证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2021-34
江西赣能股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，江西赣能股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2020年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监〔2015〕3031号文核准，本公司由主承销商华融证券股份有限公司（以下简称华融证券）采用非公开发行方式，向特定对象国投电力控股股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）股票329,000,000股，发行价为每股人民币6.56元，共计募集资金2,158,240,000.00元，坐扣承销和保荐费用6,474,720.00元后的募集资金为2,151,765,280.00元，已由主承销商华融证券于2016年1月12日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕10-2号）。另减除验资费、律师费、发行登记费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,539,000.00元后，公司本次募集资金净额为2,150,226,280.00元，本公司在非公开发行股票时使用自有资金支付律师费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的外部费用1,009,000.00元，实际募集账户可使用的资金为2,151,235,280.00元。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度累计已使用募集资金1,933,195,683.66元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为32,625,895.12元，累计取得的理财产品收益为53,172,580.81元。
2020年度实际使用募集资金238,678,905.64元；2020年使用闲置募集资金购买理财产品1,250,000,000.00元，赎回到期的理财产品1,530,000,000.00元，截至2020年12月31日使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金额为0.00元；2020年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,057,341.80元；2020年度使用闲置募集资金购买理财产品收益为6,353,726.03元。
截至2020年12月31日累计已使用募集资金2,171,874,589.30元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为33,683,236.92元，累计取得的理财产品收益为59,526,306.84元。
截至2020年12月31日，募集资金余额为人民币72,570,234.46元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，以及非公开发行股票时用自有资金支付的律师费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的外部费用1,009,000.00元）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》/《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江西赣能股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华融证券于2016年2月2日、2020年8月19日，分别与中信银行南昌分行营业部、中国工商银行丰城工业园支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 账户类别 |
| 中信银行南昌分行营业部 | 8115701012900027255 | 71,492,282.94 | 活期 |
| 中国工商银行丰城工业园支行 | 1508221229024512081 | 1,077,951.52 | 活期 |
| 合 计 | 72,570,234.46 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、2020年度公司募集资金承诺用于丰城三期发电厂扩建项目已陆续投入资金23,867.89万元，主要用于三期项目工程进度以及设备款的支付等。截至 2020年 12 月 31 日止，本公司承诺用于丰城三期发电厂扩建项目累计投入资金157,187.46万元。该项目于2015年9月正式开工建设，2015年12月28日浇筑主厂房基层第一罐混凝土。2016年11月24日，丰城电厂三期扩建项目7#冷却塔施工现场发生施工平台坍塌特别重大事故，2017年9月15日国务院江西丰城发电厂“11.24”冷却塔施工平台坍塌特别重大事故调查组公布事故调查报告。2019年11月29日，国家发展和改革委员会、国务院国有资产监督管理委员会、国家能源局联合下文《关于将赣能丰城三期扩建项目移出江西省2017年煤电停建项目名单的通知》（发改能源〔2019〕1868号），通知同意将赣能丰电三期扩建项目移出江西省2017年煤电停建项目名单。2020年1月，本公司控股股东江西省投资集团有限公司以《关于丰城电厂三期扩建工程项目复建开工的批复》（赣投开发字〔2020〕2号），同意项目复建开工。2020年3月底，公司对外公告丰城电厂三期扩建项目恢复建设。
截至2020年12月31日，土建部分完成总体形象进度46%：#7主厂房：A排行车梁及轨道安装完成。汽机基座16.95m层梁钢筋安装完成92%，厂家埋件及套管安装完成；煤仓间38.95m层具备浇筑条件；除氧间35.95m层浇筑完成，
35.95-48m层脚手架搭设完成50%。#8主厂房：汽机基座16.95m层梁钢筋安装完成95%，厂家埋件及套管安装完成。除氧间25.95m层钢筋安装完成90%，
16.95-24米柱子浇筑完成。煤仓间16.95-28.8m层脚手架搭设完成，16.95-24m柱子浇筑完成。#7冷却塔加固：凿毛施工完成9节，浇筑完成8节（筒壁第26节）。#8冷却塔：第22节浇筑完成。集控楼：墙体植筋完成4层，8.55米层墙体砌筑完成95%。4.95米层楼板碳布加固完成，砌筑完成20%；铁路项目：房建工程：
拖船埠还建家属房地勘完成，已提交设计人员做房屋地基变更设计；轨道工程：
预铺轨完成2400米，剩余982米；附属工程：天河公司混凝土招标完成。安装部分完成总体形象进度25%：#7锅炉：炉水冷壁垂直段管屏吊装完成（共16件），炉顶无介质包覆管吊装完成2件（共4件），脱硝钢架吊装完成（共5段）；#8锅炉：钢架第十段吊装完成，脱硝钢架第四段吊装完成。
2、使用闲置募集资金购买理财产品情况
2019年10月25日公司召开2019年第五次临时董事会会议、第三次临时监事会会议，审议通过《公司关于使用闲置募集资金购买银行结构性存款产品的议案》：“在不影响募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，同意公司使用额度合计不超过人民币48,000.00 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风险的银行结构性存款产品，授权期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用，并授权公司经营管理层负责实施相关具体事宜，包括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等。”2020年10月28日公司召开2020年第八次临时董事会会议、第三次临时监事会会议，审议通过《公司关于使用闲置募集资金购买银行结构性存款产品的议案》：“在不影响募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，同意公司使用额度合计不超过人民币10,000.00 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风险的银行结构性存款产品，授权期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用，并授权公司经营管理层负责实施相关具体事宜，包括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等。”
2020年度本公司使用闲置募集资金购买理财产品获得收益共计6,353,726.03元，2020年度使用闲置募集资金购买及赎回理财产品情况如下表：
| 理财产品名称 | 签约方 | 金额(元) | 期限 | 投资收益(元) | 是否已赎回 |
| 共赢利率结构34177期C206T01XD | 中信银行股份有限公司南昌分行 | 250,000,000.00 | 2020/5/10-2020/6/9 | 626,712.33 | 已赎回 |
| 共赢智信汇率挂钩01241期 | 中信银行股份有限公司南昌分行 | 80,000,000.00 | 2020/9/22-2020/10/30 | 224,876.71 | 已赎回 |
| 共赢利率结构33425期 | 中信银行股份有限公司南昌分行 | 300,000,000.00 | 2020/4/8-2020/5/8 | 850,684.93 | 已赎回 |
| 共赢利率结构30231期 | 中信银行股份有限公司南昌分行 | 280,000,000.00 | 2019/11/8-2020/2/21 | 2,982,575.34 | 已赎回 |
| 共赢利率结构35981期-C207Q01IO | 中信银行股份有限公司南昌分行 | 120,000,000.00 | 2020/7/27-2020/8/28 | 299,835.62 | 已赎回 |
| 共赢智信利率结构34916期-C206U01KK | 中信银行股份有限公司南昌分行 | 200,000,000.00 | 2020/6/15-2020/7/17 | 534,794.52 | 已赎回 |
| 共赢利率结构32595期 | 中信银行股份有限公司南昌分行 | 300,000,000.00 | 2020/3/2-2020/3/31 | 834,246.58 | 已赎回 |
| 合 计 | 1,530,000,000.00 | 6,353,726.03 |
3、公司募集资金承诺用于偿还银行借款部分60,000万元已于2016年度全部清偿完毕。
4.、公司2020年度募集资金的实际使用情况详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
2016年11月24日，丰城电厂三期扩建项目7#冷却塔施工现场发生施工平台坍塌特别重大事故；2017年9月15日国务院江西丰城发电厂“11.24”冷却塔施工平台坍塌特别重大事故调查组公布事故调查报告；2019年11月29日，国家发展和改革委员会、国务院国有资产监督管理委员会、国家能源局联合下文《关于将赣能丰城三期扩建项目移出江西省2017年煤电停建项目名单的通知》（发改能源〔2019〕1868号），通知同意将赣能丰电三期扩建项目移出江西省2017年
煤电停建项目名单。2020年1月，本公司控股股东江西省投资集团有限公司以《关于丰城电厂三期扩建工程项目复建开工的批复》（赣投开发字〔2020〕2号），同意项目复建开工。截至本财务报表报出日，丰城电厂三期扩建项目已恢复建设。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
（二）募集资金存放、使用、管理及披露不存在重大问题。
六、其他事项说明
丰城电厂三期扩建项目非正常中断导致2016-2017年累计使用募集资金投入不能形成项目投资额的支出共计729.90万元，2018年度使用募集资金投入不能形成项目投资额的支出共计539.08万元，公司已于2017年和2018年以自有资金置换完毕。
附件：募集资金使用情况对照表
江西赣能股份有限公司董事会
2021年4月22日
附件：
募集资金使用情况对照表
2020年度编制单位：江西赣能股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 215,022.63[注1] | 本年度投入募集资金总额 | 23,867.89 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | — | 已累计投入募集资金总额 | 217,187.46 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | — | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | — | ||||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否 已变更项目 （含部分变更） | 募集资金 承诺投资总额 | 调整后 投资总额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1.丰城电厂三期扩建项目 | 否 | 不超过155,824.00 | 不超过155,824.00 | 23,867.89 | 157,187.46 | 100.87 | 项目原计划于2017年11月28日7#机组完成168小时满负荷运行移交试生产，2018年2月28日8#机组完成168小时满负荷运行移交试生产。2020年1月，本公司控股股东江西省投资集团有限公司以《关于丰城电厂三期扩建工程项目复建开工的批复》（赣投开 | 截至2020年12月31日项目已恢复建设 | 截至2020年12月31日项目处于建设状态 | 否 | |
| 发字〔2020〕2号），同意项目复建开工。截至本财务报表报出日，丰城电厂三期扩建项目已处于建设阶段。 | ||||||||||
| 2. 偿还银行借款 | 否 | 60,000.00 | 60,000.00 | 60,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 合 计 | 215,824.00 | 215,824.00 | 23,867.89 | 217,187.46 | 100.63 | － | － | － | ||
| 超募资金投向 | 公司2020年度不存在募集资金超募的情况。 | |||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1.截至2020年12月31日，公司募集资金承诺用于丰城三期发电厂扩建项目已陆续投入资金157,187.14万元。 该项目于2015年9月正式开工建设，2016年因“11.24特别重大安全事故”停工，2017年9月15日国务院公布事故调查报告，2020年1月, 本公司控股股东江西省投资集团有限公司以《关于丰城电厂三期扩建工程项目复建开工的批复》（赣投开发字〔2020〕2号），同意项目复建开工。截至本财务报表报出日，丰城电厂三期扩建项目已处于建设阶段。2.公司募集资金承诺用于偿还银行借款部分已于2016年度全部清偿完毕。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 否 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司2020年度不存在募集资金超募的情况。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 公司2020年度不存在募集资金投资项目实施地点变更的情况。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 公司2020年度不存在募集资金投资项目实施方式调整的情况。 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | [注2] | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司2020年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截至2020年12月31日，募集资金账户余额为7,257.02万元。 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | ||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司2020年度募集资金使用及披露中不存在问题或其他情况。 |
[注1]：扣除验资费、律师费、发行登记费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用人民币153.90万元后，公司本次募集资金净额为215,022.63万元。其中，律师费及发行登记费100.90万元公司以自有资金支付，尚未从募集资金专户转出。[注2]：经本公司2015年第一次临时股东大会审议，同意本次非公开发行募集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际情况以自有资金、银行贷款或其他方式自筹资金先行投入，并在非公开发行募集资金到位后审议置换投入的自募资金。2016年3月9日，公司2016年第一次临时董事会、监事会会议审议通过了公司《关于使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用部分募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为16,300.00万元，其中丰城电厂三期扩建项目置换金额为11,300.00万元，偿还银行借款置换金额为5,000.00万元。公司独立董事已出具表示明确同意该事项的独立意见；天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2016年1月26日以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于江西赣能股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2016〕10-4号）。华融证券同时出具《关于江西赣能股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的核查意见》，同意公司此次使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。截至2020年12月31日公司募集资金承诺用于丰城三期发电厂扩建项目已投入资金157,187.46万元，由于“11.24特别重大安全事故”的发生，丰城电厂三期扩建项目非正常中断导致2016-2017年累计使用募集资金投入不能形成项目投资额的支出共计729.90万元，2018年度使用募集资金投入不能形成项目投资额的支出共计539.08万元，公司已于2017年和2018年以自有资金置换完毕。