宁波拓普集团股份有限公司2020年度监事会工作报告
2020年度，宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，本着对公司和全体股东负责的精神，认真履行监事职责，列席或出席公司召开的董事会、监事会、股东大会，对公司经营状况、决策程序、重大事项、财务状况以及董事、高管人员履职情况等事项进行了监督，促进了公司规范运作和健康发展。现将2019年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会召开情况
公司第四届监事会共有监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符合法律法规的要求。报告期内，公司监事会召开会议情况如下，全体监事均亲自出席。
| 召开会议的次数 | 5次 | |
| 召开时间 | 次数 | 会议内容 |
| 2020年4月27日 | 第三届监事会第十四次会议 | 1、审议《关于2019年度监事会工作报告的议案》 2、审议《关于2019年度财务决算报告的议案》 3、审议《关于2019年内部控制评价报告的议案》 4、审议《关于2019年度募集资金存放与使用情况的议案》 5、审议《关于续聘2020年度审计机构的议案》 6、审议《关于计提商誉减值准备的议案》 7、审议《关于2019年度利润分配的议案》 8、审议《关于<2019年年度报告>全文及摘要的议案》 9、审议《关于<2019年第一季度报告>的议案》 10、审议《关于确认2019年度关联交易事项的议案》 11、审议《关于预测2020年度日常关联交易事项的议案》 12、审议《关于2020年度闲置募集资金委托理财计划的议案》 13、审议《关于2020年度使用部分闲置募集资金补充流动资金计划的议案》 14、审议《关于修订<公司章程>的议案》 15、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》 |
| 2020年5月15日 | 第三届监事会第十五次会议 | 1、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 2、审议《关于公司2020年非公开发行股票方案的议案》 3、审议《关于<拓普集团2020年非公开发行股票预案>的议案》 4、审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》 5、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 6、审议《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺事项的议案》 |
| 2020年8月19日 | 第三届监事会第十六次会议 |
| 2020年9月28日 | 第三届监事会第十七次会议 | 1、审议《关于公司监事会换届选举的议案》 2、审议《关于增加2020年度闲置募集资金补充流动资金额度的议案》 |
| 2020年10月19日 | 第四届监事会第一次会议 | 1、审议《关于选举监事会主席的议案》 2、审议《关于<拓普集团2020年第三季度报告>的议案》 |
关联交易是根据实际生产经营需要所预计产生的，是在公平、互利的基础上进行的，且已经公司管理层充分讨论研究，符合公司实际情况。该议案中的日常关联交易事项是必要的，定价方式是公允的、合理的，不会损害公司和非关联股东的利益，不会对公司本期以及未来的财务状况、经营成果产生重大影响，也不会影响本公司的独立性。公司2019年度已发生的以及2020年度预测的关联交易均按市场公平交易的原则进行，定价公允，程序合法、合规，没有发现损害公司和股东利益的情况。
（五）公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告以及公司内部控制制度的建立和运行情况进行了审核，认为：公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，结合公司自身的实际情况，建立了较为完善的覆盖公司经营、管理各环节的内部控制制度，并得到了有效执行。2020年度的内部控制运行符合内部控制自我评价报告真实、客观、准确地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会2021年工作计划
2021年，监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行监事会的职责，监督公司各项制度和程序的规范化运作。同时监事会将继续加强自身学习，通过参加监管机构及公司组织的相关培训，不断丰富专业知识，提升自身业务水平，积极适应公司的发展需求，拓宽工作思路，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东特别是中小股东的利益不受侵害为己任，扎实做好各项工作，勤勉履行监督职责。
特此报告。
宁波拓普集团股份有限公司监事会2021年4月19日
【本页无正文，为《宁波拓普集团股份有限公司2020年度监事会工作报告》签署页】
全体监事签字：
| 颜群力 | 段小成 | 王成才 |