山西证券股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明
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关于山西证券股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明
毕马威华振专字第2100700号
山西证券股份有限公司董事会：
我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了山西证券股份有限公司 (以下简称“贵公司”) 2020年度的财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表、2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关的财务报表附注，并于2021年4月16日签发了标准无保留意见审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2017修订）》 (证监会公告[2017]16号)的要求，贵公司编制了本专项说明所附的贵公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (以下简称“汇总表”)。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任。我们对汇总表所载项目金额与我们审计贵公司2020年度财务报表时贵公司提供的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。
为了更好地理解贵公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
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关于山西证券股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明 (续)
毕马威华振专字第2100700号
本专项说明仅供贵公司为2020年年度报告披露之目的使用，未经本所书面同意，不得用于其他任何目的。
毕马威华振会计师事务所 中国注册会计师
(特殊普通合伙)
史 剑
中国 北京 唐莹慧
2021年4月16日
附件 山西证券股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
山西证券股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
金额单位：人民币元
| 资金占用 |
资金占用方名称
占用方与上市公司的关联关系
上市公司核算的会计科目
2020年期初占用资金余额
2020年度占用累计发生金额 (不含利息
2020年度占用资金的利息 (如有)
2020年度偿还累计发生金额
2020年期末占用资金余额
占用形成原因
占用性质
| ) | ||
| 现大股东及其附属企业 |
无 无 无 无 无 无 无 无 无 不适用
无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
| 小计 |
| 前大股东及其附属企业 |
无 无 无 无 无 无 无 无 无 不适用
无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
| 小计 |
| 总计 |
无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
山西证券股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
其他关联资金往来
资金往来方名称
往来方与上市公司的关联关系
| 核算的 |
2020年期初往来资金余额
2020年度往来累计发生金额 (不含利息)
2020年度往来资金的利息 (如有)
2020年度偿还累计发生金额
2020年期末往来资金余额
往来形成原因
往来性质
大股东及其附属企业
山西省国贸投资集团有限公司
| 会计科目 | |
| 同受山西金融投 资 |
控股集团有限
司 (以下简称
| “山西金控” |
)
| 控制 | 其他资产 |
132,382 - - - 132,382
预付租赁押金
经营性往来山西省国贸投资集团有限公司
受山西金控控
| 制 |
461,580 - - - 461,580 房租保证金 经营性往来山西省产权交易中心股份有限公司
| 其他资产 | |
| 同 |
受山西金控控
| 制 | 应收款项 |
537,468 - - 537,468
-
应收财务顾问款项
经营性往来
山西证券股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
| 资金 |
往来
资金往来方名称
| 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 |
0年期初
| 往 |
来资金余
2020年度往来累计发生金额 (不含利息)
| 额 | 2020 |
度往
(如有)
| 来资金的利息 | 2020 |
年度偿还
发生金额
| 累计 | 2020 |
年期末往
| 来资金余额 | 往来形成原因 |
上市公司的子公司及其附属企业
格林大华资本管理有限公司
控股子公司
| 往来性质 | ||
| 其他 |
资产462,451,376 502,000,000 - 1,014,868 963,436,508借款及利息
| 经营性往来 |
山证投资有限责任公司
控股子公司
资产218,500,758 - 6,916,500 85,417,258 140,000,000
| 其他 | 借款及利息 | 经营性往来 |
山证投资有限责任公司
控股子公司
资产300,875 907,291 - - 1,208,166
代扣代缴五险一金
| 其他 | 非经营性往来 |
山证基金管理有限公司
控股子公司
资产913,459 - - 913,459 -
代扣代缴五险一金
| 其他 | 非经营性往来 |
关联自然人及其控制
无
| 的法人 | 无 |
| 无 | 无 |
无
| 无 | 无 |
无
| 无 | 无 |
山西证券股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
他关联
| 资金往来 |
| 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 |
| 上市公司核算的会计科目 | 2020 |
年期初
| 往来资金余额 | 2020 |
年度往来
额
| ( |
不含利息)
度往
| 来资金的利息 |
(如有)
年度偿
| 还累 |
计发生
| 金额 | 2020 |
年期末
| 往来资金余额 | 往来形成原因 |
其他关联人及其附属企业
山西地方电力有限公司
受山西国际电力集团有限
| 往来性质 | ||
公司控制
2,000 30,000 - 2,000 30,000
| 其他资产 | 押金 |
| 往来 |
山西省杏花村汾酒集团有限责任公司
| 并向本公 |
司
派监事
| 委 | 应收款项 |
8,740,000-
- - 8,740,000
| 应收财务 |
| 顾问款项 | 经营性 |
山西国投创新绿色能源股权投资合伙企业（有限合伙）
| 往来 | ||
| 联营 |
企业
498,000 4,248,000 - 3,750,000 996,000
| 应收款项 | 应收管理费 |
| 往来 |
汾西启富扶贫引导基金合伙企业(有限合伙)
| 联营企业 | 应收款项 |
90,000 142,667 - - 232,667应收管理费
| 往来 |
杭州龙华股融股权投资基金合伙企业(有限合伙)
业
| 联营企 | 应 |
收款项10,000-
- - 10,000应收借款
| 经营性 |
山西证券股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
| 资金往来 |
| 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2020 |
年期初
| 往来资金余额 | 2020 |
年度往来
额
| ( |
不含利息
| ) | 2020 |
度往
如有
| ) | 2020 |
年度偿
计发生
| 金额 | 2020 |
年期末
| 往来资金余额 | 往来形成原因 |
其他关联人及其附属企业
山西信创引导私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）
| 往来性质 | ||
| 联营企业 |
-
| 应收款项 |
129,597 - - 129,597
| 应收管理费 | 经营性 |
杭州龙华股融股权投资基金合伙企业(有限合伙)
| 往来 | ||
| 联营企业 |
- 2,552,500 - - 2,552,500
| 应收款项 | 应收管理费 |
| 往来 |
山西交通产业基金合伙企业（有限合伙）
| 联营企业 | 应收款项 |
79,532 102,386 - - 181,918
| 应收管理费 | 经营性 |
长治银行股份有限公司
| 往来 | ||
| 联营企业 |
-
| 应收款项 |
579,124 - 554,898 24,226
| 应收管理费 | 经营性 |
晋商银行股份有限公司
| 往来 | ||
| 联 |
营企业
442,370 152,501 - - 594,871
| 应收款项 | 应收管理费 |
| 往来 |
山西证券股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
| 资金往来 |
| 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 |
| 上市公司核算的会计科目 | 2020 |
年期初
| 往来资金余额 | 2020 |
年度往来
额
| ( |
不含利息)
度往
| 来资金的利息 |
(如有)
年度偿
| 还 |
累计发生
| 金额 | 2020 |
年期末往
| 来资金余额 | 往来形成原因 |
其他关联人及其附属企业
吕梁国投集团有限公司
| 往来性质 | ||
| 联营企业 |
- 7,562 - - 7,562应收管理费
| 应收款项 | 经营性 |
深圳烨华资源集团有限公司
| 往来 | ||
| 联营企业 |
资产
83,939,004 - - - 83,939,004
应收往来款
| 应收款项及其他 | 项 |
| 往来 |
总计
777,098,804 510,851,628 6,916,500 92,189,951
1,202,676,981
| 王 |
怡里
表人
汤建雄主管会计工作负责人
| 法定代 | 张立德 |
公司盖章
日期：2021年4月16日