证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2021-031
国轩高科股份有限公司第八届监事会第十一次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十一次会议于2021年4月21日在合肥国轩高科动力能源有限公司一楼报告厅以现场和通讯方式召开，会议通知于2021年4月8日以《公司章程》规定的方式送达各位监事，应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的有关规定，审议并通过了如下议案：
一、审议通过《关于2020年度监事会工作报告的议案》
经核查，监事会认为：公司股东大会、董事会决策程序合法，公司董事及高级管理人员均能履行诚实、勤勉义务，执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。具体内容详见刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《国轩高科股份有限公司2020年度监事会工作报告》。
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此议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
二、审议通过《关于2020年度财务决算报告的议案》
经核查，监事会认为：公司2020年度财务决算报告客观、真实地反映了公司2020年的财务状况和经营成果。
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此议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
三、审议通过《关于2020年年度报告及其摘要的议案》
经核查，监事会认为：董事会编制和审核2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和深圳证券交易所的规定，报告内容客观地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果，不存在重大遗漏和虚假记载；苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报告出具的审计意见和对有关事项的评价客观、真实、公正。
《国轩高科股份有限公司2020年年度报告》及《国轩高科股份有限公司2020年年度报告摘要》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《国轩高科股份有限公司2020年年度报告摘要》同时刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。
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此议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
四、审议通过《关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
经核查，监事会认为：公司董事会编制的《国轩高科股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》内容真实、准确、完整，报告中所列公司募集资金使用及披露中存在的问题是客观、真实存在的，除上述事项外，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等相关规定履行必要的决策程序，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。不存在违反法律法规及损害公司股东尤其是中小股东利益的行为。
具体内容详见刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》的《国轩高科股份有限公司关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
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此议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
五、审议通过《关于2020年度内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表的议案》
经核查，监事会认为：报告期内，根据有关法律、法规的要求以及结合公司所处行业以及经营方式、资产结构等自身特点，公司已建立了较为完善的内部控
制体系，并能够遵循内部控制的基本原则有效执行，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护公司全体股东的根本利益。公司董事会编制的《国轩高科股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》和《国轩高科股份有限公司内部控制规则落实自查表》真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设和运行情况。具体内容详见刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《国轩高科股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》和《国轩高科股份有限公司内部控制规则落实自查表》。赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。
六、审议通过《关于2020年年度利润分配预案的议案》
经审核，监事会认为：公司2020年度利润分配预案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的相关规定。有利于保障公司非公开发行股票项目按计划要求顺利实施，与公司实际经营业绩匹配，与公司发展规划相符，有利于公司的持续稳定健康发展，具备合法性、合规性、合理性，符合公司及全体股东的利益。
具体内容详见刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》的《关于2020年度拟不进行利润分配的专项说明公告》。
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此议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
七、审议通过《关于2021年度申请综合授信额度的议案》
经核查，监事会认为：公司及子公司2021年度申请综合授信额度事宜符合公司实际经营情况，董事会的审议程序合法、合规。
具体内容详见刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》的《关于2021年度申请综合授信额度的公告》。
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此议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
八、审议通过《关于2021年度担保额度预计的议案》
经核查，监事会认为：公司及子公司申请2021年度对外提供担保额度合计不超过313.35亿元（或等值外币）的审批程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，同意公司为控股子公司提供总额不超过301亿元的担保额度，为参股公司提供总额不超过12.35亿元的担保额度。具体内容详见刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》的《关于2021年度担保额度预计的公告》。
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此议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
九、审议通过《关于2021年度日常关联交易预计的议案》
经核查，监事会认为：公司拟发生的2021年度关联交易为日常经营需要，交易金额的确定符合公司经营实际，公司审批日常关联交易事项和预计全年关联交易金额的程序符合相关法规规定，关联交易对公司独立性不产生影响，不存在损害公司和广大股东利益的情况。
具体内容详见刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》的《关于2021年度日常关联交易预计的公告》。
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此议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
十、审议通过《关于计提信用减值准备和资产减值准备的议案》
经核查，监事会认为：公司董事会审议本次计提减值准备的程序合法，依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司实际情况，计提后能更公允地反映公司资产状况和经营成果，因此，我们同意公司本次计提2020年度信用减值准备和资产减值准备。
具体内容详见刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》的《关于计提信用减值准备和资产减值
准备的公告》。
赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。此议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
十一、审议通过《关于会计政策变更的议案》
经核查，监事会认为：公司本次会计政策变更符合《企业会计准则》及相关法律、法规的规定，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形；本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响。因此，同意公司本次会计政策变更。
具体内容详见刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》的《关于会计政策变更的公告》。
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十二、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
公司监事会认为：苏亚金诚在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。我们同意续聘苏亚金诚为公司2021年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
具体内容详见刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》的《关于续聘会计师事务所的公告》。
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此议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
十三、审议通过《关于2021年第一季度报告正文及全文的议案》
经审核，公司监事会认为：董事会编制和审核公司《2021年第一季度报告全文》及正文的程序符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年第一季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《国轩高科股份有限公司2021年第一季度报告全文》及《国轩高科股份有
限公司2021年第一季度报告正文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《国轩高科股份有限公司2021年第一季度报告正文》同时刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。特此公告。
国轩高科股份有限公司监事会二〇二一年四月二十一日