海联金汇科技股份有限公司
2020年度独立董事述职报告
各位股东及代表：
本人作为海联金汇科技股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于加强社会公众股股东
权益保护的若干规定》、公司《章程》、《海联金汇科技股份有限公司独立董事工
作制度》（以下称“《独立董事工作制度》”）等有关法律、法规、制度等要求，本
着勤勉尽职的态度，谨慎、认真、负责、忠实地履行了独立董事的职责，出席了公
司2020年的相关会议，并对有关重要事项发表了独立意见，运用自身的专业知识，
为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，切实维护了公司、股东的利益。现
就本人2020年度履行职责情况述职如下：
一、出席公司会议情况
（一）出席董事会情况
2020年度，本人参加了公司第四届董事会召开的历次会议。在召开董事会前，
积极了解决策所需要的情况和资料，主动了解公司生产经营情况，查阅有关资料，
并与相关人员沟通。在会上认真听取、审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理
的建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。公司在2020年度召开的董事
会历次会议符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，
合法有效。2020年度，本人对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出异议的
情况。2020年度本人出席董事会会议的情况如下：
本年度应参加 以通讯方式参 是否连续两次
现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会次数 加会议次数 未亲自参加
8 0 8 0 0 否
注：无缺席董事会的情况，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
（二）专业委员会履职情况
1、在薪酬与考核委员会中的履职情况
2020 年度，公司第四届董事会薪酬与考核委员会共召开了 2 次会议。1）因 4
名激励对象已离职，公司拟向 4 名离职激励对象回购注销已授予但尚未解除限售的
251.40 万股限制性股票，因公司终止实施 2018 年限制性股票激励计划，公司拟回购
注销已授予但尚未解除限售的 318.60 万股限制性股票，合计回购注销限制性股票 570
万股。公司第四届董事会薪酬与考核委员会同意根据《2018 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》的相关规定回购注销限制性股票 570 万股；2）公司第四届董事
会薪酬与考核委员会对公司领薪董事和高级管理人员 2019 年度的履职情况进行了
考评。对此本人均亲自出席，没有委托其他委员代为出席并行使表决权的情形。在
会议上我认真审议了每项议案，并充分行使了表决权，对所有议案均投了赞成票。
2、在提名委员会中的履职情况
2020 年度，公司第四届董事会提名委员会共召开了 2 次会议。1）公司第四届董
事会提名委员会对公司任董事、监事、高级管理人员的任职资格进行了复查；2）公
司第四届董事会提名委员会据相关法律法规、公司经营活动情况、资产规模和股权
结构对公司现任董事会的规模和构成进项了审核。在会议上我认真审议了每项议案，
并充分行使了表决权，对所有议案均投了赞成票。
二、发表独立董事意见情况
2020年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与另外三名独
立董事一起对于相关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司
的良性发展起到了积极的作用。我认为相关事项程序合法，符合有关法律法规的规
定，未损害公司及股东的利益。所发表的相关独立意见如下：
意见
序号 会议时间 会议名称 事项
类型
关于回购注销不符合激励条件激励对象的限制性股
票并终止实施 2018 年限制性股票激励计划暨回购
同意
注销已授予但尚未解除限售的全部限制性股票的独
2020 年 1 第四届董事会
立意见
1 月 13 日 第十次（临时）
会议 关于公司 2020 年度日常关联交易的独立意见 同意
关于增加为子公司担保额度的独立意见 同意
第四届董事会 关于会计政策变更的独立意见 同意
2020 年 2
2 第十一次（临
月 28 日
时）会议 关于计提资产减值准备的独立意见 同意
关于公司符合非公开发行股票条件的独立意见 同意
关于公司非公开发行股票方案的独立意见 同意
2020 年 3 第四届董事会
3 月 13 日 第十二次（临 关于公司非公开发行股票预案的独立意见 同意
时）会议
关于前次募集资金使用情况的独立意见 同意
关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析
同意
报告的独立意见
关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施
同意
与相关主体承诺的独立意见
关于公司与特定对象签署附条件生效股份认购协议
同意
及本次非公开发行股票涉及关联交易的独立意见
关于公司未来三年股东分红回报规（2019 年-2021
同意
年）的独立意见
关于终止回购公司股份的独立意见 同意
关于公司 2019 年度关联方占用资金及对外担保情
同意
况的独立意见
公司 2019 年度利润分配预案的独立意见 同意
公司 2019 年度内部控制评价报告的独立意见 同意
公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
2020 年 4 同意
第四届董事会 的独立意见
4 月 28 日
第十三会议
关于 2020 年度为子公司提供担保额度的独立意见 同意
关于 2020 年度公司及子公司进行现金管理的独立
同意
意见
关于续聘公司 2020 年度审计机构的独立意见 同意
关于终止回购股份暨使用节余募集资金永久性补充
同意
流动资金的独立意见
关于公司 2020 年半年度关联方占用资金及对外担
同意
保情况的独立意见
2020 年 8 第四届董事会 公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项
5 同意
月 21 日 第十四会议 报告的独立意见
关于增加为子公司担保额度暨增加融资授信机构范
同意
围的独立意见
第四届董事会
2020 年 10 关于拟转让控股子公司股权后拟形成对外财务资助
6 第十五次（临 同意
月 11 日 事项的独立意见
时）会议
关于从股权投资基金退伙暨关联交易事项的独立意
第四届董事会 同意
2020 年 12 见
7 第十七次（临
月1日 关于公司全资子公司与中国银联股份有限公司日常
时）会议 同意
关联交易的独立意见
三、对公司进行现场调查及保护投资者权益方面所做的工作
2020年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务
状况，董事会决议执行情况等，重点关注了公司法人治理、业务发展、规范运作、
内部控制、财务管理、关联往来、对外投资、重大担保等情况，并通过电话，与公
司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，了解公司发展动态，关注宏
观环境及市场变化对公司的影响，同时也时刻关注电视、报纸和网络等媒介有关公
司的宣传和报道，及时获悉公司信息。为维护公司和中小股东的合法权益，本人要
求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完
整。
四、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
五、联系方式
姓名：朱宏伟
电子邮件：zhuhongwei@live.com
海联金汇科技股份有限公司
独立董事：朱宏伟
2021年4月15日
| 海联金汇：独立董事2020年度述职报告（朱宏伟） |
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| 公告日期:2021-04-16 |
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