江西洪城环境股份有限公司2020年度独立董事述职报告
2020年我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东的利益的原则,忠实履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使法律所赋予的权利，积极出席了公司2020年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对董事会的相关议案发表了独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用。
根据中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》（证监发[2004]118号）、上海证券交易所《关于做好上市公司2020年年度报告工作的通知》和《公司章程》等有关规定和要求，受公司其他几位独立董事的委托，由我就2020年度独立董事履行职责的情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
公司董事会目前设有四名独立董事，基本情况如下：
万志瑾：女，1957年7月出生，汉族，中共党员，学士学位，会计师。历 任南昌化工厂财务科长、南昌银行 (现更名为江西银行）营业部主任、稽核（审 计）部总经理、监事。现任江西洪城环境股份有限公司独立董事。
余新培：男，1967年1月出生，汉族，民建成员，博士研究生学历，江西财经大学教授。历任江西财经大学会计学院系副主任、系主任、副院长；中国会计学会个人会员、CIMA 个人会员,江西国泰集团股份有限公司独立董事。现任广西财经学院教授；安源煤业集团股份有限公司独立董事；江西洪城环境股份有限公司独立董事。
史忠良：男，1944年1月出生，汉族，中共党员，学士学位，教授（研究 员）。历任中共江西省委学校教师、教务处长；江西省社会科学院副院长、研究员；江西财经大学校长、 教授。江西铜业、安源实业、泰豪科技、洪城水业独立董事，现任江西银行外部监事、江西昌九生物化工股份有限公司独立董事；江西洪城环境股份有限公司独立董事。
胡晓华：男，1972年2月出生，汉族，博士研究生学历。历任美国密苏里大学哥伦比亚分校计算化学博士后研究员，美国孟菲斯大学计算化学博士后研究员，美国AutoZoneInc. 数据分析商业分析师，美国MerkleInc.大数据分析与市场营销经理，中国MerkleInc.大数据分析与市场营销高级总监，现任腾讯科技（上海）有限公司大数据分析与市场营销总监；江西洪城环境股份有限公司独立董事。我们作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员之间不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系；未从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。我们作为公司的独立董事，具备独立董事任职资格及中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性，保证不存在任何影响担任公司独立董事独立性的关系和事项。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会和股东大会会议情况：
| 董事 姓名 | 本年 应参加 董事会 次数 | 亲自 出席 次数 | 其中：以 通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自 参加会议 | 股东 大会 出席 次数 |
| 万志瑾 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 余新培 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 史忠良 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 胡晓华 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 独立董事姓名 | 应参加次数 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 |
| 余新培 | 4 | 4 | 0 | 0 |
| 万志瑾 | 4 | 4 | 0 | 0 |
薪酬与考核委员会：
| 独立董事姓名 | 应参加次数 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 |
| 万志瑾 | 1 | 1 | 0 | 0 |
| 胡晓华 | 1 | 1 | 0 | 0 |
| 独立董事姓名 | 应参加次数 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 |
| 胡晓华 | 1 | 1 | 0 | 0 |
| 史忠良 | 1 | 1 | 0 | 0 |
| 独立董事姓名 | 应参加次数 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 |
| 史忠良 | 1 | 1 | 0 | 0 |
则》”、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律法规及《公司章程》的规定,对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易发表了意见，我们认为：公司与关联方之间发生的关联交易为公司生产经营的需要,遵循市场化原则进行,本着公平交易的原则,以合同的方式明确各方的权利和义务,符合《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律法规的规定。董事会审议上述事项的表决程序符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定,关联董事在审议关联交易事项时回避了表决；交易定价公允合理,不存在损害公司及其他股东合法利益的情形，亦不存在对关联方所提供的商品形成依赖关系。
（二）对外担保情况
根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定,我们作为公司的独立董事,基于独立判断的立场，我们认为：公司对全资子公司的担保属于公司生产经营和资金合理使用的需要。公司对外担保事项没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。所有担保符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》及证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》中的相关规定，对本公司的正常经营不构成影响，没有损害公司及广大股东的利益，审议程序合法有效。除此之外，未发现公司有其他担保行为。公司报告期内也不存在违规担保情况。不存在以前年度发生并累计至2020年12月31日的逾期对外担保事宜。
(三)公司对外委托贷款情况
报告期内，公司利用自有闲置资金开展对外委托贷款业务，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司收益，不会影响公司的日常经营运作和主营业务的发展，也不存在损害广大股东利益的行为。公司已建立了较为完善的内部控制制度与体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全。
（四）高管任职
公司第七届董事会第十一次临时会议审议通过了《关于聘任江西洪城水业股份有限公司总经理助理的议案》。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，我们认为：经核查，李宽先生未发现有《公司法》第147条等规定的禁止任职情况，以及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形，上述高管的任职资格、
提名方式及聘任程序合法，且个人综合素质包括教育背景、工作经历、身体状况等方面均能够胜任所聘岗位的职责要求，有利于公司发展。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
大信会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2019年年度财务报告审计过程中认真尽责，以公允、客观的态度进行独立审计，并重视保持与审计委员会的交流和沟通，较好地完成了公司年度财务会计报表的审计工作，而且审计委员会认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）拥有专业审计团队，审计团队执业经验丰富，勤勉尽责，严谨敬业，在审计工作中表现出较高的专业水平，我们同意公司聘任大信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，经公司第七届董事会第二次会议及2019年年度股东大会审议通过，公司组织实施了2019年年度利润分配方案：上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.6元（含税）。拟以现有公司总股本948,038,351股，以此计算合计拟派发现金红利246,489,971.26元（含税）。本年度公司现金分红比例为
50.43%。
公司《2019年年度利润分配方案》符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关规定，且充分考虑了公司现阶段的盈利水平、经营发展需要及未来资金需求等因素，同时能保证股东的合理回报，有利于公司健康、稳定发展。
（七）公司及股东承诺履行情况
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告[2013]55号，以下简称《指引》)和江西证监局《关于切实规范上市公司及相关方承诺及履行承诺行为的通知》（赣证监函[2014]27号）、《关于切实规范上市公司及相关方承诺及履行承诺行为的补充通知》(赣证监函［2014］36号)等相关规定，公司披露事项中的承诺仍在承诺期内，公司及股东未出现违反承诺的行为。
（八）信息披露的执行情况
报告期内，我们对公司2020年的信息披露情况进行了监督，并持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，促进了公司更加严格地按照《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和上海证券交易所有关规则以及公司《信息披露制度》的有关规定进行信息管理和信息披露。我们认为：公司信息披露工作均符合《公司章程》及《信息披露事务管理制度》的规定，并履行了必要的审批程序。
（九）内部控制的执行情况
公司严格按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及上海证券交易所的有关规定规范运作，持续完善公司治理，逐步提高公司治理水平和信息披露透明度，为公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保障。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会共召开十二次会议，并组织召开薪酬与考核委员会一次，审计委员会四次，提名委员会一次,战略委员会一次。会议的召集、召开程序符合《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门委员会工作细则的规定，会议通知及会议资料送达及时，议案内容真实、准确、完整，董事会的表决程序合法，在审议关联交易时关联董事进行了回避表决，董事会表决结果合法有效。在董事会及下属专门委员会审议定期报告、关联交易等决策过程中，我们提供了专业的意见和建议，帮助董事会科学决策水平。
（十一）募集资金的存放和使用
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《公司募集资金管理制度》，我们对公司的募集资金使用情况进行了核查，我们认为：公司履行了法律法规关于募集资金存放、使用和管理的相关要求，且真实、准确、完整并及时地对募集资金使用的相关信息做了披露，在报告期内未发现募集资金使用违规的情形。
（十二）公开发行可转换公司债券相关事项
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的规定，针对本次公开发行可转换公司债券涉及的相关议案及文件，我们认为：报告期内的公开发行可转换公司债券事项及程序符合相关法律法规的规定，募投项目符合国家相关的产业政策及公司的发展，有利于增强公司的持续盈利能力和抗风险能力，符合股东收益的最大化。
（十三）会计政策变更
公司依据财政部的有关规定和要求对公司会计政策进行变更，变更后的会计政策符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规定，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。公司本次会计政策变更不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
(十四）董事、监事、高管薪酬
公司此次对2019年度董事、监事及高级管理人员的考核方式有效、薪酬确定合理，符合《公司章程》及相关法律、法规，且兼顾了公司的实际经营情况及薪酬考核体系，有利于促进公司持续健康发展，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。公司董事会对该事项的审议表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关规定。
四、总体评价和建议
2020年，我们作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉地履行职责，与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，密切关注公司治理运作、经营决策，促进公司决策水平的提高。
2021年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，更加尽职尽责、勤勤恳恳、兢兢业业，按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》等对独立董事的规定和要求，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和社会公众股股东，特别是中小股东的合法权益，为公司健康持续发展做出贡献。???
独立董事：万志瑾??余新培??史忠良??胡晓华?
二〇二一年四月二十日?