普元信息：普元信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-038

普元信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会于2019年10月28日出具的《关于同意普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016号），普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“普元信息”）获准公开发行23,850,000股人民币普通股股票，每股发行价格26.90元，实际募集资金总额为人民币641,565,000.00元，扣除各项发行费用人民币57,014,461.68元后，实际募集资金净额为人民币584,550,538.32元，上述募集资金已于2019年11月28日全部到位，并业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年11月28日出具“众会字(2019)第7340号”验资报告验证。

（二）2020年度募集资金使用情况及结余情况

2020年度实际使用募集资金13,947.32万元，2020年度收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,515.49万元；截至2020年12月31日，累计已使用募集资金17,284.35万元，累计收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,524.70万元，尚未到期的银行结构性存款33,000.00万元。截至2020年12月31日，募集资金余额为10,732.67万元。

募集资金使用及余额情况如下：

项目	金额（万元）
实际到账的募集资金总额	59,492.32
减：使用募集资金置换预先投入资金	3,273.43

减：募投项目支出金额	5,535.46
减：发行有关费用	975.46
减：以超募资金永久补充流动资金金额	7,500.00
减：尚未到期的银行结构性存款	33,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额	1,524.70
截至2020年12月31日募集资金余额	10,732.67

开户行	银行账号	初始存放金额[注1]	2020年12月31日余额[注2]
招商银行上海分行张江支行	121909108210907	59,492.32	10,732.67
合计		59,492.32	10,732.67

截至2020年12月31日，募集资金使用情况对照表详见附件1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2019年12月12日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》（公告编号：2019-002），同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币2,931.84万元，使用募集资金341.59万元置换预先支付的发行费用。

众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《普元信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字(2019)7551号）。

民生证券股份有限公司出具了《民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之核查意见》。

报告期内，公司无置换募投项目先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司超募资金总额为25,026.32万元。2020年4月22日，公司第三届董事会第八次会议以及公司第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用部分超募资金计人民币7,500万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30%，用于与主营业务相关的生产经营。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构民生证券股份有限公司亦出具了无异议的核查意见。截至2020年12月31日，本公司累计使用7,500万元超募资金永久补充流动资金。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况

2020年12月11日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了相关议案，同意使用额度不超过人民币4亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

2020年12月30日，公司使用募集资金购入招商银行上海分行张江支行33,000.00万元理财产品。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2020年12月31日，公司募投项目未发生变更情况，也没有对外转让或者置换募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

经鉴证，众华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：普元信息的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引等规定编制，反映了普元信息截至2020年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：普元信息2020年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对普元信息2020年度募集资金存放和使用情况无异议。

八、上网披露的公告附件

（一）民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见；

（二）众华会计师事务所（特殊普通合伙）关于普元信息技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告。

特此公告。

普元信息技术股份有限公司董事会

2021年4月22日

注1：公司募投项目旨在提升公司整体的生产效率和竞争力，促进公司整体经营效益的提升，无法单独核算效益。

附件1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：普元信息技术股份有限公司 截止日：2020年12月31日 单位：人民币 万元
募集资金总额：				58,455.05		本年度投入的募集资金总额：					5,535.46
变更用途的募集资金总额：				-		已累计投入募集资金总额：					8,467.30
变更用途的募集资金总额比例：				-
承诺投资项目	已变更项目，含部分变更(如有)	募集资金承诺投资总额	调整后 投资总额	截至期末承诺投入金额(1)	本年度 投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末累计投入金额与截至期末承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)	截至期末 投入进度(4)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益 [注1]	是否达到预计收益	项目可行性是否发生重大变化
云应用平台研发升级项目	否	14,902.12	14,902.12	14,902.12	3,435.66	4,929.76	-9,972.36	33.08	-	不适用	不适用	否
大数据中台研发升级项目	否	12,113.26	12,113.26	12,113.26	1,733.44	2,682.56	-9,430.70	22.15	-	不适用	不适用	否
研发技术中心升级项目	否	6,413.36	6,413.36	6,413.36	366.36	854.98	-5,558.38	13.33	-	不适用	不适用	否
合计	—	33,428.74	33,428.74	33,428.74	5,535.46	8,467.30	-24,961.44	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见本报告三之（二）说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见本报告三之（五）说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					详见本报告三之（四）说明
募集资金结余的金额及形成原因					不适用