证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2021-022
上海晶丰明源半导体股份有限公司募集资金2020年度存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1670号）并经上海证券交易所自律监管决定书（[2019]207号）同意，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”或“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,540万股，每股发行价格人民币56.68元，募集资金总额为人民币87,287.20万元，扣除发行费用合计人民币8,512.96万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币78,774.24万元。上述募集资金已于2019年10月9日到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了（信会师报字[2019]第ZA15651号）《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金本年度使用金额及余额
公司实际到账募集资金80,370.48万元。
2019年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）累计投入42.53万元，支付发行费用1,375.58万元，以超募资金永久补充流动资金2,300万元，加扣除手续费后的利息收入73.57万元。截止2019年12月31日，募集资金实际余额为76,725.94万元，其中募集资金专用银行账户余额3,725.94万元，募集资金购买结构性存款余额73,000.00万元。
2020年度，公司募投项目累计投入15,890.34万元，以超募资金永久补充流动资金2,300.00万元，以暂时闲置募集资金暂时补充流动资金9,000.00万元,加扣除手续费后的利息及理财收益2,245.46万元。截至2020年12月31日，募集资金实际余额为51,781.06万元，其中募集资金专用银行账户余额5,881.06万元，暂时闲置募集资金用于现金管理余额45,900.00万元。使用情况明细如下表：
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金期初余额 | 767,259,385.16 |
| 减：本年度已使用募集资金 | 181,903,391.12 |
| 其中：承诺投资项目已使用募集资金 | 158,903,391.12 |
| 以超募资金永久补充流动资金金额 | 23,000,000.00 |
| 加：利息收入扣除手续费净额 | 22,454,620.42 |
| 减：暂时补充流动资金 | 90,000,000.00 |
| 募集资金期末余额 | 517,810,614.46 |
订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2020年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金存储情况
1、截至2020年12月31日，募集资金存放专项账户的情况列示如下：
单位：人民币元
| 序号 | 开户行 | 账户类别 | 账 号 | 年末余额 | 账户性质 |
| 1 | 招商银行 | 募集资金专户 | 121907761310907 | 28,529,987.91 | 活期存款 |
| 2 | 中信银行 | 募集资金专户 | 8110201013801078311 | 9,182.42 | 活期存款 |
| 3 | 浦发银行 | 募集资金专户 | 97160078801700001451 | 29,808,370.96 | 活期存款 |
| 4 | 宁波银行 | 募集资金专户 | 70010122002748964 | 463,073.17 | 活期存款 |
| 小计 | 58,810,614.46 | ||||
| 存放机构 | 产品名称 | 存款方式 | 年末余额 |
| 招商银行 | 招商银行结构性存款（NSH00152） | 结构性存款 | 50,000,000.00 |
| 中信银行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款01771期 | 结构性存款 | 20,000,000.00 |
| 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02289期 | 结构性存款 | 85,000,000.00 | |
| 共赢稳健天天利 | 结构性存款 | 19,000,000.00 | |
| 浦发银行 | 公司稳利固定持有期JG6014期（90天） | 结构性存款 | 70,000,000.00 |
| 公司稳利固定持有期JG9014期（90天） | 结构性存款 | 30,000,000.00 | |
| 广发证券 | 广发证券收益凭证“收益宝”1号 | 保本型固定收益 | 50,000,000.00 |
| 广发证券收益凭证“收益宝”1号 | 保本型固定收益 | 100,000,000.00 | |
| 广发证券收益凭证“收益宝”1号 | 保本型固定收益 | 35,000,000.00 | |
| 小计 | 459,000,000.00 |
公司2020年度无此情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年9月11日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，使用闲置募集资金人民币12,000.00万元暂时补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动。
公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。
截至2020年12月31日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金9,000.00万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019年10月28日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币 73,000 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。
2020年10月27日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募投项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币60,000万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等），上述额度范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。
截至2020年12月31日，公司已使用闲置募集资金进行现金管理余额45,900.00万元，具体如下：
单位：人民币元
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2019年10月28日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金共计人民币2,300万元用于永久补充流动资金。2019年11月15日公司召开第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金共计人民币2,300万元用于永久补充流动资金。
2020年10月27日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议并于2020年11月18日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金共计人民币2,300万元用于永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司2020年度无此情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司2020年度无此情况。
| 存放机构 | 产品名称 | 金额 | 购买日 | 到期日 | 实际获得收益 |
| 招商银行 | 招商银行结构性存款（NSH00152） | 50,000,000.00 | 2020/10/19 | 2021/1/20 | 未赎回 |
| 中信银行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款01771期 | 20,000,000.00 | 2020/10/21 | 2021/1/25 | 未赎回 |
| 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02289期 | 85,000,000.00 | 2020/12/9 | 2021/3/10 | 未赎回 | |
| 共赢稳健天天利 | 19,000,000.00 | 2020/12/31 | T+0 | 未赎回 | |
| 浦发银行 | 公司稳利固定持有期JG6014期（90天） | 70,000,000.00 | 2020/12/9 | 2021/3/10 | 未赎回 |
| 公司稳利固定持有期JG9014期（90天） | 30,000,000.00 | 2020/12/17 | 2021/3/17 | 未赎回 | |
| 广发证券 | 广发证券收益凭证“收益宝”1号 | 100,000,000.00 | 2020/8/26 | 2021/2/25 | 未赎回 |
| 广发证券收益凭证“收益宝”1号 | 35,000,000.00 | 2020/11/3 | 2021/11/2 | 未赎回 | |
| 广发证券收益凭证“收益宝”1号 | 50,000,000.00 | 2020/11/6 | 2021/5/10 | 未赎回 | |
| 小计 | 459,000,000.00 |
（八）募集资金使用的其他情况
2019年11月25日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。2020年12月28日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部结构的议案》,将募投项目“通用LED照明驱动芯片开发及产业化项目”、“智能LED照明芯片开发及产业化项目”的实施场地由购置调整为租赁，同时，根据项目进度，对建设投资、实施费用等内部项目的投入金额进行调整。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司2020年度无此情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具《上海晶丰明源半导体股份有限公司2020年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZA10978号）。立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：
晶丰明源2020年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013修订）》上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了晶丰明源2020年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：晶丰明源2020年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，晶丰明源对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网公告附件
（一）广发证券股份有限公司关于上海晶丰明源半导体股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见；
（二）立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于上海晶丰明源半导体股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。
特此公告。
上海晶丰明源半导体股份有限公司董 事 会
2021年4月15日
附表1：
募集资金使用情况对照表编制单位：上海晶丰明源半导体股份有限公司 2020年度
单位： 人民币元
| 募集资金总额 | 787,742,433.97 | 本年度投入募集资金总额 | 181,903,391.12 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 205,328,658.12 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 通用LED照明驱动芯片开发及产业化项目 | 否 | 168,900,000.00 | 168,900,000.00 | 168,900,000.00 | 65,407,779.43 | 65,532,266.43 | -103,367,733.57 | 38.80 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 智能LED照明芯片开发及产业化项目 | 否 | 241,300,000.00 | 241,300,000.00 | 241,300,000.00 | 25,388,938.59 | 25,579,718.59 | -215,720,281.41 | 10.60 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 产品研发及工艺升级基金 | 否 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | 68,106,673.10 | 68,216,673.10 | -231,783,326.90 | 22.74 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 710,200,000.00 | 710,200,000.00 | 710,200,000.00 | 158,903,391.12 | 159,328,658.12 | -550,871,341.88 | 22.43 | |||||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 永久补充流动资金 | 否 | 23,000,000.00 | 46,000,000.00 | 23,000,000.00 | 46,000,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 尚未明确投资方向 | 否 | 54,542,433.97 | 31,542,433.97 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||||
| 超募资金投向小计 | 77,542,433.97 | 77,542,433.97 | 23,000,000.00 | 46,000,000.00 | ||||||||
| 合计 | 787,742,433.97 | 787,742,433.97 | 181,903,391.12 | 205,328,658.12 | ||||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2020年9月11日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，使用闲置募集资金人民币12,000.00万元暂时补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动。 公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。截至2020年12月31日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金9,000.00万元。具体明细详见本报告“三、（三）”。 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2019年10月28日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币 73,000 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。 2020年10月27日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募投项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币60,000万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等），上述额度范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。截至2020年12月31日，公司已使用闲置募集资金进行现金管理余额45,900.00万元。具体明细详见本报告“三、（四）”。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 2019年10月28日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金共计人民币2,300万元用于永久补充流动资金。2019年11月15日公司召开第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金共计人民币2,300万元用于永久补充流动资金。 2020年10月27日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议并于2020年11月18日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金共计人民币2,300万元用于永久补充流动资金。具体明细详见本报告“三、（五）” |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 2019年11月25日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。 2020年12月28日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部结构的议案》,将募投项目“通用LED照明驱动芯片开发及产业化项目”、“智能LED照明芯片开发及产业化项目”的实施场地由购置调整为租赁，同时，根据项目进度，对建设投资、实施费用等内部项目的投入金额进行调整。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。具体明细详见本报告“三、（八）” |