中信证券股份有限公司
关于
浙江一鸣食品股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况
之专项核查报告
保荐机构
签署日期：二〇二一年四月
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等文件的相关要求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为浙江一鸣食品股份有限公司（以下简称“一鸣食品”或“公司”）发行股票的保荐机构，对一鸣食品2020年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2020]3332号《关于核准浙江一鸣食品股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票6,100万股，每股发行价格为9.21元，本次发行募集资金总额56,181.00万元，扣除不含税发行费用6,518.78万元后，实际募集资金净额为人民币49,662.22万元。本次公开发行募集资金已于2020年12月22日全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天健验[2020]618号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
（一）《浙江一鸣食品股份有限公司募集资金管理制度》的制定和执行情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《浙江一鸣食品股份有限公司章程》等有关规定，公司特制定了《浙江一鸣食品股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。公司严格按照《浙江一鸣食品股份有限公司募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、使用、管理与监督，不存在违反《浙江一鸣食品股份有限公司募集资金管理制度》规定的情况。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金存放专项账户信息如下：
（三）募集资金专户存储监管情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规及公司制订的募集资金管理制度的规定，公司及下属子公司于2020年12月分别与保荐机构中信证券股份有限公司以及募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，该协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截至2020年12月31日，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权利、履行义务。
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2020年12月31日，公司募投项目的资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2020年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币64,056.55万元，具体情况如下：
| 户名 | 募投项目名称 | 开户行 | 账号 | 期末余额（元） |
| 浙江一鸣食品股份有限公司 | 研发中心及信息化建设项目 | 兴业银行股份有限公司温州分行 | 355880100190013579 | 2,696.66 |
| 浙江一鸣食品股份有限公司 | 营销网络直营奶吧建设项目 | 中国农业银行股份有限公司平阳县支行 | 19250401048888868 | 4,999.98 |
| 江苏一鸣食品有限公司 | 江苏一鸣食品生产基地项目 | 招商银行股份有限公司温州鹿城支行 | 125909204210993 | 27,000.00 |
| 嘉兴一鸣食品有限公司 | 年产30,000吨烘焙制品新建项目 | 中国银行股份有限公司平阳县支行 | 368878910054 | 16,000.00 |
| 合计 | 50,696.64 |
| 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 募集资金投资 | 预先投入 自筹金额 |
| 1 | 营销网络直营奶吧建设项目 | 16,276.03 | 5,000.00 | 10,040.37 |
| 2 | 江苏一鸣食品生产基地项目 | 58,000.00 | 27,000.00 | 32,894.11 |
| 3 | 年产30,000吨烘焙制品新建项目 | 29,000.00 | 16,000.00 | 19,426.44 |
| 4 | 研发中心及信息化建设项目 | 8,202.40 | 1,662.22 | 1,695.63 |
| 合计 | 111,478.43 | 49,662.22 | 64,056.55 |
六、保荐机构对公司募集资金存放与使用情况的核查及意见中信证券通过访谈沟通、审阅相关资料、现场检查等多种方式，对一鸣食品募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅一鸣食品募集资金存放银行对账单、募集资金到账原始凭证、中介机构相关报告等资料，与公司高管和有关经办人员进行了访谈。
经核查，中信证券认为：公司2020年度募集资金的存放与使用情况符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定及《浙江一鸣食品股份有限公司募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专项存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江一鸣食品股份有限公司 2020年度 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 49,662.22 | 本年度投入募集资金总额 | - | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | - | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 是否已变更项目 （含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 (1) | 截至期末承诺投入金额 (2) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (3) | 截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额 (4)=(3)-(2) | 截至期末投入进度(%) (5)=(3)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 营销网络直营奶吧建设项目 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | - | - | - | - | - | 2022.3 | - | - | 否 |
| 江苏一鸣食品生产基地项目 | 否 | 27,000.00 | 27,000.00 | - | - | - | - | - | 2021.6 | - | - | 否 |
| 年产30,000吨烘焙制品新建项目 | 否 | 16,000.00 | 16,000.00 | - | - | - | - | - | 2021.3 | - | - | 否 |
| 研发中心及信息化建设项目 | 否 | 1,662.22 | 1,662.22 | - | - | - | - | - | 2021.4 | - | - | 否 |
| 合 计 | － | 49,662.22 | 49,662.22 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 截至2020年12月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 64,056.55万元，经2021年1月11日第六届董事会第四次会议审议，同意公司使用募集资金49,662.22万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江一鸣食品股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况之专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
| 庄玲峰 | 高若阳 |