公告编号：2021-020证券代码：832278 证券简称：鹿得医疗 主办券商：方正承销保荐
江苏鹿得医疗电子股份有限公司2020年度股票定向发行募集资金存放与实际使用情况的自查报告
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的规定，江苏鹿得医疗电子股份有限公司（以下简称“鹿得医疗”或 “公司”）董事会就公司2020年年度股票定向发行募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并编制了专项核查报告，具体如下：
一、核查范围
公司2020年年度募集资金存放与使用情况涉及2017年股票定向发行。
二、股票发行募集资金基本情况
鹿得医疗2017年股票定向发行实际发行股数7,250,000股，共募集资金49,300,000.00元，已取得股转公司下发《关于江苏鹿得医疗电子股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]5935号）。
三、募集资金存放、实际使用情况
1.募集资金存放情况
鹿得医疗已为2017年股票定向发行的募集资金开设了募集资金专项账户，户名为江苏鹿得医疗电子股份有限公司，开户行为中国农业银行股份有限公司南通新开支行，账号为10727101040011775，鹿得医疗2017年股票定向发行的募集资金存入了该专项账户。截至2020年3月30日，本次募集资金已全部使用完
公告编号：2021-020毕，并于2020年4月3日办理完募集资金专户注销手续。
2.募集资金实际使用情况
（1）根据公司已披露的股票发行方案、股票发行情况报告书和关于变更募集资金使用用途的公告，公司2017年股票定向发行募集资金用途及使用安排具体如下：
| 序号 | 募集资金用途 | 投入金额（万元） |
| 1 | 建设新厂房 | 14,260,416.00 |
| 2 | 新建净化车间 | 1,263,586.00 |
| 3 | 设备投资 | 1,300,498.00 |
| 4 | 补充流动资金 | 32,475,500.00 |
| 合计 | 49,300,000.00 | |
| 一、截止2019年12月31日募集资金专户余额 | 5,165,906.27 | ||
| 二、募集资金使用项目 | 承诺使用金额（元） | 截至2019年12月31日已使用金额（元） | 2020年实际使用金额（元） |
| 建设新厂房 | 14,260,416.00 | 14,260,416.00 | 0.00 |
| 新建净化车间 | 1,263,586.00 | 1,263,586.00 | 0.00 |
| 设备投资 | 1,300,498.00 | 1,300,498.00 | 0.00 |
| 补充流动资金 | 32,475,500.00 | 27,309,593.73 | 5,186,136.23[注] |
| 合计 | 49,300,000.00 | 44,134,093.73 | 5,186,136.23 |
| 三、截至2020年12月31日尚未使用的募集资金余额（元） | 0.00 | ||
5.是否存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
2020年度，公司存在使用2017年股票定向发行暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。具体情况为：
（1）为提高闲置资金的使用效率和收益水平，公司于2020年2月10日将2,078,909.48元募集资金转入中国农业银行一般户用于购买“安心快线天天利滚利第2期”理财产品，该理财产品系中国农业银行发行的流动性强、安全性高的中低风险固定收益类理财产品，该产品每日开放申购、赎回，以复利计息。公司于2020年2月28日将款项在中国农业一般户赎回，并于2020年3月2日通过中国农业一般户支付货款；2020年3月30日将 13.59 元募集资金利息收入转入中国农业银行一般户，并支付函证费用。
（2）公司于2020年4月14日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金购买银行理财产品》的议案，随后该议案在2020年4月30日召开的2020年第五次临时股东大会上获得通过。具体详见公司于2020年4月15日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露的《关于补充确认使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告(补发)》（公告编号：2020-062）。
（3）截至本专项报告出具之日，募集资金已全部使用完毕，公司于2020年4月3日办理完毕募集资金专户注销手续，使用募集资金进行现金管理的情形已消除。
公司已组织有关人员进行了学习和培训，以强化对《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律法规的监管规则的学习，切实提升公司规范治理水平。
6.是否存在募集资金被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移的情况
2020年，公司不存在2017年股票定向发行募集资金被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移的情况。
7.是否存在使用募集资金置换自有资金投入情况
2020年，公司不存在使用2017年股票定向发行募集资金置换自有资金投入的情况。
四、结论性意见
公司董事会认为：
2020年，公司使用2017年定向发行募集资金存在未经董事会、监事会、股东大会审议使用闲置募集资金购买银行理财产品的不规范情况，后及时赎回了募集资金并进行了补充审议及信息披露。除前述情况外，公司不存在其他募集资金存放、使用违规情况。
五、备查文件目录
（一）《江苏鹿得医疗电子股份有限公司第三届董事会第三次会议决议》
（二）《江苏鹿得医疗电子股份有限公司第三届监事会第二次会议决议》
江苏鹿得医疗电子股份有限公司
董事会2021年4月21日