6,636,371.59	767,156,518.26
二、累计折旧
1.期初余额	29,337,325.12	152,387,425.41	1,194,329.31	9,611,152.01	2,935,400.83	195,465,632.68
2.本期增加金额	3,892,429.08	42,946,318.33	105,062.64	1,301,017.08	897,592.91	49,142,420.04
（1）计提	3,892,429.08	42,946,318.33	105,062.64	1,301,017.08	897,592.91	49,142,420.04
3.本期减少金额		450,424.53		31,877.57		482,302.10
（1）处置或报废		450,424.53		31,877.57		482,302.10
4.期末余额	33,229,754.20	194,883,319.21	1,299,391.95	10,880,291.52	3,832,993.74	244,125,750.62
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提

3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	95,676,907.14	419,627,318.40	501,658.75	4,421,505.50	2,803,377.85	523,030,767.64
2.期初账面价值	99,119,007.17	230,418,333.89	606,721.39	2,241,345.56	3,468,324.71	335,853,732.72

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
无

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
无

项目	期末账面价值
无

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
无

项目	期末余额	期初余额
无

无

12、在建工程

单位：元

项目	期末余额	期初余额
在建工程	36,524,931.02	32,848,860.79
合计	36,524,931.02	32,848,860.79

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
设备安装	36,524,931.02		36,524,931.02	32,848,860.79		32,848,860.79
合计	36,524,931.02		36,524,931.02	32,848,860.79		32,848,860.79

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	办公软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	5,381,483.51			5,639,856.63	11,021,340.14
2.本期增加金额				242,082.06	242,082.06
（1）购置				242,082.06	242,082.06
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	5,381,483.51			5,881,938.69	11,263,422.20
二、累计摊销
1.期初余额	744,438.62			3,059,083.01	3,803,521.63
2.本期增加金额	107,629.68			757,956.47	865,586.15
（1）计提	107,629.68			757,956.47	865,586.15
3.本期减少金额

（1）处置
4.期末余额	852,068.30			3,817,039.48	4,669,107.78
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	4,529,415.21			2,064,899.21	6,594,314.42
2.期初账面价值	4,637,044.89			2,580,773.62	7,217,818.51

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
无

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	126,816,653.81	19,167,579.96	89,460,223.04	13,438,356.87
内部交易未实现利润	73,475,722.25	11,021,358.34	76,349,763.71	11,452,464.56
递延收益-政府补助	11,116,200.96	1,667,430.16	11,285,507.11	1,692,826.07
限制性股票激励费用			32,385,990.04	4,857,898.51
职工薪酬	31,470,009.06	4,720,501.36	8,754,376.09	1,313,156.42
合计	242,878,586.08	36,576,869.82	218,235,859.99	32,754,702.43

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位：元

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
交易性金融工具、衍生金融工具的估值	21,245,804.32	3,186,870.65
合计	21,245,804.32	3,186,870.65

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产	3,186,870.65	33,389,999.17		32,754,702.43
递延所得税负债	3,186,870.65

项目	期末余额	期初余额
无

年份	期末金额	期初金额	备注
无

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
购置长期资产预付款项	9,214,515.21		9,214,515.21	2,933,424.31		2,933,424.31
预付工程款	6,219,169.29		6,219,169.29
合计	15,433,684.50		15,433,684.50	2,933,424.31		2,933,424.31

其他说明：

无

16、短期借款

（1）短期借款分类

单位：元

项目	期末余额	期初余额
信用及担保借款	71,567,899.44
合计	71,567,899.44

借款单位	期末余额	借款利率	逾期时间	逾期利率
无

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	234,091,872.37	51,022,248.47
合计	234,091,872.37	51,022,248.47

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	330,288,804.41	157,387,261.42
1至2年（含2年）	2,624,383.69	899,592.03
2至3年（含3年）	120,311.36	320,092.62

3年以上	1,071,754.19	900,908.83
合计	334,105,253.65	159,507,854.90

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
无

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	14,748,185.61	984,632.46
1至2年（含2年）	63,927.42	429,464.72
2至3年（含3年）	397,842.46	51,737.72
3年以上	387,279.97	364,923.21
合计	15,597,235.46	1,830,758.11

项目	变动金额	变动原因
无

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	64,265,779.48	220,185,652.20	222,102,518.21	62,348,913.47
二、离职后福利-设定提存计划		499,733.78	499,733.78
合计	64,265,779.48	220,685,385.98	222,602,251.99	62,348,913.47

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	64,265,779.48	199,339,779.38	201,379,535.39	62,226,023.47
2、职工福利费		14,855,159.91	14,855,159.91
3、社会保险费		3,378,848.55	3,378,848.55
其中：医疗保险费		2,662,132.66	2,662,132.66
工伤保险费		3,987.17	3,987.17
生育保险费		395,218.68	395,218.68
大病统筹		317,510.04	317,510.04
4、住房公积金		2,045,922.00	2,045,922.00
5、工会经费和职工教育经费		565,942.36	443,052.36	122,890.00
合计	64,265,779.48	220,185,652.20	222,102,518.21	62,348,913.47

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		482,728.66	482,728.66
2、失业保险费		17,005.12	17,005.12
合计		499,733.78	499,733.78

项目	期末余额	期初余额
增值税		3,785,948.70
企业所得税	33,638,918.00	22,922,630.81
个人所得税	1,271,366.85	319,434.38
城市维护建设税	215,117.04	372,359.21
教育费附加	153,655.03	265,970.86
印花税	495,710.10	145,799.00
环境保护税	6.67	6.57
进口关税	1,988.10
合计	35,776,761.79	27,812,149.53

无

22、其他应付款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应付利息	346,317.18
其他应付款	7,930,045.28	21,404,486.11
合计	8,276,362.46	21,404,486.11

项目	期末余额	期初余额
短期借款应付利息	346,317.18
合计	346,317.18

借款单位	逾期金额	逾期原因
无

项目	期末余额	期初余额
运费	427,166.14	204,920.56
佣金	29,146.78	229,641.89
食堂采购费	720,826.32	730,511.02
项目咨询费	75,000.00	75,000.00
附有回购义务的股权激励款		19,603,262.00
代垫款	4,780,575.11
其他	1,897,330.93	561,150.64
合计	7,930,045.28	21,404,486.11

2）账龄超过1年的重要其他应付款

单位：元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
无

项目	期末余额	期初余额
待转销项税	207,741.40	59,956.01
合计	207,741.40	59,956.01

债券名称

面值

发行日期

债券期限

发行金额

期初余额

本期发行

按面值计提利息

溢折价摊销

本期偿还

期末余额

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	11,285,507.10	2,611,000.00	2,780,306.14	11,116,200.96
合计	11,285,507.10	2,611,000.00	2,780,306.14	11,116,200.96	--

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
研发项目政府补助-与资产相关	8,171,590.43	2,611,000.00		2,561,006.14			8,221,584.29	与资产相关
企业发展专项资金-与资产相关	3,113,916.67			219,300.00			2,894,616.67	与资产相关
合计	11,285,507.10	2,611,000.00		2,780,306.14			11,116,200.96

其他说明：

无

25、股本

单位：元

	期初余额	本次变动增减（+、-）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	236,459,150.00	31,226,336.00		94,583,660.00	-64,680.00	125,745,316.00	362,204,466.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	364,048,273.89	1,616,144,166.46	95,123,233.00	1,885,069,207.35
其他资本公积	14,856,921.91	16,348,767.54	15,607,909.99	15,597,779.46
合计	378,905,195.80	1,632,492,934.00	110,731,142.99	1,900,666,986.81

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
附有回购义务的限制性股票收到的款项	19,603,262.00		19,603,262.00
合计	19,603,262.00		19,603,262.00

公司限制性股票激励计划激励对象认购限制性股票时支付了认购款，本公司在取得认购款时确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。本期减少系已解锁的限制性股票转回库存股。

28、其他综合收益

单位：元

项目	期初余额	本期发生额						期末余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
二、将重分类进损益的其他综合收益	-638,059.76	-272,552.05				-272,552.05		-910,611.81
外币财务报表折算差额	-638,059.76	-272,552.05				-272,552.05		-910,611.81
其他综合收益合计	-638,059.76	-272,552.05				-272,552.05		-910,611.81

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	66,270,531.45	22,268,422.26		88,538,953.71
合计	66,270,531.45	22,268,422.26		88,538,953.71

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	666,600,272.93	491,978,385.12
调整后期初未分配利润	666,600,272.93	491,978,385.12
加：本期归属于母公司所有者的净利润	491,758,403.47	212,856,556.51
减：提取法定盈余公积	22,268,422.26	9,641,968.70
应付普通股股利	42,562,647.00	28,592,700.00
期末未分配利润	1,093,527,607.14	666,600,272.93

调整期初未分配利润明细：

（1）、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。

（2）、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。

（3）、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。

（4）、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。

（5）、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

31、营业收入和营业成本

单位：元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,982,065,120.46	1,245,601,059.53	1,160,221,076.44	756,663,536.47
其他业务	15,872,625.81	15,883,439.37	4,652,605.92	3,781,268.24
合计	1,997,937,746.27	1,261,484,498.90	1,164,873,682.36	760,444,804.71

合同分类	本期金额
其中：
4.25G以上	1,735,264,626.60
4.25G以下	206,443,521.80
PON	34,306,747.58
其他	21,922,850.29
合计	1,997,937,746.27
其中：
国内	889,295,981.50
国外	1,108,641,764.77
合计	1,997,937,746.27

32、税金及附加

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	1,982,989.24	2,190,809.45
教育费附加	849,852.53	938,918.34
房产税	1,139,358.82	1,122,029.73
土地使用税	160,000.72	160,000.72
印花税	2,962,009.45	1,114,399.20
地方教育费附加	566,568.36	625,945.55
环境保护税	24.96	25.09
合计	7,660,804.08	6,152,128.08

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	12,787,510.67	14,551,927.32
运费	3,958,671.85	938,628.25
差旅费	307,636.72	1,660,471.19
办公通讯费	18,605.98	21,413.80
业务宣传费	1,017,265.28	1,552,919.35
业务推广费	12,474,257.04	5,307,726.96
业务招待费	402,697.42	562,501.35
销售佣金	283,047.95	141,648.91
股份支付费用	624,309.93	757,790.66
其他销售费用	1,463,899.56	278,537.39
合计	33,337,902.40	25,773,565.18

项目

本期发生额

上期发生额

职工薪酬	17,416,697.76	17,954,165.50
差旅费	84,996.28	148,844.35
业务招待费	256,513.59	370,131.56
水电费	1,582,624.59	1,296,960.26
折旧费及摊销	4,667,549.17	4,808,926.91
办公及通讯费	786,102.73	331,328.58
中介费用	1,828,382.43	4,583,252.43
股份支付费用	792,719.03	906,941.39
其他管理费用	4,147,787.14	3,268,589.48
合计	31,563,372.72	33,669,140.46

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	70,874,642.36	68,694,692.91
折旧费及摊销	3,949,811.34	3,764,166.04
业务招待费	3,457.50	54,446.50
差旅费	201,838.32	966,176.90
股份支付费用	2,118,169.79	2,351,237.02
材料费	6,846,766.83	5,314,321.53
其他	1,088,133.79	198,157.55
合计	85,082,819.93	81,343,198.45

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用	637,574.78
减：利息收入	2,694,637.50	3,891,958.95
汇兑损益	8,343,126.42	-2,302,921.97
银行手续费及其他	876,111.82	662,287.75

票据贴现费用	2,120,336.30
合计	9,282,511.82	-5,532,593.17

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
政府补助	12,894,383.56	6,485,554.84
直接减免的附加税	128,700.00
合计	13,023,083.56	6,485,554.84

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	281,418.01	-1,316,585.62
交易性金融资产在持有期间的投资收益	789,583.87	3,293,969.66
其他非流动金融资产在持有期间的投资收益	3,600,000.00
合计	4,671,001.88	1,977,384.04

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
其他非流动金融资产	21,245,804.32
合计	21,245,804.32

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	-184,632.03	-200,768.79

应收账款坏账损失	-3,001,556.54	-6,486,082.76
应收款项融资减值损失	81,611.78	-87,816.34
合计	-3,104,576.79	-6,774,667.89

项目	本期发生额	上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-44,011,707.34	-22,731,226.99
合计	-44,011,707.34	-22,731,226.99

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益		-235,686.19
合计		-235,686.19

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
其他	658,341.50	2,299,495.89	658,341.50
合计	658,341.50	2,299,495.89	658,341.50

补助项目	发放主体	发放原因	性质类型	补贴是否影响当年盈亏	是否特殊补贴	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
无

44、营业外支出

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
罚款支出	72,486.79	32,896.32	72,486.79
其他	163,888.53	60,202.96	163,888.53
固定资产报废损失	172,311.68		172,311.68
合计	408,687.00	93,099.28	408,687.00

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	74,043,492.01	44,268,740.47
递延所得税费用	-4,202,798.93	-13,174,103.91
合计	69,840,693.08	31,094,636.56

项目	本期发生额
利润总额	561,599,096.55
按法定/适用税率计算的所得税费用	84,239,864.48
子公司适用不同税率的影响	90,617.47
调整以前期间所得税的影响	-143,423.75
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	27,416.10
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	396.34
研发费用加计扣除的影响	-13,629,720.11
其他	-744,457.45
所得税费用	69,840,693.08

46、其他综合收益

详见附注七、28。

47、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	12,725,077.42	9,361,903.83
利息收入	2,694,637.50	3,891,958.95
其他	3,750,647.37	10,747,229.23
合计	19,170,362.29	24,001,092.01

项目	本期发生额	上期发生额
付现研发费用	5,270,724.51	3,988,752.31
付现管理费用	8,201,508.49	9,999,106.66
付现销售费用	12,918,899.49	10,463,847.20
支付往来款	4,861,489.22	10,714,957.87
其他	5,004,323.14	1,764,911.74
合计	36,256,944.85	36,931,575.78

项目	本期发生额	上期发生额
信用证保证金		2,028,478.57
合计		2,028,478.57

（4）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
信用证保证金		2,290,977.41
回购限制性股票	604,253.00	22,926,278.59
合计	604,253.00	25,217,256.00

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	491,758,403.47	212,856,556.51
加：资产减值准备	47,116,284.14	29,505,894.88
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	49,141,342.74	33,982,678.41
使用权资产折旧
无形资产摊销	865,586.15	868,821.71
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）		235,686.19
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	172,311.68
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-21,245,804.32
财务费用（收益以“－”号填列）	206,633.86	-3,780,339.25
投资损失（收益以“－”号填列）	-4,671,001.88	-1,977,384.04
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-727,212.80	-16,553,490.83
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	-563,979,821.47	-83,632,144.19
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-182,009,420.73	-181,803,131.54
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	448,603,504.36	111,814,440.53
其他	-110,797,620.39	7,958,326.08
经营活动产生的现金流量净额	154,433,184.81	109,475,914.46
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--

债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	1,815,367,042.74	252,881,027.18
减：现金的期初余额	252,881,027.18	236,740,189.63
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	1,562,486,015.56	16,140,837.55

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,815,367,042.74	252,881,027.18
其中：库存现金	169,833.19	100,146.63
可随时用于支付的银行存款	1,815,197,209.55	252,780,880.55
三、期末现金及现金等价物余额	1,815,367,042.74	252,881,027.18

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	116,032,943.45	保函保证金、信用证保证金
应收款项融资（应收票据）	120,386,779.16	质押用于开具应付票据
合计	236,419,722.61	--

51、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--	89,004,297.40
其中：美元	13,630,097.39	6.5249	88,935,022.46
欧元	4,106.00	8.0250	32,950.65
港币
迪拉姆	1,200.00	1.7761	2,131.32
以色列谢克尔	1,320.00	2.0298	2,679.34
英镑	117.00	8.8903	1,040.17
新加坡元	1,375.50	4.9314	6,783.14
韩元	17,900.00	0.0060	107.35
卢比	2,839,000.00	0.0005	1,317.30
泰铢	2,352.00	0.2179	512.50
日元	344,000.00	0.0632	21,753.17
应收账款	--	--	288,870,015.89
其中：美元	44,271,945.30	6.5249	288,870,015.89
短期借款	--	--	71,567,899.45
其中：美元	10,968,428.55	6.5249	71,567,899.45
应付账款	--	--	119,666,205.38
其中：美元	17,912,577.53	6.5249	116,877,777.13
日元	9,179,800.00	0.0632	580,163.36
瑞士法郎	298,389.98	7.4006	2,208,264.89

52、政府补助

（1）政府补助基本情况

单位：元

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
与资产相关的政府补助
其中：研发项目政府补助-与资产相关	8,221,584.29	递延收益	2,561,006.14
企业发展专项资金-与资产相关	2,894,616.67	递延收益	219,300.00
与收益相关的政府补助
其中：企业发展专项资金-与收益相关	5,642,790.00	其他收益	5,642,790.00
其他政府补助	4,471,287.42	其他收益	4,471,287.42

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接
四川新易盛	四川	成都	制造业	100.00%		设立
香港新易盛	香港	香港	贸易	100.00%		设立
美国新易盛	美国	美国	贸易	100.00%		设立

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无确定公司是代理人还是委托人的依据：

无其他说明：

无

2、在合营安排或联营企业中的权益

（1）重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
ALPINE	USA	the State of Delaware	制造业	35.00%		权益法

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
流动资产	48,431,903.94	44,377,703.57
非流动资产	11,660,884.79	7,918,295.56
资产合计	60,092,788.73	52,295,999.13
流动负债	5,978,914.38	3,922,677.08
负债合计	5,978,914.38	3,922,677.08
营业收入	76,054,683.24	32,270,735.70
净利润	2,819,263.64	-3,761,673.27
综合收益总额	2,819,263.64	-3,761,673.27

十、与金融工具相关的风险

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、流动性风险和市场风险（包括汇率风险、利率风险和其他价格风险）。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会根据投资权限已授权经营管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。

1、信用风险

信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。

2、流动性风险

流动性风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

项目	期末余额
	6个月以内	6个月至1年	1至2年	2年以上	合计
短期借款	71,567,899.44				71,567,899.44

应付票据	234,091,872.37				234,091,872.37
应付账款	334,105,253.65				334,105,253.65

应付利息	346,317.18				346,317.18
其他应付款	7,930,045.28				7,930,045.28
合计	648,041,387.92				648,041,387.92

项目	上年年末余额
	6个月以内	6个月至1年	1至2年	2年以上	合计

应付票据	51,022,248.47				51,022,248.47
应付账款	159,507,854.90				159,507,854.90
其他应付款	21,404,486.11				21,404,486.11

合计

231,934,589.48

231,934,589.48

相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于本期及上期，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

项目	期末余额			上年年末余额
	美元	其他外币	合计	美元	其他外币	合计

货币资金	88,935,022.46	69,262.62	89,004,285.08	197,407,527.49	47,296.12	197,454,823.61
应收账款	288,870,015.89		288,870,015.89	100,261,380.58		100,261,380.58
外币金融资产小计	377,805,038.35	69,262.62	377,874,300.97	297,668,908.07	47,296.12	297,716,204.19

短期借款	71,567,899.45		71,567,899.45
应付账款	116,877,777.13	2,788,428.25	119,666,205.38	54,990,277.89	1,685,119.91	56,675,397.80
其他应付款	4,783,381.55		4,783,381.55	12,208.35		12,208.35

外币金融负债小计

193,229,058.13

2,788,428.25

196,017,486.38

55,002,486.24

1,685,119.91

56,687,606.15

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
（一）其他权益工具投资			51,245,804.32	51,245,804.32
（二）应收款项融资		149,315,426.17		149,315,426.17
持续以公允价值计量的资产总额		149,315,426.17	51,245,804.32	200,561,230.49

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例	母公司对本企业的表决权比例
无

合营或联营企业名称	与本企业关系
无

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
Jeffrey Chih Lo	持股5%以上的股东（公司本期向特定对象发行新增的股份于2020年12月28日上市流通，稀释持股比例，由5.28%变更为4.98%）、本公司董事（本期离任董事）
TC TEK Inc.	持股5%以上股东控制或重大影响的企业
北京深蓝启明投资管理有限公司	持股5%以上股东控制或重大影响的企业
西藏月王药诊生态藏药科技有限公司	持股5%以上股东任职董事长持股5%以上股东控制并任董事长的企业

西藏青藏高原微生物检测中心有限公司	持股5%以上股东任职董事长持股5%以上股东任执行董事、西藏月王药诊生态藏药科技有限公司的全资子公司
西藏月王藏药科技有限公司	持股5%以上股东任职董事长持股5%以上股东任执行董事兼总经理、西藏月王药诊生态藏药科技有限公司的全资子公司
张智强、幸荣、陈红梅	本公司的监事（本期新增）
宛明、袁吟、魏玮	本公司的监事（本期离任）
王诚、戴学敏、陈巍	本公司的高级管理人员
林小凤	本公司的高级管理人员（本期新增）
邱友志	本公司的高级管理人员（本期离任）
邵怀宗、杨川平、廖建	本公司的独立董事
罗玉明、Michael Xiaoyan Wei	本公司董事（本期新增）
胡学民	本公司董事（本期离任）

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
TC TEK.INC	采购材料		2,000,000.00	否	4,188.65
ALPINE	采购材料及技术服务费	56,920,512.43	35,000,000.00	是	25,495,613.95

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
TC TEK.INC	出售商品	8,832,560.19	9,748,681.36
ALPINE	出售商品	2,657,336.77	2,426,332.18

被担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

四川新易盛	50,000,000.00	2019年04月24日	2020年04月23日	是
四川新易盛	100,000,000.00	2020年04月29日	2021年04月28日	否
四川新易盛	97,873,500.00	2020年08月12日	2021年02月26日	否

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
高光荣及其配偶王霞、胡学民、黄晓雷	150,000,000.00	2019年04月24日	2020年04月23日	是
高光荣及其配偶王霞	45,674,300.00	2020年05月21日	2021年02月09日	否

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员薪酬	8,475,871.93	6,939,949.28

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	TC TEK.INC	681,308.63	34,065.43	2,225,026.37	111,251.32
应收账款	ALPINE	73,264.42	3,663.22

（2）应付项目

单位：元

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	ALPINE	2,906,717.79	5,529,467.64
应付账款	TC TEK.INC	3,977.32	4,252.41

项目名称	关联方	期末余额	上年年末余额
销售商品	TC TEK.INC	445,850.08	351,963.27

销售商品

ALPINE

52,677.63

693,520.35

公司本期授予的各项权益工具总额	0.00
公司本期行权的各项权益工具总额	2,340,730.00
公司本期失效的各项权益工具总额	64,680.00

授予日权益工具公允价值的确定方法	以市场价格为基础确定
可行权权益工具数量的确定依据	在资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动信息，修正可行权的权益工具的数量。
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	0.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	4,226,574.22

其他说明根据公司2017年第二次临时股东大会决议、第二届董事会第十七次会议决议及第二届董事会第二十次会议决议，公司于2017年9月26日开始实施首期限制性股票激励计划，于2017年11月9日上市。2018年6月28日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于向公司 2017 年限制性股票激励计划预留部分激励对象授予限制性股票的议案》，预留部分限制性股票授予日为 2018年6月28日授予限制性股票的上市日期为2018年7月19日。

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

无

5、其他

无

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺截至2020年12月31日止，本公司不存在重要承诺

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

本公司没有需要披露的重要或有事项。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

无

十五、资产负债表日后事项

1、利润分配情况

单位：元

拟分配的利润或股利	98,351,680.69
经审议批准宣告发放的利润或股利	98,351,680.69

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款	2,434,989.09	0.70%	2,434,989.09	100.00%		2,434,989.09	0.74%	2,434,989.09	100.00%
其中：
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	2,434,989.09	0.70%	2,434,989.09	100.00%		2,434,989.09	0.74%	2,434,989.09	100.00%
按组合计提坏账准备的应收账款	347,067,848.80	99.30%	9,811,829.41	2.83%	337,256,019.39	324,936,173.82	99.26%	16,077,656.13	4.95%	308,858,517.69
其中：
账龄分析组合	188,781,076.78	54.01%	9,811,829.41	5.20%	178,969,247.37	313,988,996.55	95.91%	16,077,656.13	5.12%	297,911,340.42
合并范围内组合	158,286,772.02	45.29%			158,286,772.02	10,947,177.27	3.35%			10,947,177.27
合计	349,502,837.89	100.00%	12,246,818.50		337,256,019.39	327,371,162.91	100.00%	18,512,645.22		308,858,517.69

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	2,434,989.09	2,434,989.09	100.00%	预计无法收回
合计	2,434,989.09	2,434,989.09	--	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
账龄分析组合	188,781,076.78	9,811,829.41	5.20%
其中：
1年以内	188,356,985.55	9,417,849.28	5.00%
1至2年	21,404.36	2,140.44	10.00%
2至3年	15,495.97	4,648.79	30.00%
3年以上	387,190.90	387,190.90	100.00%
合计	188,781,076.78	9,811,829.41	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	346,643,757.57
1至2年	21,404.36
2至3年	15,495.97
3年以上	2,822,179.99

3至4年	13,036.71
4至5年	48,837.83
5年以上	2,760,305.45
合计	349,502,837.89

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提坏账准备	16,077,656.13	-6,265,826.72				9,811,829.41
按单项计提坏账准备	2,434,989.09					2,434,989.09
合计	18,512,645.22	-6,265,826.72				12,246,818.50

单位名称	收回或转回金额	收回方式
无

项目	核销金额
无

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
无

单位名称

应收账款期末余额

占应收账款期末余额合计数的比例

坏账准备期末余额

第一名	38,371,471.09	10.98%	1,918,573.58
第二名	27,164,964.05	7.77%	1,358,248.20
第三名	22,940,633.36	6.56%	1,147,031.67
第四名	21,996,680.07	6.29%	1,099,834.00
第五名	11,102,802.31	3.18%	555,140.12
合计	121,576,550.88	34.78%

项目	期末余额	上年年末余额
应收票据	147,673,359.31	213,345,746.41
合计	147,673,359.31	213,345,746.41

项目	上年年末余额	本期新增	本期终止确认	其他变动	期末余额	累计在其他综合收益中确认的损失准备
应收票据	213,345,746.41	827,547,068.54	893,213,251.08	-6,204.56	147,673,359.31
合计	213,345,746.41	827,547,068.54	893,213,251.08	-6,204.56	147,673,359.31

类别	期末余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按组合计提坏账准备	124,091.25	100.00	6,204.56	5.00	117,886.69
其中：
商业承兑汇票	124,091.25	100.00	6,204.56	5.00	117,886.69
合计	124,091.25	100.00	6,204.56		117,886.69

（4）期末公司已质押的应收票据

项目	期末已质押金额
银行承兑汇票	120,386,779.16
合计	120,386,779.16

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	170,700,997.17
合计	170,700,997.17

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	1,611,745.37	1,759,387.62
合计	1,611,745.37	1,759,387.62

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
员工备用金、代垫款	1,053,196.82	914,420.36
押金保证金	1,531,941.93	1,849,600.00
合并内关联方	25,538.69
其他	118,730.29	118,730.29
合计	2,729,407.73	2,882,750.65

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信	整个存续期预期信用损失	整个存续期预期信用损失

	用损失	(未发生信用减值)	(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	1,123,363.03			1,123,363.03
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——
本期计提	-5,700.67			-5,700.67
2020年12月31日余额	1,117,662.36			1,117,662.36

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	1,577,877.44
1至2年	109,524.87
2至3年	2,800.00
3年以上	1,039,205.42
3至4年	4,005.42
5年以上	1,035,200.00
合计	2,729,407.73

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提坏账准备	1,123,363.03	-5,700.67				1,117,662.36
合计	1,123,363.03	-5,700.67				1,117,662.36

单位名称	转回或收回金额	收回方式
无

项目	核销金额
无

单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
无

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
第一名	土地保证金	1,000,000.00	5年以上	36.64%	1,000,000.00
第二名	投标保证金	200,000.00	1年以内	7.33%	10,000.00
第三名	进口保证金	199,141.93	1年以内	7.30%	9,957.10
第四名	三代手续费返还	109,524.87	1-2年	4.01%
第五名	投标保证金	100,000.00	1年以内	3.66%	5,000.00
合计	--	1,608,666.80	--		1,024,957.10

单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄	预计收取的时间、金额及依据
无

4、长期股权投资

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	1,828,376,782.98		1,828,376,782.98	495,986,183.94		495,986,183.94
合计	1,828,376,782.98		1,828,376,782.98	495,986,183.94		495,986,183.94

被投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动				期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	计提减值准备	其他
四川新易盛	467,900,513.94	1,332,390,599.04				1,800,291,112.98
香港新易盛	28,085,670.00					28,085,670.00
合计	495,986,183.94	1,332,390,599.04				1,828,376,782.98

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,909,424,349.80	1,567,572,900.13	1,281,520,896.11	1,065,435,564.46
其他业务	33,075,922.15	31,285,646.40	6,990,876.06	6,556,643.55
合计	1,942,500,271.95	1,598,858,546.53	1,288,511,772.17	1,071,992,208.01

合同分类	本期金额	合计
其中：
4.25G以上	1,265,550,978.19	1,265,550,978.19
4.25G以下	198,153,389.78	198,153,389.78
PON	34,107,925.27	34,107,925.27
其他	444,687,978.71	444,687,978.71
合计	1,942,500,271.95	1,942,500,271.95
其中：
国内	1,308,009,656.83	1,308,009,656.83
国外	634,490,615.12	634,490,615.12

合计

1,942,500,271.95

1,942,500,271.95

项目	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产在持有期间的投资收益		1,076,807.60
其他非流动金融资产在持有期间的投资收益	3,600,000.00
合计	3,600,000.00	1,076,807.60

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-172,311.68
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	13,023,083.56
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	25,635,388.19	其他非流动金融资产公允价值变动收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	421,966.18
减：所得税影响额	5,836,218.94
合计	33,071,907.31	--

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润	加权平均净资产收益率	每股收益
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	31.71%	1.50	1.50
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	29.57%	1.40	1.40

第十三节 备查文件目录

一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、在其他证券市场公布的年度报告。