宁波能源集团股份有限公司关于购买资产管理产品暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 该议案需要提交股东大会审议。
? 关联交易对上市公司的影响：公司购买甬兴证券有限公司（以下简称“甬兴证券”）资产管理产品为公司财务性投资需要，不存在损害公司及中小股东利益的情形。该项关联交易对公司的独立性不构成影响，公司不会对甬兴证券形成依赖。
一、关联交易履行的审议程序
公司于2021年4月16日召开的第七届董事会第十四次会议审议通过《关于授权经营层开展财务性投资业务暨关联交易的议案》，公司将在不超过2亿元的额度内购买甬兴证券资产管理产品。甬兴证券为我公司控股股东宁波开发投资集团有限公司全资子公司，因此上述交易构成关联交易。
该事项以同意票6票，反对票0票，弃权票0票获得通过，关联董事顾剑波先生、余斌先生回避表决。独立董事高垚、张志旺、徐彦迪对本次关联交易发表了独立意见。
此项交易尚须获得股东大会批准，关联股东将在股东大会上对该事项回避表决。
二、关联人情况介绍
公司名称：甬兴证券有限公司
法定代表人：李抱；
注册资本：200000 万人民币；
公司住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；
经营范围：许可项目：证券业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。关联关系：该公司为公司控股股东宁波开发投资集团有限公司全资子公司。截止2020年末，甬兴证券未经审计的总资产为247,231.61万元，净资产为195,668.47万元，2020年全年实现营业收入9,113.03万元，净利润-4,331.52万元。
三、关联交易预计金额
公司将在不超过2亿元的额度内购买甬兴证券资产管理产品。
四、关联方履约能力分析
甬兴证券是经中国证券监督管理委员会（下称“证监会”）批准设立的证券公司，主要从事证券业务。公司将密切关注甬兴证券运营状况，及时掌握其各项主要财务指标，加强风险监测。
五、关联交易对公司的影响情况
公司购买甬兴证券资产管理产品为公司财务性投资需要，不存在损害公司及中小股东利益的情形。该项关联交易对公司的独立性不构成影响，公司不会对甬兴证券形成依赖。公司将严密监控相关业务的开展，加强内部控制管理，防范各种风险。
特此公告。
? 报备文件
（一）公司第七届董事会第十四次会议决议
（二）独立董事关于七届十四次董事会有关议案的事前认可意见
（三）独立董事关于七届十四次董事会有关议案的独立意见
宁波能源集团股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十日