证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临2021-027
上海华鑫股份有限公司2020年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021年04月21日
(二) 股东大会召开的地点：上海市徐汇区宛平南路8号二楼公司第一会议室。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 66 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 624,573,522 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 58.8721 |
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事7人，出席6人，公司独立董事俞丽萍女士因工作原因未出席
会议；
2、公司在任监事5人，出席5人；
3、公司董事会秘书出席了会议，公司其他高管列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：公司2020年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 623,735,896 | 99.8659 | 810,986 | 0.1298 | 26,640 | 0.0043 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 623,731,096 | 99.8651 | 815,786 | 0.1306 | 26,640 | 0.0043 |
3、 议案名称：公司2020年度财务工作报告
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 623,731,096 | 99.8651 | 815,786 | 0.1306 | 26,640 | 0.0043 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 623,728,096 | 99.8646 | 818,786 | 0.1311 | 26,640 | 0.0043 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 623,734,896 | 99.8657 | 811,986 | 0.1300 | 26,640 | 0.0043 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 623,734,996 | 99.8657 | 811,886 | 0.1300 | 26,640 | 0.0043 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 623,732,996 | 99.8654 | 813,586 | 0.1303 | 26,940 | 0.0043 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 623,447,824 | 99.8198 | 1,098,658 | 0.1759 | 27,040 | 0.0043 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 623,728,996 | 99.8648 | 817,486 | 0.1309 | 27,040 | 0.0043 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 58,567,908 | 98.5880 | 812,186 | 1.3672 | 26,640 | 0.0448 |
11、 议案名称：公司关于同意全资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌转让所持摩根士丹利华鑫证券有限责任公司39%股权的议案审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 623,737,896 | 99.8662 | 808,986 | 0.1295 | 26,640 | 0.0043 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 623,737,896 | 99.8662 | 808,986 | 0.1295 | 26,640 | 0.0043 |
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
13.04 议案名称：担保安排
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 58,564,008 | 98.5814 | 816,086 | 1.3737 | 26,640 | 0.0449 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 620,396,163 | 99.3312 | 4,150,719 | 0.6646 | 26,640 | 0.0042 |
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 持股5%以上普通股股东 | 565,166,788 | 100.0000 | 0 | 0.000000 | 0 | 0.0000 |
| 持股1%-5%普通股股东 | 54,589,870 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
| 持股1%以下普通股股东 | 3,971,438 | 82.4486 | 818,786 | 16.9983 | 26,640 | 0.5531 |
| 其中:市值50万以下 | 3,274,238 | 92.2041 | 250,200 | 7.0457 | 26,640 | 0.7502 |
| 普通股股东 | ||||||
| 市值50万以上普通股股东 | 697,200 | 55.0804 | 568,586 | 44.9196 | 0 | 0.0000 |
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 4 | 公司2020年度利润分配议案 | 58,561,308 | 98.5769 | 818,786 | 1.3783 | 26,640 | 0.0448 |
| 6 | 公司关于聘任2021年度审计机构的议案 | 58,568,208 | 98.5885 | 811,886 | 1.3667 | 26,640 | 0.0448 |
| 9 | 公司关于计提2020年度信用减值准备的议案 | 58,562,208 | 98.5784 | 817,486 | 1.3761 | 27,040 | 0.0455 |
| 10 | 公司关于预计2021年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发生的日常关联交易的议案 | 58,567,908 | 98.5880 | 812,186 | 1.3672 | 26,640 | 0.0448 |
| 11 | 公司关于同意全资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌转让所持摩根士丹利华鑫证券有限责任公司39%股权的议案 | 58,571,108 | 98.5934 | 808,986 | 1.3618 | 26,640 | 0.0448 |
| 12 | 公司关于同意全资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌转让所持摩根士丹利华鑫基金管理有限公司36%股权的议案 | 58,571,108 | 98.5934 | 808,986 | 1.3618 | 26,640 | 0.0448 |
| 13.01 | 规模 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 13.02 | 期限 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 13.03 | 利率 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 13.04 | 担保安排 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 13.05 | 募集资金用途 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 13.06 | 偿债保障措施 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 13.07 | 授权事项 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 13.08 | 决议有效期 | 58,583,708 | 98.6146 | 792,486 | 1.3340 | 30,540 | 0.0514 |
| 14 | 公司关于为全资子公司华鑫证券有限责任公司向上海仪电（集团）有限公司或其关联方借入次级债务提供担保暨关联交易议案 | 58,564,008 | 98.5814 | 816,086 | 1.3737 | 26,640 | 0.0449 |
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
上海华鑫股份有限公司
2021年4月22日