证券代码：002724 证券简称：海洋王 公告编号：2021-032
海洋王照明科技股份有限公司2021年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 胡左浩 | 独立董事 | 重要工作与董事会时间冲突 | 黄印强 |
公司负责人杨志杰、主管会计工作负责人陈艳及会计机构负责人(会计主管人员)陈媛声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 315,384,856.13 | 192,653,492.52 | 63.71% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 27,310,642.39 | 13,429,022.97 | 103.37% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 20,626,952.12 | 3,569,253.88 | 477.91% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -81,777,112.91 | -103,324,310.44 | 20.85% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0350 | 0.0187 | 87.17% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0350 | 0.0187 | 87.17% |
| 加权平均净资产收益率 | 1.03% | 0.64% | 0.39% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 3,196,981,087.55 | 3,337,363,073.65 | -4.21% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,664,654,379.08 | 2,636,330,558.09 | 1.07% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,672,701.55 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 470,894.51 | 结构性存款收益 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 3,815,730.18 | 结构性存款的公允价值变动损益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -142,880.30 | |
| 减：所得税影响额 | 1,132,672.37 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 83.30 | |
| 合计 | 6,683,690.27 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 18,741 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 周明杰 | 境内自然人 | 65.02% | 507,049,738 | 380,287,303 | ||
| 江苏华西集团有限公司 | 境内非国有法人 | 3.45% | 26,893,750 | 0 | 质押 | 26,893,750 |
| 徐素 | 境内自然人 | 2.63% | 20,504,865 | 0 | ||
| 深圳市莱盟建设合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 2.47% | 19,240,506 | 19,240,506 | ||
| 深圳市远致瑞信股权投资管理有限公司－深圳市远致华信新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 其他 | 1.86% | 14,543,294 | 0 | ||
| 朱恺 | 境内自然人 | 1.85% | 14,397,541 | 14,397,541 | ||
| 普信投资公司－客户资金 | 境外法人 | 1.13% | 8,835,428 | |||
| 招商证券资管－浦发银行－招商智远海洋王1号集合资产管理计划 | 其他 | 0.90% | 7,009,740 | 0 | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.74% | 5,763,060 | 0 | ||
| 重庆中新融鑫投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.72% | 5,605,000 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 周明杰 | 126,762,435 | 人民币普通股 | 126,762,435 | |||
| 江苏华西集团有限公司 | 26,893,750 | 人民币普通股 | 26,893,750 | |||
| 徐素 | 20,504,865 | 人民币普通股 | 20,504,865 | |||
| 深圳市远致瑞信股权投资管理有限公司－深圳市远致华信新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 14,543,294 | 人民币普通股 | 14,543,294 | |||
| 普信投资公司－客户资金 | 8,835,428 | 人民币普通股 | 8,835,428 | |||
| 招商证券资管－浦发银行－招商智远海洋王1号集合资产管理计划 | 7,009,740 | 人民币普通股 | 7,009,740 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 5,763,060 | 人民币普通股 | 5,763,060 | |||
| 重庆中新融鑫投资中心（有限合伙） | 5,605,000 | 人民币普通股 | 5,605,000 | |||
| 李彩芬 | 2,565,000 | 人民币普通股 | 2,565,000 | |||
| 黄修乾 | 2,029,050 | 人民币普通股 | 2,029,050 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东中周明杰、徐素之间是夫妻关系，是一致行动人；朱恺、童莉系夫妻关系，二人为莱盟建设的实际控制人，朱恺、童莉、莱盟建设三者为一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人 。 | |||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 | |||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 资产负债项目 | 期末余额 （万元） | 期初余额 （万元） | 变动幅度 | 变动原因 |
| 货币资金 | 34,210.16 | 69,432.84 | -50.73% | 主要是报告期增加了结构性存款、定期存款和支付了归属于20年的费用； |
| 交易性金融资产 | 65,099.52 | 48,054.36 | 35.47% | 主要是报告期内结构性存款增加； |
| 其他应收款 | 6,406.24 | 4,078.25 | 57.08% | 主要是报告期内应收往来款增加； |
| 合同负债 | 1,505.72 | 796.50 | 89.04% | 主要是报告期内收到预收款项增加； |
| 应付职工薪酬 | 6,161.75 | 14,446.89 | -57.35% | 主要原因是报告期支付了上年年底计提的职工薪酬； |
| 应交税费 | 4,565.61 | 8,652.44 | -47.23% | 主要原因是报告期内支付了去年12月增值税； |
| 其他应付款 | 2,774.90 | 4,418.37 | -37.20% | 主要原因是报告期支付了20年的费用； |
| 利润表项目 | 年初到报告期末发生额 （万元） | 上年同期发生额 （万元） | 变动幅度 | 变动原因 |
| 营业收入 | 31,538.49 | 19,265.35 | 63.71% | 主要是公司发挥技术组合优势，促进了业务的增长； |
| 营业成本 | 13,362.22 | 6,537.63 | 104.39% | 主要是报告期内收入上升引起的成本上升； |
| 税金及附加 | 274.53 | 176.72 | 55.35% | 主要是报告期内营业收入上升导致增值税附加税增加； |
| 销售费用 | 11,480.62 | 9,182.43 | 25.03% | 主要是报告期内营业收入上升导致销售费用增加； |
| 管理费用 | 2,760.55 | 2,021.53 | 36.56% | 主要是报告期内营业收入上升导致管理费用增加； |
| 研发费用 | 2,128.64 | 1,403.04 | 51.72% | 主要是报告期内营业收入上升导致研发费用增加； |
| 财务费用 | -461.58 | -222.94 | -107.04% | 主要原因是报告期内利息收入上 |
升导致财务费用减少；其他收益
| 其他收益 | 1,639.73 | 894.71 | 83.27% | 主要是报告期内软件退税增加； |
| 投资收益 | 47.09 | 1,136.85 | -95.86% | 主要是报告期内结构性存款收益到期减少； |
| 公允价值变动收益 | 381.57 | -325.37 | 217.28% | 主要是报告期内结构性存款收益到期减少； |
| 所得税费用 | 476.69 | 282.57 | 68.70% | 主要是报告期内利润上升导致所得税增加； |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、员工持股计划
公司分别于2016年3月27日召开第三届董事会2016年第一次临时会议、2016年4月14日召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<海洋王照明科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》，详见公司于2016年3月29日、2016年4月15日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
公司于2016年5月27日召开第一期员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《海洋王照明科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》、《关于设立海洋王照明科技股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会的议案》等议案，详见公司于2016年5月31日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2016年9月12日，公司第一期员工持股计划已通过二级市场集中竞价的方式累计购买公司股票3,894,300股，占公司总股本的比例为0.97%，成交均价为23.555元/股。截止2016年9月12日，公司第一期员工持股计划已完成公司股票的购买，上述购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期自2016年9月12日。详见公司于2016年9月14日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
根据公司2016年度股东大会决议，公司于2017年6月20日实施了2016年年度权益分派方案：以总股本400,000,000股为基数，每10股现金分红0.55元（含税），分配现金股利22,000,000.00元。同时以资本公积金转增股本，每10股转增5股。不送红股。公司第一期员工持股计划因此获得转增股数为1,947,150股，本次转增后合计持有公司股票5,841,450股。
公司于2018年3月5日召开第一期员工持股计划第二次持有人会议，审议通过了《关于海洋王第一期员工持股计划存续期延期的议案》，并于2018年4月12日召开第四届董事会2018年第一次临时会议，审议通过了《关于海洋王第一期员工持股计划延期的议案》，同意将第一期员工持股计划进行延期，存续期在原定终止日的基础上延长36个月，至2021年4月13日止。在存续期内，一旦员工持股计划所持有的公司股票全部出售，员工持股计划可提前终止。公司于2018年6月12日召开第四届董事会2018年第二次临时会议，审议通过了《关于变更公司第一期员工持股计划资产管理合同的议案》。详见公司于2018年4月12日、2018年6月13日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
根据公司2017年度股东大会决议，公司于2018年6月26日实施了2017年年度权益分派方案：以总股本600,000,000股为基数，每10股现金分红1元（含税），分配现金股利60,000,000.00元。同时以资本公积金转增股本，每10股转增2股。不送红股。公司第一期员工持股计划因此获得转增股数为1,168,290股，本次转增后合计持有公司股票7,009,740股。
公司于2021年2月26日召开第一期员工持股计划第四次持有人会议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划存续期延期的议案》、《关于调整公司第一期员工持股计划管理委员会委员的议案》、《关于公司第一期员工持股计划管理委员会存续期延长的议案》，同时，于2021年2月26日召开管理委员会第二次会议，审议通过了《关于选举海洋王照明科技股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会主任的议案》，同意选举陈艳为海洋王照明科技股份有限公司第一期员工持股计划管
理委员会主任委员，公司第一期员工持股计划管理委员会委员为陈艳、孙红梅、黎科文，任期为公司第一期员工持股计划的存续期。
公司于2021年4月9日召开第五届董事会2021年第二次临时会议，审议通过了《关于海洋王第一期员工持股计划再次延期的议案》，同意将第一期员工持股计划进行延期，存续期在原定终止日的基础上延长36个月，至2024年4月13日止。在存续期内，一旦员工持股计划所持有的公司股票全部出售，员工持股计划可提前终止。详见公司于2021年4月10日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。截止本报告公告日，公司第一期员工持股计划尚未出售股份。
2、投资设立电网照明、石油照明、铁路照明、船舶场馆照明、绿色照明五家控股子公司
公司于2021年1月14日召开第五届董事会2021年第一次临时会议，审议通过了《关于投资设立深圳市海洋王电网照明技术有限公司控股子公司暨关联交易的议案》、《关于投资设立深圳市海洋王石油照明技术有限公司控股子公司暨关联交易的议案》、《关于投资设立深圳市海洋王铁路照明技术有限公司控股子公司暨关联交易的议案》、《关于投资设立深圳市海洋王船舶场馆照明技术有限公司控股子公司暨关联交易的议案》、《关于投资设立深圳市海洋王绿色照明技术有限公司控股子公司暨关联交易的议案》。具体内容详见2021年1月16日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2021年3月22、23、24日，经深圳市市场监督管理局核准，新设公司已办理完成工商设立登记手续，并取得了《营业执照》，具体内容详见2021年3月26日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 董事会审议通过《第一期员工持股计划草案）》的相关公告 | 2016年03月29日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 职工代表大会审议通过《第一期员工持股计划（草案）》的相关公告 | 2016年04月12日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 股东大会审议通过《第一期员工持股计划（草案）》的相关公告 | 2016年04月15日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 第一期员工持股计划第一次持有人会议相关公告 | 2016年05月31日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 第一期员工持股计划完成股票购买的公告 | 2016年09月14日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于海洋王第一期员工持股计划存续期延期的公告 | 2018年04月12日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于变更招商智远海洋王 1 号集合资产管理计划集合资产管理合同的公告 | 2018年06月13日 | |
| 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 关于海洋王第一期员工持股计划再次延期的公告 | 2021年04月10日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于投资设立深圳市海洋王电网照明技术有限公司控股子公司暨关联交易的公 | 2021年01月16日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 告 | ||
| 关于投资设立深圳市海洋王石油照明技术有限公司控股子公司暨关联交易的公告 | 2021年01月16日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于投资设立深圳市海洋王铁路照明技术有限公司控股子公司暨关联交易的公告 | 2021年01月16日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于投资设立深圳市海洋王船舶场馆照明技术有限公司控股子公司暨关联交易的公告 | 2021年01月16日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于投资设立深圳市海洋王绿色照明技术有限公司控股子公司暨关联交易的公告 | 2021年01月16日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于对外投资进展暨取得营业执照的公告 | 2021年03月26日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺投资项目 | 是否 | 募集资金 | 调整后投 | 本报 | 截至期末 | 截至期末 | 项目达到预 | 本报告期 | 是否达 | 项目可 |
| 和超募资金投向 | 已变更项目(含部分变更) | 承诺投资总额 | 资总额(1) | 告期投入金额 | 累计投入金额(2) | 投资进度(3)＝(2)/(1) | 定可使用状态日期 | 实现的效益 | 到预计效益 | 行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、生产线建设项目 | 否 | 33,585.28 | 24,333.23 | 24,428.98 | 100.39% | 2015年9月1日 | 2,425.67 | 是 | 否 | |
| 2、研发中心建设项目 | 否 | 14,481.38 | 10,492.06 | 5,284.17 | 50.36% | 不适用 | 否 | |||
| 3、国内营销中心扩建项目 | 否 | 6,977.45 | 5,055.31 | 85.56 | 3,426.49 | 67.78% | 不适用 | 否 |
| 4、明之辉项目-支付现金对价项目 | 否 | 6,783.00 | 6,783.00 | 6,783.00 | 100.00% | 2021年6月17日 | 305.39 | 是 | 否 | |
| 5、明之辉项目-补充标的公司流动资金 | 否 | 4,999.24 | 4,999.24 | 不适用 | 否 | |||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 66,826.35 | 51,662.84 | 85.56 | 39,922.64 | -- | -- | 2,731.06 | -- | -- |
| 合计 | -- | 66,826.35 | 51,662.84 | 85.56 | 39,922.64 | -- | -- | 2,731.06 | -- | -- |
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:同向上升业绩预告填写数据类型：区间数
| 年初至下一报告期期末 | 上年同期 | 增减变动 | ||||||
| 归属于上市公司股东的净利润（万元） | 7,124.6 | -- | 8,264.52 | 5,699.68 | 增长 | 25.00% | -- | 45.00% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0914 | -- | 0.1060 | 0.0792 | 增长 | 15.35% | -- | 33.81% |
| 业绩预告的说明 | 公司重点聚焦LED等新光源、新技术在传统市场的换代升级，发挥LED、激光等新光源、新技术产品的组合优势。与各层级客户构建战略合作关系，稳步推进核心业务增长；通过构建产品、服务、人员的差异化竞争优势，大幅拉升成长业务；识别新政策、新技术带来的关键客户需求，快速拓展新兴业务。同时深化自主经营，提高公司业绩。 | |||||||
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金、募集资金 | 64,000 | 64,000 | 0 |
| 合计 | 64,000 | 64,000 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。