太平洋证券股份有限公司2010年年度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告已经公司第二届董事会第六次会议审议通过，公司七名董事中，有六名董事现场参会并行使表决权，董事韩铁林先生委托董事郑亚南先生代为行使表决权及签署相关文件。
没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
本公司在报告期内未变更会计师事务所。
本公司年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司负责人王超先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
第二节 公司基本情况
一、公司名称
法定中文名称：太平洋证券股份有限公司
法定中文名称缩写：太平洋证券
法定英文名称：THE PACIFIC SECURITIES CO.，LTD
法定英文名称缩写：PACIFIC SECURITIES
二、公司法定代表人：王超
公司总经理：王超
三、公司董事会秘书：蒋云芸
电话：0871-8885858转8191
传真：0871-8898100
E-mail：jiangyy@tpyzq.com.cn
联系地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
证券事务代表：栾峦
电话：0871-8885858转8191
传真：0871-8898100
E-mail：luanluan@tpyzq.com.cn
联系地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
四、公司地址
公司注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 邮政编码：650021
公司办公地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 邮政编码：650021
公司国际互联网网址：http：//www.tpyzq.com
公司电子信箱：tpy@tpyzq.com.cn
五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
六、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：太平洋
股票代码：601099
七、其他有关资料
（一）公司首次注册日期：2004年1月6日
公司注册地点：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
（二）公司最近一次变更注册登记日期：2009年3月25日
住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人姓名：王超
经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务。
企业法人营业执照注册号：530000000004569
税务登记号码：530103757165982（云国）、530102757165982（云地）
组织机构代码：75716598-2
公司聘请的会计师事务所：天健正信会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事务所的办公地址：北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座12层
八、注册资本、净资本和各单项业务资格
（一）注册资本：1,503,313,349元
（二）净资本：截至2010年12月31日净资本为1,776,321,115.68元
（三）各单项业务资格
1、证券经纪业务资格；
2、证券自营业务资格；
3、证券的承销与保荐业务资格；
4、网上证券委托业务资格；
5、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；
6、IPO询价对象资格；
7、全国银行间同业拆借市场资格（银总部复（2007）30号）；
8、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格；
9、银行间市场业务资格（中汇交发〔2007〕180号）；
10、证券业务外汇经营资格。
九、公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况
姓名：栾峦
职务：证券事务代表
电话：0871-8885858转8191
传真：0871-8898100
E-mail：luanluan@tpyzq.com.cn
联系地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
十、合规总监：史明坤
电话：0871-8885858转8155
传真：0871-8898100
电子信箱：shimk@tpyzq.com.cn
联系地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
十一、公司历史沿革
太平洋证券股份有限公司的前身为太平洋证券有限责任公司。经中国证监会《关于化解云南证券有限责任公司风险及筹建太平洋证券有限责任公司的函》（证监机构字[2003]125号）、《关于同意太平洋证券有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2003]264号）批准，太平洋证券有限责任公司于2004年1月6日正式注册成立，注册资本6.65亿元，为综合类证券公司，并取得了证券主承销商资格。为化解云南证券有限责任公司的经营风险，太平洋证券有限责任公司成立后，弥补了云南证券有限责任公司的1.65亿元客户保证金缺口，并全面接收了云南证券有限责任公司的客户资产和员工。
经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2007]43号）核准，2007年2月13日太平洋证券有限责任公司由12家新老股东以现金增资7.33亿元，注册资本由6.65亿元增至13.98亿元。
经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司及增资扩股的批复》（证监机构字[2007]81号）批准，2007年4月10日太平洋证券有限责任公司以2007年1月31日经审计的净资产和新增的7.33亿元资本按照1:1的比例整体变更为股份有限公司，注册资本1,401,313,349元；整体变更为股份有限公司后，太平洋证券向北京冠阳房地产开发有限公司、深圳市天翼投资发展有限公司、深圳市利联太阳百货有限公司、湛江涌银置业有限公司等四家新股东定向增资1.02亿元，定向增资的股东所增股份将部分用于与云大科技股东换股，太平洋证券股本增至1,503,313,349股。
根据云大科技股份有限公司非流通股股东提出并经相关股东会议通过的股权分置改革方案，云大科技通过差别派送本公司股份的换股权方式解决股权分置问题。本公司股东同意参与云大科技股权分置改革。2007年5月25日经上海证券交易所上证上字[2007]112号文批准，云大科技实施了股权分置改革方案。本公司股东与云大科技股东差别换股后，公司股东总数由换股前的20人增至换股后的28,995人，股东结构实现公众化。
经上海证券交易所《关于太平洋证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上证上字[2007]220号）批准，本公司股票于2007年12月28日在上海证券交易所上市。
十二、公司员工情况详见本报告“第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况”。
十三、公司的组织机构
（一）公司的组织机构
公司按《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司监督管理条例》等法律、法规和中国证监会的有关规章制度，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织机构。公司建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构，股东大会为公司权力机构、董事会为决策机构，监事会为监督机构。公司董事会下设战略与发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险管理委员会四个专门委员会。
公司组织机构图如下：
股 东 大 会
监 事 会
薪酬与提名委员会
审计委员会
董 事 会
战略与发展委员会
