证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2021-015
陕西康惠制药股份有限公司续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
2021年4月21日，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意公司继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度的财务报告审计机构和内控审计机构，具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：上会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期： 2013 年 12 月 27 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市静安区威海路755号25层
首席合伙人：张晓荣
历史沿革：上会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，成立于1981年1月，是由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，为全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一；1998年12月改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013年12月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。
业务资质如下：
（1）会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）；
（2）会计师事务所执业证书（编号31000008）；
（3）首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质，批准文号：银发（2000)358号；
（4）中国银行间市场交易商协会会员资格；
（5）军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。
是否曾从事证券服务业务：是。
2、人员信息
2020年末合伙人数量：74人；2020年末注册会计师414人；签署过证券服务业务审计报告的注册会计师：109人。
3、业务信息
2019年度经审计的收入总额：3.79亿元，2019年度审计业务收入：2.50亿元；2019年度证券业务收入：1.10亿元；上年度上市公司年报审计家数：38家；主要行业包括采矿业、制造业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等；审计收费总额：0.39亿元；制造业上市公司审计客户家数：22家。
4、投资者保护能力
计提职业风险基金：76.64 万元
购买的职业保险累计赔偿限额 ：30,000万元
职业风险基金计提或职业保险购买是否符合相关规定：是
近三年，上会会计师事务所（特殊普通合伙）不存在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5、独立性和诚信记录
上会会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次、自律监管措施0次和纪律处分0次。8名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次和自律监管措施0次
（二）项目成员信息
1.人员信息
项目合伙人袁涛先生，1999年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2005年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署或复核上市公司审计报告有5家。
项目质量控制复核人张骏先生，2004 年成为注册会计师，2006 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2018 年开始为本公司提供审计服务。近三年担任过恒宝股份、科森科技等多家上市公司质控复核工作。
签字注册会计师唐家波先生，2004年成为注册会计师，2004年开始从事注册会计师行业，2010年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2017年开始为本公司提供审计服务。近三年签署的上市公司有康惠制药、亚星化学。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
拟任项目合伙人、签字注册会计师袁涛先生，拟任质量控制复核人张骏先生，拟任项目签字注册会计师唐家波先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。
（三）审计收费
2020年度财务报告审计费用为人民币65万元（含税），内部控制审计费用为人民币25万元（含税），审计费用合计90万元（含税）。
2021年度审计收费较上年未发生变化，审计收费定价原则是在综合考虑专业服务所承担的责任、需要投入专业技术程度及参与审计工作员工级别、经验和承担的工作量等因素的基础上与公司协商确定，定价原则与以前年度保持一致。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会关于本次续聘会计师事务所的意见
公司董事会审计委员会已对上会会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力和诚信状况良好，且在2020年度审计工作中能够坚持独立审计准则，出具的审计报
告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司董事会审计委员会同意续聘上会会计师事务所为公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见独立董事事前认可意见：公司董事会审计委员会已对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的进行了审查，认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）专业胜任能力、投资者保护能力和诚信状况良好，且在2020年度审计工作中能够坚持独立审计准则，出具的审计报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我们同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将此议案提交公司董事会审议。
独立董事意见：上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的执业资质和专业胜任能力。在2020年为公司提供审计服务过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，出具的审计报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，且不存在损害公司及全体股东利益的情形。该议案在提交董事会审议前已经我们事前认可，公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）的聘用程序符合法律、法规及《公司章程》相关规定，上会会计师事务所（特殊普通合伙）能够满足公司2021年度财务报告及内控审计工作的要求。
（三）董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况
公司第四届董事会第十二次会议以9票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》。
（四）本次聘任会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2021年4月23日