宏源证券股份有限公司2011年第一季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、
完整性无法保证或存在异议。
1.3 本季度报告经公司第六届董事会第十九次会议审议通过。会议应参会董
事 9 人，实际参会董事 8 人，委托授权 1 人，高涛董事书面授权委托冯戎董事代为行使表决权。
1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。
1.5 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生、财务会
计部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元项目本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减（%）总资产 25,284,039,248.83 26,834,095,169.42 -5.78
股东权益 7,642,211,827.67 7,298,800,774.96 4.71
每股净资产 5.23 5.00 4.60
项目年初至报告期期末比上年同期增减（%）经营活动产生的现金流量净额-1,957,611,650.13 -4,713.26
每股经营活动产生的现金流量净额-1.34 -4,713.26
项目报告期年初至报告期期末本报告期比上年同期增减（%）净利润 338,650,077.54 338,650,077.54 -19.34
基本每股收益 0.2318 0.2318 -19.34
宏源证券股份有限公司 2011 年第一季度报告稀释每股收益 0.2318 0.2318 -19.34
净资产收益率% 4.53 4.53 -1.72
扣除非经常性损益后的净资产收益率%
4.54 4.54 -1.70
非经常性损益项目年初至报告期期末金额（元）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-310,729.34
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-21,792.00
减：上述非经常性损益对所得税的影响-83,130.34
合计-249,391.00
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股报告期末股东总数 127,516 位前十名无限售条件股东持股情况单位：股股东名称持有无限售条件股份数量股份种类中国建银投资有限责任公司 965,174,770 人民币普通股新疆生产建设兵团投资有限责任公司 8,643,885 人民币普通股国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户8,126,900 人民币普通股新疆资金融通中心 7,209,938 人民币普通股中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金6,818,892 人民币普通股中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基金5,679,698 人民币普通股新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002 深3,832,158 人民币普通股中国工商银行－华夏沪深 300 指数证券投资基金3,800,000 人民币普通股西藏丹红医药科技有限公司 3,439,190 人民币普通股中国银行－嘉实沪深 300 指数证券投资基金 3,153,408 人民币普通股§3 重要事项
宏源证券股份有限公司 2011 年第一季度报告
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用单位：元项目 2011-03-31 2010-12-31 增减额增减幅度％变动原因结算备付金 1,418,598,435.18 4,325,702,482.77 -2,907,104,047.59 -67.21
客户保证金存款减少所致交易性金融资产 4,306,590,439.44 3,206,394,592.03 1,100,195,847.41 34.31
交易性金融资产投资规模加大所致买入返售金融资产 134,373,214.25 1,054,536,289.71 -920,163,075.46 -87.26
期末该类资产已到期返售所致应付职工薪酬 97,138,119.60 327,179,693.66 -230,041,574.06 -70.31
将计提数发放职工所致应交税费 148,147,626.75 214,817,166.51 -66,669,539.76 -31.04
本期支付上期计提的企业所得税所致其他资产 392,000,929.87 204,183,980.87 187,816,949.00 91.98 融出资金增加所致
项目 2011 年 1-3 月 2010 年 1-3 月增减额增减幅度％受托客户资产管理业务净收入14,360,546.54 34,808,134.22 -20,447,587.68 -58.74
受托资产管理业务收益减少所致投资收益 141,853,741.64 222,524,028.18 -80,670,286.54 -36.25
自营业务投资收益减少所致公允价值变动收益 14,529,238.43 50,392,387.99 -35,863,149.56 -71.17
交易性金融资产公允价值下降所致其他业务成本 764,237.90 222,119.61 542,118.29 244.07
投资性房地产计提折旧增加所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1. 2011年2月20日，本公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司
2011年度向特定对象非公开发行A股股票方案的议案》，拟向包括公司控股股东中国建银投资有限责任公司在内的不超过10名（含10名）特定投资者非公开发行A股，股票数量不超过50,000 万股，募集资金总额不超过700,000万元；本次非公开发行股票的定价基准日为公司第六届董事会第十七次会议决议公告日（即2011年2月22日），拟发行价格为不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即拟发行价格不低于15.10元/股（若公司股票在定价基准日至发行期
首日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，该发行底价将相应作除权、除息处理）。该议案尚需本公司股东大会审议通过，并报中国证监会核准后实施。（详见《宏源证券股份有限公司第六届董事会第十七次会议决议公告》、《宏源证券股份有限公司2011年度向特定对象非公开发行A股股票预
宏源证券股份有限公司 2011 年第一季度报告案》，刊登于2011年2月22日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）。
2. 2010年11月，中国证监会出具《关于核准宏源证券股份有限公司设立宏源
3号红利成长集合资产管理计划的批复》，核准本公司设立宏源3号红利成长集合资产管理计划，计划类型为非限定性集合资产管理计划，存续期为5年；计划推广期间预期规模50亿份，计划存续期募集规模上限为80亿份。自2011年2月14日开始，该计划在公司分支机构、中国建设银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司各代销网点正式推广发行。截止2011年3月11日，所有代销网点推广期参与工作顺利结束。经中国证券登记结算有限责任公司和天健正信会计师事务所有限公司确认，宏源3号红利成长集合资产管理计划共实现销售3,025,326,589.99
份，补充公司自有资金参与后成立规模 3,184,554,305.25份。根据《中华人民共
和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《关于证券公司开展集合资产管理业务的有关问题的通知》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》、《宏源3号红利成长集合资产管理计划说明书》、《宏源3号红利成长集合资产管理计划集合资产管理合同》等的有关规定及约定，本集合计划已符合成立条件，于2011年3月21日成立。自成立之日起，公司作为集合计划管理人正式开始管理该集合计划。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用由于公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务受证券市场影响较大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确估计。公司将在下一报告期结束后，及时履行信息披露义务。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√适用□不适用单位：元序号证券品种证券代码证券简称初始投资金额（元）持有数量期末账面值（元）占期末证券总投资比例(％)报告期损益（元）
宏源证券股份有限公司 2011 年第一季度报告1企业债券11 宝城投债274,285,980.00 2,700,000.00 272,856,600.00 5.10 4,263,089.99
企业债券11 吉城建债239,618,109.38 2,400,000.00 241,633,440.0
